证券从业资格金融市场基础知识（证券市场主体）模拟试卷1（共254题）

证券从业资格金融市场基础知识（证券

市场主体）模拟试卷1（共9套）

（共254题）

证券从业资格金融市场基础知识（证券

市场主体）模拟试卷第1套

一、选择题（本题共28题，每题1.0分，共28分。）

1、下列对证券市场融资描述错误的是（）。

A、证券市场融资是--种直接融资

B、投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最初的投资者和发行人之间

C、单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜

D、证券市场融资由众多资金交易者通过对有价证券的公开自有竞价买卖来实现

标准答案：B

知识点解析：考查证券市场融资活动的特征。证券市场融资是一种强市场性的融资

活动。投资者与发行人的股权和债券关系并不是凝结在最初的投资者和发行人之间

的，而是可以随时转移的，投资者通过在市场上出售股票或债券，就可以将原来持

有的股权或债权转让给池人。

2、按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有（）。

①向原股东配售股份②向特定对象公开募集股份③发行可转换公司债券④非公

开发行股票

A、①②③

B、@@@

C、①③④

D、①②③④

标准答案：c

知识点^析：考查上市公司再融资的途径。按照我国《上市公司证券发行管理办

法》规定，上市公司再融资的方式有向原股东配售股份、向不特定对象公开募集股

份、发行可转换公司债券、非公开发行股票。

3、按照中国证监会颁布的《法人配售方式指引》规定，战略投资者的家数原则上

不超过（）家，特大型公司发行时，可以适当增加战略投资者的家数。

A、2

B、3

C、4

D、5

标准答案：A

知识点解析：考查战略机构投资者的内容，见《法人配售发行方式指引》第五条。

4、按照《保险资金运用管理办法》规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，

不包括（）。

A、资产证券化产品

B、文化投资资金

C、创业投资基金

D、保险私募基金

标准答案：B

知识点解析：考查保险经营机构相关知识。按照《保险资金运用管理办法》规定，

保险经营机构新增保险资金三大投向，分别是资产证券化产品、创业投资基金、保

险私募基金。

5、人民币合格境外机构投资者（RQFH）和QFII的主要区别不包括（）。

A、募集的投资资金是人民币而不是外汇

B、RQFH机构限定为境内基金管理公司

C、投资范围由交易所市场的人民币金融拓展到银行间债券市场

D、尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理

标准答案：B

知识点解析：考查人民币合格境外机构投资者。RQFII机构限定为境内基金管理公

司和证券公司的中国香港子公司c

6、同一境内机构投资者管理的全部基金、集合计划持有的任何一只境外基金，不

得超过该境外基金总份额的（）。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

标准答案：D

知识点解析：考查合格境内机构投资者。在QDH制度中，同一境内机构投资者管

理的全部基金、集合计划持有的任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的

20%o

7、国务院对基本养老保险基金的投资运行作出了明确规定，养老基金的投资范围

不包括（）。

A、银行存款

B、外国政府债券

C、国债

D、企业（公司）债

标准答案：B

知识点解析：考查基本养老保险基金。按照《基本养老保险基金投资管理办法》规

定，养老基金投资限于境内投资。

8、个人进行证券投资应当具备的基本条件有（）。①国家有关法律、法规关于个人

投资者投资资格的规定②一定的经济实力③对于部分高风险产品，具有一定的产:

