湖北科技板管理办法

湖北科技板管理办法总则目的与宗旨为规范湖北科技板的建设与运营，推动科技创新企业发展，优化资本市场服务，促进科技与金融深度融合，依据国家相关法律法规及行业标准，结合湖北实际情况，制定本管理办法。适用范围本办法适用于在湖北科技板挂牌、展示及相关活动的各类科技创新企业、中介机构以及参与湖北科技板建设与管理的相关部门和单位。基本原则1.依法合规原则：严格遵守国家法律法规，确保湖北科技板各项活动合法合规。2.服务创新原则：以服务科技创新企业为核心，助力企业成长与发展。3.规范有序原则：建立健全规范的管理制度和业务流程，保障湖北科技板平稳运行。4.公开透明原则：信息披露真实、准确、完整、及时，维护市场公平与透明。组织机构与职责管理机构设立湖北科技板管理委员会（以下简称“管委会”），作为湖北科技板的统筹管理机构。管委会由省科技厅、省地方金融监管局、湖北证监局等相关部门负责人组成，负责研究制定湖北科技板发展战略、政策措施，协调解决重大问题。管委会职责1.贯彻执行国家有关资本市场和科技创新的方针政策，结合湖北实际，制定具体实施办法。2.统筹规划湖北科技板建设，推动科技板各项业务开展。3.审核批准科技板挂牌企业名单，监督挂牌企业规范运作。4.协调相关部门，为科技板发展创造良好的政策环境和市场环境。5.指导和监督科技板运营机构的工作。运营机构指定专门的运营机构负责湖北科技板的日常运营管理。运营机构应具备专业的团队和完善的管理制度，按照管委会的要求和本办法的规定，开展挂牌企业推荐、审核、挂牌服务、信息披露管理、投资者服务等工作。运营机构职责1.负责受理企业挂牌申请，对申请材料进行初步审查。2.组织专家评审，提出挂牌审核意见。3.为挂牌企业提供培训、咨询等服务，协助企业规范运作。4.负责科技板信息平台的建设与维护，及时发布企业信息和市场动态。5.组织开展投资者对接活动，促进科技板与投资者之间的交流与合作。挂牌企业管理挂牌条件1.企业注册地在湖北省内，具有独立法人资格。2.符合国家和湖北省产业政策导向，属于科技创新领域，具有较高的科技含量和发展潜力。3.主营业务明确，具有持续经营能力和盈利能力。4.治理结构健全，运作规范，依法合规经营。5.按照规定履行信息披露义务。挂牌程序1.企业申请：企业向运营机构提交挂牌申请材料，包括企业基本情况、财务状况、业务模式、技术创新情况等。2.受理审查：运营机构对申请材料进行受理和初步审查，符合要求的予以受理。3.专家评审：运营机构组织专家对受理企业进行评审，提出评审意见。4.审核批准：管委会根据专家评审意见，对拟挂牌企业进行审核批准。5.挂牌公告：经审核批准的企业在湖北科技板信息平台进行挂牌公告。持续监管1.信息披露：挂牌企业应按照规定定期披露年度报告、中期报告等信息，内容包括企业基本情况、财务状况、经营成果、重大事项等。信息披露应真实、准确、完整、及时。2.规范运作：挂牌企业应遵守国家法律法规和湖北科技板相关规定，完善公司治理结构，规范内部管理，依法合规经营。3.监督检查：管委会和运营机构定期对挂牌企业进行监督检查，发现问题及时督促企业整改。对违反规定的企业，视情节轻重采取相应的处罚措施。中介机构管理中介机构范围参与湖北科技板相关业务的中介机构包括保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等。中介机构职责1.保荐机构：负责对挂牌企业进行尽职调查、推荐挂牌，并在挂牌后持续督导企业规范运作。2.会计师事务所：负责对挂牌企业的财务状况进行审计，出具审计报告。3.律师事务所：负责对挂牌企业的法律合规情况进行核查，出具法律意见书。4.资产评估机构：负责对挂牌企业的资产进行评估，出具资产评估报告。中介机构管理1.资格要求：中介机构应具备相应的资质和专业能力，遵守职业道德规范。2.备案管理：中介机构参与湖北科技板相关业务，应向运营机构进行备案。3.监督考核：运营机构对中介机构的工作进行监督考核，对违规行为进行严肃处理。投资者管理投资者范围湖北科技板的投资者包括机构投资者和合格个人投资者。机构投资者包括证券公司、基金管理公司、保险公司、信托公司等。合格个人投资者应符合一定的资产规模、投资经验等条件。投资者权益保护1.信息获取：运营机构应及时向投资者披露挂牌企业信息，保障投资者知情权。2.投诉处理：建立健全投资者投诉处理机制，及时处理投资者投诉和建议。3.风险提示：向投资者充分揭示投资风险，引导投资者理性投资。投资者教育1.开展多种形式的投资者教育活动，提高投资者风险意识和投资能力。2.宣传湖北科技板的功能和优势，吸引更多投资者参与。交易与融资管理交易机制1.湖北科技板建立多元化的交易机制，包括协议转让、做市商交易等。2.鼓励企业通过股权交易实现资源优化配置和价值发现。融资渠道1.支持挂牌企业通过股权融资、债权融资等多种方式筹集资金。2.加强与银行、证券、保险等金融机构合作，为挂牌企业提供多元化的融资支持。融资规范1.挂牌企业融资应符合国家法律法规和相关政策要求。2.严格履行融资程序，确保融资活动合法合规。信息披露管理信息披露原则信息披露应遵循真实、准确、完整、及时、公平的原则。信息披露内容1.挂牌企业应披露企业基本信息、财务信息、经营信息、重大事项等。2.中介机构应披露尽职调查情况、专业意见等。信息披露方式通过湖北科技板信息平台进行信息披露，同时可根据需要在指定媒体发布。违规处理违规行为认定明确挂牌企业、中介机构、投资者等在湖北科技板活动中可能出现的违规行为，如信息披露违规、欺诈发行、内幕交易等。处罚措施