川大采购管理办法

川大采购管理办法一、总则（一）目的为规范四川大学（以下简称“学校”）采购行为，加强采购管理，提高资金使用效益，保证采购质量，促进廉政建设，根据国家有关法律法规和学校实际情况，制定本办法。（二）适用范围本办法适用于学校各单位使用财政性资金、自有资金及其他资金进行的货物、工程和服务采购活动。（三）基本原则1.合法性原则：采购活动应当符合国家法律法规及相关政策要求。2.公开、公平、公正原则：采购信息应公开透明，采购过程应公平竞争，采购结果应公正合理。3.效益原则：在保证采购质量的前提下，降低采购成本，提高资金使用效益。4.诚信原则：采购当事人应诚实守信，遵守采购合同约定。二、采购组织与职责（一）采购管理部门学校设立采购管理部门，负责全校采购工作的统筹规划、制度建设、监督管理等工作。其主要职责包括：1.制定和完善学校采购管理制度、流程和标准。2.审核采购项目的采购方式、采购预算等。3.监督采购活动的执行情况，处理采购过程中的投诉和质疑。4.协调解决采购工作中的重大问题。（二）采购实施部门各采购实施部门负责具体采购项目的组织实施，其主要职责包括：1.根据学校采购计划和预算，编制采购文件。2.组织采购活动，包括发布采购信息、邀请供应商、开标评标等。3.与中标供应商签订采购合同，并负责合同的履行和验收。4.整理和归档采购项目相关资料。（三）需求部门需求部门负责提出采购项目的需求，参与采购文件的编制和评审，配合采购实施部门进行采购活动，并负责采购项目的使用和验收。其主要职责包括：1.根据工作需要，提出采购项目的详细需求。2.对采购文件中的技术要求、商务条款等提出意见和建议。3.参与采购项目的开标、评标等活动。4.负责采购项目的使用和验收，并及时反馈使用情况。（四）监督部门学校设立监督部门，对采购活动进行全程监督，确保采购活动合法合规。其主要职责包括：1.监督采购管理制度和流程的执行情况。2.参与重大采购项目的开标、评标等活动，进行现场监督。3.受理对采购活动的投诉和举报，调查处理违规违纪行为。三、采购预算管理（一）预算编制1.各需求部门应根据学校事业发展规划和工作实际需要，在每年规定时间内编制下一年度采购预算，报学校财务部门审核。2.采购预算应包括采购项目名称、规格型号、数量、预算金额等详细信息，并明确采购资金来源。3.财务部门应按照国家有关规定和学校财务管理制度，对采购预算进行审核，确保预算编制合理、准确。（二）预算执行1.采购项目应严格按照批准的预算执行，不得擅自调整预算。如因特殊原因需要调整预算的，应按照学校预算调整程序办理。2.采购实施部门应根据采购预算和采购进度，合理安排采购资金，确保采购项目顺利实施。3.财务部门应加强对采购资金的管理和监督，严格按照合同约定支付采购款项，确保资金安全。（三）预算绩效评价1.学校建立采购预算绩效评价制度，对采购项目的预算执行情况、采购效益等进行绩效评价。2.采购管理部门应会同财务部门等相关部门，制定采购预算绩效评价指标体系和评价方法，定期对采购项目进行绩效评价。3.绩效评价结果作为学校调整采购预算、改进采购管理的重要依据。四、采购方式（一）公开招标公开招标是指采购人依法以招标公告的方式邀请不特定的供应商参加投标的采购方式。达到下列标准之一的货物、工程和服务采购项目，应当采用公开招标方式：1.货物或服务采购项目单项或批量采购金额一次性达到200万元以上的。2.工程采购项目单项合同估算价在400万元以上的。（二）邀请招标邀请招标是指采购人依法从符合相应资格条件的供应商中随机邀请3家以上供应商，并以投标邀请书的方式邀请其参加投标的采购方式。符合下列情形之一的货物、工程和服务采购项目，可以采用邀请招标方式：1.具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的。2.采用公开招标方式的费用占采购项目总价值的比例过大的。（三）竞争性谈判竞争性谈判是指采购人通过与符合相应资格条件的不少于3家供应商分别谈判，商定价格、条件和合同条款，最后从中确定成交供应商的采购方式。