【《EPC模式下项目风险管理分析的国内外文献综述》5900字】

EPC模式下项目风险管理研究的国内外文献综述目录TOC\o"1-3"\h\u25506EPC模式下项目风险管理研究的国内外文献综述 1295521.1国内研究现状 1153971.2国外研究现状 423069参考文献 71.1国内研究现状（1）EPC总承包模式的研究1986年国务院提出借鉴学习鲁布革工程管理经验进行建筑施工企业体制改革，我国的EPC总承包模式便开始兴起。EPC总承包模式在我国的应用最先开始于石油化工、电力等行业，随后逐渐应用到市政、水利等其他建筑领域。孟宪海，赵启等（2004）清华大学建设管理系学者在我国较早地通过对EPC总承包模式于传统模式的比较以及业主与承包商不同视角下风险的分析与应对来明确EPC总承包模式的概念REF_Ref9710\r\h[3]REF_Ref28654\r\h[4]。刘仁辉，从小林（2011）根据委托代理的基本理论，建立交易成本与不对称因素之间的关系式，并从委托代理的视角分析业主与EPC总承包商之间的委托代理关系，解决并降低了因为信息不平衡而产生的多余交易成本，推广了EPC总承包模式在我国快速有效的发展REF_Ref9746\r\h[5]。周旦平（2013）分析EPC模式在中国现行法律框架下面临一些亟待解决的工程总承包资质核准的缺乏、建筑工程监理制度、禁止违法分包制度、强制公开招标制度等障碍和问题。并提出了相应的认识，探索创新了中国特色的EPC模式REF_Ref10386\r\h[6]。张勇，李慧民（2015）分析了影响EPC总承包项目绩效的因素，然后采用了模糊综合评价法对相关影响因素进行了综合评价得出施工及管理人员、施工材料、施工方法等因素是对EPC模式下项目绩效影响较大的因素REF_Ref10435\r\h[7]。王铁钢（2017）建立了EPC总承包模式实施效果评价模型，并得出EPC总承包模式实施效果不理想的原因在于索赔管理效率低、设计与施工相分离、风险管理体系有待加强等问题REF_Ref10484\r\h[8]。谭忠杰（2018）从政策、技术、市场等方面分析我国发展EPC模式的外部环境情况，并在此基础上从参与方交流、项目管理概念、资料管理体系等角度对EPC模式的发展提出建议；他还分析了EPC模式下常用的固定总价合同、成本加酬金合同、定额下浮率三种确定合同价款方式，并阐述了三种合同价款难点、特点及适用条件等REF_Ref11107\r\h[9]REF_Ref11532\r\h[10]。李辉山，雒倩倩（2020）通过文献研究、专家访谈和问卷调查法归纳识别出我国建筑业推行EPC模式的13个主要制约因素，采用Grey-DEMATEL法分析各制约因素间的因果关系及重要性，并在此基础上分析各因素的敏感性REF_Ref11597\r\h[11]。近年来，我国EPC模式的研究主要集中在EPC模式，同时包括设计管理、合同管理、施工管理及风险管控，总承包商、分包商与业主的协调管理、项目管理，国际工程以及不同工程领域的探索和思考，而对EPC模式下质量控制、合同模式、EPC联营体模式的研究较少。（2）EPC总承包项目风险管理的研究我国直至上世纪八十年代中期才认识到风险管理的重要性，但是经过近三十年的发展风险管理已经成为了行业和协会最热门的研究问题之一。然而不容忽视的是，国内EPC项目总承包公司在风险管理的流程中均存在不同程度的问题，如在建造活动中出现不稳定因素时缺乏应对策略，也不注重建造活动完成后对风险管理实施过程的总结。陈志华，于海丰，成虎（2006）在我国较早的开始系统全面的研究EPC项目的风险管理。他们首先分析了EPC总承包项目风险的产生过程，然后介绍了EPC总承包模式风险的多样性和社会性等特征，最后识别出EPC总承包项目主要风险有政治、经济、技术、管理、组织风险REF_Ref11649\r\h[12]。杨宝臣（2011）引入集成化管理思想，建立了适用于EPC项目的集成化风险管理体系，提出将定量定性分析与模糊综合评价模型相集成的风险评价方法，并构建了风险集成化管理流程，为EPC总承包提供了一套完整适用的风险管理方法REF_Ref11692\r\h[13]。李超娟（2013）从总承包商的角度出发，采用模糊综合评价模型与灰色系统理论相结合的方法，对EPC中小型水电工程项目风险指标进行评价，并引进熵的概念和应用熵权法对指标进行计算，提高了风险指标权重估计的客观性REF_Ref11731\r\h[14]。