发审委管理办法修订

发审委管理办法修订总则一、修订背景发审委作为资本市场审核的关键环节，其管理办法的修订对于保障资本市场健康稳定发展具有重要意义。随着资本市场改革的不断推进，市场环境、监管要求等都发生了深刻变化，原有的发审委管理办法已难以完全适应新形势的需要。为进一步提高发审委工作的科学性、公正性和透明度，规范发审委运行机制，加强对发行审核工作的监督管理，特对发审委管理办法进行修订。二、修订目的本次修订旨在完善发审委制度，确保发审委在审核过程中能够更加准确地把握法律法规和政策要求，严格履行审核职责，提高审核质量，防范审核风险，促进资本市场资源合理配置，保护投资者合法权益，维护资本市场秩序。三、适用范围本办法适用于中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）设立的主板发审委、创业板发审委和科创板发审委（以下统称“发审委”）对首次公开发行股票、上市公司再融资等申请事项的审核工作。四、基本原则1.依法审核原则发审委审核工作应当严格遵守国家法律法规和中国证监会的相关规定，确保审核工作合法合规。2.公正透明原则发审委审核过程应当公开、公平、公正，审核标准和程序应当明确、透明，接受社会监督。3.独立审核原则发审委委员应当独立履行职责，不受任何单位和个人的干扰，依据事实和法律进行审核判断。4.审慎负责原则发审委委员应当认真履行审核职责，对审核意见负责，审慎做出审核决定。发审委的组成一、发审委委员的构成主板发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，其中中国证监会的专业人员不超过发审委委员总数的二分之一，中国证监会外的有关专家由中国证监会聘任。创业板发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，其中中国证监会的专业人员不超过发审委委员总数的二分之一，中国证监会外的有关专家由中国证监会聘任。科创板发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，其中中国证监会的专业人员不超过发审委委员总数的二分之一，中国证监会外的有关专家由中国证监会聘任。二、发审委委员的任职条件1.坚持原则，公正廉洁，忠于职守，严格遵守国家法律法规和中国证监会的相关规定。2.熟悉证券、会计、法律等方面的专业知识，具有较高的专业水平。3.具有丰富的实践经验，在相关领域有一定的权威性和影响力。4.身体健康，能够胜任发审委的工作。5.没有违法违纪记录，不存在可能影响公正履行职责的情形。三、发审委委员的任期发审委委员每届任期一年，可以连任，但连续任期最长不超过两届。四、发审委委员的解聘发审委委员有下列情形之一的，中国证监会应当予以解聘：1.违反法律、行政法规、规章和中国证监会的相关规定的。2.未按照本办法规定勤勉尽责的。3.本人提出辞职申请的。4.两次以上无故不出席发审委会议的。5.经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员的其他情形。发审委的职责一、审核职责1.对发行人的首次公开发行股票申请进行审核，依法对发行人是否符合发行条件、信息披露是否真实准确完整等提出审核意见。2.对上市公司的再融资申请进行审核，依法对上市公司是否符合再融资条件、信息披露是否真实准确完整等提出审核意见。3.对其他需要发审委审核的事项进行审核，依法提出审核意见。二、监督职责1.监督发审委会议的组织和召开，确保会议程序合规。2.监督发审委委员的履职情况，对违反规定的委员提出处理建议。3.对发审委审核工作进行总结和评估，不断完善审核工作机制。三、信息披露职责1.及时向社会公布发审委会议的审核结果，包括审核通过、未通过或暂缓表决的情况及理由。2.对发审委审核工作中的重大事项进行信息披露，保障投资者的知情权。发审委会议的组织与召开一、会议召集主板发审委会议、创业板发审委会议和科创板发审委会议分别由各自的工作处负责召集。二、会议通知1.发审委会议召开前，工作处应当将会议通知以书面形式送达参会委员，并告知会议时间、地点、议程等事项。2.会议通知应当提前一定时间发出，确保委员有足够的时间准备。三、会议出席1.发审委会议应当有三分之二以上的委员出席方可举行。2.委员应当亲自出席会议，不得委托他人代为出席。四、会议议程1.会议主持人宣布会议开始，介绍参会委员。2.发行人代表陈述申请事项，进行现场答辩。3.委员提问，发行人及相关中介机构回答问题。4.委员进行讨论，发表审核意见。5.委员进行表决，形成审核结果。五、会议记录1.工作处应当安排专人对发审委会议进行记录，记录内容应当完整、准确。2.会议记录应当包括会议时间、地点、参会委员、发行人代表陈述内容、委员提问及回答情况、委员讨论及表决情况等。六、会议表决1.发审委会议采用记名投票方式进行表决，表决票分为同意票、反对票和弃权票。2.同意票数达到参会委员总数的三分之二以上为通过，同意票数未达到参会委员总数的三分之二以上为未通过。3.委员应当在表决票上签署自己的姓名和意见，并将表决票交工作处工作人员。七、会议结果公告1.发审委会议结束后，工作处应当及时整理会议记录，形成会议纪要，并将会议纪要报中国证监会领导审批。2.中国证监会应当在发审委会议结束后一定时间内，将审核结果向社会公告。发审委委员的履职要求一、勤勉尽责义务发审委委员应当勤勉尽责，认真履行审核职责，对发行人的申请事项进行全面、深入、细致的审核。二、回避制度1.发审委委员与发行人有利害关系的，应当主动申请回避。2.发行人认为发审委委员与本公司有利害关系的，可以在报送申请文件时提出回避申请，并说明理由。3.发审委委员的回避由中国证监会决定。三、保密义务发审委委员对在审核过程中知悉的发行人的商业秘密、未公开信息等应当予以保密，不得泄露给任何单位和个人。四、廉洁自律要求发审委委员应当严格遵守廉洁自律的规定，不得接受发行人及其相关中介机构的贿赂、宴请等不正当利益。监督管理与责任追究一、监督管理措施1.中国证监会对发审委的审核工作进行监督管理，定期对发审委委员的履职情况进行考核。2.工作处应当建立健全发审委工作档案管理制度，对发审委会议的组织、召开、表决等情况进行记录和存档。3.中国证监会可以对发审委委员的审核工作进行抽查，发现问题及时督促整改。二、责任追究制度1.发审委委员违反本办法规定，不认真履行审核职责，导致审核结果出现重大失误的，中国证监会应当依法追究其责任。2.发审委委员违反廉洁自律规定的，中国证监会应当依法给予纪律处分；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。3.发