废弃电器电子产品处理企业EHS管理水平评价规范

4T/CACE2025废弃电器电子产品处理企业环境、健康与安全（EHS）管理水平评价规范本文件规定了废弃电器电子产品处理企业环境、健康与安全（EHS）管理水平评价的评价原则、评价要素及要求、评价等级的判定、评价的组织与实施，以及评价记录与评价结果使用。本文件适用于对废弃电器电子产品处理企业回收、拆解、分选、贮存、运输、资源化利用等处理全过程的EHS管理水平的评价。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T24001环境管理体系要求及使用指南GB/T24004环境管理体系通用实施指南GB/T45001职业健康安全管理体系要求及使用指南T/CACE143废弃电器电子产品处理企业环境、健康与安全（EHS）建设指南3术语和定义下列的术语和定义适用于本文件。3.1废弃电器电子产品wasteelectricalandelectronicproduct拥有者不再使用且已经丢弃或放弃的电器电子产品[包括构成其产品的所有零（部）件、元（器）件等]，以及在生产、运输、销售过程中产生的不合格产品、报废产品和过期产品。[来源：GB/T32357-2015，3.1]3.2组织organization为实现目标，由职责、权限和相互关系构成自身功能的一个人或一组人。注1：组织应是具有自身职能和行政管理的单位，如废弃电器电子产品处理企业、收集中心、拆解车间、深加工中心等。对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一[来源：GB/T24001-2016，3.1.4，有修改]T/CACE202553.3管理体系resourceutilizationlevel组织（3.2）用于建立方针、和目标以及实现这些目标的过程的相互关联或相互作用的一组要素。注3：管理体系的范围可能包括整个组织、其特定的职能、其[来源：GB/T24001-2016，3.1.1]3.4绩效performance可测量的结果。[来源：GB/T45001-2020，3.27]3.5符合conformity满足要求。[来源：GB/T45001-2020，3.33]3.6不符合nonconformity未满足要求。[来源：GB/T45001-2020，3.34]3.7审核audit为获得审核证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的和文件化的过程。[来源：GB/T45001-2020，3.32]3.8T/CACE20256持续改进continualimprovement提高绩效（3.4）的循环活动。[来源：GB/T45001-2020，3.37]4评价原则4.1客观公正评价应在客观、公正的基础上进行，不受任何主观因素和利益的影响。4.2证据为本评价结论应有充分的客观证据支持，不能凭空臆断。评价过程中应当广泛收集相关证据，包括文件记录、现场观察、访谈等多种形式。4.3风险导向评价应关注合规风险和运营风险。在合规方面，应重点评价企业对适用的环境、职业健康安全法律法规和其他要求的遵守情况，确保企业运营始终保持合规；在运营方面，应关注企业的重要环境因素和职业健康重大风险，评价其识别和控制情况，确保风险得到有效管理。4.4完整性评价应系统全面地覆盖EHS管理体系的各个要素，包括领导作用、策划、实施、检查和改进等环节，确保评价结果的完整性。4.5透明度评价过程应保持透明公开，接受相关方的监督。评价结果应如实反映被评价企业的真实情况，不隐瞒问题。5评价内容及方法5.1评价内容及评价方式5.1.1基本要求评价基本要求评价是企业参评的前提条件，包括环境保护、安全生产、职业健康三个方面。评价采用符合性评价方式，应逐项对照附录A《废弃电器电子产品处理企业环境、健康与安全（EHS）管理基本要T/CACE20257求评价指标》进行检查验证，发现任一项不符合将导致评价终止，不再进入后续管理水平评价环节。5.1.2管理水平评价管理水平评价是对企业EHS管理体系的系统评价，包括领导作用和承诺、风险管控、目标指标和管理方案、运行控制、支撑和保障、监视测量与绩效评价、改进与提升七个方面。评价采用百分制评分方式，应依据附录B《废弃电器电子产品处理企业环境、健康与安全（EHS）管理水平评价指标》的评分细则逐项打分，通过文件审查、现场检查、人员访谈等方式收集评价证据。