品知识④对于部分高风险产品，签署书面的知情同意书

A、①②③

B、①③④

C、@@@

D、①②③④

标准答案：D

知识点解析：考查个人爻资者的基本条件。

9、中国证券行业自律组织不包括（）。

A、证券期货交易所

B、中国证监会

C、债券登记结算公司

D、中国证券业协会

标准答案：B

知识点解析：考查中国证券行业自律组织。

10、2018年4月28日，中国证监会发布了（），明确允许外资控股合资证券公司，

为外资“由参转控”提供了法律法规依据。

A、《关于加强外商投资金融机构监管的指导意见》

B、《外商投资证券公司融资融券业务管理办法》

C、《关于规范外商投资证券公司资产管理业务的指导意见》

D、《外商投资证券公司管理办法》

标准答案：D

知识点解析：中国证监会于2018年4月28日发布了《外商投资证券公司管理办

法》。明确允许外资控股合资证券公司，为外资“由参转控”提供了法律法规依据。

11、按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）万元

的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

A、500

B、5000

C、300

D、3000

标准答案：B

知识点解析：按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民

币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组

成。

12、关于证券公司资产管理计划，下列说法中正确的是（）。

A、资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集

B、证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管

理计划

C、证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产

D、同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产

标准答案：C

知识点解析：考查资产管理计划。资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募

集，证券期货经营机构、销售机构不得公开或变相公开募集资产管理计划，不得通

过报刊、电台、电视、互联网等传播媒体或者讲座、报告会、传单、布告、自媒体

等方式向不特定对象宣及具体资产管理计划。证券期货经营机构不得设立多个资产

管理计划，同时投资于同一非标准化资产，以变相突破投资者人数限制或者其他监

管要求。单一主体及其关联方的非标准化资产，视为同一非标准化资产。任何单位

和个人不得以拆分份额或者转让份额收（受）益权等方式，变相突破合格投资者标准

或人数限制

13、证券公司经营融资融券'业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立

（）o①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③信用交易证券交收账

户④信用交易资金交收账户

A、①②

B、①②③

C、0@©

D、①②③④

标准答案：D

知识点解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构

分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和

信用交易资金交收账户。

14、关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是（），

A、根据我国现行相关制度的规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，从

事期货交易的中间介绍业务

B、证券公司申请IB业务资格的，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定

标准

C、证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名

具有期货从业人员资格的业务人员

D、证券公司申请IB业务，应当向中国证监会提交介绍业务资格申请书等规定的

申请材料

标准答案：A

知识点解析：根据我国现行相关制度的规定，证券公司不能直接代理客户进行期货

买卖，从事期货交易的中间介绍业务。

15、下列说法正确的是（）。

A、证券公司未能做到突出主业、稳健经营仍可设立私募基金子公司

B、证券公司以自有资金全资设立私募基金子公司

C、证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立私募基金子公司

D、每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过2家

标准答案：B

知识点解析：证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本

约束或内控有力，不得设立私募基金子公司。证券公司应当以自有资金全资设立私

募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募

基金子公司。每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。

16、证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求（）。①具备中国证监

会核准的证券自营业务资格②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中

国证券业协会的相关要求，且设立子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定

③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违

法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关条款中明确规定公

司可以设立子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批

A、①②③

B、①②④

C、@@@

D、①②③④

标准答案：C

知识点解析：本题考查证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司要求的区

别.①具备中国讦监会核准的证券自营业务资格仅是证券公司设立另类子公司的

要求。

17、下列私募基金子公司的做法正确的是（）。

A、私募基金子公司甲兼营私募基金管理业务与房地产开发项目

B、私募基金子公司乙同时经营私募基金管理与P2P网贷业务

C、私募基金子公司丙公司以套期保值为目的管理闲置资金

D、私募基金子公司丁公司的下设特殊目的机构戊以现金管理为目的管理闲置资金

标准答案：D

知识点解析：按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，私募基金子公司不

得从事与私募基金无关的业务。私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金

管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保证流动性的原则，且只能

投资于依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资级公司债、货币市场基

金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券。

18、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法

律业务，需要具备（）名以上执业律师，其中（）名以上曾从事过证券法律业务。

A、205

B、203

C、105

D、103

标准答案：A

知识点解析：按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列

条件的律师事务所从事证券法律业务：内部管理规范，风险控制制度健全，执业水

平高，社会信誉良好；有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业

务：已经办理有效的执业责任保险；最近两年未因违法执业行为受到行政处罚。

19、按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务

所申请证券资格的，净资产不少于（）万元。

A、1000

B、800

C、500

D、300

标准答案：C

知识点解析：按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会

计师事务所申请证券资格的，净资产不少于500万元。

20、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具有（）万元人民币以上的注册资

本。

A、200

B、150

C、100

D、50

标准答案：C

知识点解析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具有100万元人民币以上

的注册资本。

