施工承包风险管理办法

施工承包风险管理办法一、总则（一）目的为加强公司施工承包项目的风险管理，规范风险管理流程，降低风险损失，提高项目的经济效益和社会效益，特制定本办法。（二）适用范围本办法适用于公司承接的各类施工承包项目，包括但不限于建筑工程、市政工程、水利工程、电力工程等。（三）风险管理原则1.全面性原则：风险管理应涵盖施工承包项目的全过程，包括项目投标、合同签订、施工准备、施工过程、竣工验收等各个环节。2.预防为主原则：注重风险的事前防范，通过风险识别、评估和分析，采取有效的风险控制措施，降低风险发生的可能性和影响程度。3.动态管理原则：风险管理应根据项目的进展情况和内外部环境的变化，及时调整风险应对策略，确保风险管理的有效性。4.成本效益原则：风险管理应在保证项目安全、质量和进度的前提下，合理控制风险管理成本，提高风险管理的效益。（四）风险管理职责1.公司风险管理委员会：负责制定公司风险管理战略和政策，审议重大风险应对方案，监督风险管理工作的执行情况。2.项目管理部门：负责组织项目风险识别、评估和分析，制定风险应对措施，跟踪风险应对措施的执行情况，及时向公司风险管理委员会报告项目风险状况。3.各职能部门：负责协助项目管理部门开展风险管理工作，提供相关专业支持和信息，对本部门职责范围内的风险进行管理和控制。4.项目经理：是项目风险管理的第一责任人，负责组织实施项目风险管理工作，确保风险应对措施的有效执行。二、风险识别（一）风险识别的方法1.问卷调查法：设计风险调查问卷，向项目相关人员征求意见，识别可能存在的风险。2.头脑风暴法：组织项目团队成员、专家等进行头脑风暴，共同讨论可能存在的风险。3.流程图法：绘制项目施工流程图，分析每个环节可能存在的风险。4.历史数据分析法：收集以往类似项目的风险资料，分析可能存在的风险。（二）风险识别的内容1.市场风险：包括市场需求变化、市场价格波动、竞争对手等风险。2.技术风险：包括施工技术难度、技术创新、技术标准变化等风险。3.质量风险：包括工程质量不符合标准、质量事故等风险。4.安全风险：包括施工安全事故、人员伤亡等风险。5.进度风险：包括工期延误、进度失控等风险。6.合同风险：包括合同条款不合理、合同变更、合同纠纷等风险。7.人员风险：包括人员素质不高、人员流动频繁等风险。8.财务风险：包括资金短缺、成本超支、财务损失等风险。9.法律法规风险：包括法律法规变化、违法违规等风险。三、风险评估（一）风险评估的方法1.定性评估法：根据风险发生的可能性和影响程度，对风险进行定性评估，如高、中、低等。2.定量评估法：采用数学模型和统计方法，对风险进行定量评估，如计算风险发生的概率、损失金额等。3.综合评估法：结合定性评估法和定量评估法，对风险进行综合评估，确定风险的等级。（二）风险评估的指标1.风险发生的可能性：评估风险发生的概率大小。2.风险影响程度：评估风险对项目目标的影响程度，如成本、质量、进度、安全等。3.风险等级：根据风险发生的可能性和影响程度，将风险分为高、中、低三个等级。（三）风险评估的流程1.确定评估对象：明确需要评估的风险范围和内容。2.收集评估资料：收集与风险评估相关的资料，如项目文件、历史数据、专家意见等。3.选择评估方法：根据评估对象和评估目的，选择合适的评估方法。4.进行评估分析：运用选定的评估方法，对风险进行评估分析，确定风险的等级。5.编制评估报告：编制风险评估报告，包括评估对象、评估方法、评估结果、风险应对建议等内容。四、风险应对（一）风险应对策略1.风险规避：对于发生可能性较大且影响程度严重的风险，采取放弃项目或改变项目方案等方式，规避风险。2.风险减轻：对于发生可能性较大但影响程度较轻的风险，采取措施降低风险发生的可能性或减轻风险的影响程度。3.风险转移：对于发生可能性较小但影响程度严重的风险，通过购买保险、签订合同等方式，将风险转移给第三方。4.风险接受：对于发生可能性较小且影响程度较轻的风险，采取接受风险的方式，不采取额外的风险应对措施。（二）风险应对措施1.市场风险应对措施：加强市场调研，及时了解市场需求变化和市场价格波动情况，制定合理的市场营销策略，降低市场风险。2.技术风险应对措施：加强技术研发和技术管理，提高施工技术水平，严格按照技术标准和规范进行施工，降低技术风险。3.质量风险应对措施：建立质量管理体系，加强质量控制，严格执行质量检验制度，确保工程质量符合标准，降低质量风险。4.安全风险应对措施：建立安全管理体系，加强安全教育培训，制定安全操作规程，加强安全检查和隐患排查治理，确保施工安全，降低安全风险。5.进度风险应对措施：制定合理的进度计划，加强进度监控和协调，及时解决进度延误问题，确保项目按时完成，降低进度风险。6.合同风险应对措施：加强合同管理，严格审查合同条款，签订合理的合同，及时处理合同变更和纠纷，降低合同风险。7.人员风险应对措施：加强人员招聘和培训，提高人员素质，建立合理的激励机制，稳定人员队伍，降低人员风险。8.财务风险应对措施：加强财务管理，合理安排资金，严格控制成本，加强财务审计和监督，降低财务风险。9.法律法规风险应对措施：加强法律法规学习，严格遵守法律法规，及时了解法律法规变化，调整项目管理策略，降低法律法规风险。五、风险监控（一）风险监控的方法1.定期检查：定期对项目风险状况进行检查，及时发现新的风险和风险变化情况。2.关键指标监控：设定关键风险指标，如风险发生的概率、损失金额等，对关键风险指标进行监控，及时发现风险变化情况。3.偏差分析：对比风险应对措施的执行情况与预期目标，分析偏差原因，及时调整风险应对措施。（二）风险监控的流程1.制定监控计划：明确风险监控的目标、范围、方法、频率等内容。2.实施监控工作：按照监控计划，对项目风险状况进行监控，收集相关数据和信息。3.分析监控结果：对监控结果进行分析，判断风险是否得到有效控制，是否出现新的风险。4.采取监控措施：根据分析结果，采取相应的监控措施，如调整风险应对措施、加强风险监控等。5.编制监控报告：编制风险监控报告，包括监控对象、监控方法、监控结果、监控措施等内容。六、风险管理信息系统（一）系统建设目标建立公司施工承包风险管理信息系统，实现风险信息的集中管理、动态监控和风险预警，提高风险管理的效率和水平。（二）系统功能模块1.风险识别模块：提供风险识别的方法和工具，支持项目团队成员进行风险识别。2.风险评估模块：提供风险评估的方法和工具，对风险进行评估和分析。3.风险应对模块：提供风险应对的策略和措施，支持项目管理部门制定风险应对方案。4.风险监控模块：对项目风险状况进行实时监控，及时发现新的风险和风险变化情况。5.风险预警模块：设定风险预警指标和阈值，当风险指标超过阈值时，及时发出预警信息。6.数据管理模块：对风险信息进行集中管理，包括风险数据的录入、存储、查询、统计等功能。（三）系统运行与维护1.系统运行：确保风险管理信息系统的正常运