交行印章管理办法

交行印章管理办法一、总则（一）目的为加强交通银行（以下简称“交行”）印章管理，规范印章的刻制、使用、保管等行为，保障交行合法合规运营，维护交行的合法权益，特制定本办法。（二）适用范围本办法适用于交行各级机构及所属部门。（三）基本原则1.依法合规原则：印章的管理和使用必须严格遵守国家法律法规、监管要求及交行内部规章制度。2.分级负责原则：按照“谁使用、谁负责”“谁保管、谁负责”的原则，明确各级机构和人员在印章管理中的职责。3.安全保密原则：确保印章的安全存放和使用，防止印章被盗用、冒用、遗失等情况发生，严格保密印章的相关信息。（四）印章种类及定义1.公章：交行以法定名称刻制的，代表交行行使职权的印章。2.业务专用章：用于办理特定业务的印章，如储蓄业务专用章、会计业务专用章等。3.合同专用章：专门用于签订各类合同的印章。4.财务专用章：用于交行财务核算、资金结算等财务相关业务的印章。5.个人名章：由个人使用的，代表个人身份进行相关业务操作的印章。二、印章的刻制与启用（一）刻制流程1.申请：各机构或部门因工作需要刻制印章的，应填写《印章刻制申请表》，详细说明印章名称、用途、规格等信息，并经本机构或部门负责人审核后，报上级主管部门审批。2.审批：上级主管部门对《印章刻制申请表》进行审核，根据印章的性质和用途，按照规定的审批权限进行审批。3.刻制：经审批同意后，由交行指定的具有资质的印章制作单位负责刻制印章。印章制作单位应严格按照交行提供的印章样式、规格、材质等要求进行制作。4.备案：印章刻制完成后，印章管理部门应将印章的样式、规格、启用时间等信息进行备案，并留存印章印模。（二）启用程序1.发布启用通知：印章管理部门在印章刻制完成并备案后，应及时发布印章启用通知，明确印章的名称、启用时间、使用范围等信息。2.启用公告：对于涉及对外使用的重要印章，如公章、合同专用章等，应在交行内部网站、相关媒体等渠道发布启用公告，向社会公众告知印章启用事宜。3.交接登记：印章启用前，印章管理部门应与印章使用部门或个人进行交接登记，明确印章的保管责任和使用要求。交接双方应在《印章交接登记表》上签字确认。三、印章的使用（一）使用范围1.公章：用于交行对外的正式文件、函件、合同、协议等的签署；代表交行出席重要会议、参加重要活动等；办理各类对外事务的证明等。2.业务专用章：用于办理特定业务的相关文件、凭证、报表等的加盖，如储蓄业务专用章用于储蓄存单、存折等的加盖；会计业务专用章用于会计凭证、账簿等的加盖。3.合同专用章：专门用于签订各类合同，明确交行与其他方的权利义务关系。4.财务专用章：用于交行财务核算、资金结算等财务相关业务的凭证、报表、票据等的加盖，如支票、汇票、发票等。5.个人名章：由个人在办理相关业务时，按照规定加盖在相应的文件、凭证上，代表个人身份进行确认。（二）使用审批1.一般事项：印章使用部门或个人应填写《印章使用申请表》，详细说明印章使用的事项、用途、文件名称、文号等信息，并经本部门负责人审核后，按照规定的审批权限进行审批。2.重大事项：对于涉及交行重大决策、重要合同、大额资金交易等重大事项的印章使用，应经交行高级管理层审批。3.紧急事项：在紧急情况下，如不立即加盖印章将影响交行正常业务开展或造成重大损失的，印章使用部门或个人可先电话请示上级主管领导同意后使用印章，但事后应及时补办审批手续。（三）使用要求1.专人负责：印章使用应指定专人负责，不得擅自将印章交予他人使用。2.当面加盖：印章使用时，应在使用现场由专人负责加盖印章，确保印章加盖清晰、端正，不得在空白纸张、凭证等上预先加盖印章。3.用途相符：印章使用应严格按照审批的用途进行，不得超出规定的使用范围。4.登记备案：印章使用部门或个人应在《印章使用登记簿》上详细登记印章使用的日期、事项、文件名称、文号、批准人、使用人等信息，并留存相关文件、凭证的复印件。四、印章的保管（一）保管原则1.专人保管：各类印章应指定专人负责保管，保管人员应具备良好的职业道德和责任心，熟悉印章管理规定。