合同风险及管理办法

合同风险及管理办法一、总则（一）目的本办法旨在加强公司合同管理，有效防范和化解合同风险，维护公司合法权益，保障公司经营活动的顺利进行。（二）适用范围本办法适用于公司及所属各部门在经营活动中签订的各类合同，包括但不限于买卖合同、租赁合同、服务合同、技术合同、借款合同等。（三）基本原则1.依法合规原则合同的签订、履行、变更、解除等行为必须遵守国家法律法规和相关政策的规定，确保合同合法有效。2.风险防范原则强化合同风险意识，对合同签订、履行过程中的风险进行全面评估和有效控制，防止因合同风险导致公司遭受损失。3.审慎决策原则签订合同前，应对合同对方的主体资格、信用状况、履约能力等进行充分调查和评估，审慎做出决策。4.全程管理原则对合同从谈判、起草、审核、签订、履行到终止的全过程进行管理，确保合同管理的各个环节规范有序。二、合同风险识别与评估（一）合同风险识别1.主体资格风险合同对方是否具备合法的经营资格、是否具有签订合同的权利能力和行为能力。2.信用风险合同对方的信用状况如何，是否存在拖欠货款、违约等不良记录。3.履约能力风险合同对方是否具备履行合同约定的能力，包括资金实力、技术水平、生产能力等。4.合同条款风险合同条款是否明确、具体、完整，是否存在歧义、漏洞或显失公平的情况。5.法律风险合同的签订、履行是否符合法律法规的规定，是否存在法律纠纷的隐患。6.不可抗力风险是否存在可能影响合同履行的不可抗力因素，如自然灾害、政策法规变化等。（二）合同风险评估1.风险发生的可能性评估根据合同的具体情况和相关因素，对风险发生的可能性进行评估，分为高、中、低三个等级。2.风险影响程度评估评估风险一旦发生，对公司的利益、声誉、经营活动等方面的影响程度，分为重大、较大、一般三个等级。3.风险综合评估根据风险发生的可能性和影响程度，对合同风险进行综合评估，确定风险等级，分为高风险、中风险、低风险。三、合同签订管理（一）合同谈判1.谈判团队组建根据合同的性质和复杂程度，组建由相关部门负责人、法律专业人员、业务人员等组成的谈判团队。2.谈判准备谈判团队应在谈判前对合同对方的情况进行充分了解，收集相关资料，制定谈判策略和方案。3.谈判过程谈判过程中，应保持冷静、理智，坚持原则，灵活应对，确保谈判结果符合公司利益。同时，应做好谈判记录，包括谈判时间、地点、参与人员、谈判内容、达成的共识等。（二）合同起草1.起草人员合同一般由业务部门负责起草，涉及法律专业问题的，应征求法律部门的意见。2.起草要求合同起草应遵循公平、公正、合理的原则，条款应明确、具体、完整，语言应规范、准确、简洁。同时，应根据合同的性质和特点，明确双方的权利义务、违约责任、争议解决方式等内容。（三）合同审核1.审核流程合同起草完成后，应按照公司规定的审核流程进行审核。一般先由业务部门负责人审核，再送法律部门审核，最后报公司领导审批。2.审核内容法律部门应对合同的合法性、合规性、完整性等进行审核，重点审核合同条款是否符合法律法规的规定，是否存在法律风险。业务部门应从业务角度对合同的可行性、合理性等进行审核，确保合同能够满足公司的业务需求。公司领导应对合同的整体情况进行审批，做出决策。（四）合同签订1.签订主体合同应由公司法定代表人或其授权的代理人签订。未经授权，任何人不得擅自签订合同。2.签订程序合同签订前，应确保合同已经过审核并获得批准。签订时，应仔细核对合同文本，确保合同内容与审核通过的文本一致。同时，应加盖公司公章或合同专用章，并由双方签字或盖章确认。四、合同履行管理（一）合同执行1.任务分配合同签订后，业务部门应根据合同约定，将合同履行任务分解到具体岗位和人员，并明确各岗位和人员的职责和要求。2.进度跟踪业务部门应建立合同履行进度跟踪机制，定期对合同履行情况进行检查和评估，及时发现和解决合同履行过程中出现的问题。3.沟通协调在合同履行过程中，如与合同对方发生争议或需要变更合同内容的，应及时与合同对方进行沟通协调，并按照公司规定的程序办理相关手续。（二）合同变更1.变更原因合同履行过程中，如因不可抗力、政策法规变化、市场环境变化等原因需要变更合同内容的，应及时与合同对方协商一致，并签订书面变更协议。2.变更程序合同变更应按照公司规定的审核流程进行审核，经批准后，方可签订变更协议。变更协议作为原合同的补充文件，与原合同具有同等法律效力。（三）合同终止1.终止原因合同履行完毕、双方协商一致解除合同、合同因不可抗力或其他法定原因无法履行等情况下，合同终止。2.终止程序合同终止时，业务部门应及时办理相关手续，如结算货款、清理债权债务、收回相关文件资料等。同时，应将合同终止情况通知相关部门和人员。五、合同档案管理（一）档案收集合同签订后，业务部门应及时将合同文本及相关资料整理归档，包括合同谈判记录、起草稿、审核意见、签订文本、履行过程中的相关文件等。（二）档案整理档案管理人员应按照公司档案管理规定，对合同档案进行分类、编号、装订等整理工作，确保档案的完整性和规范性。（三）档案保管合同档案应妥善保管，存放于安全、保密的场所，防止档案丢失、损坏或泄露。同时，应建立档案查阅制度，严格控制档案的查阅范围和程序。（四）档案利用因工作需要查阅合同档案的，应按照公司规定的程序办理查阅手续，并在档案管理人员的监督下进行查阅。查阅人员不得擅自涂改、抽取、销毁档案内容。六、合同纠纷处理（一）纠纷预防加强合同管理，严格履行合同约定，及时沟通协调，避免因合同履行过程中的问题引发纠纷。（二）纠纷处理程序1.纠纷发生后，业务部门应及时向公司报告，并提供相关资料和情况说明。2.公司应组织法律部门、业务部门等相关人员对纠纷进行分析研究，制定处理方案。3.根据处理方案，与合同对方进行协商解决。协商不成的，可通过仲裁或诉讼等方式解决。4.在纠纷处理过程中，应注意收集和保存相关证据，维护公司的合法权益。七、监督与考核（一）监督检查公司应建立合同管理监督检查制度，定期对各部门的合同管理情况进行检查和评估，及时发现和纠正存在的问题