局自主采购管理办法

局自主采购管理办法一、总则（一）目的为了规范局自主采购行为，加强采购管理，提高资金使用效益，保证采购质量，促进廉政建设，依据国家相关法律法规及行业标准，结合本局实际情况，制定本办法。（二）适用范围本办法适用于局机关各部门、直属单位及下属分支机构（以下统称“各部门”）使用自有资金进行的采购活动。（三）基本原则1.合法性原则：采购活动必须遵守国家法律法规，严格按照法定程序进行，确保采购行为合法合规。2.公开、公平、公正原则：采购信息应公开透明，采购过程应公平公正，所有潜在供应商享有平等参与竞争的机会。3.效益原则：在保证采购质量的前提下，充分考虑采购成本，优化采购流程，提高资金使用效益。4.诚信原则：采购各方应诚实守信，严格履行合同约定，不得欺诈、违约。二、采购组织与职责（一）采购决策机构成立局采购领导小组，由局领导班子成员及相关部门负责人组成。负责审议和决策重大采购事项，包括采购政策、采购计划、采购预算、采购方式变更等。（二）采购执行部门指定专门的部门（如采购管理办公室）作为采购执行部门，负责具体采购活动的组织实施。其主要职责包括：1.制定采购工作流程和操作规范。2.编制采购计划和采购文件。3.组织采购评审活动，确定中标（成交）供应商。4.签订采购合同，并监督合同执行。5.整理和归档采购文件及相关资料。（三）需求部门各部门作为采购需求的提出者，应根据工作实际需要，准确填写采购需求申请表，详细说明采购项目的名称、规格、数量、技术要求、预算金额等内容，并对需求的真实性和合理性负责。同时，配合采购执行部门做好采购相关工作，参与采购评审等环节。（四）监督部门设立局采购监督小组，由纪检监察部门及内部审计部门人员组成。负责对采购活动进行全程监督，确保采购过程合法合规、公正透明，防止违规违纪行为发生。对发现的问题及时提出整改意见，并追究相关人员责任。三、采购预算管理（一）预算编制1.各部门应根据年度工作计划和实际需求，在每年规定时间内编制本部门的采购预算草案，明确采购项目、数量、金额等内容。2.采购预算草案应经本部门负责人审核后，报局财务部门汇总。财务部门对各部门采购预算进行审核和平衡，结合局年度财务预算安排，编制全局采购预算方案，提交局采购领导小组审议。3.采购预算方案经局采购领导小组批准后，作为年度采购活动的控制依据。（二）预算执行1.采购执行部门应严格按照批准的采购预算组织采购活动，不得超预算采购。如因特殊情况需要调整采购预算，应按照规定程序报经批准。2.财务部门应加强对采购预算执行情况的监控，定期对采购支出进行统计分析，及时发现和纠正预算执行中的问题。（三）预算调整1.在采购项目实施过程中，如遇市场价格波动、政策调整、采购需求变更等原因，导致原采购预算无法满足实际采购需要时，采购执行部门应及时提出预算调整申请。2.预算调整申请应详细说明调整的原因、项目内容、增加或减少的金额等，并附相关证明材料。经需求部门、财务部门审核后，报局采购领导小组审批。3.采购预算调整后，采购执行部门应按照新的预算安排组织采购活动。四、采购方式（一）公开招标1.公开招标是指采购人依法以招标公告的方式邀请不特定的供应商参加投标的采购方式。2.达到下列标准之一的采购项目，应当采用公开招标方式：货物类采购项目，单项或批量采购金额达到[具体金额]万元以上的。工程类采购项目，单项合同估算价达到[具体金额]万元以上的。服务类采购项目，单项或批量采购金额达到[具体金额]万元以上的。3.采用公开招标方式采购的，采购执行部门应按照相关法律法规和行业标准，编制招标文件，发布招标公告，组织开标、评标、定标等活动。（二）邀请招标1.邀请招标是指采购人依法从符合相应资格条件的供应商中随机邀请三家以上供应商，并以投标邀请书的方式邀请其参加投标的采购方式。2.符合下列情形之一的采购项目，可以采用邀请招标方式：具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的。采用公开招标方式的费用占采购项目总价值的比例过大的。3.采用邀请招标方式采购的，采购执行部门应通过随机抽取等方式确定邀请的供应商名单，并向其发出投标邀请书。同时，按照公开招标的程序组织开标、评标、定标等活动。（三）竞争性谈判1.竞争性谈判是指采购人通过与符合相应资格条件的不少于三家的供应商分别谈判，商定价格、条件和合同条款，最后从中确定成交供应商的采购方式。