21、按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规

定，资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于（）万元。

A、500

B、300

C、200

D、100

标准答案：C

知识点3析：按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通

知》的规定，资产评估巩构申请证券评估资格，净资产不少于200万元。

22、证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定

并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以证券充抵，但货币资金占应

收取保证金的比例不得低于（）。

A、30%

B、20%

C、15%

D、10%

标准答案：C

知识点解析：证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证

金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以证券充抵，但货币

资金占应收取保证金的比例不得低于15%。

23、证券交易所的特征不包括（）。

A、有固定的交易场所和交易时间

B、一般投资者可以在证券交易所直接进行交易

C、实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易进行严格管理

D、通过公平竞价的方式决定交易价格

标准答案：B

知识点解析：考查证券交易所的特征。参加交易者为具备会员资格的证券经营机

构，交易采取经纪制度，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会

员作为经纪人间接进行交易。

24、证券交易所的法定弋表人是（）。

A、会员大会

B、理事长

C、监事长

D、总经理

标准答案：R

知识点解析：考查证券交易所理事会。理事长是证券交易所的法定代表人。

25、中国证券业协会三大职能不包括（）。

高效

B、自律

C、服务

D、传导

标准答案：A

知识点解析：考查中国证券业协会三大职能。中国证券业协会着力加强行业自律、

行业服务和行业基础建没，履行“自律、服务、传导”三大职能。

26、我国证券结算采取分级结算制度。关于分级结算制度和结算参与人制度表述错

误的是（）。

A、证券交易所是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体，并承担相

应的清算交收责任

B、证券登记结算机构根据清算交收结果为投资者办理过户登记手续

C、只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记

结算系统参与结算业务

D、对结算参与人实行准入制度

标准答案：A

知识点解析：考查证券结算采取分级结算制度和结算参与人制度。按照《证券法》

规定，证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体，并承担相

应的清算交收责任。

27、一个发达、高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场，它需要具备（）。①

与之相适应的、高质量的信息管理人才②组织严密的科学的信息网络机构③收

集、分析、预测和交换信息的制度与技术④现代化的信息通信设备系统

A、①③④

B、②③④

C、@@@

D、①②③④

标准答案：D

知识点解析：一个发达、高效的证券市场也必定是一个信息灵敏的市场，它既要有

现代化的信息通信设备系统，乂必须有组织严密的科学的信息网络机构；既要有收

集、分析、预测和交换信息的制度与技术，又要有与之相适应的、高质量的信息管

理人才。

28、我国证券市场的监管目标是（）。①保护投资者利益，保障合法的证券交易活

动，监督证券中介机构②根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，

调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应③防止人

为操纵、欺诈等不法行为.维持证券市场的F常秩序④运用和发挥证券市场机制

的积极作用，限制其消吸作用

A、①②③

B、①②③④

C、①②④

D、@®®

标准答案：B

知识点解析：我国证券市场的监管目标是：（1）运用和发挥证券市场机制的积极作

用，限制其消极作用。（2）保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券

中介机构。（3）防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序。（4）根

据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规

模，引导投资方向，使之与经济发展相适应。

证券从业资格金融市场基础知识（证券

市场主体）模拟试卷第2套

一、选择题（本题共28题，每题1.0分，共28分。）

1、下列对证券市场融资活动特征描述正确的是（）。

A、除资金赤字单位和盈余单位外，没有其他的权利义务主体介入

B、证券公司可以充当权利义务主体

C、真实的资金交易需要促成证券发行买卖的中介机构作为权利义务主体来实现

D、证券市场融资是一种间接融资

标准答案：A

知识点解析：考查证券市场融资活动的特征。资金赤字单位和盈余单位直接接触，

形成直接的权利和义务关系，而没有另外的权利义务主体介入其中。促成证券发行

买卖的中介机构，如证券公司等自身不充当权利义务主体，是连接赤字单位和盈余

单位的服务性媒介，证券市场融资是一种直接融资。

2、首次公开发行是指拟上市公司首次面向（）募集资金并上市的行为。①不特定的

社会公众投资者②特定的社会公众投资者③公开发行债券④公开发行股票

A①③

、

B②③

、

c①④

、

D⑦④

、

标准答案：C

知识点解析：考查首次公开发行股票。首次公开发行是指拟上市公司首次面向不特

定的社会公众投资者公开发行股票募集资金并上市的行为。

3、下面关于机构投资者描述错误的是（）。

A、在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于主导地位，他们在证券市

场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响

B、一般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常高

于个人投资者

C、机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其进行约

束

D、机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险

标准答案：C

知识点漏析：考查机构没资者的特点。机构投资者是具有独立法人地位的经济实

体。一方面他们要受到一系列法律法规的约束和政府监管部门、行业自律组织的监

督；另一方面，其内部通常设有黄事会、监事会等组织形式，进行相应的管理和风

险控制。

4、按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行可以提供的业

务有（）o①向个人客户提供综合理财服务②向所有客户销售理财计划③接受客

户的委托与授权④按照自己的投资计划与方式进行投资和资产管理

A、①②

B、@@

C、①②③

D、

标准答案：B

知识点解析：考查银行业金融机构。按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》

的规定，商业银行可以向个人客户提供综合理财服务，向特定目标客户群销售理财

计划，接受客户的委托与授权，按照与客户事先约定的投资计划与方式进行投资和

资产管理。

5、2016年9月，中国人民银行和国家外汇管理局联合发布《关于人民币合格境外

机构投资者（RQFII）境内证券投资管理有关问题的通知》，将RQFII的管理模式由

之前的审批制转为（）。

A、备案制

B、注册制

C、备案十审批制

D、审批+注册制

标准答案：C

知识点解析：考查人民币合格境外机构投资者的管理模式转变。

6、在QDII制度中，单只基金、集合计划持有非流动性资产市值不得超过基金、

集合计划净值的（）。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

标准答案：B

知识点解析：考查合格境内机构投资者。在QDH制度中，单只基金、集合计划持

有非流动性资产市值不得超过基金、集合计划净值的10%。

7、社会保险基金由用人单位和个人缴费构成，用于各项社会保险待遇的当期发

放，具体包括（）。①基本养老保险基金②基本医疗保险基金③工伤保险基金④

失业保险基金⑤生育保险基金

A、①②

B、①②④

C、磁）后④

D、①②③④⑤

标准答案：D

知识点解析：考查社会保险基金的构成。

8、按照《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法》规定，在下列活动中，慈善

组织可以开展的投资活动是（）。

A、直接购买银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资

公司等金融机构发行的资产管理产品

B、直接购买商品及金融衍生品类产品

C、直接投资二级市场股票

D、投资人身保险产品