陈志鼎（2015）综合相关研究成果，建立了EPC总承包项目采购风险评价体系。针对风险发生的影响程度和发生概率，构建风险矩阵模型，确定该风险等级下的主要影响因素为供应商能力和信誉风险、运输风险、生产延期风险、进度计划变更风险、质量缺陷风险REF_Ref11819\r\h[15]。闫文周（2016）提出运用知识本体的方法对每个EPC案例进行知识本体表示，构建EPC总承包项目风险案例库。对新建EPC项目，采用模糊子集贴近度的方法进行案例查找，从风险案例库中找出贴近度最高的案例及相应对策REF_Ref11891\r\h[16]。范磊磊（2018）引入界面管理理论，构建设计型EPC总包的界面维、要素维和过程维的立体分析框架，确定以设计为龙头的总包单位与利益相关者间的界面，进而详细阐述纵向和横向界面上存在的造价风险因素，为EPC项目实施造价风险管理提供决策依据REF_Ref11937\r\h[17]。赵政等人（2019）基于ISM模型在分类辨识影响EPC总承包项目实施的风险因素的基础上，建立项目6级层次风险网络模型，并根据模型得出项目风险因素并不是孤立的点，它们之间存在递进关系；项目风险网络中合同风险和管理风险为驱动力较大的关键因素；设计风险和采购风险存在强关联关系REF_Ref11986\r\h[18]。我国EPC总承包风险管理的研究主要集中在工程总承包项目的招投标风险、设计施工一体化风险、项目策划风险、采购风险、合同管理风险等。大多数文献期刊都采用了定量分析方法，同时基于定量研究做出了一定的定性分析，但研究方法都较为集中的采用了层次分析法、模糊综合评价法、博弈论等。（3）风险管理在水电站项目中的应用钟登华，蔡绍宽，刘东海（2008）等人针对水电工程项目在开发建设过程中面临技术、经济、自然和社会环境等诸多方面的风险和干扰，其风险因素又难以量化且他们之间相互关联、相互影响问题，提出了基于网络分析法(ANP)对水电工程风险进行分析，建立了风险因素多准则、多层次的ANP结构模型REF_Ref12045\r\h[19]。李伟（2011）采用"平均得分法"计算国际水电工程总承包所面临的各风险因素，以及各风险因素的风险水平指数，得出十大风险因素分别是市场、合同、材料供应、战争、地理环境、气候条件、通货膨胀、工程设计、政策变动、汇率REF_Ref12084\r\h[20]。

江新，李琦等人（2014）提出并验证了网络分析法(ANP)-灰色模糊理论的水电工程项目群风险预警方法，该方法可以有效的预判水电工程项目群所处的风险警戒位置，便于各方的采取风险预防及应对措施REF_Ref12120\r\h[21]。同时江新（2019）建立基于SPA-云模型的工程运营风险评估模型，解决了水利工程运营过程中致险因素识别存在的模糊性和不确定性问题REF_Ref12152\r\h[22]。陈志鼎（2015）针对水电EPC工程项目的特点进行成本风险分析，建立了成本风险分析评价指标体系。运用熵权法对风险指标进行评价得出物价上涨、设计方法和理念等是影响成本的关键风险因素，为EPC总承包全过程的成本风险管理提供了一定的借鉴意义REF_Ref12188\r\h[23]。龙爽，王永潭（2017）基于霍尔三维结构，构建以风险识别三维模型为基础的水电工程项目风险识别体系。运用该风险辨识体系可以全方位的识别出水电工程建设项目风险，有效的避免了风险识别疏漏、重复的问题REF_Ref12231\r\h[24]。王永谭（2018）结合水电工程项目特点及事故预防原理，从风险控制的方式、对象、主体三个角度，对风险控制方法进行了归纳总结，构建了水电工程项目风险控制方法体系，有效的指导了风险控制方法的实施，实现系统化的制定风险控制措施REF_Ref12407\r\h[25]。风险管理在水电站中的应用研究主要集中在前期的投资决策阶段、施工风险、海外水电站项目，水电工程采购风险因素的识别等方面，同时大多以风险评价为主，对风险评价后具体应对措施和策略以及总承包商风险管理的研究较少。1.2国外研究现状（1）EPC总承包模式的研究EPC总承包模式最早在西方国家中出现，尤其是美国和英国，其产生的背景是项目规模越来越大，技术、设备越来越复杂。20世纪60年代，日本开始研究EPC总承包合同论述，日本也是最早开始研究EPC工程总承包合同的国家。20世纪80年代初在私人投资项目中开始出现EPC模式。