央企决策管理办法

央企决策管理办法总则制定目的本办法旨在规范中央企业（以下简称“央企”）的决策行为，提高决策的科学性、民主性和规范性，有效防范决策风险，确保央企稳健发展，实现国有资产保值增值，维护国家和社会公共利益。适用范围本办法适用于国务院国有资产监督管理委员会（以下简称“国资委”）履行出资人职责的国有独资、国有控股企业。参股企业涉及重大决策事项，参照本办法执行。基本原则1.依法依规原则：决策应严格遵守国家法律法规、国资监管规定以及企业章程，确保决策合法合规。2.科学决策原则：运用科学方法和技术手段，充分进行调查研究、分析论证，提高决策的科学性和准确性。3.民主决策原则：充分发扬民主，广泛听取各方面意见，保障职工群众和相关利益者的知情权、参与权和监督权。4.集体决策原则：重大决策事项应经集体研究讨论，严禁个人独断专行。5.风险防控原则：对决策可能面临的风险进行全面评估，制定相应的风险应对措施，确保决策风险可控。决策机构与职责党委会1.职责发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，对重大决策事项进行前置研究讨论，提出意见建议。研究讨论企业贯彻执行党的路线方针政策、国家法律法规和上级重要决定的重大举措。研究讨论企业党的建设、思想政治工作、企业文化建设等方面的重大问题。2.议事规则党委会会议由党委书记召集并主持，党委书记不能出席时，可委托副书记召集并主持。党委会成员应按时出席会议，因故不能出席的，应在会前请假并说明原因。会议议题由党委书记确定，重要议题应提前征求党委委员意见。会议应充分发扬民主，每位委员应充分发表意见，决策时实行少数服从多数的原则。会议记录应完整、准确，对会议讨论情况和决定事项进行详细记录，形成会议纪要。会议纪要由党委书记签发，印发党委委员及相关部门。董事会1.职责对企业重大事项进行决策，包括战略规划、年度投资计划、预算方案、利润分配方案、重大资产处置、企业改制重组、章程修改等。决定企业内部管理机构的设置，聘任或者解聘公司经理、副经理、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项。制定企业基本管理制度，保障企业依法合规运营。2.议事规则董事会会议由董事长召集并主持，董事长不能出席时，可委托副董事长召集并主持。董事会成员应按时出席会议，因故不能出席的，应在会前请假并说明原因。会议议题由董事长确定，重要议题应提前征求董事意见。董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过。董事会会议应充分发扬民主，每位董事应充分发表意见，决策时实行一人一票。会议记录应完整、准确，对会议讨论情况和决定事项进行详细记录，形成会议纪要。会议纪要由董事长签发，印发董事及相关部门。总经理办公会1.职责负责执行党委会、董事会的决策，组织实施企业日常经营管理工作。审议企业经营管理中的重要事项，包括生产经营计划、市场营销策略、内部管理规章制度、重大合同签订等。研究解决企业生产经营中的重大问题，提出解决方案和建议。2.议事规则总经理办公会由总经理召集并主持，总经理不能出席时，可委托副总经理召集并主持。总经理办公会成员包括总经理、副总经理、总会计师等企业高级管理人员，根据会议议题需要，可邀请相关部门负责人列席会议。会议议题由总经理确定，重要议题应提前征求参会人员意见。会议应充分发扬民主，每位参会人员应充分发表意见，决策时实行少数服从多数的原则。会议记录应完整、准确，对会议讨论情况和决定事项进行详细记录，形成会议纪要。会议纪要由总经理签发，印发参会人员及相关部门。决策程序决策事项提出1.发起部门：企业各部门、所属单位根据工作需要，结合企业战略规划和年度经营目标，提出决策事项建议。2.建议内容：决策事项建议应包括事项背景、主要内容、必要性、可行性分析、预期效果、风险评估及应对措施等。3.初步审核：发起部门对决策事项建议进行初步审核，确保建议内容完整、准确，符合企业实际情况和相关规定。决策事项论证1.专业评估：对于重大决策事项，应组织相关专业机构或专家进行评估论证，评估论证内容包括技术可行性、经济合理性、环境影响、社会稳定风险等。2.征求意见：决策事项涉及职工群众利益、企业改制重组、重大资产处置等方面的，应广泛征求职工群众、相关利益者的意见。征求意见可采取召开座谈会、问卷调查、公示等方式进行。3.合法性审查：决策事项应进行合法性审查，确保决策内容符合国家法律法规、国资监管规定以及企业章程。合法性审查由企业法务部门负责，必要时可聘请外部律师事务所进行审查。决策方案拟定1.拟定主体：根据决策事项的性质和复杂程度，由相关部门或专门工作小组拟定决策方案。决策方案应包括多个可供选择的方案，并对各方案的优缺点进行分析比较。2.方案内容：决策方案应包括目标、措施、步骤、时间安排、责任分工等内容，确保方案具有可操作性。决策会议审议1.会议召集：根据决策事项的性质和权限，分别由党委会、董事会、总经理办公会召集会议进行审议。2.会议准备：决策会议召开前，应将决策事项相关材料提前送达参会人员，确保参会人员有足够时间了解情况，进行充分准备。3.会议审议：会议应按照议事规则进行，参会人员应认真审议决策事项，充分发表意见，对决策方案进行深入讨论和分析。4.决策表决：会议对决策事项进行表决，表决方式应符合议事规则的规定。表决结果应记录在案。决策结果执行1.责任分工：根据决策结果，明确各部门、所属单位的责任分工，确保决策事项得到有效执行。2.执行监督：企业应建立决策执行监督机制，对决策执行情况进行跟踪检查，及时发现问题并采取措施加以解决。3.执行反馈：决策执行部门应定期向决策机构反馈决策执行情况，确保决策机构及时掌握决策执行进展情况。决策风险防控风险识别与评估1.风险识别：企业应建立决策风险识别机制，对决策过程中可能面临的风险进行全面识别，包括市场风险、财务风险、法律风险、运营风险、战略风险等。2.风险评估：对识别出的风险进行评估，分析风险发生的可能性和影响程度，确定风险等级。风险评估可采用定性与定量相结合的方法进行。风险应对措施1.风险规避：对于风险发生可能性较大且影响程度严重的决策事项，应采取风险规避措施，放弃该决策事项。2.风险降低：对于风险发生可能性较大但影响程度较小的决策事项，可采取风险降低措施，通过优化决策方案、加强内部控制等方式降低风险发生的可能性和影响程度。3.风险转移：对于风险发生可能性较小但影响程度严重的决策事项，可采取风险转移措施，通过购买保险、签订合同等方式将风险转移给第三方。4.风险接受：对于风险发生可能性较小且影响程度较小的决策事项，可采取风险接受措施，在企业可承受范围内承担风险。风险监控与预警1.风险监控：企业应建立决策风险监控机制，对决策执行过程中的风险进行实时监控，及时发现风险变化情况。2.风险预警：根据风险监控结果，对可能出现的风险进行预警，发布风险预警信息，提醒相关部门和人员采取措施防范风险。决策监督与责任追究决策监督1.内部监督：企业内部审计、纪检监察等部门应加强对决策过程和决策执行情况的监督检查，确保决策合法合规、科学民主。2.外部监督：国资委等国资监管机构应加强对央企决策行为的监督指导，对发现的问题及时督促企业整改。责任追究1.责任界定：对决策失误或未有效执行决策造成企业重大损失或不良影响的，应依法依规追究相关人员的责任。责任界定应根据