某县国有开发建设有限公司投资管理制度

某县国有开发建设有限公司投资管理制度第一章总则第一条目的为加强某县国有开发建设有限公司（以下简称“公司”）的投资管理，规范投资行为，防范投资风险，提高投资效益，确保国有资产的保值增值，根据国家有关法律法规和公司章程，结合公司实际情况，制定本制度。第二条适用范围本制度适用于公司及其所属全资子公司、控股子公司（以下统称“子公司”）的一切投资活动。第三条投资定义本制度所称投资，是指公司以货币资金、实物资产、无形资产等方式，对境内外其他法人或非法人实体进行的股权性投资、债权性投资以及其他形式的投资行为，包括但不限于设立新企业、对已投资企业增资扩股、收购兼并、证券投资、委托理财等。第二章投资管理原则第四条战略导向原则投资活动应符合国家产业政策和公司的发展战略，围绕公司的核心业务和主营业务进行，有利于提升公司的核心竞争力和可持续发展能力。第五条效益优先原则投资决策应充分考虑投资的经济效益和社会效益，以实现股东利益最大化和国有资产的保值增值为目标，确保投资项目具有良好的投资回报率和发展前景。第六条风险可控原则投资活动应充分识别和评估投资风险，制定相应的风险防范措施，将投资风险控制在可承受的范围内。对于高风险投资项目，应进行严格的论证和审批。第七条规范运作原则投资活动应严格遵守国家法律法规和公司的规章制度，按照规定的程序和权限进行决策、实施和管理，确保投资活动的合法性、合规性和规范性。第八条责任追究原则对投资活动中的违规行为和重大失误，应按照有关规定追究相关责任人的责任。第三章投资管理机构及职责第九条股东会股东会是公司投资决策的最高权力机构，负责审议批准公司的重大投资事项，包括但不限于公司的投资战略规划、重大投资项目的立项、投资方案的变更等。第十条董事会董事会是公司投资决策的执行机构，负责组织实施股东会的投资决策，审议批准公司的年度投资计划和预算，对重大投资项目进行决策和监督。第十一条投资决策委员会公司设立投资决策委员会，作为董事会的专门议事机构，负责对公司的投资项目进行可行性研究、评估和论证，为董事会的投资决策提供专业意见和建议。投资决策委员会由公司内部相关部门的负责人和外部专家组成，主任委员由公司董事长担任。第十二条投资管理部门公司设立投资管理部门，负责公司投资项目的日常管理工作，包括投资项目的信息收集、筛选、立项、可行性研究、投资方案的制定和实施、投资项目的跟踪和监控等。第十三条其他部门公司其他部门应按照各自的职责，配合投资管理部门做好投资项目的相关工作，如财务部门负责投资项目的资金筹集、财务管理和会计核算；法务部门负责投资项目的法律风险评估和合规性审查；审计部门负责对投资项目进行审计监督等。第四章投资项目的立项与可行性研究第十四条投资项目的立项投资管理部门应根据公司的发展战略和市场需求，收集和筛选投资项目信息，对符合公司投资方向和条件的项目进行初步评估，提出投资项目立项申请。投资项目立项申请应包括项目名称、项目背景、投资目的、投资规模、投资方式、预期收益等内容，并附相关的项目资料。第十五条立项审批投资项目立项申请经投资管理部门负责人审核后，报投资决策委员会审议。投资决策委员会对投资项目进行初步审议，提出审议意见。对于符合立项条件的项目，报董事会批准立项；对于不符合立项条件的项目，予以退回。第十六条可行性研究投资项目立项后，投资管理部门应组织相关部门和人员对项目进行可行性研究，编制可行性研究报告。可行性研究报告应包括项目概况、市场分析、技术方案、财务评价、风险评估等内容，并对项目的可行性进行综合评价。第十七条可行性研究报告的评审可行性研究报告编制完成后，投资管理部门应组织专家对可行性研究报告进行评审。专家评审意见应作为投资决策的重要依据。对于重大投资项目，还应委托具有相应资质的中介机构进行独立的评估和审计。