20世纪90年代，FIDIC（国际咨询工程师联合会）对以往的EPC总承包合同业务进行了整编和修改，形成了独立的EPC总承包合同条件，在此独立的合同条件下，FIDIC商讨整编出目前国际上EPC总承包合同通行合同条件《设计采购施工（EPC）交钥匙项目合同条件》（银皮书）自此，它以提高管理效率、保证工程质量和效益的优点引领工程总承包的发展趋势。PierrobertoFolgiero认为市场多元化和产品创新是“新一代”EPC承包商管理的主要驱动力，可靠的技术和一流的工程服务是关键因素REF_Ref12463\r\h[26]。同时一个跨国项目的成败还取决于EPC总承包商基于他们全球区域网络和面向未来投资者的强大动力。XipengZHOU等人从国际EPC项目所处的环境入手，分析了不平衡报价的机制和形式，阐述了不平衡报价的影响REF_Ref12528\r\h[27]。然后，从国际EPC总承包商的角度，系统分析了作为总承包商，如何利用不平衡报价使中标利润最大化。最后，研究了如何防止分包商在投标过程中对工程造价采用不平衡报价，以保证工程的利润。HongboQin等人将BIM应用于EPC总承包模式中，总承包商、设计、施工、监理等专业分包商可以共享资源，实现项目信息化、标准化、可视化、协同化，最终使项目质量、进度、成本、安全等目标达到最大化REF_Ref12577\r\h[28]。BinmeiZHU等人论述了在当前EPC模式下建筑施工企业成本控制中存在的问题，指出了供应链成本管理可以有效地降低成本，实现整个供应链的价值的最大化REF_Ref26622\r\h[29]。NingyongWen首先详细介绍了EPC模式，接着将EPC模式与DBB模式进行了对比，最后就EPC总承包商如何合理避免风险进行了探讨REF_Ref29146\r\h[30]。（2）EPC总承包项目风险管理的研究随着EPC总承包模式在国际承包市场上的占有率越来越高，西方发达国家的一些行业协会和大学开始对EPC模式下的合同、信息交流、招投标等风险进入了深入的研究，同时工程总承包企业也对EPC模式下的采购、安全、质量、融资、试运行等风险进行了专门的研究，以提高自己在国际工程项目上的竞争力。JianHu等人采用基于Pareto理论的多个目标蚁群算法对风险控制模型进行求解，通过实例得到了一系列的帕累托最优解，并得出该方法具有较好的多样性和收敛性，同时该风险控制模型可以找到EPC项目中各种风险控制措施的最佳组合，为企业提供最优的直接决策REF_Ref12626\r\h[31]。R.Tavakkoli-Moghaddam等人基于模糊熵的模糊环境下群体决策(MCGDM)VIKOR技术扩展了一种新的综合方法，用于识别和确定风险的优先次序，此外新考虑了EPC项目风险管理的标准，其中包括风险同时识别和确定风险优先级，在此基础上，提出了一种新的方法将潜在风险分类为PRBSREF_Ref12668\r\h[32]。JingminWang等人从不同利益相关者角度构建EPC项目风险综合评价指标体系，并以某EPC项目为例，采用FAHP法对其风险进行评价，TOPSIS法对评价结果进行验证REF_Ref12730\r\h[33]。JingminWang等人建立解释性多层次结构模型来分析EPC项目风险。在确定风险的基础上识别出影响EPC项目的因素与浅、中、深层次风险因素之间的关系，以此为政策和措施的制定提供相关参考REF_Ref1094\r\h[34]。

\t"/zn/Detail/index/WWMERGEJ03/_blank"AshwinAmarshiMaru研究了EPC项目现有的风险评估方法，提出了一个可定制的项目风险评估框架，并且该框架在EPC项目中具有一定的普适性REF_Ref31169\r\h[35]。（3）风险管理在水电站中的应用水电站项目风险管理的研究与其他工程项目风险管理研究一样都在快速的发展。在欧美等西方国家中，很多杂志和期刊经常刊登水电工程项目风险管理的文章，但内容大多集中于投资决策和技术方法的开发和理论体系的完善上，关于总承包商风险管理的研究较少。从风险管理的流程来看，水电站项目风险管理研究的侧重点大多放在了项目风险识别、评价以及应对方面，关于风险监控的文献较少。PriyabrataAdhikary等人认为小型水电项目（SHP）存在各种风险和不确定性，风险和投资决策是一个具有相关准则和方案的多准则优化问题，传统的单标准决策方法不能处理这种系统的复杂性，多标准优化或MCDM方法可以提供一个更好和灵活的工具REF_Ref12783\r\h[36]。