国资交易管理办法

国资交易管理办法一、总则（一）目的与依据为规范国有资产交易行为，加强国有资产交易监督管理，防止国有资产流失，根据《中华人民共和国企业国有资产法》《中华人民共和国公司法》《企业国有资产监督管理暂行条例》等相关法律法规，结合本公司/组织实际情况，制定本办法。（二）适用范围本办法适用于本公司/组织及其各级子企业的国有资产交易行为，包括但不限于产权转让、企业增资、资产转让等。（三）基本原则1.依法合规原则国有资产交易应当遵守国家法律法规和本办法规定，确保交易行为合法、合规、公开、公正。2.公开透明原则国有资产交易应当通过依法设立的产权交易机构进行，按照规定的程序和方式公开信息，广泛征集受让方，保障各类市场主体平等参与竞争。3.等价有偿原则国有资产交易应当以市场价值为基础，合理确定交易价格，实现国有资产保值增值。4.诚实信用原则交易各方应当诚实守信，严格履行各自的义务，不得损害国家利益和他人合法权益。二、交易主体与监管职责（一）交易主体1.转让方本公司/组织及其各级子企业作为国有资产的转让方，应当按照本办法规定的程序和要求，组织实施国有资产交易行为。转让方应当对拟转让的国有资产进行全面清查，委托具有相应资质的中介机构进行审计和资产评估，确保转让标的真实、完整、有效。2.受让方受让方应当具备良好的财务状况和支付能力，具有良好的商业信誉，能够按照合同约定支付交易价款。受让方应当对拟受让的国有资产进行尽职调查，了解转让标的的基本情况、财务状况、经营情况等，确保受让行为合法合规。3.产权交易机构产权交易机构是依法设立，为国有资产交易提供场所、设施、信息发布、交易撮合、结算等服务的平台。产权交易机构应当遵守国家法律法规和行业规范，按照规定的程序和方式组织国有资产交易活动，保障交易活动的公开、公平、公正。（二）监管职责1.本公司/组织负责对各级子企业的国有资产交易行为进行监督管理，制定国有资产交易管理制度，指导和监督子企业的国有资产交易工作。2.各级子企业负责组织实施本企业的国有资产交易行为，按照本办法规定的程序和要求，做好交易方案制定、信息披露、受让方征集、合同签订、价款支付等工作。3.公司/组织内部审计、纪检监察等部门负责对国有资产交易行为进行监督检查，对发现的问题及时进行整改，对违规行为依法依规进行处理。三、产权转让（一）转让条件1.转让方应当按照国家有关规定和本办法要求，制定产权转让方案，并报经本公司/组织或其上级主管部门批准。产权转让方案应当包括转让标的基本情况、转让行为的论证情况、转让方式、转让价格及确定依据、受让方条件、转让合同主要条款等内容。2.转让方应当按照规定进行清产核资、财务审计和资产评估，以评估结果作为确定转让价格的参考依据。转让价格不得低于经核准或备案的评估结果。3.转让方应当按照规定在产权交易机构公开披露产权转让信息，广泛征集受让方。产权转让信息应当包括转让标的基本情况、转让方基本情况、转让行为的批准情况、转让价格、受让方资格条件、交易方式、受让方参与交易的要求、产权转让合同主要条款等内容。（二）受让方征集与选择1.产权转让信息披露期限不得少于20个工作日。在信息披露期限内，转让方不得擅自变更产权转让公告内容。因特殊原因确需变更的，应当由转让方出具书面说明，经产权交易机构审核后在原信息发布渠道进行公告，并重新计算信息披露期限。2.受让方应当在产权转让信息披露期限内，向产权交易机构提出受让申请，并提交相关证明材料。产权交易机构应当对受让方的资格条件进行审查，对符合条件的受让方进行登记。3.转让方可以对受让方的资格条件进行设定，但不得含有倾向或者排斥潜在受让方的内容，不得对不同受让方实行差别待遇。在征集受让方时，转让方可以要求受让方提供必要的受让保证金。受让保证金的金额不得超过转让标的评估值的20%。（三）交易方式1.产权转让可以采取拍卖、招投标、协议转让以及国家法律法规规定的其他方式进行。2.