符合下列情形之一的货物、工程和服务采购项目，可以采用竞争性谈判方式：1.招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的。2.技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的。3.采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的。4.不能事先计算出价格总额的。（四）单一来源采购单一来源采购是指采购人从某一特定供应商处采购货物、工程和服务的采购方式。符合下列情形之一的货物、工程和服务采购项目，可以采用单一来源采购方式：1.只能从唯一供应商处采购的。2.发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的。3.必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。（五）询价询价是指采购人向有关供应商发出询价单让其报价，在报价基础上进行比较并确定最优供应商的一种采购方式。采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目，可以采用询价方式采购。五、采购程序（一）采购申请与审批1.需求部门根据工作需要，填写《四川大学采购申请表》，详细说明采购项目的名称、规格型号、数量、预算金额、采购方式等内容，并提交相关证明材料。2.《四川大学采购申请表》经需求部门负责人审核签字后，报采购管理部门审批。采购管理部门应根据学校采购政策和相关规定，对采购申请进行审核，提出审核意见。3.采购申请经采购管理部门审批通过后，报学校分管领导审批。学校分管领导根据采购项目的重要性和金额大小，进行审批决策。（二）采购文件编制1.采购实施部门根据采购申请和审批意见，编制采购文件。采购文件应包括采购公告、采购邀请书、采购需求、采购合同条款、评标标准等内容。2.采购文件中的技术要求应明确、具体，符合国家相关标准和行业规范；商务条款应公平、合理，不得含有歧视性、排他性条款。3.采购文件编制完成后，应经采购实施部门负责人审核签字，并报采购管理部门备案。（三）采购信息发布1.采购实施部门应根据采购方式和相关规定，在学校指定的采购信息发布平台上发布采购信息。采购信息应包括采购项目名称、采购内容、采购方式、供应商资格条件、采购文件获取方式、投标截止时间、开标时间和地点等内容。2.对于公开招标和邀请招标项目，采购实施部门应在规定的媒体上发布招标公告或投标邀请书，确保采购信息公开、透明。（四）供应商资格审查1.采购实施部门应按照采购文件规定的供应商资格条件，对报名参加采购项目的供应商进行资格审查。资格审查内容包括供应商的营业执照、税务登记证、组织机构代码证、资质证书、业绩情况、财务状况等。2.采购实施部门可以通过实地考察、查阅资料、询问供应商等方式，对供应商的资格进行审查。对于资格审查不合格的供应商，不得允许其参加采购项目的投标或谈判。（五）开标、评标或谈判1.采购实施部门应按照采购文件规定的时间、地点组织开标、评标或谈判活动。开标、评标或谈判活动应在采购管理部门、监督部门等相关部门的监督下进行。2.开标时，采购实施部门应当众宣读供应商的投标报价、投标文件的主要内容等。评标或谈判时，评标委员会或谈判小组应按照采购文件规定的评标标准或谈判原则，对供应商的投标文件或谈判响应文件进行评审和比较，提出评审意见或谈判结果。3.评标委员会或谈判小组由学校相关部门的代表和专家组成。评标委员会或谈判小组成员应严格遵守评标纪律或谈判规则，客观、公正地进行评审和谈判。（六）中标、成交供应商确定1.采购实施部门应根据评标委员会或谈判小组的评审意见或谈判结果，确定中标、成交供应商。中标、成交供应商应符合采购文件规定的各项要求，且报价合理、服务承诺良好。2.采购实施部门应向中标、成交供应商发出中标通知书或成交通知书，并同时将中标、成交结果通知其他未中标、成交的供应商。（七）合同签订1.