2.符合下列情形之一的采购项目，可以采用竞争性谈判方式：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的。技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的。采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的。不能事先计算出价格总额的。3.采用竞争性谈判方式采购的，采购执行部门应成立谈判小组，制定谈判文件，确定谈判程序和谈判标准。谈判小组与供应商进行谈判，在谈判结束后，要求所有参加谈判的供应商在规定时间内进行最后报价，采购人从谈判小组提出的成交候选人中根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商，并将结果通知所有参加谈判的未成交供应商。（四）单一来源采购1.单一来源采购是指采购人向唯一供应商进行采购的方式。2.符合下列情形之一的采购项目，可以采用单一来源采购方式：只能从唯一供应商处采购的。发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的。必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。3.采用单一来源采购方式采购的，采购执行部门应组织专业人员对采购项目进行论证，形成论证意见。采购执行部门应将采购项目信息、论证意见等在局内进行公示，公示期不得少于[具体天数]个工作日。公示无异议后，报局采购领导小组批准。采购执行部门与单一供应商进行协商，签订采购合同。（五）询价1.询价是指采购人向有关供应商发出询价单让其报价，在报价基础上进行比较并确定最优供应商的一种采购方式。2.采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目，可以采用询价方式采购。3.采用询价方式采购的，采购执行部门应成立询价小组，编制询价文件，向不少于三家的供应商发出询价通知书。供应商在规定时间内提交报价文件，询价小组对报价进行评审，根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商，并将结果通知所有被询价的未成交供应商。五、采购程序（一）采购申请各部门根据工作需要，填写《采购需求申请表》，详细说明采购项目的名称、规格、数量、技术要求、预算金额、预计采购时间等内容，并经部门负责人签字确认后，提交给采购执行部门。（二）采购审批采购执行部门收到采购需求申请表后，对采购项目的必要性、合规性、预算合理性等进行初审。初审通过后，报局采购领导小组审批。采购领导小组根据采购项目的性质和金额大小，按照规定的审批权限进行审批。（三）采购文件编制采购执行部门根据采购项目的特点和采购方式，编制相应的采购文件。采购文件应包括采购公告（招标公告、投标邀请书等）、采购需求说明书、采购合同条款、评审标准等内容。采购文件应明确采购项目的技术要求、商务条款、报价要求、评标方法等，确保采购文件的完整性、准确性和公正性。（四）发布采购信息1.采用公开招标、邀请招标方式采购的，采购执行部门应在规定的媒体上发布采购公告（招标公告、投标邀请书），公开采购项目的相关信息，包括采购项目名称、采购内容、供应商资格要求、采购文件获取方式、投标截止时间、开标时间及地点等。2.采用竞争性谈判、询价方式采购的，采购执行部门应向符合相应资格条件的供应商发出采购邀请书或询价通知书，邀请其参加采购活动。（五）供应商报名与资格审查1.供应商应在规定时间内按照采购文件的要求进行报名，并提交相关资格证明文件。2.采购执行部门对报名供应商的资格进行审查，核实其是否符合采购文件规定的资格条件。资格审查合格的供应商方可参与采购活动。（六）采购评审1.采购执行部门组织成立评审小组，评审小组由采购人代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数应当为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。2.评审小组按照采购文件规定的评审标准和方法，对供应商的投标文件或响应文件进行评审。