标准答案：A

知识点解析：考查社会公益基金。《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法》规

定，自2019年1月1日起慈善组织开展投资活动应采用下列方式：（1）直接购买银

行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构

发行的资产管理产品；（2）通过发起设立、并购、参股等方式直接进行股权投资；

（3）将财产委托给受金融监督管理部门监管的机构进行投资。此外，《慈善组织保

值增值投资活动管理暂行办法》还规定，慈善组织的财产不得直接买卖股票；不得

直接购买商品及金融衍生品类产品；不得投资人身保险产品；不得以投资名义向个

人、企业提供借款等。

9、《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从

（）方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对

经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、

行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本

形成。①投资者分类②产品分级③强化经营机构适当性义务④突出违规行为惩

戒

A、①③④

B、①②③

C、@@@

D、①②③④

标准答案；D

知识点解析：考查我国友资者适当性管理的相关制度。

10、2018年4月27日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管

理局联合印发了（），这意味着证券行业步入金融强监管时代。

A、《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》

B、《证券公司融资融券业务管理办法》

C、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》

D、《外商投资证券公司管理办法》

标准答案：C

知识点解析：2018年4月27日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国

家外汇管理局联合印发了《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，这意味

着证券行业步入金融强监管时代。

11、（）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉

及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接

获取经济利益的经营活动。

A、证券经纪业务

B、证券投资顾问业务

C、证券投资咨询业务

D、证券资产管理业务

标准答案：B

知识点解析：本题考查证券投资顾问业务的概念。证券投资顾问业务是指证券公

司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关

产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经

营活动。

12、开放式资产管理计划应当明确投资者参与、退出的时间、次数、程序及限制事

项。开放式集合资产管理计划每（）个月至多开放（）次计划份额的参与、退出，中国

证监会另有规定的除外。

A、61

B、31

C、32

D、11

标准答案：B

知识点解析：开放式费产管理计划每三个月至多开放一次计划份额的参与、退出，

中国证监会另有规定的除外。

13、证券公司开展融资融券'业务，必须经（）批准。

A、中国证券登记结算公司

B、中国证监会

C、中国证券'小协会

D、证券交易所

标准答案：B

知识点解析：证券公司开展融资融券业务，必须中国证监会批准。

14、证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（）

名。开展IB业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。

A、53

B、52

C、32

D、31

标准答案：B

知识点解析：证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员.公司总部至

少有5名。开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

15、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基

金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，

并经（）审批。

A、国务院证券监督管理委员会

B、中国证监会

C、注册地中国证监会派出机构

D、证券交易所

标准答案：C

知识点解析：按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设

立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金

子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批。

16、按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公

司，应当具备（）核准的证券自营业务资格。

A、国务院证券监督管理委员会

B、中国证监会

C、注册地中国证监会派出机构

D、证券交易所

标准答案:B

知识点解析：按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另

类子公司，应当具备中国证监会核准的证券自营业务资格。

17、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列说法错误的是（）。

A、私募基金子公司可以投资于国债

B、私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以任何合法目的管理闲置资金

C、私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于流动性较弱的证券

D、私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于风险较低的证券

标准答案：C

知识点解析：按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，私募基金子公司不

得从事与私募基金无关的业务。私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金

管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保证流动性的原则，且只能

投资于依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资级公司债、货币市场基

金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券。

18、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列（）条件的

律师事务所从事证券法律业务。①内部管理规范，风险控制制度健全，执业水平

高，社会信誉良好②有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务

③已经办理有效的执业责任保险④最近两年未因违法执业行为受到行政处罚

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、④②⑤④

标准答案：D

知识点解析：按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列

条件的律师事务所从事证券法律业务：内部管理规范，风险控制制度健全，执业水

平高，社会信誉良好；有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业

务：已经办理有效的执业责任保险；最近两年未因违法执业行为受到行政处罚。

19、按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务

所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于200人。其中最近5年持有注

册会计师证书且连续执业的不少于（）人，且每一注册会计师的年龄均不超过（）周

岁。

A、12065

B、12060

C、10065

D、10060

标准答案：A

知识点解析：按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会

计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于200人，其中最近5

年持有注册会计师证书且连续执业的不少于120人，且每一注册会计师的年龄均不

超过65周岁。

20、从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得（）的业务许可。

A、中国证监会

B、中国银保监会

C、证券交易所

D、中国证券业协会

标准答案：A

