水务集团合同管理办法

水务集团合同管理办法一、总则（一）目的为加强水务集团合同管理，规范合同签订、履行、变更、终止等行为，防范合同风险，维护集团合法权益，特制定本办法。（二）适用范围本办法适用于水务集团及所属各部门、子公司、分公司（以下统称各单位）在生产经营、工程建设、物资采购、服务外包等活动中签订的各类合同。（三）基本原则1.依法合规原则：合同的签订、履行、变更、终止等活动必须遵守国家法律法规和行业标准，确保合同合法有效。2.平等自愿原则：合同双方应在平等、自愿的基础上签订合同，不得强迫或欺诈对方。3.公平公正原则：合同条款应公平合理，不得损害国家利益、集团利益和第三方利益。4.诚实守信原则：合同双方应诚实守信，全面履行合同约定的义务。（四）职责分工1.集团法务部门：负责合同的法律审查、法律咨询、合同纠纷处理等工作。2.集团审计部门：负责对合同的签订、履行、变更、终止等情况进行审计监督。3.集团财务部门：负责合同的财务审核、资金收付等工作。4.合同承办部门：负责合同的起草、谈判、签订、履行、变更、终止等具体工作，并对合同的真实性、合法性、完整性负责。5.其他相关部门：根据各自职责，配合做好合同管理的相关工作。二、合同的签订（一）合同立项1.各单位在开展生产经营、工程建设、物资采购、服务外包等活动前，应进行合同立项。合同立项应填写《合同立项申请表》，详细说明合同的名称、标的、金额、履行期限、履行地点、质量标准、付款方式、违约责任等主要条款，并提交相关资料。2.合同立项申请表应经合同承办部门负责人审核后，报分管领导审批。重大合同应报集团主要领导审批。（二）合同起草1.合同承办部门应根据合同立项申请表的要求，起草合同文本。合同文本应使用规范的语言文字，明确双方的权利义务，条款应完整、准确、清晰，避免歧义。2.合同文本应包括以下主要条款：合同双方的名称、地址、联系方式；合同标的；合同数量和质量；合同价款或报酬；合同履行期限、地点和方式；合同违约责任；合同争议解决方式；其他条款。3.合同文本应参照国家或行业制定的示范文本，并结合实际情况进行修改完善。对于没有示范文本的合同，应根据合同的性质和特点，制定合理的合同条款。（三）合同审核1.合同承办部门起草的合同文本应提交集团法务部门进行法律审查。法务部门应从法律角度对合同文本进行审核，重点审查合同的合法性、有效性、完整性，以及双方的权利义务是否对等，违约责任是否明确等。2.法务部门应在收到合同文本后的[X]个工作日内完成法律审查，并出具《合同法律审查意见书》。如合同文本存在法律问题，法务部门应提出修改意见，合同承办部门应根据修改意见进行修改完善。3.合同文本经法务部门法律审查通过后，还应提交集团审计部门进行审计监督。审计部门应从财务、审计角度对合同文本进行审核，重点审查合同的预算执行情况、资金使用情况、经济效益情况等。4.审计部门应在收到合同文本后的[X]个工作日内完成审计监督，并出具《合同审计监督意见书》。如合同文本存在审计问题，审计部门应提出整改意见，合同承办部门应根据整改意见进行整改完善。5.合同文本经法务部门法律审查和审计部门审计监督通过后，还应提交集团财务部门进行财务审核。财务部门应从财务角度对合同文本进行审核，重点审查合同的付款方式、付款期限、资金来源等是否符合集团财务管理制度的要求。6.财务部门应在收到合同文本后的[X]个工作日内完成财务审核，并出具《合同财务审核意见书》。如合同文本存在财务问题，财务部门应提出调整意见，合同承办部门应根据调整意见进行调整完善。（四）合同签订1.合同文本经法务部门法律审查、审计部门审计监督和财务部门财务审核通过后，由合同承办部门负责与对方签订合同。合同签订应使用集团统一印制的合同文本，并加盖集团合同专用章或单位公章。2.