评审过程中，评审小组可以要求供应商对投标文件或响应文件中的有关内容进行澄清或说明。3.评审小组根据评审结果，推荐中标（成交）候选人，并出具评审报告。（七）中标（成交）供应商确定1.采购执行部门根据评审报告，按照规定的程序确定中标（成交）供应商。2.采用公开招标、邀请招标方式采购的，采购人应在中标候选人中按照排名顺序确定中标供应商；采用竞争性谈判、询价方式采购的，采购人应在成交候选人中按照符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商。3.采购执行部门向中标（成交）供应商发出中标（成交）通知书，并将中标（成交）结果通知所有参与采购活动的供应商。（八）合同签订1.中标（成交）供应商应在中标（成交）通知书发出之日起[规定天数]个工作日内，与采购人签订采购合同。采购合同应明确双方的权利和义务，包括采购项目的名称、规格、数量、价格、交货时间、质量标准、售后服务等内容。2.采购合同签订后，采购执行部门应将合同副本送财务部门、监督部门备案。（九）合同履行与验收1.采购合同签订后，双方应严格按照合同约定履行各自的义务。供应商应按照合同约定的时间、地点、方式等提供货物、工程或服务；采购人应按照合同约定及时支付货款或服务费用。2.采购项目完成后，采购人应组织相关部门和人员对采购项目进行验收。验收内容包括货物的数量、规格、质量、性能等，工程的质量、进度、安全等，服务的标准、效果等。验收合格后，采购人应出具验收报告。六、采购文件管理（一）文件归档采购执行部门应在采购活动结束后，及时整理和归档采购文件，包括采购需求申请表、采购审批文件、采购文件、供应商报名资料、投标文件或响应文件、评审报告、中标（成交）通知书、采购合同等。采购文件应按照档案管理的要求进行分类、编号、装订，并妥善保管。（二）文件查阅各部门因工作需要查阅采购文件的，应填写《采购文件查阅申请表》，经部门负责人签字后，报采购执行部门审批。采购执行部门应在规定时间内提供查阅服务，并做好查阅记录。查阅人员不得擅自复印、摘抄、传播采购文件内容。（三）文件保存期限采购文件的保存期限按照国家相关法律法规和行业标准执行，一般不得少于[具体年限]年。保存期限届满后，采购执行部门应按照档案管理的规定进行销毁处理，并做好销毁记录。七、监督与检查（一）内部监督1.采购监督小组应定期对采购活动进行监督检查，重点检查采购程序的执行情况、采购文件的编制与审核情况、评审过程的公正性、合同签订与履行情况等。2.对于监督检查中发现的问题，采购监督小组应及时提出整改意见，并督促采购执行部门和相关人员进行整改。整改情况应及时向局采购领导小组报告。（二）外部监督接受财政、审计、纪检监察等部门的监督检查，积极配合相关部门的工作，如实提供采购活动的有关资料和情况。对于外部监督检查中提出的问题，应认真整改，并将整改结果及时反馈。八、法律责任（一）采购人责任采购人有下列情形之一的，责令限期改正，给予警告，可以并处罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由其行政主管部门或者有关机关给予处分，并予通报：1.应当采用公开招标方式而擅自采用其他方式采购的。2.擅自提高采购标准的。3.委托不具备政府采购业务代理资格的机构办理采购事务的。4.以不合理的条件对供应商实行差别待遇或者歧视待遇的。5.在招标采购过程中与投标人进行协商谈判的。6.中标、成交通知书发出后不与中标、成交供应商签订采购合同的。7.拒绝有关部门依法实施监督检查的。（二）采购代理机构责任采购代理机构有下列情形之一的，责令限期改正，给予警告，可以并处罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由其行政主管部门或者有关机关给予处分，并予通报：1.应当采用公开招标方式而擅自采用其他方式采购的。2.擅自提高采购标准的。3.以不合理的条件对供应商实行差别待遇或者歧视待遇的。4.在招标采购过程中与投标人进行协商谈判的。5.拒绝有关部门依法实施监督检查的。6.与采购人、供应商恶意串通的。（三）供应商责任供应商有下列情形之一的，处以采购金额千分之五以上千分之十以下的罚款，列入不良行为记录名单，在一至三年内禁止参加政府采购活动，有违法所