知识点解析：从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得中国证监会的业务许

可c

21、证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日内，将其信用等级划分

及定义、评级方法、评级程序报（）备案，并通过（）网站、本机构网站及其他公众媒

体向社会公告。

A、30中国证监会中国证监会

B、30中国证监会中国证券业协会

C、20中国证监会中国证券业协会

D、20中国证券业协会中国证券业协会

标准答案：D

知识点解析：证券评级巩构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信

用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券

业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。

22、证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过（）个月。

A、3

B、6

C、12

D、18

标准答案：B

知识点解析：证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过6个月。

23、下面对证券交易所描述正确的是（）。①证券交易所是我国证券自律管理机构

②证券交易所是整个证券市场的核心③证券交易所本身可以进行证券买卖④证

券交易所为证券交易提供了一个稳定、公开、高效的系统

A、①②③

B、①②④

C、②③④

D、

标准答案：B

知识点解析：考查证券交易所定义。按照《证券法》第一百零三条规定：“证券交

易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法

人。”证券交易所本身不进行买卖证券。

24、理事会作为证券交易所的决策机构，可以行使的职权不包括（）。

A、审议和通过监事会和总经理的工作报告

B、审定总经理提出的工作计划

C、审定证券交易所业务规则

D、审定证券交易所重大财务管理事项

标准答案：A

知识点解析：考查证券交易所理事会的职能。审议和通过理事会、监事会和总经理

的工作报告是会员大会的职能。

25、中国证券业协会的宗旨有（）。①遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政

策，遵守社会道德规范，坚持中国共产党的领导，在国家对证券业实行集中统一监

督管理的前提下，进行证券业自律管理②发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作

用③为会员服务，维护会员的合法权益④维护证券业的正当竞争秩序，促进证券

市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展

A、①②③

B、①②④

C、@@

D、①②③④

标准答案：D

知识点解析：考查中国证券业协会的宗旨。

26、我国证券结算制度根据货银对付的原则设计。关于货银对付的交收制度表述不

正确的是（）。

A、货银对付是指，当且仅当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金

B、货银交付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交付风险

降低到最低程度

C、结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公

司交付至少90%的应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保

D、在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物

标准答案：c

知识点常析：考查货银对付的交收制度。结算参与人必须按照货银对付原则的要

求，根据清算结果，向证券登记结算公司足额交付其应付的证券和资金，并为交易

行为提供交收担保。

27、证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据是（）。

A、完善的证券市场体系

B、证券市场良好的秩序

C、准确和全面的信息

D、证券市场监管机构的合理监管

标准答案：C

知识点解析：准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依

据。

28、下列不是国际证监会组织证券监管目标的是（），

A、防止人为操作、欺诈等不法行为

B、保护投资者利益

C、保证证券市场的公平、效率和透明

D、降低系统性风险

标准答案：A

知识点解析：国际证监会组织于。1998年制定的《证券监管目标和原则》中公布

了证券监管的二个目标：一是保护投资者利益：二是保证讦券市场的公平、效率和

透明；三是降低系统性风险。

证券从业资格金融市场基础知识（证券

市场主体）模拟试卷第3套

一、选择题（本题共29题，每题1.0分，共29分。）

1、证券市场融资活动是指（）之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。

A、公司（企业）和个人投资者

B、资金盈余单位和赤字单位

C、证券发行单位和证券投资单位

D、证券公司和普通投资者

标准答案：B

知识点解析：考查证券市场融资活动的定义。证券市场融资活动是指资金盈余单位

和赤字单位之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。

2、根据《中华人民共和国公司法》，上市公司是指其股票在证券交易所上市交易

的（）。

A、个人独资企业

B、合伙企业

C、有限责任公司

D、股份有限公司

标准答案：D

知识点解析：考查证券的发行主体。只有股份有限公司才能发行股票。

3、2004年，国务院在《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的苦干意

见》中指出，“要培养一-批诚信、守法、专业的机构投资者，使（）为主的机构投资

者成为资本市场的主导力量①基金管理公司②保险公司③QFII④信托基金

公司

A①②

、

B①③

、

c②③

、

D②④

、

标准答案：A

知识点解析：考查我国证券市场投资者结构及演化。

4、按照《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司可以从事的业务有（）。①证

券自营业务②证券资产管理业务③以自己的名义进行证券投资④代其客户进行

证券投资

A、①②③

B、@@@

C、①②④

D、①②③④

标准答案：D

知识点解析：考查证券公司的法定业务。参看《中华人民共和国证券法》的规定。

5、就单个上市公司的持股比例而言，单个境外机构的投货额度与国内基金一样不

得超过该公司总股份的（）。

A、3%

B、5%

C、10%

D、15%

标准答案：c

知识点露析：考查合格境外机构投资者。

6、在QDII制度中，单只基金、集合管理计划持同一机构（政府、国际金融组织除

外）发行的证券是指不得超过基金、集合计划净值的（），指数基金可以不受上述限

制。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

标准答案：B

知识点解析：考查合格境内机构投资者。在QDU制度中，单只基金、集合管理计

划持同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券是指不得超过基金、集合计划

净值的10%,指数基金可以不受上述限制。

7、全国社保基金境外投资限于下列投资（）。①银行存款②外国政府债券③基金

④股票⑤银行票据

A、①②

B、①②⑤

C、①②③④

D、④②⑥6⑤

标准答案：D

知识点解析：考查全国社保基金境外投资。

8、对于社会公益基金财产，不得用于投资的是（）。

A、政府资助的财产

B、社会组织捐赠的财产

C、个人捐赠的财产

D、投资取得的收益

标准答案：A

知识点解析：考查社会公益基金。政府资助的财产和捐赠协议约定不得投资的财

产，不得用于投资。

9、2016年12月12日，（）发布《证券期货投资者适当性管理办法》，这是中国资

本市场首部专门规范适当性管理的行政规章，是投资者保护领域的基础性制度，其

核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”，

A、中国证监会

B、国务院

C、中国证券业协会

D、原中国银监会

标准答案：A

知识点解析：考查我国友资者适当性管理的相关制度。2016年12月12日，中国

证监会发布《证券期货出资者适当性管理办法》，这是中国资本市场首部专门规范

适当性管理的行政规章，是投资者保护领域的基础性制度，其核心理念就是“将适

当的产品销售给适当的友资者”。

10、下面对证券公司表述错误的是（）

A、证券公司是证券市场的主要中介机构

B、证券公司提供的服务具有专业性

C、证券公司本身无法在证券市场进行投资

D、证券公司可以为投资者提供金融产品的投资管理服务

标准答案：C

知识点解析：考查证券公司在证券市场中的作用。证券公司本身也是证券市场重要

的机构投资者。

11、证券经纪业务包括（）。①通过证券交易所代理买卖证券业务②委托证券业协

会代理买卖证券业务③证券从业人员代理买卖证券业务④柜台代理买卖证券业务

A、①②

B、@@

C、②③

D、①④

标准答案：D