6评价等级的判定6.1评价等级的判定6.1.1企业的评价等级划分是根据管理水平评价的得分确定，划分标准为:优秀（A级）:90分≤总分，且任一方面评价指标得分率≥80%良好（B级）:80分≤总分<90分；且任一方面评价指标得分率≥70%合格（C级）:65分≤总分<80分；且任一方面评价指标得分率≥60%7评价的组织与实施7.1评价的组织7.1.1企业应每年进行一次内部评价，以持续跟踪EHS管理体系运行情况，实现持续改进。7.1.2企业应每三年接受一次第三方评价机构的评价，以确保评价结果的客观性、公正性和可信度。7.2评价的实施7.2.1评价计划评价计划是评价工作的指导性文件，主要包括：a)制定评价工作计划，明确评价目的、对象、范围、时间安排、工作安排等内容；b)组建评价小组，包括组长、评价员等，明确各成员的职责分工；c)确定评价所需的资源，包括人力、财力、设备、交通等，并落实到位；d)与被评价企业进行充分沟通，确定评价具体安排，获取被评价单位的基本情况、管理体系文件等相关信息。7.2.2现场评价现场评价是评价工作的核心环节，需要做好以下工作：a)按照评价计划有序开展现场评价工作，包括现场检查、人员访谈、证据收集等。b)收集相关证据，包括文件资料、现场观察记录、访谈记录等，并保证证据的真实性、完整性。c)客观记录评价发现，包括符合项、不符合项、观察项等，并重点关注拆解、分选、贮存等环节的实际情况，与被评价方确认一致。T/CACE20258d)评价小组应相互监督，确保评价过程的客观公正。7.2.3评价报告评价报告是评价工作的主要成果，应当包含以下内容：a)评价小组共同分析和总结评价发现，并对发现的问题进行原因分析。b)形成评价报告，全面反映被评价企业的EHS管理状况，包括评价结果、发现的问题、改进建议等内容。c)报告应当客观真实，用事实和数据说话，避免主观臆断。d)报告内容应当清晰、条理分明，方便被评价企业理解和采纳。7.2.4后续跟踪评价工作并不止于评价报告的形成，还需要做好以下后续跟踪工作：a)将评价报告正式反馈给被评价企业，并就评价发现与企业进行沟通交流。b)督促企业针对发现的问题制定整改计划，明确整改目标、措施和时间进度。c)定期对整改情况进行跟踪验证，包括现场核查、证据审查等，确保改进措施的有效性。d)对于未能按期完成整改的，应当持续跟踪并采取必要措施，直至问题彻底解决。8评价记录与评价结果使用8.1评价记录评价记录对保证评价工作质量和结果可追溯至关重要，具体要求包括：a)评价过程中应当保存完整的记录，作为评价结果的依据，包括文件审查记录、现场观察记录、访谈记录、评价发现记录、评分明细表等。b)记录内容应当真实完整，便于查阅和追溯。记录应当采用书面或电子形式，确保长期保存。c)评价记录应当按规定的时限和方式予以保存和管理，防止遗失或被非授权人员获取。d)评价记录的保存期限应当根据组织的内部规定和法律法规要求，但不得少于三年。8.2评价结果使用评价结果的有效使用是评价工作的延续，是持续改进管理体系的动力，需要做到：a)受评企业应根据评价结果，制定和实施改进措施，降低EHS风险。b)受评企业应建立和改进EHS管理体系，提升自身的EHS管理水平。c)评价组织和受评企业应加强经验的分享和学习，促进行业整体的EHS管理水平的提高。9T/CACE2025（规范性）废弃电器电子产品处理企业环境、健康与安全（EHS）管理基本要求评价指标废弃电器电子产品处理企业环境、健康与安全（EHS）管理基本要求评价指标见表A.1。表A.1废弃电器电子产品处理企业环境、健康与安全（EHS）管理基本要求评价指标序号评价指标基本要求符合情况备注1环境保护具有有效的环境影响评价批复文件□符合□不符合持有有效的排污许可证□符合□不符合近三年内未发生较大及以上环境污染事故□符合□不符合未被环保部门挂牌督办或限期整改□符合□不符合安全生产建立安全生产责任制□符合□不符合近三年内未发生较大及以上安全生产事故□符合□不符合未被安全监管部门责令停产整顿□符合□不符合重大危险源管控符合要求□符合□不符合职业健康职业病危害项目申报完成□符合□不符合建立职业健康监护制度□符合□不符合开展职业病危害因素检测评价□符合□不符合近三年内未发生职业病危害事故□符合□不符合T/CACE2025（规范性）废弃电器电子产品处理企业环境、健康与安全（EHS）管理水平评价指标废弃电器电子产品处理企业环境、健康与安全（EHS）管理水平评价指标见表B.1。表B.1废弃电器电子产品处理企业环境、健康与安全（EHS）管理水平评价指标EHS承诺文a.承诺内容完整，包括环境保护、安全生与整表B.1（第2页/共6页