期货经纪人管理办法

期货经纪人管理办法总则目的与依据为加强对期货经纪人的管理，规范期货经纪人的执业行为，保护客户的合法权益，促进期货市场健康发展，根据《期货交易管理条例》等相关法律法规，制定本办法。适用范围本办法适用于在中华人民共和国境内从事期货经纪业务的期货公司及其分支机构（以下统称期货公司）和期货经纪人。定义本办法所称期货经纪人，是指接受期货公司委托，为期货公司进行客户开发、客户服务等活动，独立承担基于居间关系所产生的民事责任的自然人。基本原则期货经纪人管理应当遵循公开、公平、公正的原则，维护市场秩序，保障期货市场参与者的合法权益。期货经纪人的资格管理从业资格条件期货经纪人应当具备下列条件：1.年满18周岁，具有完全民事行为能力；2.品行良好，正直诚实，具有良好的职业道德；3.已通过期货从业人员资格考试；4.中国证监会规定的其他条件。资格申请与审批期货经纪人应当通过其所在的期货公司向中国期货业协会申请从业资格。中国期货业协会应当自受理申请之日起20个工作日内，做出批准或者不予批准的决定。予以批准的，颁发从业资格证书；不予批准的，应当书面通知申请人并说明理由。资格注销与变更期货经纪人有下列情形之一的，中国期货业协会应当注销其从业资格：1.死亡或者丧失民事行为能力；2.辞职或者被解聘；3.被中国证监会及其派出机构采取市场禁入措施；4.受到中国期货业协会的纪律处分；5.法律、行政法规和中国证监会规定的其他情形。期货经纪人变更所在期货公司的，应当自变更之日起5个工作日内向中国期货业协会办理变更手续。期货公司对经纪人的管理委托合同期货公司与期货经纪人应当签订委托合同，明确双方的权利和义务。委托合同应当包括下列事项：1.期货公司与期货经纪人的名称、住所；2.委托事项、委托期限、委托权限；3.期货经纪人的报酬及支付方式；4.期货公司与期货经纪人的权利和义务；5.违约责任；6.争议解决方式；7.中国证监会规定的其他事项。培训与管理期货公司应当对期货经纪人进行持续培训，提高其业务素质和职业道德水平。培训内容应当包括期货法律法规、期货交易知识、客户服务技巧等。期货公司应当建立健全期货经纪人管理制度，加强对期货经纪人的日常管理，规范其执业行为。监督检查期货公司应当定期对期货经纪人的执业情况进行检查，发现问题及时整改。中国证监会及其派出机构有权对期货公司与期货经纪人的业务活动进行监督检查。期货经纪人的执业规则执业行为规范期货经纪人应当遵守下列执业行为规范：1.向客户充分揭示期货交易的风险，不得隐瞒或者作虚假宣传；2.不得为客户提供期货投资咨询服务；3.不得接受客户的全权委托，不得代理客户从事期货交易；4.不得挪用客户的保证金或者其他资产；5.不得与客户约定分享利益或者共担风险；6.不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为；7.中国证监会规定的其他行为规范。客户开发与服务期货经纪人应当按照期货公司的要求，为客户提供优质、高效的客户开发与服务。在客户开发过程中，应当向客户充分揭示期货交易的风险，不得隐瞒或者作虚假宣传。期货经纪人应当及时了解客户的需求，为客户提供合理的投资建议，并协助客户办理开户、交易等手续。信息披露期货经纪人应当向客户如实披露自己的身份、执业资格等信息，不得隐瞒或者作虚假宣传。在向客户提供服务过程中，应当及时、准确地向客户传递期货公司的相关信息。监督管理自律管理中国期货业协会应当依法对期货经纪人进行自律管理，制定自律规则，组织从业资格考试，开展后续培训，对期货经纪人的执业行为进行监督检查。行政监管中国证监会及其派出机构应当依法对期货公司与期货经纪人的业务活动进行监督检查，对违法违规行为进行查处。投诉与举报处理期货公司应当建立健全投诉与举报处理机制，及时处理客户的投诉与举报。中国证监会及其派出机构应当对期货公司的投诉与举报处理情况进行监督检查。法律责任期货公司的责任期货公司有下列情形之一的，由中国证监会及其派出机构责令改正，逾期不改正的，处1万元以下的罚款：1.未按照本办法的规定与期货经纪人签订委托合同的；2.未按照本办法的规定对期货经纪人进行培训与管理的；3.未按照本办法的规定对期货经纪人的执业情况进行检查的。期货公司有下列情形之一的，由中国证监会及其派出机构责令改正，并处3万元以下的罚款：1.任用未通过从业资格考试的人员从事期货经纪业务的；2.允许期货经纪人以期货公司名义从事期货经纪业务的；3.未按照本办法的规定对期货经纪人的报酬及支付方式进行管理的。期货经纪人的责任期货经纪人有下列情形之一的，由中国证监会及其派出机构责令改正，并处1万元以下的罚款：1.未按照本办法的规定向客户充分揭示期货交易的风险的；2.未按照本办法的规定为客户提供投资建议的；3.未按照本办法的规定及时、准确地向客户传递期货公司的相关信息的。期货经纪人有下列情形之一的，由中国证监会及其派出机构责令改正，并处3万元以下的罚款：1.接受客户的全权委托，代理客户从事期货交易的；2.挪用客户的保证金或者其他资产的；3.与客户约定分享利益或者共担风险的；4.从事或者协同他人