2024年期货从业资格期货法律法规强行平仓条件练习

2024年期货从业资格期货法律法规强行平仓条件练习单项选择题（每题2分，共20题）1.客户保证金不足时，期货公司应（）。A.立即强行平仓B.先通知客户追加保证金C.自行补足保证金D.降低保证金标准答案：B。解析：当客户保证金不足时，期货公司应先通知客户追加保证金，而不是直接强行平仓等，A直接强行平仓不符合规定，C期货公司无需自行补足保证金，D降低保证金标准违规，所以选B。2.期货交易所一般对（）进行强行平仓。A.持仓量过大客户B.违规客户C.盈利客户D.所有客户答案：B。解析：期货交易所一般对违规客户进行强行平仓，持仓量过大不一定强行平仓，盈利客户更不会强行平仓，也不会对所有客户强行平仓，所以选B。3.会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足时，期货交易所（）。A.限制开仓B.强行平仓C.提高保证金D.降低手续费答案：B。解析：会员结算准备金余额小于零且未能在规定时限内补足时，期货交易所会强行平仓，A限制开仓一般针对其他违规情况，C提高保证金和D降低手续费与题干情况不符，所以选B。4.客户持仓超出持仓限额，且未能在规定时间内平仓，期货公司（）。A.帮客户调整持仓B.强行平仓C.提醒客户关注D.向交易所报告答案：B。解析：客户持仓超出持仓限额且未在规定时间内平仓，期货公司应强行平仓，A帮客户调整持仓不符合规定，C仅提醒客户关注不够，D向交易所报告后也要进行强行平仓操作，所以选B。5.期货公司对客户强行平仓的顺序是（）。A.先平盈利头寸B.先平亏损头寸C.按合约到期先后D.随意平仓答案：B。解析：期货公司对客户强行平仓一般先平亏损头寸，以降低风险，A先平盈利头寸不合理，C按合约到期先后不是强行平仓顺序的主要依据，D随意平仓错误，所以选B。6.因违规受到交易所强行平仓处罚的会员，（）。A.可继续正常交易B.限制交易一段时间C.提高保证金D.降低保证金答案：B。解析：因违规受到交易所强行平仓处罚的会员，通常会被限制交易一段时间，A可继续正常交易错误，C提高保证金和D降低保证金不是针对这种情况的常规处理，所以选B。7.当市场出现连续涨跌停板，交易所（）。A.一定强行平仓B.根据情况决定是否强行平仓C.降低保证金D.提高手续费答案：B。解析：当市场出现连续涨跌停板时，交易所会根据具体情况决定是否强行平仓，A一定强行平仓太绝对，C降低保证金和D提高手续费不是必然操作，所以选B。8.非期货公司会员保证金不足时，（）。A.期货公司对其强行平仓B.交易所对其强行平仓C.自行补足保证金D.不做处理答案：B。解析：非期货公司会员保证金不足时，由交易所对其强行平仓，A期货公司不对非期货公司会员强行平仓，C自行补足保证金但如果不补足会被强行平仓，D不做处理错误，所以选B。9.客户委托未成交，占用保证金（）。A.不能强行平仓B.可以强行平仓C.看情况强行平仓D.只能等成交后处理答案：A。解析：客户委托未成交，占用保证金不能强行平仓，因为委托未成交不存在持仓风险等需要强行平仓的情况，B可以强行平仓、C看情况强行平仓和D只能等成交后处理说法错误，所以选A。10.期货交易所强行平仓的执行主体是（）。A.会员B.期货公司C.交易所自己D.监管机构答案：C。解析：期货交易所强行平仓的执行主体是交易所自己，A会员不执行交易所对其强行平仓操作，B期货公司是对客户执行强行平仓等，D监管机构不负责执行强行平仓，所以选C。11.强行平仓的亏损由（）承担。A.期货公司B.交易所C.客户D.监管机构答案：C。解析：强行平仓的亏损由客户承担，期货公司和交易所不承担客户强行平仓的亏损，监管机构也不承担，所以选C。12.当客户保证金账户可用资金为负时，（）。A.立即强行平仓B.通知客户追加保证金C.降低保证金比例D.提高保证金比例答案：B。解析：当客户保证金账户可用资金为负时，先通知客户追加保证金，A立即强行平仓太急，C降低保证金比例和D提高保证金比例都不符合常规处理方式，所以选B。13.以下哪种情况不会导致强行平仓（）。A.客户正常盈利持仓B.客户保证金不足C.持仓超出限额D.违规操作答案：A。解析：客户正常盈利持仓不会导致强行平仓，B客户保证金不足、C持仓超出限额、D违规操作都可能导致强行平仓，所以选A。14.期货公司对客户强行平仓的依据是（）。A.客户要求B.交易所指令C.期货公司自身规定D.期货经纪合同约定答案：D。解析：期货公司对客户强行平仓的依据是期货经纪合同约定，A客户要求不是强行平仓依据，B交易所指令针对会员，C期货公司自身规定需在合同约定范围内，所以选D。15.强行平仓造成的盈利（）。A.归期货公司B.归交易所C.归客户D.充公答案：C。解析：强行平仓造成的盈利归客户，期货公司和交易所不能占有客户强行平仓产生的盈利，也不存在充公情况，所以选C。16.会员未按规定履行追加保证金义务，交易所（）。