知识点解析：本题考查证券经纪业务的分类，证券经纪业务分为柜台代理买卖证券

业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。

12、证券公司设立集合资产管理计划的投资人数不得超过（）人。

A、50

B、100

C、200

D、500

标准答案：C

知识点解析：合资产管理计划的投资人数不得少于2人，不得超过200人。

13、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券

业务资格，应当具备公司财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规

定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。

A、1

B、2

C、3

D、5

标准答案：B

知识点解析：按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请

融资融券业务资格，应当具备公司财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续

符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。

14、下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。①证券公司开展融

资融券业务，必须经中国证监会批准②证券公司在向客户融资、融券前，应办理

客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面

方式予以记载、保存③证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的

保证金，保证金不可以证券充抵④证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值

与其所欠③债务的比例

A、④

B、④

C、③④

D、

标准答案：A

知识点解析：证券公司开展融资融券业务。证券公司在向客户融资、融券前，应办

理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书

面和电子方式予以记载、保存，故②错误。证券公司向客户融资、融券，应当向

客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵，故③错误。

15、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基

金子公司，应当符合的要求有（）。①具有健全的公司治理结构，完善有效的内部

控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传

递和利益冲突②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会

的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定③最

近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规

正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关对外投资条款中明确规定

公司可以设立私募基金子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批

A、①②③

B、@@@

C、①③④

D、①②③④

标准答案：D

知识点解析：按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定。证券公司设

立私募基金子公司，应当符合以下要求：（I）具有健全的公司治理结构，完善有效

的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现

风险传递和利益冲突：（2）最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证

券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规

定；（3）最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重

大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形；（4）公司章程有关对外投资条

款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审

批：（5）中国证监会及中国证券业协会规定的其他条件。

16、证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设

立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。

A、甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙

B、乙持有丙40%的股权，且拥有管理控制权

C、乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

D、丙不得对外提供担保

标准答案：A

知识点解析：证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本

约束或内控有力，不得没立私募基金子公司。证券公司应当以自有资金全资设立私

募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募

基金子公司。每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。

17、下列说法正确的是（）。

A、私募基金子公司甲不得对外融资

B、私募基金子公司乙不得下设任何机构

C、另类子公司丙根据税收需求下设特殊目的机构的，应当持有该机构35%以上的

出资

D：、另类子公司不得向投资者募集资金开展基金业务

标准答案：D

知识点解析：私募基金子公司与另类子公司的对比。另类子公司不得对外融资，私

募基金子公司可以对外融资，故A错误。私募基金子公司根据税收、政策、监

管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构

35%以上的股权或出资，且拥有管理控制权。另类子公司不得向投资者募集资金开

展基金业务，不得下设任何机构，故B、C错误，D正确。

18、（）依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。①中国证券业协会②

中国证监会及其派出机沟③司法部④地方司法行政机关

A、①②③

B、①②④

C、@@@

D、②③④

标准答案：D

知识点解析：中国证监会及其派出机构、司法部及地方司法行政机关依法对律师事

务所从事证券法律业务进行监督管理。

19、按照《关于调整证券费格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务

所申请证券资格的，需依法成立（）年以上。

A、10

B、8

C、5

D、3

标准答案：C

知识点解析：按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会

计师事务所申请证券资格的，需依法成立5年以上。

20、（）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投

资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服

务的活动。

A、证券投资咨询

B、期货投资咨询

C、证券、期货投资

D、证券、期货投资咨询

标准答案：D

知识点解析：证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投

资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议

等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

21、下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务

的说法错误的是（）。

A、证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评

级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序

B、评级标准有调整的可以不予披露

C、证券评级机构开展证券评级业务，应当制定相应的业务管理制度和内部控制制

度，加强度证券评级业务的流程管理和质量控制，切实提高证券评级业务水平

D、证券评级机构应当建立回避制度

标准答案：B

知识点解析：评级标准有调整的，应当充分披露。

22、证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级

债。证券金融公司借入次级债，应当事先向（）报告。

A、证券交易所

B、中国证监会

C、中国证券业协会

D、司法部

标准答案：B

知识点解析：证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者