采购实施部门应与中标、成交供应商在中标通知书或成交通知书发出之日起30日内，按照采购文件和中标、成交供应商的投标文件或谈判响应文件签订采购合同。采购合同应明确双方的权利和义务，包括采购项目的名称、规格型号、数量、价格、交货时间、交货地点、质量标准、验收方式、付款方式等内容。2.采购合同签订后，采购实施部门应将合同副本送采购管理部门和财务部门备案。（八）合同履行与验收1.中标、成交供应商应按照采购合同约定履行义务，按时、按质、按量提供货物、工程和服务。采购实施部门应督促中标、成交供应商履行合同义务，并及时协调解决合同履行过程中出现的问题。2.采购项目完成后，需求部门应按照采购合同约定的验收标准和方法，对采购项目进行验收。验收合格的，需求部门应出具验收报告；验收不合格的，需求部门应要求中标、成交供应商限期整改，整改后仍不合格的，应按照合同约定追究中标、成交供应商的违约责任。六、采购风险管理（一）风险识别与评估1.学校应建立采购风险识别与评估机制，定期对采购活动中可能存在的风险进行识别和评估。采购风险包括政策风险、市场风险、质量风险、合同风险、廉政风险等。2.采购管理部门应会同相关部门，对采购风险进行分析和评估，确定风险的等级和影响程度，并制定相应的风险应对措施。（二）风险应对措施1.政策风险应对：密切关注国家法律法规和政策变化，及时调整采购策略和方法，确保采购活动符合政策要求。2.市场风险应对：加强市场调研和分析，掌握市场动态和价格走势，合理确定采购预算和采购时机，降低市场风险。3.质量风险应对：在采购文件中明确质量标准和验收要求，加强对供应商的质量管理和监督，严格按照合同约定进行验收，确保采购货物、工程和服务的质量。4.合同风险应对：加强合同管理，严格审查合同条款，确保合同内容合法、合规、完整。在合同履行过程中，及时跟踪合同执行情况，发现问题及时解决，避免合同纠纷。5.廉政风险应对：加强廉政教育，提高采购人员的廉洁自律意识。建立健全廉政监督机制，加强对采购活动的全过程监督，防止腐败行为的发生。七、监督与检查（一）内部监督1.采购管理部门应加强对采购活动的内部监督，定期对采购项目的采购方式、采购程序、采购文件、采购合同等进行检查，确保采购活动合法合规。2.监督部门应加强对采购活动的全程监督，参与重大采购项目的开标、评标等活动，对采购过程中的违规违纪行为进行调查处理。3.各采购实施部门应建立健全内部监督机制，加强对本部门采购工作的自我监督和管理，确保采购工作规范有序进行。（二）外部监督1.学校应接受国家有关部门和社会公众的监督，及时公开采购信息，保障社会公众的知情权和监督权。2.对于社会公众对采购活动提出的质疑和投诉，学校应认真调查处理，并及时反馈处理结果。八、法律责任（一）采购人责任采购人有下列情形之一的，由财政部门责令限期改正，给予警告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分，并予以通报：1.应当采用公开招标方式而擅自采用其他方式采购的。2.擅自提高采购标准的。3.委托不具备政府采购业务代理资格的机构办理采购事务的。4.以不合理的条件对供应商实行差别待遇或者歧视待遇的。5.在招标采购过程中与投标人进行协商谈判的。6.中标、成交通知书发出后不与中标、成交供应商签订采购合同的。7.拒绝有关部门依法实施监督检查的。（二）供应商责任供应商有下列情形之一的，处以采购金额千分之五以上千分之十以下的罚款，列入不良行为记录名单，在一至三年内禁止参加政府采购活动，有违法所得的，并处没收违法所得，情节严重的，由工商行政管理机关吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任：1.提供虚假材料谋取中标、成交的。2.采取不正当手段诋毁、排挤其他供应商的。3.与采购人、其他供应商或者采购代理机构恶意串通的。4.向采购人、采购代理机构行贿或者提供其他不正当利益的。5.在招标采购过程中与采购人进行协商谈判的。6.拒绝有关部门监督检查或者提供虚假情况的。（三）采购代理机