保荐工作管理办法

保荐工作管理办法一、总则（一）目的本办法旨在规范公司保荐工作行为，提高保荐业务质量，保护投资者合法权益，促进证券市场健康发展。（二）适用范围本办法适用于公司开展的各类保荐业务活动，包括首次公开发行股票并上市、上市公司发行新股、可转换公司债券及其他证券发行的保荐工作。（三）基本原则1.诚实守信原则：保荐机构及保荐代表人应当诚实守信，勤勉尽责，恪守职业道德和行为规范。2.依法合规原则：保荐工作应当严格遵守国家法律法规、行业规范及证券监管机构的相关规定。3.质量控制原则：建立健全质量控制体系，确保保荐业务的各个环节符合质量标准。4.风险防范原则：加强风险识别、评估和控制，有效防范保荐业务风险。二、保荐机构与保荐代表人（一）保荐机构资质1.公司须具备中国证监会核准的保荐机构资格，且在有效期内。2.保荐机构应当建立健全内部管理制度，加强对保荐业务的管理和监督。（二）保荐代表人资格1.保荐代表人应当具备中国证监会规定的资格条件，并通过保荐代表人胜任能力考试。2.保荐代表人应当遵守法律法规、行业规范及本办法的规定，诚实守信，勤勉尽责，认真履行保荐职责。（三）保荐机构与保荐代表人职责1.保荐机构应当对发行人进行尽职调查，对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的真实性、准确性、完整性负责。2.保荐代表人应当具体负责保荐项目的执行，协调发行人及其他中介机构的相关工作，对保荐项目的质量承担主要责任。三、保荐业务流程（一）项目承接1.保荐机构业务部门负责对潜在保荐项目进行初步筛选和评估，形成项目立项申请报告。2.立项申请报告应当包括项目基本情况、发行人情况、项目风险评估等内容。3.保荐机构内核部门对项目立项申请报告进行审核，提出审核意见。经内核会议审议通过的项目，方可立项。（二）尽职调查1.保荐机构应当组建尽职调查工作小组，制定尽职调查计划。2.尽职调查工作小组应当对发行人的历史沿革、业务经营、财务状况、治理结构、内部控制等方面进行全面、深入的调查，收集相关资料，形成尽职调查报告。3.尽职调查报告应当真实、准确、完整地反映发行人的实际情况，为保荐机构出具保荐意见提供依据。（三）内核与推荐1.保荐机构内核部门应当对尽职调查报告、申请文件等进行内核审核，提出内核意见。2.内核意见应当包括项目是否符合法律法规、行业规范及证券监管机构的相关规定，是否存在重大风险等内容。3.经内核会议审议通过的项目，保荐机构应当向中国证监会、证券交易所推荐，并出具保荐文件。（四）持续督导1.保荐机构应当在证券发行上市后持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。2.持续督导期内，保荐代表人应当定期或不定期对发行人进行现场检查，关注发行人的经营状况、财务状况、内部控制等方面的变化，及时发现并解决问题。3.保荐机构应当在持续督导期届满时向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。四、保荐工作质量控制（一）质量控制体系1.保荐机构应当建立健全质量控制体系，明确质量控制的目标、原则、流程和方法。2.质量控制体系应当涵盖保荐业务的各个环节，包括项目承接、尽职调查、内核与推荐、持续督导等。（二）质量控制措施1.加强对保荐业务人员的培训，提高其专业素质和业务能力。2.建立项目质量跟踪机制，对保荐项目的进展情况进行实时跟踪，及时发现并解决问题。3.定期对保荐业务进行质量检查，对发现的问题及时整改，确保保荐业务质量。（三）质量控制责任追究1.对因保荐工作质量问题给公司或投资者造成损失的，应当追究相关责任人的责任。2.责任追究方式包括警告、罚款、暂停执业、吊销资格等。五、保荐工作监督管理（一）内部监督1.保荐机构应当建立健全内部监督机制，加强对保荐业务的内部审计和监督检查。2.内部审计部门应当定期对保荐业务进行审计，发现问题及时提出整改意见。（二）外部监督1.证券监管机构有权对保荐机构的保荐工作进行监督检查，保荐机构应当积极配合。2.证券交易所对保荐机构在证券发行上市后的持续督导工作进行监督管理，保荐机构应当按照证券交易所的要求履行相关义务。（三）违规处理1.保荐机构及保荐代表人违反本办法规定的，证券监管机构将依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施；情节严重的，将依法给予行政处罚。2.保荐机构及保荐代表人因违规行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。六、信息披露与保密（一）信息披露1.保荐机构应当按照法律法规、行业规范及证券监管机构的相关规定，及时、准确、完整地披露保荐工作相关信息。2.保荐机构应当在保荐文件中详细披露尽职调查过程、内核审核意见、保荐意见等内容，确保投资者能够充分了解保荐工作情况。（二）保密1.保荐机构及保荐代表人应当对在保荐工作中知悉的发行人