A.直接罚款B.强行平仓C.暂停交易D.降低会员等级答案：B。解析：会员未按规定履行追加保证金义务，交易所会强行平仓，A直接罚款不是首要处理方式，C暂停交易和D降低会员等级不是针对这种情况的直接处理，所以选B。17.客户持仓达到交易所规定的风险警示标准，期货公司（）。A.强行平仓B.通知客户注意风险C.提高保证金D.降低保证金答案：B。解析：客户持仓达到交易所规定的风险警示标准，期货公司应通知客户注意风险，A强行平仓还未到这一步，C提高保证金和D降低保证金不是此时必然操作，所以选B。18.期货交易所强行平仓的目的不包括（）。A.控制市场风险B.保护客户利益C.惩罚违规行为D.增加交易所收入答案：D。解析：期货交易所强行平仓目的是控制市场风险、保护客户利益、惩罚违规行为等，不是为了增加交易所收入，所以选D。19.以下关于强行平仓说法正确的是（）。A.只能由交易所执行B.客户可拒绝C.有明确的条件和程序D.随意进行答案：C。解析：强行平仓有明确的条件和程序，A期货公司也可对客户执行强行平仓，B客户不能拒绝符合规定的强行平仓，D不能随意进行，所以选C。20.当市场异常波动时，交易所强行平仓（）。A.无需通知会员B.必须提前通知会员C.通知客户D.通知监管机构答案：B。解析：当市场异常波动时，交易所强行平仓必须提前通知会员，A无需通知会员错误，C通知客户是期货公司的事，D通知监管机构不是强行平仓操作的必要通知对象，所以选B。多项选择题（每题2分，共10题）1.导致期货公司对客户强行平仓的情况有（）A.客户保证金不足且未追加B.客户持仓超出限额C.客户违规操作D.市场行情波动E.客户盈利过多答案：ABC。解析：客户保证金不足且未追加、持仓超出限额、违规操作都会导致期货公司对客户强行平仓，市场行情波动不是直接强行平仓原因，客户盈利过多更不会导致强行平仓，所以选ABC。2.期货交易所强行平仓的条件包括（）A.会员结算准备金余额小于零B.会员持仓超出规定C.会员违规D.市场价格波动E.会员盈利过高答案：ABC。解析：会员结算准备金余额小于零、持仓超出规定、违规都属于期货交易所强行平仓的条件，市场价格波动不是强行平仓直接条件，会员盈利过高不会导致强行平仓，所以选ABC。3.强行平仓过程中涉及的主体有（）A.期货交易所B.期货公司C.客户D.监管机构E.行业协会答案：ABC。解析：强行平仓过程主要涉及期货交易所（对会员）、期货公司（对客户）、客户，监管机构不直接参与强行平仓过程，行业协会也不涉及强行平仓操作，所以选ABC。4.关于强行平仓的费用承担，说法错误的有（）A.全部由期货公司承担B.全部由交易所承担C.由客户承担D.按比例由期货公司和客户承担E.由盈利方承担答案：ABDE。解析：强行平仓的费用由客户承担，A全部由期货公司承担、B全部由交易所承担、D按比例由期货公司和客户承担、E由盈利方承担说法错误，所以选ABDE。5.期货公司在执行强行平仓时，应遵循的原则有（）A.优先保护期货公司利益B.公平、公正、公开C.先平亏损头寸D.按照合同约定E.随意平仓答案：BCD。解析：期货公司执行强行平仓应遵循公平、公正、公开原则，先平亏损头寸，按照合同约定，不能优先保护期货公司利益，也不能随意平仓，所以选BCD。6.以下哪些属于强行平仓可能带来的影响（）A.客户损失资金B.影响市场稳定C.期货公司声誉受损D.交易所收益增加E.监管加强答案：ABC。解析：强行平仓可能使客户损失资金，影响市场稳定，若处理不当期货公司声誉也可能受损，强行平仓不会使交易所收益增加，与监管加强没有必然联系，所以选ABC。7.出现下列哪些情况，交易所可对会员采取强行平仓措施（）A.会员交易保证金不足B.会员持仓量过大影响市场秩序C.会员违规超仓D.会员盈利过高E.会员交易量过大答案：ABC。解析：会员交易保证金不足、持仓量过大影响市场秩序、违规超仓，交易所可对会员采取强行平仓措施，会员盈利过高和交易量过大不是强行平仓的直接原因，所以选ABC。8.强行平仓的通知方式可以有（）A.书面通知B.电话通知C.短信通知D.邮件通知E.口头传达答案：ABCD。解析：强行平仓通知方式可以有书面通知、电话通知、短信通知、邮件通知等，口头传达不具有正式性和可追溯性，一般不采用，所以选ABCD。9.客户可以通过（）避免被强行平仓。A.合理控制仓位B.及时关注保证金情况C.不进行期货交易D.与期货公司保持良好沟通E.违规操作答案：ABD。解析：客户合理控制仓位、及时关注保证金情况、与期货公司保持良好沟通可避免被强行平仓，不进行期货交易就不存在强行平仓问题但不是避免强行平仓的常规做法，违规操作会增加强行平仓风险，所以选ABD。10.以下关于强行平仓制度说法正确的有（）A.是控制市场风险的重要手段B.保障期货市场的正常运行C.维护投资者的合法权益D.只对违规客户使用E.可随意实施答案：ABC。解析：强行平仓制度是控制市场风险、保障期货市场正常运行