采取拍卖、招投标方式转让产权的，应当按照《中华人民共和国拍卖法》《中华人民共和国招标投标法》等相关法律法规的规定组织实施。3.采取协议转让方式转让产权的，应当符合以下条件：经公开征集只产生一个受让方；对于国民经济关键行业、领域中对受让方有特殊要求的，或者国家出资企业内部资产重组中确需采取直接协议转让的，经省级以上国有资产监督管理机构批准后可以采取协议转让方式。（四）转让程序1.转让方与受让方达成产权转让意向后，应当签订产权转让合同，并按照合同约定履行各自的义务。产权转让合同应当包括转让标的基本情况、转让价格、付款方式、付款期限、产权交割事项、违约责任等内容。2.受让方应当按照产权转让合同约定支付交易价款。交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清。金额较大、一次付清确有困难的，可以采取分期付款方式。采用分期付款方式的，首期付款不得低于总价款的30%，并在合同生效之日起5个工作日内支付；其余款项应当提供合法的担保，并按同期银行贷款利率向转让方支付延期付款期间的利息，付款期限不得超过1年。3.产权交易机构应当对产权转让合同的履行情况进行监督，确保交易双方按照合同约定履行各自的义务。产权转让完成后，转让方应当按照国家有关规定和本办法要求，及时办理产权变更登记手续。四、企业增资（一）增资条件1.企业增资应当符合国家有关法律法规和本公司/组织的发展战略，有利于提高企业的核心竞争力，促进企业持续健康发展。2.企业增资应当按照规定进行清产核资、财务审计和资产评估，以评估结果作为确定增资价格的参考依据。增资价格不得低于经核准或备案的评估结果。3.企业增资应当按照规定在产权交易机构公开披露增资信息，广泛征集投资方。增资信息应当包括企业基本情况、增资目的、增资方案、投资方资格条件、增资价格及确定依据、增资合同主要条款等内容。（二）投资方征集与选择1.增资信息披露期限不得少于40个工作日。在信息披露期限内，企业不得擅自变更增资公告内容。因特殊原因确需变更的，应当由企业出具书面说明，经产权交易机构审核后在原信息发布渠道进行公告，并重新计算信息披露期限。2.投资方应当在增资信息披露期限内，向产权交易机构提出投资申请，并提交相关证明材料。产权交易机构应当对投资方的资格条件进行审查，对符合条件的投资方进行登记。3.企业可以对投资方的资格条件进行设定，但不得含有倾向或者排斥潜在投资方的内容，不得对不同投资方实行差别待遇。在征集投资方时，企业可以要求投资方提供必要的投资保证金。投资保证金的金额不得超过增资额的20%。（三）交易方式1.企业增资可以采取公开征集投资方、竞争性谈判、单一来源谈判等方式进行。2.采取公开征集投资方方式增资的，应当按照规定在产权交易机构公开披露增资信息，广泛征集投资方。产权交易机构应当按照规定的程序和方式组织投资方进行竞争性谈判，确定最终投资方。3.采取竞争性谈判方式增资的，应当按照《中华人民共和国政府采购法》等相关法律法规的规定组织实施。4.采取单一来源谈判方式增资的，应当符合以下条件：因技术、业务等原因，企业只能从唯一特定投资方处获得投资的；企业与投资方之间存在长期合作关系，且增资后企业的股权结构不会发生重大变化的；经省级以上国有资产监督管理机构批准后可以采取单一来源谈判方式。（四）增资程序1.企业与投资方达成增资意向后，应当签订增资合同，并按照合同约定履行各自的义务。增资合同应当包括企业基本情况、增资价格、付款方式、付款期限、股权交割事项、违约责任等内容。2.投资方应当按照增资合同约定支付增资价款。增资价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清。金额较大、一次付清确有困难的，可以采取分期付款方式。采用分期付款方式的，首期付款不得低于总价款的30%，并在合同生效之日起5个工作日内支付；其余款项应当提供合法的担保，并按同期银行贷款利率向企业支付延期付款期间的利息，付款期限不得超过1年。