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文档简介

国资委期货管理办法总则制定目的为加强国资委对所监管企业期货交易的监督管理，规范企业期货交易行为，防范期货交易风险，维护国有资产安全，根据国家有关法律法规，制定本办法。适用范围本办法适用于国资委履行出资人职责的国有独资企业、国有独资公司、国有资本控股公司从事的期货交易活动。基本原则企业开展期货交易应当遵循合法合规、风险可控、套期保值的原则，严禁以投机为目的进行期货交易。管理职责国资委职责国资委负责制定企业期货交易监管政策，审核企业期货交易计划，监督企业期货交易执行情况，指导企业建立健全期货交易风险管理制度。企业职责企业应当建立健全期货交易管理制度，明确决策程序、操作流程、风险控制等方面的规定，确保期货交易活动合法合规、风险可控。企业应当设立专门的期货交易管理机构，配备专业人员，负责期货交易的日常管理工作。交易计划管理计划编制企业应当根据自身生产经营需要，编制年度期货交易计划，明确期货交易品种、数量、期限、价格等内容。期货交易计划应当报国资委备案。计划调整企业如需调整期货交易计划，应当提前向国资委报告，并说明调整原因、调整内容等情况。国资委根据企业实际情况，决定是否同意企业调整期货交易计划。风险管理风险管理制度企业应当建立健全期货交易风险管理制度，包括风险预警机制、风险止损机制、风险应急处置机制等。风险管理制度应当报国资委备案。风险监控企业应当加强对期货交易风险的监控，及时发现和处理风险隐患。企业应当定期向国资委报告期货交易风险状况。风险处置企业发生期货交易重大风险事件时，应当立即采取有效措施进行处置，并及时向国资委报告。国资委应当指导企业做好风险处置工作，必要时协调有关部门进行支持。内部控制内部审计企业应当加强对期货交易的内部审计，定期对期货交易业务进行审计检查，发现问题及时整改。内部审计报告应当报国资委备案。信息披露企业应当按照国家有关法律法规和监管要求，及时、准确、完整地披露期货交易信息。企业应当定期向国资委报告期货交易情况。人员管理人员资质企业从事期货交易的人员应当具备相应的专业知识和技能，取得期货从业资格证书。人员培训企业应当加强对期货交易人员的培训，提高人员业务素质和风险意识。监督检查定期检查国资委定期对企业期货交易情况进行检查，检查内容包括交易计划执行情况、风险管理制度落实情况、内部控制情况等。专项检查国资委根据工作需要，对企业期货交易中的重大事项进行专项检查。违规处理企业违反本办法规定，国资委将视情节轻重，采取责令改正、警告、通报批评、暂停或终止期货交易等措施，并依法追究有关人员的责任。

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