SajjadMubin等人通过问卷调查和使用Pert-Master(Oracle风险)软件进行风险模拟，在蒙特卡洛拟运行1000次迭代生成关键风险敏感时间、成本、任务，最后将模拟的进度和预算与计划的进度和预算进行比较，找出水电站项目风险偏差REF_Ref12838\r\h[37]。SanchitSaranAgarwal等人提出了一种基于专家模糊-拓扑多准则决策(MCDM)的水电工程初始成本估算方法，在预可行性阶段分析风险因素及其可能性和影响REF_Ref12923\r\h[38]。WeiyaoTang等人通过计算各风险相关因素对存在持续发展风险的相关联度，建立可持续发展风险评价模型，根据计算结果，识别关键的可持续性风险相关因素，针对性地降低水电项目可持续性风险因素造成的损失REF_Ref12985\r\h[39]。Hao-yaoZHENG等人通过对影响小水电站干旱风险后果的因素进行分析和总结，提出了一种适用于小型水电站的干旱风险后果评估模型，为小水电站应对干旱的管理提供了一定的技术支持REF_Ref3770\r\h[40]。国外对EPC模式的研究重点，大多集中在整个项目管理链条中的某一方面或几个方面，如进度、质量、采购、成本、和信息流等，这些特定研究对EPC项目风险管理中的风险识别及评价有一定借鉴意义。但是，通过查阅以上文献发现在学术界现有的理论研究中，对水电EPC项目风险的识别并不全面，全过程的分析较少，并且对一些流程的关联性缺少关注，本文将针对上述问题进行系统探讨。参考文献黄声国.工程总承包EPC模式的风险防范[J].企业管理,2013(08):66-67.熊德成,刘会玲,阮浩.EPC模式下房建工程建造管理探索与思考[J].施工技术,2017,46(S1):616-618.孟宪海,次仁顿珠,赵启.EPC总承包模式与传统模式之比较[J].国际经济合作,2004(11):49-50.孟宪海,赵启.EPC模式下业主和承包商的风险分担与应对[J].国际经济合作，2004(12)：45-46.刘仁辉,从小林.基于委托代理关系的EPC承包模式代理成本研究[J].管理世界，2011(07):184-185.周旦平.EPC模式在中国适用的法律问题思考探索[J].建筑经济，2013(08)73-75.张勇,刘杰,李慧民.EPC总承包模式下各因素对项目绩效的影响程度评价[J].西安建筑科技大学学报(自然科学版)，2015，47(01):77-81,86.王铁钢.EPC总承包模式实施效果评价与对策[J].华侨大学学报(自然科学版)，2017，38(02):169-174.谭忠杰.EPC模式在我国发展的环境与建议研究[J].建筑经济，2018，39(11):5-7.谭忠杰,宋阳.EPC模式下的合同价款确定方式分析[J].建筑经济，2019，40(03):50-53.李辉山,雒倩倩.我国建筑业推行EPC模式制约因素分析[J].建筑经济,2020,41(10):13-19.陈志华,于海丰,成虎.EPC总承包项目风险管理研究[J].建筑经济,2006(S2):89-91.杨宝臣,陈跃.EPC总承包项目综合集成风险管理[J].工业工程,2011,14(05):52-57.李超娟.中小型水电工程EPC项目风险分析及对策研究[D].西安建筑科技大学,2013.陈志鼎,刘豪,肖芳.水电工程EPC项目采购风险评估[J].人民长江，2015，46(05):109-112.闫文周,刘振超.基于本体的EPC总承包项目风险控制研究[J].施工技术,2016,45(06):118-121.范磊磊.基于界面管理的设计型EPC造价风险因素识别分析[J].建筑经济,2018,39(10):86-89.赵政,张敏,郑丽娟.基于ISM模型的EPC项目风险网络分析[J].会计之友,2019(20):147-152.钟登华,蔡绍宽,李玉钦.基于网络分析法(ANP)的水电工程风险分析及其应用[J].水力发电学报,2008(01):11-17.李伟,康海贵,尹志刚.国际水电工程承包项目风险管理实证研究[J].人民黄河,2011,33(11):135-136.江新,李琦,沈力,朱沛文.基于ANP-灰色模糊的水电工程项目群风险预警研究[J].中国安全科学学报,2014,24(06):146-152.江新,李炜,胡文佳,陈瑶,郑霞忠.基于SPA-云模型的水利工程运营风险态势评估[J].中国农村水利水电,