借入次级债。证券金融公司借入次级债，应当事先向中国证监会报告。

23、为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法

由（）和有关主管部门制定。

A、国务院证券监督管理机构

B、证券交易所

C、中国人民银行

D、中国证券业协会

标准答案：A

知识点解析：为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批

管理办法由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。

24、下面关于会员大会的说法不正确的是（）。

A、会员大会每年召开一次，由理事会召集，理事长主持。理事长因故不能履行职

责时，由理事长指定的副理事长或者其他理事主持

B、1/3以上会员提议时应该召开临时会员大会

C、会员大会应当有2/3以上会员出席，其决议须经出席会议的会员过半数表决

通过

D、会员大会结束15个工作日内，证券交易所应当将全部文件及有关情况向中国

证监会报告

标准答案：D

知识点解析：考查会员大会。会员大会结束10个工作日内，证券交易所应当将全

部文件及有关情况向中国证监会报告。

25、下面关于证券业协会的表述正确的有（）。①中国证券业协会正式成立于1991

年8月28日②具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成③是非

营利性社会团体法人，是证券业的自律组织④采取会员制的组织形式，证券公司

应当加入中国证券业协会⑤中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监

会备案

A、①②③④

B、②③④⑤

C、

D、①②③④⑤

标准答案：C

知识点解析：考查证券业协会的知识。按照《中华人民共和国证券法》和《社会团

体登记管理条例》的有关规定,中国证券也协会是具有独立法人地位、由经营证券

业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，是非营利性的社会团体法人。

26、我国证券登记结算制度包括（）内容。①证券实名制②货银对付的交收制度

③分级结算制度和结算参与人制度④全额结算制度⑤结算证券和资金的专用制

度

A、①③④⑤

B、①②③④

C、①②③⑤

D、

标准答案：C

知识点解析：考查证券登记结算制度。目前我国对证券交易所达成的多数证券交易

均采取多边净额结算方式。

27、（）负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。

A、财政部

B、中国证监会

C、中国人民银行

D、国务院有关部门

标准答案：B

知识点解析：考查证券友资者保护基金的监督管理。中国证监会负责保护基金公司

的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。财政部负责保护基金公司的国有资产

管理和财务监督。中国人民银行负责对保护基金公司向其借用再贷款资金的合规使

用情况进行检查监督。

28、证券市场正常运行的基础是（）。

A、证券从业者的自我管理

B、国家对证券市场的监管

C、稳定的市场价格

D、完善的市场监管体系

标准答案：A

知识点解析：国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证，而证券从业者的

自我管理是证券市场正常运行的基础。

29、按照《证券法》，国务院证券监督管理机构依法履行职责，无权采取下列（）措

施。

A、查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账

户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐

匿、伪造、毁损重要证据的，无须经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可

以冻结或者查封

B、有权进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

C、查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登无过

户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料：对可能被转移、隐匿或者毁损的文

件和资料，可以予以封存

D、杳阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料

标准答案：A

知识点解析：国务院证券监督管理机构根据《证券法》依法履行职责，有权采取下

列措施：（1）对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券

服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查。（2）进人涉嫌违法行为

发生场所调查取证。（3）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对

与被调查事件有关的事项作出说明。（4）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登

记、通信记录等资料。（5）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的

证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转

移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存。（6）杳询当事人和与被调查事件

有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能

转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国

务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。（7）在调查操纵证券

市场，内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批

准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不等超过15个交易

日；案情复杂的，可以延长15个交易日。可见A选项的错误在于，未经国务院证

券监督管理机构主要负责人批准，国务院证券监督管理机构无权冻结或者查封。

证券从业资格金融市场基础知识（证券

市场主体）模拟试卷第4套

一、选择题（本题共29题，每题1.0分，共29分。）

1、证券市场融资活动的方式主要包括（）。①股票融资②债券融资③投资基金融

资①②

A、①③

B、②③

C、①②

D、

标准答案：D

知识点解析：考查证券市场融资活动的方式。一般说来，证券市场融资活动的方式

主要包括股票融费和债券融资。另外，今年来，国内外兴起的投资基金融资也是证

券融资的一种方式。

2、小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，但是由于资金不足，想要通过发行

股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业的组织形式为（）。

A、个人独资企业

B、合伙企业

C、有限责任公司

D、股份有限公司

标准答案：D

知识点解析：考查证券的发行主体。只有股份有限公司才能发行股票。

3、根据投资者的心理因素，可以将证券市场投资者分为。。①投机型②稳健型

③冒险型④中庸型

A、①②③

B、@@@

C、①②④

D、①③④

标准答案：B

知识点解析：考查证券市场投资者的分类。根据投资者的心理因素，可以将证券市

场投资者分为稳健型、冒险型和中庸型三类。

4、在机构投资者中，（）是证券市场上最活跃的投资者。

A、证券经营机构

B、银行业金融机构

C、保险经营机构

D、其他金融机构

标准答案：A

知识点解析：考查金融机构类投资者。

5、按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外机构投资者在

批准的交易额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）。①

证券投资基金②在证券交易所挂牌交易的股票③在证券交易所挂牌交易的债券

④在证券交易所挂牌交易的权证⑤股指期货

A、①③④

B、②③④⑤

C、

D、①②③④⑤

标准答案：D

知识点解析：考查合格境外机构投资者。参照《合格境外机构投资者境内证券投资

管理办法》的规定。

6、在QDH制度中，单只基金、集合管理计划持有同一家银行的存款不得超过基

金、集合计划净值的（），在基金、集合计划托管账户的存款可以不受上述限制。

A、10%

B、15%

C、20%

D、25%

标准答案：c

知识点。析：考查合格境内机构投资者。在QDH制度中，单只基金、集合管理计

划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值的20%。

7、全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的

（）。

A、10%

B、15%

C、20%

D、25%

标准答案：C

