新期货公司管理办法

新期货公司管理办法一、总则（一）目的与依据为了加强对期货公司的监督管理，规范期货公司的经营行为，保护客户的合法权益，促进期货市场健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《期货交易管理条例》（以下简称《条例》）等法律、行政法规，制定本办法。（二）适用范围在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本办法。本办法所称期货公司是指依照《公司法》和《条例》规定设立的经营期货业务的金融机构。（三）基本原则期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。期货公司应当加强内部管理，建立健全各项规章制度，对分支机构实行集中统一管理。期货公司应当依法接受中国证监会及其派出机构的监督管理。二、设立、变更与终止（一）设立条件设立期货公司，应当经中国证监会批准，并在公司登记机关登记注册。设立期货公司，应当具备下列条件：1.注册资本最低限额为人民币3000万元；2.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；3.有符合法律、行政法规规定的公司章程；4.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；5.有合格的经营场所和业务设施；6.有健全的风险管理和内部控制制度；7.国务院期货监督管理机构规定的其他条件。（二）设立程序申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：1.申请书；2.公司章程草案；3.经营计划；4.发起人名单及其出资额、出资方式；5.拟任董事、监事和高级管理人员的名单、简历、任职资格证明；6.法定验资机构出具的验资证明；7.股东的营业执照副本或者自然人身份证明；8.拟使用的名称、商号；9.营业场所证明和消防验收合格证明；10.中国证监会规定的其他材料。中国证监会应当自受理申请之日起2个月内，作出批准或者不批准的决定。（三）变更事项期货公司变更下列事项，应当经中国证监会批准：1.变更公司名称、形式、章程；2.变更注册资本；3.变更5%以上的股权；4.变更公司住所；5.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；6.国务院期货监督管理机构规定的其他事项。期货公司变更下列事项，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会派出机构备案：1.变更法定代表人；2.变更公司住所；3.变更境内分支机构的经营范围；4.国务院期货监督管理机构规定的其他事项。（四）终止期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户资产，结清业务。期货公司被撤销所有期货业务许可后，应当妥善处理客户资产，结清期货业务。期货公司解散、破产或者被撤销所有期货业务许可的，应当在中国证监会指定的报刊上公告，并持中国证监会的批准文件或者相关证明文件向公司登记机关申请注销登记。三、公司治理（一）股东会期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程的规定行使职权。股东会每年应当至少召开一次会议。期货公司应当按照公司章程的规定向股东披露董事、监事、高级管理人员报酬情况。（二）董事会期货公司董事会应当按照《公司法》和公司章程的规定履行职责，确保公司遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，公平对待所有股东。董事会每年应当至少召开两次会议。董事会会议记录应当真实、准确、完整。（三）监事会期货公司监事会应当按照《公司法》和公司章程的规定履行职责，对公司财务以及公司董事、经理层人员履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。监事会每年应当至少召开一次会议。监事会会议记录应当真实、准确、完整。（四）高级管理人员期货公司的高级管理人员应当具备任职资格，符合中国证监会规定的任职条件。期货公司高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，勤勉尽责，诚实守信。期货公司高级管理人员应当按照中国证监会的要求，参加培训。四、业务规则（一）一般规定期货公司应当按照审慎经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务、业务、人员、资产等方面的独立与完整，履行对客户的诚信义务，保障客户合法权益。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。（二）经纪业务期货公司从事经纪业务，应当与客户签订期货经纪合同，明确约定双方的权利义务。期货公司应当按照期货经纪合同约定，为客户提供交易设施和交易服务，不得挪用客户保证金。期货公司应当在营业场所公示业务流程、服务内容和收费标准。期货公司应当按照中国证监会的规定对客户进行实名制管理。（三）投资咨询业务期货公司可以依法从事期货投资咨询业务，为客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务。期货公司从事期货投资咨询业务，应当与客户签订服务合同，明确约定服务内容、收费标准等事项。期货公司应当按照合同约定提供服务。（四）资产管理业务期货公司可以依法从事资产管理业务，接受客户委托，运用客户资产进行投资。期货公司从事资产管理业务，应当与客户签订资产管理合同，明确约定投资范围、投资比例、收益分配、风险控制等事项。期货公司应当按照合同约定管理客户资产，不得挪用客户资产。五、客户资产保护（一）客户保证金存管期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户，用于存放客户保证金。期货公司应当按照中国证监会的规定，将客户保证金与自有资金分开存放，专户管理。期货公司应当按照期货经纪合同约定，通过期货保证金存管银行向客户提供交易结算服务。（二）客户资产保护措施期货公司应当建立健全客户资产保护制度，对客户资产实行严格的隔离和保护。期货公司应当按照中国证监会的规定，定期对客户资产进行清查，确保客户资产的安全、完整。期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产。六、监督管理（一）现场检查中国证监会及其派出机构有权对期货公司进行现场检查。现场检查可以采取查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料，询问期货公司及其工作人员，检查期货公司的业务、财务等经营状况等措施。（二）非现场检查中国证监会及其派出机构可以要求期货公司按照规定报送有关报告、报表、文件或者资料。中国证监会及其派出机构可以对期货公司的报告、报表、文件或者资料进行定期或者不定期的检查、分析。（三）监管措施中国证监会及其派出机构可以对期货公司采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令参加培训、责令定期报告、认定为不适当人选、暂不受理与行政许可有关的文件、暂停部分或者全部业务、限制业务活动、限制分配红利、限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、限制转让财产或者在财产上设定其他权利、责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利、责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利、对期货公司及其有关董事、监事、高级管理人员采取证券市场禁入措施等监管措施。（四）行政处罚期货公司违反法律、行政法规和中国证监会的规定，中国证监会及其派出机构可以依法给予行政处罚。行政处罚的种类包括：警告、罚款、没收违法所得、责令停业整顿、吊销业务许可证等。七、法律责任（一）期货公司违法违规行为的法律责任期货公司违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以依法给予行政处罚。期货公司及其有关董事、监事、高级管理人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以依法采取证券市场禁入措施。（二）相关人员违法违规行为的法律责任期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人违