期货公司管理办法

期货公司管理办法一、总则（一）制定目的为了规范期货公司的经营活动，加强对期货公司的监督管理，保护客户的合法权益，维护期货市场秩序，促进期货市场积极稳妥发展，根据《中华人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。（二）适用范围在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本办法。本办法所称期货公司是指依照《中华人民共和国公司法》和本办法规定设立的经营期货业务的金融机构。（三）基本原则期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。期货公司应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，维护客户合法权益，保障市场稳健运行。二、设立、变更与终止（一）设立条件1.股东资格设立期货公司，应当经中国证监会批准，并具备下列条件：（1）注册资本最低限额为人民币3000万元；（2）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；（3）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（4）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；（5）有合格的经营场所和业务设施；（6）有健全的风险管理和内部控制制度；（7）国务院期货监督管理机构规定的其他条件。2.申请与审批申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：（1）申请书；（2）公司章程草案；（3）经营计划；（4）发起人名单及其审计报告；（5）拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明；（6）拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；（7）场地、设备、资金证明文件；（8）律师事务所出具的法律意见书；（9）中国证监会规定的其他申请材料。中国证监会应当自受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。（二）变更事项期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：1.单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上；2.持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。期货公司变更注册资本，应当经中国证监会批准。期货公司变更业务范围，应当经中国证监会批准。期货公司变更公司形式，应当经中国证监会批准。期货公司变更住所或者营业场所，应当妥善处理客户资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要，并自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向中国证监会及其派出机构报备。（三）终止期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户资产，结清业务。期货公司被撤销所有期货业务许可的，应当妥善处理客户资产，结清业务。期货公司解散、破产或者被撤销所有期货业务许可的，应当在中国证监会指定的报刊上公告，并按照中国证监会的要求处理客户资产。三、公司治理（一）股东会期货公司股东会应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。（二）董事会期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。董事会会议记录应当真实、准确、完整。期货公司应当设立独立董事，独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除董事以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。（三）监事会期货公司应当设立监事会，监事会每年应当至少召开一次会议。监事会应当对期货公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。（四）高级管理人员期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。期货公司高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守公司章程，勤勉尽责，诚实守信，履行对公司的忠实义务和勤勉义务。四、业务规则（一）一般规定期货公司应当按照审慎经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务、业务、人员、内部控制等方面的独立与合规运作。期货公司应当依法接受中国证监会及其派出机构的监督管理，不得损害国家利益、社会公共利益和客户合法权益。（二）经纪业务期货公司应当按照客户委托为其办理期货交易业务，不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。期货公司应当按照规定为客户申请交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。（三）投资咨询业务期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，不得向客户做获利保证，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务，不得对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断，不得利用向客户提供投资建议谋取不正当利益，不得泄露客户商业秘密。（四）资产管理业务期货公司可以依法从事资产管理业务，接受客户委托，运用客户资产进行投资。期货公司从事资产管理业务，应当与客户签订资产管理合同，通过专门账户提供服务。期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度，加强对资产管理业务的交易监控，防范业务风险，确保公平交易。五、客户资产保护（一）客户资产权属客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产。期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产。（二）保证金存管期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。期货公司应当按照期货保证金安全存管监控机构的规定，定期向其报送保证金等客户资产的存管或者运用情况等有关信息。（三）交易指令下达客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当方式保存。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。六、监督管理（一）现场检查中国证监会及其派出机构有权对期货公司及其分支机构进行现场检查。中国证监会及其派出机构依法履行职责，进行现场检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。（二）非现场检查中国证监会及其派出机构可以要求期货公司及其分支机构按照规定报送有关报告、报表、文件或者资料。期货公司及其分支机构应当按照要求定期报送有关经营管理信息。中国证监会及其派出机构可以采取下列措施，对期货公司及其分支机构进行非现场检查：1.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料；2.询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明；3.查询期货公司及其分支机构的客户资产账户；4.检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据。（三）风险监管指标期货公司应当按照中国证监会的规定，建立并完善公司风险监管指标体系。期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：1.净资本不得低于人民币3000万元；2.净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%；3.净资本与净资产的比例不得低于20%；4.流动资产与流动负债的比例不得低于100%；5.负债与净资产的比例不得高于150%；6.规定的最低限额结算准备金要求。（四）信息披露期货公司应当按照中国证监会的规定，定期报送有关经营管理信息和财务会计报告。期货公司应当在其营业场所公示下列事项：1.期货公司业务流程、会员名单和交易品种；2.期货公司从业人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息；3.期货公司的收费项目、收费标准和服务内容；4.中国证监会规定的其他事项。七、法律责任（一）违规处罚期货公司违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令参加培训、责令定期报告、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令处分有关人员、暂停部分或者全部业务、停止批准新增业务、限制转让财产或者在财产上设定其他权利、限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利，限制期货公司自有资金或者风险准备金的使用，限制有关股东行使股东权利等监管措施；情节严重的，还可以采取撤销有关业务许可、吊销营业执照等处罚措施。（二）刑事责任期货公司及其工作人员违反法律、行政法规及本办法规定，情节严重的，中国证监会可以向司法机关移送涉嫌犯罪的案件，依法追究刑事责任。八、附则（一）释义本办法下列用语的含义：1.高级管理人员，是指期货公司的董事长、总经理、首席风险官、副总经理、财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。2.控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。3.实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系