期货公司管理办法更新

期货公司管理办法更新总则一、修订背景随着期货市场的不断发展和变化，原有的《期货公司管理办法》已难以完全适应新形势下期货公司监管和行业发展的需求。为进一步加强期货公司监督管理，规范期货公司经营行为，保护客户合法权益，促进期货市场健康稳定发展，对《期货公司管理办法》进行更新具有重要的现实意义。二、修订目的本次修订旨在完善期货公司的监管制度，提高监管效能，确保期货公司合规稳健运营。通过明确期货公司的功能定位、规范业务规则、加强风险管理等措施，提升期货公司服务实体经济的能力，维护期货市场秩序，保障金融市场稳定。三、适用范围本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货公司及其分支机构。期货公司及其分支机构从事期货业务，应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。公司设立、变更与终止一、设立条件1.股东资格设立期货公司，应当具备下列条件：（1）注册资本不低于人民币1亿元；（2）股东应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；（3）持有5%以上股权的股东应当符合中国证监会规定的资格条件。2.组织架构期货公司应当具有健全的公司治理结构，明确股东会、董事会、监事会、经理层的职责权限，确保公司治理的有效性。公司应当设立风险管理部门、合规部门等专门部门，负责风险管理和合规管理工作。3.业务设施期货公司应当具备完善的业务设施，包括交易系统、结算系统、风险监控系统等，确保业务的正常开展。公司应当按照规定的标准和要求，建设和维护机房、网络等基础设施，保障交易数据的安全和稳定。二、变更事项1.变更范围期货公司变更下列事项，应当经中国证监会批准：（1）变更注册资本；（2）变更公司形式；（3）变更股权或者注册资本5%以上的股东；（4）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；（5）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。2.变更程序期货公司申请变更事项，应当向中国证监会提交申请材料，并按照规定的程序进行审批。公司应当在变更事项完成后，及时向中国证监会报告，并公告相关信息。三、终止情形1.解散事由期货公司有下列情形之一的，应当解散：（1）公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现；（2）股东会或者股东大会决议解散；（3）因公司合并或者分立需要解散；（4）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；（5）人民法院依照《公司法》第一百八十二条的规定予以解散。2.破产清算期货公司因解散、破产而进行清算的，应当依照《公司法》的规定进行清算。公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东会、股东大会或者人民法院确认，并报送中国证监会备案。业务规则一、经纪业务1.客户开户期货公司接受客户委托，为客户办理开户手续，应当按照中国证监会的规定，对客户的身份、财产与收入状况、投资经验和风险偏好等进行充分了解，审慎评估客户的风险承受能力，并与客户签订期货经纪合同，明确双方的权利和义务。2.交易指令下达客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。期货公司应当按照客户的交易指令进行交易，并及时向客户提供交易成交回报、结算单等信息。3.保证金管理期货公司应当按照规定向客户收取保证金，并将客户保证金与自有资金分开存放，分别管理。公司应当按照中国证监会的规定，对保证金的收取、存放、使用等进行严格管理，确保客户保证金的安全。二、投资咨询业务1.业务资格期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准，取得期货投资咨询业务资格。公司应当按照规定的条件和程序，申请期货投资咨询业务资格，并提交相关申请材料。2.服务内容期货公司提供期货投资咨询服务，应当向客户提供研究分析报告或者投资建议等服务。公司应当按照规定的格式和内容，制作研究分析报告或者投资建议，并向客户揭示风险。3.人员管理期货公司从事期货投资咨询业务的人员，应当取得期货投资咨询业务从业资格。公司应当加强对从事期货投资咨询业务人员的管理，确保其具备相应的专业知识和技能，遵守职业道德规范。三、资产管理业务1.业务范围期货公司可以依法从事资产管理业务，接受客户委托，运用客户资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬。公司应当按照规定的范围和方式，开展资产管理业务，并向客户充分揭示风险。2.合同签订期货公司从事资产管理业务，应当与客户签订资产管理合同，明确双方的权利和义务。合同应当包括投资范围、投资策略、收益分配、风险承担等内容，并向客户充分揭示风险。3.投资运作期货公司应当按照资产管理合同的约定，对客户资产进行投资运作，并及时向客户提供资产净值、收益情况等信息。公司应当加强对资产管理业务的风险管理，确保客户资产的安全和增值。公司治理一、股东会1.