证券高管管理办法

证券高管管理办法一、总则（一）目的为了加强对证券行业高管人员的管理，规范高管人员的执业行为，保障证券市场的健康稳定发展，根据相关法律法规和行业标准，制定本办法。（二）适用范围本办法适用于在证券经营机构担任高级管理人员职务的人员，包括但不限于证券公司、基金管理公司、期货公司等机构的董事长、总经理、副总经理、合规总监、首席风险官等。（三）基本原则1.依法合规原则高管人员应当遵守国家法律法规和证券行业的各项规定，依法履行职责，不得从事违法违规行为。2.诚实守信原则高管人员应当诚实守信，勤勉尽责，维护投资者合法权益，不得损害公司和客户利益。3.风险控制原则高管人员应当高度重视风险管理，建立健全风险管理制度和内部控制机制，有效防范和化解经营风险。4.专业胜任原则高管人员应当具备与其职务相适应的专业知识、工作经验和管理能力，能够胜任本职工作。二、任职资格（一）基本条件1.具有中华人民共和国国籍；2.正直诚实，品行良好，具有良好的职业道德和诚信记录；3.熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力和专业知识；4.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；5.从事证券业务或者金融工作3年以上，或者从事其他经济工作5年以上；6.没有《公司法》、《证券法》等法律、行政法规规定的禁止任职情形。（二）不得任职的情形1.无民事行为能力或者限制民事行为能力；2.因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；3.担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；4.担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；5.个人所负数额较大的债务到期未清偿；6.因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年；7.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年；8.法律、行政法规规定不得担任公司董事、监事、高级管理人员的其他情形。（三）任职程序1.证券经营机构应当按照本办法规定的条件和程序，选拔任用高级管理人员。2.拟任职的高级管理人员应当向公司董事会提交书面申请，并提供相关证明材料。3.公司董事会应当对拟任职人员的任职资格进行审查，符合条件的，提交股东大会审议通过。4.公司应当自作出决定之日起5个工作日内，将高级管理人员任职文件报中国证监会派出机构备案。三、职责与义务（一）职责1.主持公司的经营管理工作，组织实施董事会决议；2.组织实施公司年度经营计划和投资方案；3.拟订公司内部管理机构设置方案；4.拟订公司的基本管理制度；5.制定公司的具体规章；6.提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人；7.决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员；8.董事会授予的其他职权。（二）义务1.遵守法律、行政法规和公司章程，忠实履行职责，维护公司利益；2.不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；3.不得挪用公司资金；4.不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；5.不得违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；6.不得违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；7.未经股东会或者股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或者他人谋取本应属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；8.不得接受与公司交易的佣金归为己有；9.不得擅自披露公司秘密；10.不得有违反对公司忠实义务的其他行为。四、监督管理（一）定期报告1.证券经营机构应当在每年4月30日前，向中国证监会派出机构报送上一年度高级管理人员的年度述职报告。2.年度述职报告应当包括高级管理人员履行职责情况、公司经营管理情况、内部控制情况、风险管理情况等内容。（二）重大事项报告1.高级管理人员发生重大事项的，应当及时向公司董事会报告，并按照规定向中国证监会派出机构报告。2.重大事项包括但不限于涉嫌违法违规行为、重大经营决策失误、重大风险事件等。（三）现场检查1.中国证监会派出机构有权对证券经营机构高级管理人员的任职资格、履职情况等进行现场检查。2.证券经营机构应当配合中国证监会派出机构的现场检查工作，提供相关资料和信息。（四）违规处理1.高级管理人员违反本办法规定的，中国证监会派出机构可以责令其改正，逾期不改正的，可以认定其不适当人选。2.高级管理人员违反法律、行政法规或者中国证监会规定的，中国证监会依法给予行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。五、培训与考核（一）培训1.中国证监会及其派出机构应当定期组织高级管理人员培训，提高高级管理人员的业务水平和管理能力。2.证券经营机构应当按照中国证监会及其派出机构的要求，组织高级管理人员参加培训。（二）考核1.证券经营机构应当建立健全高级管理人员考核制度，对高级管理人员的履职情况进行定期考核。2.考核结果应当作为高级管理人员薪酬调整、职务晋升、续聘或者解聘的重要依据。六、薪酬与激励（一）薪酬制度1.证券经营机构应当建立健全高级管理人员薪酬管理制度，合理确定高级管理人员的薪酬水平。2.高级管理人员薪酬应当与公司经营业绩、风险管理状况等挂钩，体现激励与约束相结合的原则。（二）激励机制1.证券经营机构可以建立健全高级管理人员激励机制，对业绩突出、风险管理有效、合规经营的高级管理人员给予奖励。2.激励方式可以包括奖金、股票期权、限制性股票等。七、离职与退休（一）离职程序1.高级管理人员离职的，应当按照公司规定办理离职手续。2.公司应当自高级管理人员离职之日起5个工作日内，将离职信息报中国证监会派出机构备案。（二）离职审计1.高级管理人员离职的，公司应当对其进行离职审计，审计内容包括任职期间的履职情况、公司经营管理情况、内部控制情况、风险管理情况等。2.离职审计报告应当在高级管理人员离职后30个工作日内完成，并报