知识点》析：考查社保基金。全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超

过全国社保基金总资产的20%o

8、按照《中华人民共和国慈善法》规定，慈善组织为实现财产保值、增值进行投

资的，应当遵循的原则不包括（）。

A、合法

B、安全

C、谨慎

D、有效

标准答案：c

知识点3析：考查社会公益基金。按照《中华人民共和国慈善法》规定，慈善组织

为实现财产保值、增值进行投资的，应当遵循合法、安全、有效的原则，投资取得

的收益应当全部用于慈善目的。

9、美国在投资者适当性管理过程中出台的法律法规有（）。①《1933年证券法》

②《规则D》（3）《多德-弗兰克法案》④《开放式投资公司法》

A、②③④

B、

C、①②④

D、①③④

标准答案：B

知识点解析：考查全球主要国家投资者适当性管理。《开放式投资公司法》是英国

的。

10、在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。

A、上海证券交易所

B、深圳证券交易所

C、中国证券业协会

D、国务院证券监督管理机构

标准答案：D

知识点解析：在我国,设立讦券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准C国

务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。

11、（）是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。

A、证券经纪业务

B、证券投资咨询业务

C、证券自营业务

D、证券资产管理业务

标准答案：A

知识点解析：本题考查证券经纪业务的概念。证券经纪业务是指证券公司接受客户

委托代客户买卖有价证券的业务。

12、证券公司从事资产管理业务，以下说法错误的是（）。

A、为单一投资者设立单一资产管理计划

B、为多个投资者设立集合资产管理计划

C、单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受其他金融资产资金委吒

D、集合资产管理计划原则上应接受投资者合法持有的股票、债券等其他金融资产

资金委托

标准答案：D

知识点解析：证券公司从事资产管理业务时，集合资产管理计划原则上应接受货币

资金委托。

13、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券

业务资格，应当具备公司最近（）年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或

者正处于整改期间的情形。

A、1

B、2

C、3

D、5

标准答案：B

知识点解析：按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请

融资融券业务资格，应当具备公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监

会立案调查或者正处于整改期间的情形。

14、下列关于证券公司开展融资融券业务的说法正确的是（）。①证券公司开展融

资融券业务，必须经中国证监会批准②证券公司向客户融资、融券，应当向客户

收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵③证券公司应当逐月计算客户交存

的担保物价值与其所欠债务的比例④证券公司经营融资融券业务，应当以自己的

名义在商业银行分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易

证券交收账户和信用交易资金交收账户

A、①②

B、④②③

C、①②④

D、①②③④

标准答案：A

知识点解析：证券公司开展融资融券业务，证券公司应当逐日计算客户交存的担保

物价值与其所欠债务的比例，故③错误。证券公司经营融资融券业务，应当以自

己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户和客户信用交易担保证券账户，故

④错误。

15、下列说法错误的是（）。

A、证券公司可代客户下达交易指令

B、证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

C、证券公司不得代客户接收、保管或者修改交易密码

D、证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

标准答案：A

知识点解析：证券公司不得代客户下达交易指令，故A错误。

16、证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、政策、监管等需

求预设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。

A、甲以自有资金全资设立乙

B、乙持有丙45%的股权，但不拥有管理控制权

C、乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

D、丙不得对外提供担保

标准答案：B

知识点解析：私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金

管理机构等特殊目的机沟的，应当持有该机构35%以上的股权或出资，且拥有管

理控制权。

17、证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，一家另类子公司丙，乙公司根据

税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丁，下列甲、乙、丙、丁的做法正确

的是（）。

A、甲未经注册地中国证监会派出机构审批设立乙公司

B、乙持有丙45%的股权，但不拥有管理控制权

C、丙根据监管需求预设立特殊目的机构戊

D、丁不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

标准答案：D

知识点解析：本题是一道对私募基金子公司与另类子公司的综合考题。按照《证券

公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，公司章程有关对外投资条款中明确规

定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批，故A错

误。私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构

等特殊目的机构的，应当持有该机构35%以上的股权或出资，且拥有管理控制

权，故B错误。另类子公司不得向投资者募集资金开展基金业务，且不得下设任

何机构，故C错误。

18、按照《律师事务所从事讦券法律业务管理办法》规定,律师事务所及其指派的

律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及其相关规定，遵循诚实、守

信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职

责，保证其所出具文件的（）。①真实性②及时性③准确性④完整性

A、①②③

B、@@@

C、①③④

D、@@@

标准答案：C

知识点解析：按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所及

其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及其相关规定，遵循诚

实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法

定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性、完整性。

19、按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，注册会计

师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得（）、（）相关业务许可证。

①证券②基金③银行④期货

A、①②

B、@@

C、①④

D、@@

标准答案：C

知识点解析：按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，注

册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得证券、期货相关业务

许可证。

20、下列说法错误的是（）。

A、注册会计师申请证券许可证还需具备证券、期货相关业务资格考试合格证书

B、注册会计师申请证券许可证需取得注册会计师证书1年以上

C、注册会计师申请证券许可证可直接向财政部、中国证监会提出申请

D、注册会计师、会计师事务所的证券许可证实行年检制度

标准答案：C

知识点解析：注册会订师申请证券许可证，应当由会订师事务所向财政部、中国证

监会提出申请。

21、下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件（）。①具有

证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务

经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少

于3人②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度③最近5