第五章投资项目的决策与实施第十八条投资项目的决策投资项目经可行性研究和评审后，投资管理部门应根据评审意见，制定投资方案，并报投资决策委员会审议。投资决策委员会对投资方案进行审议，提出审议意见。对于符合投资条件的项目，报董事会批准实施；对于重大投资项目，还应报股东会批准实施。第十九条投资合同的签订投资项目经批准实施后，投资管理部门应代表公司与合作方签订投资合同。投资合同应明确双方的权利和义务，包括投资金额、投资方式、股权结构、利润分配、退出机制等内容。投资合同签订前，应经法务部门进行法律审查。第二十条投资项目的实施投资管理部门应按照投资合同的约定，组织实施投资项目。在投资项目实施过程中，应加强对项目的管理和监督，确保项目按计划进行。同时，应及时向董事会和投资决策委员会报告项目的进展情况和存在的问题。第二十一条投资项目的变更投资项目在实施过程中，如因市场环境、政策法规等因素发生重大变化，需要对投资方案进行变更的，投资管理部门应及时提出变更申请，并按照规定的程序进行审批。第六章投资项目的跟踪与监控第二十二条投资项目的跟踪投资管理部门应建立投资项目跟踪机制，定期对投资项目的运营情况进行跟踪和分析。跟踪内容包括项目的进度、质量、效益、市场变化等方面。通过跟踪，及时发现项目存在的问题，并采取相应的措施加以解决。第二十三条投资项目的监控投资管理部门应建立投资项目监控体系，对投资项目的财务状况、经营管理、风险状况等进行实时监控。监控方式包括定期财务报表分析、现场检查、审计监督等。对于发现的重大问题，应及时向董事会和投资决策委员会报告，并提出处理建议。第二十四条投资项目的后评价投资项目完成后，投资管理部门应组织对项目进行后评价。后评价内容包括项目的投资效益、社会效益、环境效益等方面。通过后评价，总结经验教训，为今后的投资决策提供参考。第七章投资项目的退出第二十五条退出条件投资项目出现以下情形之一时，公司应考虑退出：1.投资项目达到预期目标，实现了投资收益；2.投资项目的市场环境发生重大变化，继续投资已无必要或可能造成重大损失；3.合作方出现违约行为，严重损害公司利益；4.公司战略调整，需要对投资项目进行清理和整合。第二十六条退出方式投资项目的退出方式主要包括股权转让、公司清算、资产转让等。投资管理部门应根据投资项目的实际情况，选择合适的退出方式，并制定相应的退出方案。第二十七条退出审批投资项目的退出方案应报投资决策委员会审议。投资决策委员会对退出方案进行审议，提出审议意见。对于符合退出条件的项目，报董事会批准实施；对于重大投资项目的退出，还应报股东会批准实施。第二十八条退出实施投资项目的退出方案经批准后，投资管理部门应按照方案的要求，组织实施退出工作。在退出过程中，应确保国有资产的安全和完整，防止国有资产流失。第八章投资风险管理第二十九条风险识别投资管理部门应建立投资风险识别机制，对投资项目可能面临的风险进行全面、系统的识别。投资风险主要包括市场风险、信用风险、操作风险、法律风险等。第三十条风险评估投资管理部门应建立投资风险评估体系，对识别出的投资风险进行评估。风险评估应采用定性和定量相结合的方法，确定风险的等级和影响程度。第三十一条风险应对投资管理部门应根据风险评估的结果，制定相应的风险应对措施。风险应对措施包括风险规避、风险降低、风险转移、风险承受等。对于高风险投资项目，应采取严格的风险控制措施。第三十二条风险监控投资管理部门应建立投资风险监控机制，对投资项目的风险状况进行实时监控。通过风险监控，及时发现风险隐患，并采取相应的措施加以解决。第九章投资档案管理第三十三条档案内容投资管理部门应建立投资项目档案管理制度，对投资项目的相关资料进行整理和归档。投资项目档案内容包括项目立项申请、可行性研究报告、投资方案、投资合同、财务报表、审计报告、后评价报告等。第三十四条档案保管投资项目档案应按照公司档案管理的有关规定进行保管。档案保管期限应根据项目的重要程度和保