内部审核员管理办法

内部审核员管理办法一、总则（一）目的为加强公司内部审核员队伍的建设与管理，规范内部审核活动，确保质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系等有效运行，持续改进公司管理绩效，特制定本办法。（二）适用范围本办法适用于公司内部审核员的选拔、培训、考核、管理以及内部审核活动的组织与实施。（三）引用文件1.《质量管理体系要求》（GB/T19001）2.《环境管理体系要求及使用指南》（GB/T24001）3.《职业健康安全管理体系要求及使用指南》（GB/T45001）4.其他相关法律法规及行业标准（四）术语和定义1.内部审核员：指经过公司选拔、培训，具备相应审核能力，能够独立承担公司内部质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系等审核工作的人员。2.审核计划：对一次审核活动和安排的描述。3.审核方案：针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。二、职责分工（一）管理者代表1.负责审核员队伍的整体规划与建设。2.审批内部审核计划和审核报告。3.协调解决内部审核过程中出现的重大问题。（二）人力资源部门1.负责内部审核员的选拔、招聘工作。2.制定内部审核员培训计划，并组织实施。3.建立内部审核员个人档案，记录审核员的培训、考核、工作业绩等情况。（三）质量管理部门1.协助管理者代表组织内部审核活动。2.负责审核员的日常管理，包括审核任务分配、审核工作指导等。3.对审核发现的不符合项进行跟踪验证，确保纠正措施有效实施。（四）各部门1.配合内部审核工作，提供必要的文件资料和工作协助。2.负责对本部门存在的不符合项制定并实施纠正措施。3.鼓励本部门员工积极参与内部审核员培训，支持审核员开展工作。（五）内部审核员1.参加公司组织的内部审核员培训，取得相应的审核员资格证书。2.按照审核计划和审核程序，认真开展审核工作，客观、公正地记录审核发现。3.对审核中发现的不符合项提出整改建议，并跟踪整改情况。4.定期总结审核工作经验，不断提高自身审核能力。三、内部审核员选拔（一）基本条件1.具有大专及以上学历，专业不限。2.熟悉公司的质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系等相关标准和文件要求。3.具备良好的沟通能力、分析判断能力和团队协作精神。4.具有较强的责任心和敬业精神，能够客观、公正地开展审核工作。（二）选拔程序1.发布通知：人力资源部门发布内部审核员选拔通知，明确选拔条件、报名方式、选拔流程等。2.报名：符合条件的员工自愿报名，填写《内部审核员报名表》，提交个人简历及相关证明材料。3.资格审查：人力资源部门会同质量管理部门对报名人员进行资格审查，确定符合条件的人员名单。4.笔试：对通过资格审查的人员进行笔试，考试内容包括质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系等相关标准知识以及公司内部管理文件等。5.面试：根据笔试成绩，确定进入面试环节的人员名单。面试由管理者代表、质量管理部门负责人等组成的面试小组进行，主要考察报名人员的沟通能力、分析判断能力、审核思路等。6.确定人选：综合笔试和面试成绩，确定内部审核员人选名单，报管理者代表审批。四、内部审核员培训（一）培训目标使内部审核员熟悉质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系等相关标准和审核技巧，具备独立开展内部审核工作的能力。（二）培训内容1.质量管理体系标准培训：包括ISO9001标准条款解读、文件控制、记录控制、内部审核、管理评审等内容。2.环境管理体系标准培训：包括ISO14001标准条款解读、环境因素识别与评价、法律法规与其他要求、环境目标与指标、运行控制等内容。3.职业健康安全管理体系标准培训：包括ISO45001标准条款解读、危险源辨识与风险评价、法律法规与其他要求、目标与方案、运行控制等内容。4.审核技巧培训：包括审核准备、首次会议、文件审查、现场观察、人员访谈、不符合项开具、末次会议等审核流程及技巧。（三）培训方式1.外部培训：根据实际情况，选派部分内部审核员参加外部专业培训机构组织的质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系等标准培训课程。2.内部培训：由公司内部具有丰富审核经验的审核员担任培训讲师，开展内部审核技巧等相关培训。（四）培训考核1.参加外部培训的人员，需取得培训机构颁发的培训合格证书。2.参加内部培训的人员，由培训讲师进行考核，考核内容包括课堂表现、作业完成情况、模拟审核等。考核合格者颁发公司内部培训合格证书。3.内部审核员必须通过培训考核，取得相应的审核员资格证书后，方可独立承担内部审核工作。五、内部审核员考核（一）考核周期内部审核员考核每年进行一次。（二）考核内容1.审核工作业绩：包括参与审核的次数、审核时间、审核覆盖部门和过程等。2.审核能力：包括审核计划制定、审核实施、不符合项开具与跟踪验证、审核报告编写等能力。3.职业素养：包括工作态度、责任心、团队协作精神、保密意识等。