合同签订时，合同承办部门应确保合同双方的签字（盖章）真实有效，合同份数应符合集团档案管理的要求。合同签订后，合同承办部门应及时将合同副本送集团法务部门、审计部门、财务部门等相关部门备案。3.对于重大合同或法律关系复杂的合同，合同承办部门应在签订合同前组织相关部门进行会审，并形成会审纪要。会审纪要应作为合同签订的重要依据。三、合同的履行（一）合同交底1.合同签订后，合同承办部门应及时组织合同履行人员进行合同交底。合同交底应包括合同的主要内容、双方的权利义务、履行期限、履行地点、质量标准、付款方式、违约责任等，并明确合同履行的责任人。2.合同履行人员应认真听取合同交底内容，并在《合同交底记录》上签字确认。合同交底记录应作为合同履行的重要依据。（二）合同执行1.合同履行人员应严格按照合同约定履行义务，确保合同的顺利执行。在合同履行过程中，如发现对方存在违约行为或可能影响合同履行的情况，应及时报告合同承办部门，并采取相应的措施。2.合同承办部门应定期对合同履行情况进行检查和监督，及时发现和解决合同履行过程中存在的问题。对于重大合同或履行期限较长的合同，合同承办部门应建立合同履行台账，详细记录合同的履行情况。（三）合同变更1.在合同履行过程中，如因不可抗力、政策调整、市场变化等原因需要变更合同的，合同承办部门应及时与对方协商，并签订书面的合同变更协议。合同变更协议应作为原合同的补充协议，与原合同具有同等法律效力。2.合同变更协议应经法务部门法律审查、审计部门审计监督和财务部门财务审核通过后，方可签订。合同变更协议签订后，合同承办部门应及时将合同变更情况通知集团法务部门、审计部门、财务部门等相关部门备案。（四）合同终止1.合同履行完毕或双方协商一致同意终止合同的，合同承办部门应及时办理合同终止手续。合同终止手续应包括合同结算、债权债务清理、档案归档等。2.合同承办部门应在合同终止后的[X]个工作日内，将合同终止情况通知集团法务部门、审计部门、财务部门等相关部门备案。四、合同的风险管理（一）风险识别1.各单位应建立合同风险识别机制，定期对合同签订、履行、变更、终止等过程中可能存在的风险进行识别和评估。合同风险识别应包括法律风险、财务风险、市场风险、信用风险等。2.合同承办部门应在合同签订前，对合同对方的主体资格、信用状况、经营能力等进行调查和了解，评估合同风险，并采取相应的防范措施。（二）风险防范1.针对合同风险识别结果，各单位应制定相应的风险防范措施。风险防范措施应包括完善合同管理制度、加强合同审核、规范合同签订、严格合同履行、加强合同监督等。2.对于重大合同或风险较高的合同，各单位应组织相关部门进行专题研究，制定详细的风险应对预案，并明确风险应对的责任人。（三）风险监控1.各单位应建立合同风险监控机制，定期对合同风险状况进行监控和评估。合同风险监控应包括合同履行情况、对方信用状况、市场变化情况等。2.如发现合同风险状况发生变化或出现新的风险，合同承办部门应及时报告，并采取相应的措施进行处理。五、合同的档案管理（一）档案收集1.合同承办部门应在合同签订后及时将合同文本及相关资料收集整理，并移交集团档案管理部门。合同文本及相关资料应包括合同立项申请表、合同文本、合同法律审查意见书、合同审计监督意见书、合同财务审核意见书、合同变更协议、合同终止协议等。2.档案管理部门应按照档案管理的要求，对合同文本及相关资料进行分类、编号、装订，并建立合同档案台账。（二）档案保管1.合同档案应妥善保管，确保档案的安全和完整。档案管理部门应建立健全档案保管制度，定期对合同档案进行检查和维护。2.合同档案的保管期限应按照国家档案管理的有关规定执行。对于重要合同档案，应适当延长保管期限。（三）档案查阅1.因工作需要查阅合同档案的，应填写《合同档案查阅申请表》，经合同承办部门