农行基建管理办法

农行基建管理办法中国农业银行基建管理办法一、总则（一）目的与依据为加强中国农业银行（以下简称“本行”）基建管理，规范基建行为，提高基建项目质量和效益，保障本行各项业务顺利开展，依据国家有关法律法规、行业标准以及本行相关规定，制定本办法。（二）适用范围本办法适用于本行及所属各级机构的基本建设项目管理，包括新建、改建、扩建、装修等各类基建项目。（三）基本原则1.合规合法原则：基建项目必须严格遵守国家法律法规和行业标准，依法办理相关审批手续。2.统筹规划原则：基建项目应符合本行整体发展战略和规划，统筹考虑业务需求、成本效益和风险控制。3.质量第一原则：牢固树立质量意识，确保基建项目质量达到国家标准和行业要求。4.安全可靠原则：加强基建项目安全管理，确保项目建成后安全可靠运行。5.成本效益原则：在保证项目质量和功能的前提下，合理控制基建成本，提高资金使用效益。二、管理职责（一）总行职责1.制定全行基建管理政策、制度和流程。2.审批总行直接管理项目的项目建议书、可行性研究报告、初步设计等。3.负责总行直接管理项目的招标采购、工程建设、竣工验收等全过程管理。4.监督指导全行基建项目管理工作。（二）一级分行职责1.根据总行基建管理政策、制度和流程，制定本分行实施细则并组织实施。2.审批本分行及辖内二级分行直接管理项目的项目建议书、可行性研究报告、初步设计等。3.负责本分行及辖内二级分行直接管理项目的招标采购、工程建设、竣工验收等全过程管理。4.监督指导辖内二级分行基建项目管理工作，并定期向总行报告。（三）二级分行职责1.贯彻执行总行和一级分行基建管理政策、制度和流程。2.负责辖内支行直接管理项目（如有）的项目建议书、可行性研究报告、初步设计等初审，并报一级分行审批（如需）。3.协助一级分行做好辖内项目的招标采购、工程建设、竣工验收等相关工作。4.负责辖内基建项目的日常管理和监督检查。（四）支行职责1.落实上级行基建管理要求，配合做好辖内基建项目相关工作。2.负责辖内基建项目的前期准备工作，如场地清理、临时设施搭建等。3.协助做好项目建设过程中的协调沟通工作。（五）相关部门职责1.财务部门：负责基建项目资金预算编制、资金筹集与拨付、财务核算与监督等工作。2.风险管理部门：负责对基建项目进行风险评估与管理，提出风险防控建议。3.审计部门：负责对基建项目进行审计监督，确保项目合规、高效实施。4.信息技术部门：负责基建项目中的信息化建设相关技术支持与管理。5.其他相关部门：按照各自职责，协同做好基建项目管理工作。三、项目前期管理（一）项目规划与立项1.各机构应根据本行发展战略和业务需求，结合实际情况，提出基建项目规划建议。2.基建项目应按照规定程序进行立项审批。项目立项申请应包括项目背景、建设内容、投资估算、资金来源、效益分析等内容。3.总行及一级分行应组织对项目立项申请进行评估论证，必要时可委托专业机构进行评估。经审批通过的项目方可进入下一阶段。（二）可行性研究1.项目立项后，项目建设单位应委托具有相应资质的机构编制可行性研究报告。可行性研究报告应包括项目建设的必要性、技术可行性、经济合理性、环境影响评价、风险分析等内容。2.总行及一级分行应组织对可行性研究报告进行评审，重点审查项目的必要性、可行性、投资估算的合理性等。根据评审意见，项目建设单位对可行性研究报告进行修改完善后报有权审批部门审批。（三）初步设计1.可行性研究报告批准后，项目建设单位应委托具有相应资质的设计单位编制初步设计文件。初步设计文件应包括设计说明书、设计图纸、工程概算等内容。2.总行及一级分行应组织对初步设计文件进行审查，重点审查设计方案的合理性、工程概算的准确性等。根据审查意见，项目建设单位对初步设计文件进行修改完善后报有权审批部门审批。（四）项目审批1.基建项目的项目建议书、可行性研究报告、初步设计等应按照规定权限报有权审批部门审批。2.审批部门应在规定时间内完成审批工作，并出具审批意见。项目建设单位应按照审批意见组织实施项目建设。四、项目实施管理（一）招标采购管理1.基建项目的勘察、设计、施工、监理、设备材料采购等应按照国家法律法规和本行相关规定进行招标采购。2.招标采购应遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，严格按照规定的程序进行。招标采购文件应明确招标采购的范围、条件、标准、程序等内容。3.项目建设单位应加强对招标采购过程的管理，确保招标采购活动合法合规、有序进行。对中标单位应进行严格的资格审查和合同管理。（二）工程建设管理1.项目建设单位应与施工单位签订工程建设合同，明确双方的权利义务、工程质量标准、工期要求、付款方式等内容。2.