数据安全态势管理办法

数据安全态势管理办法一、总则（一）目的为加强公司数据安全管理，有效识别、评估、监测和应对数据安全风险，确保公司数据的保密性、完整性和可用性，特制定本办法。（二）适用范围本办法适用于公司内所有涉及数据处理、存储、传输等相关活动的部门、岗位及人员，包括但不限于信息系统、业务流程、办公自动化等领域所涉及的数据。（三）基本原则1.合规性原则：严格遵守国家相关法律法规以及行业标准，确保数据安全管理活动合法合规。2.预防为主原则：强化数据安全风险的预防和预警机制，将风险控制在可接受范围内。3.全员参与原则：明确各部门、岗位在数据安全管理中的职责，鼓励全体员工积极参与数据安全管理工作。4.动态管理原则：根据公司业务发展、技术变革以及外部环境变化，及时调整和完善数据安全态势管理策略。二、数据安全态势管理组织与职责（一）数据安全管理委员会公司成立数据安全管理委员会，由公司高层管理人员担任主任，各相关部门负责人为成员。主要职责包括：1.审议并批准公司数据安全战略、政策和方针。2.决策重大数据安全事件的应对策略和资源调配。3.监督数据安全态势管理工作的整体执行情况。（二）数据安全管理部门设立专门的数据安全管理部门，负责具体的数据安全态势管理工作。其职责如下：1.制定和完善数据安全态势管理的各项制度、流程和标准。2.组织开展数据安全风险评估、监测和分析工作。3.协调各部门落实数据安全措施，处理日常数据安全事件。4.定期向数据安全管理委员会汇报数据安全态势情况。（三）各部门职责各部门负责本部门业务范围内的数据安全管理工作，具体职责包括：1.落实公司数据安全管理制度和要求，制定本部门的数据安全操作规程。2.开展本部门的数据安全自查和整改工作，及时报告数据安全隐患。3.配合数据安全管理部门进行数据安全事件的调查和处理。4.负责本部门员工的数据安全培训和教育工作。三、数据分类分级（一）数据分类根据数据的性质、用途和敏感程度，将公司数据分为以下几类：1.业务数据：与公司核心业务直接相关的数据，如客户信息、交易记录、业务报表等。2.办公数据：日常办公过程中产生的数据，如文档、邮件、会议记录等。3.技术数据：涉及公司技术研发、系统运维等方面的数据，如代码、算法、系统配置文件等。4.财务数据：公司财务相关的数据，如账目、报表、预算等。（二）数据分级依据数据的敏感程度和影响范围，对各类数据进行分级，具体如下：1.一级数据：高度敏感数据，一旦泄露或损坏将对公司造成重大损失或严重影响，如客户的关键身份信息、核心商业机密等。2.二级数据：较敏感数据，泄露或损坏可能对公司业务产生较大影响，如重要业务数据、部分财务数据等。3.三级数据：一般敏感数据，泄露或损坏可能对公司业务有一定影响，如普通办公数据、一般性技术文档等。4.四级数据：低敏感数据，如公开信息、非关键的日常办公资料等。（三）分类分级标识与管理为便于数据的识别和管理，对不同分类分级的数据采用相应的标识进行标注。同时，建立数据分类分级动态调整机制，根据公司业务发展和数据变化情况及时更新数据分类分级。四、数据安全风险评估（一）评估周期数据安全风险评估分为定期评估和不定期评估。定期评估每年至少进行一次，全面评估公司的数据安全状况；不定期评估在公司业务发生重大变化、信息系统升级改造、发生数据安全事件等情况下及时开展。（二）评估内容1.资产识别：梳理公司的数据资产，包括数据的类型、数量、存储位置、使用部门等。2.威胁分析：分析可能对公司数据造成威胁的内外部因素，如网络攻击、恶意软件、内部人员违规操作等。3.脆弱性评估：检查公司数据安全防护措施的薄弱环节，如系统漏洞、访问控制缺陷等。4.风险计算：根据资产价值、威胁发生的可能性和脆弱性严重程度，计算数据安全风险值。