2.分开保管：公章、合同专用章、财务专用章等重要印章应分开保管，不得由同一人保管。3.安全存放：印章应存放在安全可靠的地方，如保险柜、专柜等，并配备必要的安全防范设施。（二）保管职责1.印章管理人员职责负责印章的日常保管，确保印章安全存放，防止印章被盗用、冒用、遗失等情况发生。严格按照印章使用审批程序进行用印，对不符合规定的用印申请有权拒绝。定期对印章进行检查、核对，发现问题及时报告并采取相应措施。负责印章使用记录的登记、整理和归档工作。2.部门负责人职责对本部门印章的保管和使用情况进行监督检查，确保印章使用符合规定。审核本部门印章使用申请，对重要事项的印章使用进行审批。对印章保管人员的工作进行指导和管理，发现问题及时纠正。（三）保管场所及设施1.保管场所：印章应存放在专门的印章保管室或保险柜内，保管室应具备防火、防盗、防潮、防虫等功能。2.安全设施：保管室应安装监控设备、报警装置等安全设施，确保印章保管安全。保险柜应设置密码锁，并定期更换密码。五、印章的停用与销毁（一）停用情形1.机构撤并：因交行机构撤并，相关印章不再使用的。2.业务变更：因业务调整或变更，原印章已不再适用的。3.损坏丢失：印章因损坏、遗失等原因无法继续使用的。（二）停用程序1.发布停用通知：印章管理部门在确定印章停用后，应及时发布印章停用通知，明确印章停用的原因、时间等信息。2.收回印章：印章管理部门应及时收回停用的印章，并与印章保管人员进行核对，确保印章收回齐全。3.登记备案：印章管理部门应对停用的印章进行登记备案，详细记录印章名称、停用时间、原因等信息。（三）销毁程序1.审批：对于需要销毁的印章，印章管理部门应填写《印章销毁申请表》，详细说明印章名称、数量、停用时间、销毁原因等信息，并经上级主管部门审批。2.销毁方式：经审批同意后，印章管理部门应选择安全可靠的销毁方式，如粉碎、熔化等，确保印章无法恢复使用。3.监督销毁：销毁印章时，应安排专人进行监督，确保销毁过程符合规定要求。监督人员应在《印章销毁登记表》上签字确认。4.记录存档：印章管理部门应将印章销毁的相关资料进行整理归档，包括《印章销毁申请表》、《印章销毁登记表》、销毁过程的照片或视频等，以备查阅。六、印章管理的监督与检查（一）监督检查职责1.内部审计部门：负责对交行印章管理情况进行定期审计和专项审计，检查印章管理制度的执行情况，发现问题及时提出整改意见。2.合规管理部门：负责对印章管理的合规性进行监督检查，确保印章管理符合国家法律法规、监管要求及交行内部规章制度。3.上级主管部门：负责对下级机构印章管理情况进行监督检查，指导下级机构做好印章管理工作。（二）监督检查内容1.印章管理制度执行情况：检查印章的刻制、启用、使用、保管、停用、销毁等环节是否符合本办法的规定。2.印章使用审批情况：检查印章使用是否经过严格的审批程序，审批手续是否齐全。3.印章保管情况：检查印章保管是否安全可靠，保管人员是否履行职责。4.印章使用记录情况：检查印章使用记录是否完整、准确，是否及时登记和归档。（三）问题整改1.发现问题：监督检查部门在检查过程中发现印章管理存在问题的，应及时发出《印章管理问题整改通知书》，明确问题所在、整改要求和整改期限。2.整改落实：印章管理部门应按照《印章管理问题整改通知书》的要求，制定整改措施，落实整改责任，按时完成整改任务。3.跟踪复查：监督检查部门应对整改情况进行跟踪复查，确保问题得到彻底整改。对整改不力的，应追究相关人员的责任。七、法律责任（一）违规责任1.对于违反本办法规定，擅自刻制、使用、保管印章的，或因印章管理不善导致交行遭受损失的，交行将视情节轻重，对相关责任人给予批评教育、警告、罚款、降职、撤职等处分。2.对于因印章被盗用、冒用、遗失等原因给交行造成经济损失或不良影响的，相关责任人应承担相应的赔偿责任，并依法追究法律责任。（二）法律纠纷处理1.因印章使用引发的法律纠纷，交行应及时收集相关证据，积极应对，并按