（三）考核方式1.自我评价：内部审核员每年年底进行自我评价，填写《内部审核员年度考核自评表》，总结本年度审核工作情况，分析自身存在的不足，并提出改进措施。2.部门评价：内部审核员所在部门负责人对其本年度工作表现进行评价，填写《内部审核员年度考核部门评价表》，评价内容包括工作态度、协作精神、工作能力等方面。3.质量管理部门评价：质量管理部门根据内部审核员的审核工作记录、审核报告等资料，对其审核能力和工作业绩进行评价，填写《内部审核员年度考核质量管理部门评价表》。4.综合评价：质量管理部门汇总自我评价、部门评价和质量管理部门评价结果，进行综合评价，确定内部审核员年度考核等级。（四）考核等级1.优秀：审核工作业绩突出，审核能力强，职业素养高，年度考核得分90分及以上。2.良好：审核工作表现较好，具备较强的审核能力，职业素养较高，年度考核得分8089分。3.合格：能够完成基本的审核工作任务，审核能力和职业素养符合要求，年度考核得分6079分。4.不合格：审核工作业绩较差，审核能力不足，职业素养存在问题，年度考核得分60分以下。（五）考核结果应用1.优秀的内部审核员：给予表彰和奖励，优先推荐参加外部培训和高级别审核员资格考试。2.良好的内部审核员：鼓励其继续保持，提供更多的审核机会，促进其进一步提升审核能力。3.合格的内部审核员：针对其存在的不足，安排针对性的培训和辅导，帮助其提高审核水平。4.不合格的内部审核员：暂停其内部审核员资格，进行补考或重新培训。补考或重新培训仍不合格的，取消其内部审核员资格。六、内部审核员管理（一）资格管理1.内部审核员资格证书有效期为三年。有效期届满前，内部审核员需参加公司组织的再培训和考核，考核合格后，证书继续有效。2.内部审核员如有下列情况之一，由质量管理部门报管理者代表批准后，取消其内部审核员资格：连续两次年度考核不合格；严重违反审核纪律，在审核过程中弄虚作假、徇私舞弊；因工作变动等原因，不再适宜担任内部审核员。（二）档案管理人力资源部门负责建立内部审核员个人档案，档案内容包括：1.《内部审核员报名表》及相关证明材料；2.培训记录，包括培训证书、培训成绩单等；3.审核工作记录，包括审核计划、审核报告、不符合项报告等；4.年度考核记录，包括考核自评表、部门评价表、质量管理部门评价表等；5.其他相关资料。（三）工作纪律1.内部审核员应严格遵守审核程序和审核纪律，客观、公正地开展审核工作。2.审核过程中，不得泄露公司机密信息，不得接受受审核部门的礼品、宴请等不正当利益。3.内部审核员应按时参加公司组织的审核工作，如有特殊情况不能参加，需提前向质量管理部门请假。七、内部审核实施（一）审核计划制定1.质量管理部门根据公司管理体系运行情况、以往审核结果以及管理评审意见等，制定年度内部审核计划，明确审核的范围、频次、时间安排等。2.年度内部审核计划应覆盖公司质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系等所有部门和过程。3.在每次审核前，质量管理部门应根据年度审核计划，制定具体的审核计划，明确审核目的、范围、依据、审核组成员、审核时间安排等，并提前通知受审核部门。（二）审核准备1.成立审核组：质量管理部门根据审核任务，挑选具备相应审核能力的内部审核员组成审核组，指定审核组长。审核组长负责审核组的工作安排和审核报告的编写。2.文件审查：审核组成员在审核前应对受审核部门的管理体系文件进行审查，了解其文件的完整性、适宜性和有效性，确定文件审查的重点和范围。3.编制检查表：审核组成员根据文件审查结果和审核标准要求，编制检查表，明确审核的内容、方法和步骤，确保审核工作的全面性和准确性。（三）首次会议1.审核组到达受审核部门后，由审核组长主持召开首次会议。首次会议应介绍审核目的、范围、依据、审核组成员及审核时间安排等。2.首次会议应要求受审核部门负责人介绍本部门管理体系运行情况，包括主要工作流程、近期开展的管理活动等。3.首次会议应明确受审核部门在审核过程中的配合事项，如提供文件资料、安排人员访谈等。（四）现场审核1.审核组成员按照检查表的要求，通过文件审查、现场观察、人员访谈、数据收集与分析等方法，对受审核部门的管理体系运行情况进行全面、深入的审核。2.在审核过程中，审核组成员应及时记录审核发现，包括符合项和不符合项。不符合项应详细记录不符合事实、标准条款依据等。3.审核组应与受审核部门保持良好的沟通，及时反馈审核进展情况，解答受审核部门提出的疑问。（五）末次会议1.现场审核结束后，审核组长主持召开末次会议。末次会议应通报审核情况，包括审核发现的不符合项数量、分布情况等。2.末次会议应要求受审核部门负责人对审核发现的不符合项进行确认，并承诺采取有效的纠正措施。3.审核组长应总结本次审核工作，提出改进建议，强调持续改进的重要性。4.末次会议应形成会议纪要，由审核组长签字后，分发给受审核部门和相关部门。（六）审核报告编写1.审核结束后，审核组长负责编写审核报告。审核报告应包括审核目的、范围、依据、审核组成员、审核时间、审核情况概述、不符合项统计与分析、审核结论等内容。2.审核报告应客观、公正地反映审核结果，对不符合项应提出明确的整改要求和期限。3.审核报告编写完成后，经质量管理部门审核，报管理者代表审批后，发放给受审核部门和相关部门。（七