移交案件管理办法

移交案件管理办法一、总则（一）目的为了规范公司/组织移交案件的管理工作，确保案件移交过程的合法、合规、有序，提高案件处理效率，维护公司/组织的合法权益，特制定本办法。（二）适用范围本办法适用于公司/组织内部各部门之间以及与外部机构之间涉及案件移交的相关活动。（三）基本原则1.依法依规原则案件移交必须严格遵守国家法律法规以及行业相关标准和规定，确保移交过程合法有效。2.准确及时原则移交案件的信息应准确完整，避免出现错误或遗漏。同时，要在规定的时间内完成移交，不得拖延，以免影响案件的处理进度。3.责任明确原则明确案件移交过程中各方的责任，避免出现推诿扯皮现象，确保案件能够得到妥善处理。二、移交案件的范围（一）内部案件移交1.不同部门之间在业务开展过程中发现的涉及违规、违法、侵权等行为，需要进行责任认定和后续处理的案件。例如，销售部门在与客户合作过程中发现客户存在欺诈行为，可能需要将相关线索移交给法务部门进行调查处理。2.员工违反公司/组织规章制度，需要进行纪律处分或进一步调查的案件。如人力资源部门发现员工存在旷工、泄露公司机密等行为，需将案件移交给相关部门进行处理。（二）外部案件移交1.公司/组织作为当事人涉及的民事、刑事、行政诉讼案件，在案件处理过程中需要与其他相关部门或机构进行信息共享和协作的情况。例如，公司作为被告参与的民事诉讼案件，法务部门可能需要将案件相关资料移交给其他部门，以便共同制定应对策略。2.与政府监管部门、行业协会等外部机构之间发生的涉及公司/组织合规性检查、调查等事项，需要进行案件移交的情况。如税务部门对公司进行税务检查时发现问题，公司需按照要求将相关资料移交给税务部门，并配合后续的调查工作。三、移交案件的流程（一）案件发现与初步评估1.各部门在工作中发现涉及移交案件的线索或情况后，应及时进行记录，并对案件的性质、影响范围、严重程度等进行初步评估。2.对于简单的案件线索，可由发现部门自行进行初步调查核实；对于较为复杂或涉及重大利益的案件，应及时报告上级领导，并成立专门的工作小组进行调查。（二）移交申请1.经过初步评估，认为需要进行案件移交的，由发现部门填写《案件移交申请表》，详细说明案件的基本情况、初步调查结果、移交理由等。2.《案件移交申请表》应经部门负责人审核签字后，提交给公司/组织指定的案件管理部门。（三）受理与审核1.案件管理部门收到《案件移交申请表》后，应进行受理登记，并对申请内容进行审核。2.审核内容包括案件是否属于移交范围、申请材料是否齐全、初步调查结果是否清晰等。对于不符合要求的申请，应及时退回并说明理由。（四）移交安排1.经审核通过的案件，案件管理部门应根据案件的性质和涉及的部门，确定具体的移交接收部门，并安排移交时间和方式。2.案件管理部门应提前与移交接收部门沟通协调，确保接收部门做好接收准备工作。（五）案件移交1.移交部门按照约定的时间和方式，将案件相关资料移交给接收部门。资料应包括案件线索、初步调查结果、相关证据材料、涉及人员信息等。2.移交过程中，双方应办理交接手续，填写《案件移交清单》，明确移交资料的名称、数量、交接时间等，并由双方签字确认。（六）后续处理1.接收部门收到移交案件后，应按照本部门的职责和相关规定，对案件进行进一步的调查、处理或跟进。2.在案件处理过程中，接收部门应及时向案件管理部门反馈处理进展情况，对于遇到的重大问题或需要协调的事项，应及时报告上级领导和案件管理部门。（七）结案与归档1.案件处理完毕后，接收部门应及时将处理结果反馈给案件管理部门，并提交《案件处理报告》。2.案件管理部门对案件处理情况进行审核，确认无误后，将案件相关资料进行归档保存。归档资料应包括案件移交申请表、案件移交清单、案件处理报告、相关证据材料等。四、移交案件各方的职责（一）移交部门职责1.负责案件线索的发现、初步调查和整理工作，确保提供的案件信息准确、完整。2.按照规定填写《案件移交申请表》，并提交相关申请材料。3.配合接收部门进行案件调查和处理工作，提供必要的协助和支持。4.按照约定的时间和方式，将案件相关资料移交给接收部门，并办理交接手续。（二）接收部门职责1.负责接收移交的案件，并对案件进行进一步的调查、处理或跟进。2.及时向案件管理部门反馈案件处理进展情况，对于遇到的重大问题或需要协调的事项，应及时报告。3.按照规定将案件处理结果反馈给案件管理部门，并提交《案件处理报告》。4.妥善保管案件相关资料，按照要求进行归档保存。（三）案件管理部门职责1.负责制定和完善移交案件管理办法，并监督执行。2.受理和审核《案件移交申请表》，确定移交接收部门，安排移交事宜。3.协调各部门之间的案件移交工作，解决移交过程中出现的问题。4.对案件处理情况进行跟踪和监督，确保案件得到妥善处理。5.定期对移交案件进行统计分析，总结经验教训，提出改进建议。五、监督与考核（一）监督机制1.公司/组织内部设立专门的监督机构或指定专人，对移交案件的管理工作进行监督检查。2.监督内容包括案件移交流程的执行情况、各方职责的履行情况、案件处理结果的公正性和合法性等。3.监督机构或人员有权对发现的问题提出整改意见，并要求相关部门限期整改。（二）考核制度1.建立移交案件管理工作考核制度，将案件移交的及时性、准确性、处理结果等纳入考核指标体系。2.对在移交案件管理工作中表现优秀的部门和个人进行表彰和奖励；对工作不力、造成不良影响的部门和个人进行批评教育，并视情节轻重给予相应的处罚。六、保密规定（一）保密范围1.移交案件过程中涉及的公司/组织商业秘密、技术秘密、客户信息等。2.案件调查和处理过程中获取的相关信息，包括但不限于当事人信息、证据材料、处理意见等。（二）保密措施1.参与案件移交和处理的人员应签订保密协议，明确保密责任和义务。2.对案件相关资料进行严格的保管，设置专门的存储设备和场所，并采取加密、访问控制等安全措施。3.在案件处理过程中，如需对外提供信息，应按照规定进行审批，并确保信息的使用符合保密要求。（三）保密责任追究1.对于违反保密规定的行为，公司/组织将依法追究相关人员的责任。2.因违反保密规定给公司/组织造成损失的，相关人员应承担相应的赔偿责任。七、附则（一）解释权本办法由公司/组织[具体部