存托机构管理办法

存托机构管理办法一、总则（一）目的与依据为规范存托机构的运营管理，保护投资者合法权益，促进金融市场健康稳定发展，依据相关法律法规，制定本办法。（二）适用范围本办法适用于在中国境内依法设立并从事存托业务的机构（以下简称“存托机构”）。（三）基本原则存托机构应当遵循诚实信用、勤勉尽责、公平公正的原则，履行各项职责，保障存托业务的稳健运行。二、存托机构的设立与变更（一）设立条件1.具有符合规定的公司章程和健全的组织机构。2.注册资本不低于人民币[X]万元，且为实缴货币资本。3.有具备任职专业知识和业务工作经验的董事、高级管理人员和从业人员。4.有健全的风险管理和内部控制制度。5.有与开展存托业务相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施。6.法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。（二）设立程序1.申请人向中国证监会提交设立申请文件，包括申请书、可行性研究报告、公司章程草案等。2.中国证监会对申请文件进行审查，必要时可进行现场检查。3.经审查符合条件的，中国证监会予以批准，并颁发经营许可证。（三）变更事项存托机构变更名称、注册资本、主要股东或者实际控制人、业务范围等重大事项的，应当经中国证监会批准，并按照规定办理相关手续。三、存托业务规则（一）存托协议存托机构应当与托管人签订存托协议，明确双方的权利义务。存托协议应当包括存托凭证的发行、登记、托管、交易、结算等事项。（二）存托凭证的发行1.存托机构应当按照规定的程序和要求，向投资者发行存托凭证。2.存托凭证应当符合法律法规和中国证监会的规定，具备必要的条款和信息。3.存托机构应当对存托凭证的真实性、准确性、完整性负责。（三）存托凭证的登记与托管1.存托机构应当委托符合条件的托管人对存托凭证进行登记、托管。2.托管人应当按照存托协议的约定，履行托管职责，保障存托凭证的安全。3.存托机构应当建立健全存托凭证的登记、托管制度，确保登记、托管信息的真实、准确、完整。（四）存托凭证的交易与结算1.存托凭证应当在依法设立的证券交易场所上市交易。2.存托机构应当按照证券交易场所的规定，办理存托凭证的交易、结算等业务。3.存托机构应当建立健全存托凭证的交易、结算制度，防范交易风险和结算风险。四、投资者保护（一）信息披露1.存托机构应当按照法律法规和中国证监会的规定，及时、准确、完整地披露存托业务相关信息。2.存托机构应当在其网站和营业场所显著位置披露存托协议、存托凭证的发行、登记、托管、交易、结算等信息。3.存托机构应当定期向投资者披露存托业务的运营情况、财务状况等信息。（二）投资者教育1.存托机构应当加强对投资者的教育，普及存托业务知识，提高投资者的风险意识和自我保护能力。2.存托机构应当通过多种方式，如举办讲座、发放宣传资料等，向投资者宣传存托业务的特点、风险等信息。（三）投诉处理1.存托机构应当建立健全投诉处理机制，及时处理投资者的投诉和举报。2.存托机构应当在其网站和营业场所显著位置公布投诉电话、邮箱等联系方式，方便投资者投诉和举报。3.存托机构应当对投资者的投诉和举报进行认真调查处理，并及时反馈处理结果。五、监督管理（一）日常监管1.中国证监会及其派出机构依法对存托机构进行日常监督管理，检查存托机构的业务活动、内部控制、风险状况等情况。2.存托机构应当按照中国证监会及其派出机构的要求，报送有关报告、资料。（二）现场检查1.中国证监会及其派出机构可以对存托机构进行现场检查，检查内容包括存托机构的业务活动、内部控制、风险状况等情况。2.存托机构应当配合中国证监会及其派出机构的现场检查，提供有关资料和信息。（三）处罚措施1.存托机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、警告、罚款等处罚措施。2.存托机构及其工作人员违反法律法规规定的，依法追究法律责任。六、自律管理（一）行业协会职责存托机构应当加入相关行业协会，接受行业协会的自律管理。行业协会应当制定自律规则，组织开展行业培训、交流等活动，维护行业秩序。（二）自律措施行业协会可以对违反自律规则的存托机构采取警告、通报批评、公开谴责等自律措施。七、附则（一）