3.产权交易机构应当对增资合同的履行情况进行监督，确保交易双方按照合同约定履行各自的义务。增资完成后，企业应当按照国家有关规定和本办法要求，及时办理工商变更登记手续。五、资产转让（一）转让条件1.资产转让应当符合国家有关法律法规和本公司/组织的发展战略，有利于优化资产结构，提高资产使用效益。2.资产转让应当按照规定进行清产核资、财务审计和资产评估，以评估结果作为确定转让价格的参考依据。转让价格不得低于经核准或备案的评估结果。3.资产转让应当按照规定在产权交易机构公开披露资产转让信息，广泛征集受让方。资产转让信息应当包括资产基本情况、转让方基本情况、转让行为的批准情况、转让价格、受让方资格条件、交易方式、受让方参与交易的要求、资产转让合同主要条款等内容。（二）受让方征集与选择1.资产转让信息披露期限不得少于10个工作日。在信息披露期限内，转让方不得擅自变更资产转让公告内容。因特殊原因确需变更的，应当由转让方出具书面说明，经产权交易机构审核后在原信息发布渠道进行公告，并重新计算信息披露期限。2.受让方应当在资产转让信息披露期限内，向产权交易机构提出受让申请，并提交相关证明材料。产权交易机构应当对受让方的资格条件进行审查，对符合条件的受让方进行登记。3.转让方可以对受让方的资格条件进行设定，但不得含有倾向或者排斥潜在受让方的内容，不得对不同受让方实行差别待遇。在征集受让方时，转让方可以要求受让方提供必要的受让保证金。受让保证金的金额不得超过转让标的评估值的20%。（三）交易方式1.资产转让可以采取拍卖、招投标、协议转让以及国家法律法规规定的其他方式进行。2.采取拍卖、招投标方式转让资产的，应当按照《中华人民共和国拍卖法》《中华人民共和国招标投标法》等相关法律法规的规定组织实施。3.采取协议转让方式转让资产的，应当符合以下条件：经公开征集只产生一个受让方；对于国民经济关键行业、领域中对受让方有特殊要求的，或者国家出资企业内部资产重组中确需采取直接协议转让的，经省级以上国有资产监督管理机构批准后可以采取协议转让方式。（四）转让程序1.转让方与受让方达成资产转让意向后，应当签订资产转让合同，并按照合同约定履行各自的义务。资产转让合同应当包括资产基本情况、转让价格、付款方式、付款期限、资产交割事项、违约责任等内容。2.受让方应当按照资产转让合同约定支付交易价款。交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清。金额较大、一次付清确有困难的，可以采取分期付款方式。采用分期付款方式的，首期付款不得低于总价款的30%，并在合同生效之日起5个工作日内支付；其余款项应当提供合法的担保，并按同期银行贷款利率向转让方支付延期付款期间的利息，付款期限不得超过1年。3.产权交易机构应当对资产转让合同的履行情况进行监督，确保交易双方按照合同约定履行各自的义务。资产转让完成后，转让方应当按照国家有关规定和本办法要求，及时办理资产变更登记手续。六、监督管理与法律责任（一）监督管理1.本公司/组织及各级子企业应当建立健全国有资产交易监督管理制度，加强对国有资产交易行为的监督检查，确保国有资产交易合法合规。2.公司/组织内部审计、纪检监察等部门应当对国有资产交易行为进行定期或不定期的监督检查，对发现的问题及时进行整改，对违规行为依法依规进行处理。3.产权交易机构应当按照国家有关规定和本办法要求，加强对国有资产交易活动的服务和管理，确保交易活动公开、公平、公正。产权交易机构应当定期向本公司/组织报告国有资产交易情况。（二）法律责任1.转让方、受让方、投资方等交易主体违反本办法规定，擅自进行国有资产交易的，其交易行为无效，给国有资产造成损失的，应当依法承担赔偿责任；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。2.产权交易机构违反本办法规定，对应当公开披露的信息不公开披露，