（三）评估方法采用定性与定量相结合的方法进行数据安全风险评估。定性方法主要通过专家判断、经验分析等方式评估风险的性质和严重程度；定量方法利用数学模型和数据统计分析风险发生的概率和损失大小。（四）风险评估报告评估完成后，编写数据安全风险评估报告，报告内容包括评估概述、评估结果、风险分析、风险应对建议等。将报告提交给数据安全管理委员会和相关部门，作为制定数据安全策略和措施的依据。五、数据安全监测与预警（一）监测指标与方法建立数据安全监测指标体系，包括但不限于网络流量、系统日志、数据访问行为、数据完整性校验等方面的指标。通过部署数据安全监测工具，实时收集和分析相关数据，及时发现潜在的数据安全威胁。（二）预警机制根据监测结果设定不同级别的预警阈值，当监测指标超过阈值时，触发相应级别的预警。预警分为红色（严重）、橙色（重要）、黄色（一般）、蓝色（轻微）四级。通过邮件、短信、系统消息等方式及时通知相关人员进行处理。（三）应急响应流程建立数据安全应急响应流程，明确应急处理的各个环节和责任人员。当发生数据安全事件时，按照以下流程进行处理：1.事件报告：发现事件的人员或部门立即向数据安全管理部门报告。2.事件评估：数据安全管理部门迅速对事件进行评估，确定事件的类型、影响范围和严重程度。3.应急处置：根据事件评估结果，启动相应的应急处置预案，采取措施控制事件发展，减少损失。4.事件调查：事件处理完毕后，对事件进行深入调查，分析事件发生的原因，总结经验教训。5.恢复与总结：对受影响的数据和系统进行恢复，并撰写事件总结报告，提出改进建议，防止类似事件再次发生。六、数据安全控制措施（一）访问控制1.建立完善的用户身份认证和授权机制，根据用户的工作职责和数据访问需求，授予相应的访问权限。2.实施多因素认证，如密码、令牌、指纹识别等，增强用户身份认证的安全性。3.定期审查用户访问权限，及时删除或调整不再需要的访问权限。（二）数据加密1.对重要数据在传输和存储过程中进行加密处理，确保数据在传输和存储过程中的保密性和完整性。2.根据数据的分类分级，采用不同强度的加密算法，如对一级数据采用高强度加密算法，对三级、四级数据采用相对较弱的加密算法。（三）数据备份与恢复1.制定数据备份策略，定期对重要数据进行备份，备份数据存储在安全的位置。2.定期进行数据恢复演练，确保在数据丢失或损坏时能够快速恢复数据，保证业务的连续性。（四）安全审计1.建立数据安全审计系统，记录和监控所有与数据安全相关的操作行为，如用户登录、数据访问、系统配置更改等。2.定期对审计数据进行分析，发现潜在的安全问题和违规行为，并及时进行处理。（五）人员安全管理1.加强员工的数据安全意识培训，提高员工对数据安全重要性的认识，规范员工的数据处理行为。2.与员工签订数据安全保密协议，明确员工在数据安全方面的责任和义务。3.对涉及数据处理的人员进行背景审查，确保人员具备良好的职业道德和安全意识。七、数据安全态势管理的监督与检查（一）内部监督数据安全管理部门定期对各部门的数据安全管理工作进行检查，检查内容包括数据安全制度执行情况、风险评估与监测工作开展情况、数据安全控制措施落实情况等。对检查中发现的问题及时下达整改通知，督促相关部门限期整改。（二）外部审计定期聘请专业的第三方审计机构对公司的数据安全状况进行审计，审计内容包括数据安全管理体系的有效性、合规性等方面。根据审计意见，及时完善公司的数据安全管理工作。八、培训与教育（一）培训计划制定年度数据安全培训计划，针对不同岗位和人员层次，设置相应的培训课程和内容。培训内容包括数据安全法律法规、公司数据安全制度、数据安全技术与操作等方面。（二）培训方式采用多种培训方式，如内部培训讲座、在线学习平台、实地操作演练、案例分析等，确保培训效果。（三）培训考