施工单位应按照工程建设合同和相关标准规范组织施工，确保工程质量和进度。项目建设单位应加强对施工现场的监督检查，及时发现和解决问题。3.工程建设过程中如需变更设计，应按照规定程序进行审批。变更设计应经原设计单位同意，并出具变更设计文件。变更设计涉及工程造价调整的，应按照规定进行审核。（三）质量与安全管理1.项目建设单位应建立健全基建项目质量与安全管理制度，明确质量与安全管理目标和责任。2.施工单位应建立质量管理体系和安全生产管理制度，加强施工过程中的质量控制和安全管理。监理单位应按照监理合同要求，对工程质量和安全进行监督检查。3.项目建设单位应加强对工程质量和安全的监督检查，定期组织质量与安全检查，及时发现和消除质量与安全隐患。对发生质量与安全事故的，应按照规定及时报告并进行处理。（四）进度管理1.项目建设单位应制定基建项目进度计划，并将进度计划分解到月、季、年，明确各阶段的工作任务和时间节点。2.施工单位应按照进度计划组织施工，确保工程按时竣工。项目建设单位应加强对进度计划执行情况的跟踪检查，及时协调解决影响进度的问题。3.因不可抗力或其他原因导致工程进度延误的，项目建设单位应及时调整进度计划，并采取有效措施加快工程进度。（五）合同管理1.基建项目涉及的各类合同应采用书面形式，并明确双方的权利义务、合同价款、付款方式、违约责任等内容。2.项目建设单位应加强对合同签订、履行、变更、终止等全过程的管理，严格按照合同约定履行义务。对合同执行过程中出现的问题，应及时协商解决，并做好记录。3.合同签订后，项目建设单位应将合同副本送财务、审计等相关部门备案，以便进行财务核算和审计监督。五、项目竣工验收管理（一）验收准备1.项目竣工后，项目建设单位应组织施工单位、监理单位等进行自验。自验合格后，向有权验收部门提交竣工验收申请报告。2.竣工验收申请报告应包括项目建设概况、施工情况、质量验收情况、竣工决算情况等内容，并附相关资料，如工程竣工报告、质量检验报告、竣工决算审计报告等。（二）验收组织1.有权验收部门应在收到竣工验收申请报告后，组织相关部门和人员组成验收组进行竣工验收。验收组应包括工程技术、财务、审计、风险管理等方面的专业人员。2.竣工验收应按照国家有关法律法规和行业标准进行，重点对工程质量、工程进度、工程造价、设备运行等情况进行检查验收。（三）验收程序1.验收组听取项目建设单位关于项目建设情况的汇报，并查阅相关资料。2.验收组对工程现场进行实地检查，包括工程质量、设备运行、安全设施等情况。3.验收组对工程质量、工程进度、工程造价、设备运行等情况进行综合评价，形成竣工验收意见。4.对验收合格的项目，验收组出具竣工验收报告；对验收不合格的项目，验收组应提出整改意见，项目建设单位应按照整改意见进行整改，整改完成后重新申请验收。（四）竣工决算1.项目竣工后，项目建设单位应及时编制竣工决算报告。竣工决算报告应包括项目概况、工程投资完成情况、资金来源与使用情况、工程成本分析、结余资金等内容。2.竣工决算报告应经具有相应资质的审计机构审计。审计机构应出具审计报告，对竣工决算的真实性、合法性、完整性进行审计评价。3.项目建设单位应根据审计报告调整竣工决算，并将调整后的竣工决算报告报上级行备案。六、项目后评价管理（一）后评价组织与实施1.总行及一级分行应定期组织对已竣工投入使用的基建项目进行后评价。后评价工作可委托专业机构进行。2.后评价应包括项目决策、项目实施、项目效益、项目影响等方面的内容。后评价指标应科学合理，具有可操作性。（二）后评价内容1.项目决策评价：主要评价项目决策的科学性、合理性，是否符合本行发展战略和规划，是否经过充分的可行性研究和论证等。2.项目实施评价：主要评价项目建设过程中的招标采购、工程建设、质量与安全管理、进度管理、合同管理等方面的执行情况，是否符合相关规定和要求。3.项目效益评价：主要评价项目的经济效益、社会效益和环境效益，是否达到预期目标。4.项目影响评价：主要评价项目对本行经营管理、业务发展、企业文化等方面的影响。（三）后评价报告与应用1.专业机构应根据后评价情况编制后评价报告，后评价报告应包括项目基本情况、后评价内容、评价结论、存在问题及建议等内容。2.总行及一级分行应认真分析后评价报告，总结经验教训，将后评价结果作为今后基建项目决策、管理和改进的重要依据。对后评价中发现的问题，应及时采取措施进行整改。七、监督检查与责任追究（一）监督检查1.总行及各级分行应加强对基建项目的监督检查，定期或不定期对基建项目的规划、立项、实施、验收等环节进行检查。2.监督检查内容包括项目合规性、工程质量、工程进度、工程造价、资金使用等方面。对发现的问题，应及时下达整改通知书，要求项目建设单位限期整改。（二）责任追究1.对在基建项目管理中违