职权范围股东会是期货公司的权力机构，行使下列职权：（1）决定公司的经营方针和投资计划；（2）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；（3）审议批准董事会的报告；（4）审议批准监事会或者监事的报告；（5）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（6）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（7）对公司增加或者减少注册资本作出决议；（8）对发行公司债券作出决议；（9）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；（10）修改公司章程；（11）公司章程规定的其他职权。2.会议制度股东会应当定期召开会议，并按照公司章程的规定，通知全体股东。股东会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。二、董事会1.组成与职责董事会是期货公司的决策机构，对股东会负责。董事会成员应当符合中国证监会规定的资格条件，其中独立董事的比例应当符合中国证监会的规定。董事会行使下列职权：（1）召集股东会会议，并向股东会报告工作；（2）执行股东会的决议；（3）决定公司的经营计划和投资方案；（4）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；（5）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（6）制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；（7）制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；（8）决定公司内部管理机构的设置；（9）决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；（10）制定公司的基本管理制度；（11）公司章程规定的其他职权。2.专门委员会董事会可以设立风险管理委员会、审计委员会、提名委员会等专门委员会，负责对公司的风险管理、内部审计、董事提名等事项进行审议，并向董事会提出建议。专门委员会的成员应当由董事组成，其中风险管理委员会的成员应当包括独立董事。三、监事会1.组成与职责监事会是期货公司的监督机构，对股东会负责。监事会成员应当符合中国证监会规定的资格条件，其中职工代表的比例应当符合中国证监会的规定。监事会行使下列职权：（1）检查公司财务；（2）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；（3）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；（4）提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；（5）向股东会会议提出提案；（6）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；（7）公司章程规定的其他职权。2.监督措施监事会可以对公司的财务状况、内部控制、风险管理等进行检查，并提出监督意见。监事会可以聘请会计师事务所等专业机构对公司进行审计，并对审计结果进行监督。监督管理一、日常监管1.监管措施中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行监督管理，可以采取下列措施：（1）对期货公司进行现场检查；（2）进入期货公司的办公场所或者营业场所进行检查；（3）查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料、电子数据等；（4）询问期货公司的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；（5）检查期货公司的信息系统，调阅交易、结算、财务等数据资料；（6）法律、行政法规规定的其他措施。2.定期报告期货公司应当按照中国证监会的规定，定期报送年度报告、中期报告等资料。公司应当真实、准确、完整地报送有关资料，并对报送资料的真实性、准确性、完整性负责。二、风险监管1.风险指标期货公司应当按照中国证监会的规定，建立健全风险管理制度，加强风险管理，确保公司的稳健运营。公司应当计算净资本、风险资本准备、客户权益总额等风险指标，并符合中国证监会规定的标准。2.压力测试期货公司应当定期进行压力测试，评估公司在极端市场情况下的风险承受能力。公司应当制定压力测试方案，明确测试的范围、方法、频率等，并及时向中国证监会及其派出机构报告压力测试结果。三、合规监管1.合规制度期货公司应当建立健全合规管理制度，加强合规管理，确保公司的经营活动符合法律、行政法规和中国证监会的规定。公司应当设立合规部门，配备专职合规管理人员，并明确合规部门和合规管理人员的职责权限。2.合规检查期货公司应当定期进行合规检查，对公司的经营活动、内部控制、风险管理等进行全面检查。公司应当制定合规检查计划，明确检查的范围、方法、频率等，并及时向中国证监会及其派出机构报告合规检查结果。法律责任一、违法违规行为期货公司及其工作人员违反法律、行政法规和中国证监会的规定，从事期货业务，应当承担相应的法律责任。违法违规行为包括但不限于：（1）未经许可从事期货业务；（2）违规经营期货业务；（3）欺诈客户；（4）内幕交易；（5）操纵市场；（6）编造、传播虚假信息或者误导性信息；（7）拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法进行监督检查；（8）其他违法违规行为。二、处罚措施中国证监会及其派出机构对期货公司及其工作人员的违法违规行为，应当依法进行处罚。处罚措施包括但不限于