价格黑名单管理办法

价格黑名单管理办法一、总则（一）目的为维护市场价格秩序，保护公司/组织的合法权益，规范交易行为，防范价格风险，特制定本价格黑名单管理办法。（二）适用范围本办法适用于与公司/组织有业务往来的供应商、经销商、合作伙伴以及其他相关交易主体（以下统称“交易对象”）。（三）基本原则1.依法依规原则：严格遵守国家法律法规以及行业标准，确保价格黑名单管理工作合法合规。2.客观公正原则：以事实为依据，客观、公正地认定交易对象的价格违规行为，并将其列入黑名单。3.动态管理原则：对价格黑名单进行动态更新，及时调整不符合列入或应解除黑名单条件的交易对象。4.信息保密原则：对涉及价格黑名单的相关信息严格保密，保护交易对象的合法权益。二、价格违规行为认定（一）价格欺诈1.虚构原价，虚假标价，谎称降价；2.故意抬高价格，暗中降低商品或服务质量；3.利用虚假的或者使人误解的价格手段，诱骗交易对象与其进行交易。（二）价格垄断1.与交易相对人达成固定或者变更商品价格的垄断协议；2.滥用市场支配地位，以不公平的高价销售商品或提供服务。（三）不正当价格竞争1.以排挤竞争对手为目的，以低于成本的价格销售商品；2.恶意串通，操纵市场价格，损害其他交易对象或者消费者的合法权益。（四）其他价格违规行为1.违反明码标价规定，不标明价格、标价内容不真实准确清晰、标价方式不符合规定等；2.拒绝提供价格监督检查所需资料或者提供虚假资料。三、价格黑名单列入程序（一）线索收集1.公司/组织内部各部门在日常业务活动中发现交易对象存在价格违规行为的线索，应及时整理并提交至风险管理部门。2.市场监测人员通过市场调研、价格监测等方式发现交易对象的价格异常情况，形成线索报告提交至风险管理部门。3.消费者、合作伙伴等外部主体向公司/组织举报交易对象的价格违规行为，风险管理部门应做好记录并进行初步核实。（二）调查核实1.风险管理部门收到价格违规行为线索后，应立即组织相关人员进行调查核实。调查人员应不少于两人，并出示有效证件。2.调查过程中，调查人员可以通过查阅交易记录、合同文件、财务账目、实地走访、询问相关人员等方式收集证据。3.对于复杂的价格违规行为，可委托专业的价格鉴定机构或律师事务所进行调查和鉴定。（三）证据固定1.调查人员应将调查过程中获取的各类证据进行整理、分类和编号，确保证据的真实性、合法性和关联性。2.证据形式包括但不限于书面文件、合同协议、发票收据、视听资料、证人证言等。证据应妥善保存，以备后续查阅和使用。（四）违规认定1.风险管理部门根据调查核实的情况，对照本办法中价格违规行为认定标准，对交易对象的价格违规行为进行认定。2.对于认定为价格违规的交易对象，风险管理部门应出具书面的违规认定报告，详细说明违规事实、证据及认定依据。（五）黑名单列入审批1.违规认定报告经风险管理部门负责人审核后，提交至公司/组织管理层进行审批。2.公司/组织管理层应在收到审批申请后的[X]个工作日内做出审批决定。审批通过的，将交易对象列入价格黑名单；审批不通过的，应说明理由并退回风险管理部门重新调查核实。四、价格黑名单管理措施（一）信息公示1.在公司/组织内部网站、业务系统等显著位置公示价格黑名单，包括交易对象名称、违规行为、列入日期等信息，以便公司/组织内部人员查询和参考。2.根据实际情况，可选择在行业协会网站、相关媒体等平台进行适当公示，以起到警示作用，维护市场价格秩序。（二）业务限制1.禁止与列入价格黑名单的交易对象开展新的业务合作，包括采购、销售、代理、合作项目等。2.对于已签订但尚未履行完毕的合同，应根据合同条款和实际情况，评估风险并采取相应的措施，如暂停履行、终止合同等，以避免公司/组织遭受损失。（三）信用评估扣分1.将价格黑名单信息纳入交易对象的信用评估体系，对其信用等级进行相应扣分。2.根据信用评估结果，调整与交易对象的合作策略和风险管控措施，如增加信用审查频率、提高保证金比例等。（四）法律追究1.对于价格违规行为情节严重、涉嫌违法犯罪的交易对象，公司/组织应依法向相关部门报案，追究其法律责任。2.积极配合司法机关的调查取证工作，提供相关证据和资料，维护公司/组织的合法权益。五、价格黑名单解除程序（一）申请解除1.被列入价格黑名单的交易对象在整改完成后，认为其已符合解除黑名单条件的，可以向公司/组织提交书面的解除黑名单申请。2.申请应包括整改情况说明、整改证明材料、承诺不再发生价格违规行为等内容。（二）审核评估1.风险管理部门收到解除黑名单申请后，应组织相关人员对申请材料进行审核，并对交易对象的整改情况进行实地评估。2.审核评估内容包括交易对象是否已彻底整改价格违规行为、是否建立了有效的价格管理机制、是否具备持续合规经营的能力等。（三）解除审批1.经审核评估认为符合解除黑名单条件的，风险管理部门应出具审核评估报告，提交至公司/组织管理层进行审批。2.公司/组织管理层应在收到审批申请后的[X]个工作日内做出审批决定。审批通过的，将交易对象从价格黑名单中解除；审批不通过的，应说明理由并告知交易对象。六、价格黑名单信息管理（一）信息记录1.建立价格黑名单信息档案，详细记录交易对象的基本信息、价格违规行为、列入黑名单日期、解除黑名单日期等内容。2.信息档案应定期进行更新和维护，确保信息的准确性和完整性。（二）信息查询1.公司/组织内部人员因工作需要查询价格黑名单信息的，应按照规定的权限和流程进行申请和审批。2.未经授权，任何人员不得擅自查询、泄露价格黑名单信息。（三）信息保密1.对价格黑名单信息严格保密，防止信息泄露给交易对象或其他无关人员。2.涉及价格黑名单信息的工作人员应签订保密协议，明确保密责任和义务。七、监督与检查（一）内部监督1.公司/组织内部审计部门应定期对价格黑名单管理工作进行审计监督，检查黑名单列入、解除程序的合规性，信息管理的准确性和保密性等。2.风险管理部门应定期对价格黑名单的管理情况进行自查自纠，及时发现和解决存在的问题。（二）外部监督1.接受政府价格主管部门、行业协会等外部机构的监督检查，积极配合其工作