RBA审核条款与验证课件

RBA

(VAP)审核条款与验证Downloadfrom

1、RBA是什么2、RBA（VAP）目的3、RBA（VAP）优势4、RBA（VAP）行为准则第七版介绍5、RBA（VAP）劳工、健康安全、环境、商业道德、管理体系分解6、RBA（VAP）审核时间与流程More

７、RBA（VAP）验证审核流程（补充信息）8、RBA（VAP）审核观察员9、RBA（VAP）审核验证报告10、RBA（VAP）发现分类11、RBA（VAP）审核期间和审核后帮助热线RBA

是由世界领先企业组成的联盟，共同致力于改善全球供应链的效率和社会、道德与环境责任。责任商业联盟

(RBA)通过管理系统方法评估对责任商业联盟

(RBA)

行为准则、现行当地法律和监管法规的遵守情况，以推动可持续的解决方案。如果法律要求和

RBA

准则的规定涵盖了相同的领域，则应以二者中更严格的标准为准。由审核项目经理

(APM)

提供指导和支持，提供质量保证和质量控制。由经过

RBA

批准的审核公司和

RBA

认定合格的审核员进行。一致的方法和工具。您掌握最终验证审核报告

(VAR)，而且可以与多个利益相关方/客户分享。完整工厂评估。RBA

行为准则

第

7

版尊重工人评估和控制危险暴露保护环境坚持最高标准推动可持续的解决方案B1)

职业安全B2)

应急准备B3)

工伤和职业病B4)

工业卫生B5)

重体力工作B6)

机器安全防护B7)

食品、公共卫生和住宿B8)

健康与安全沟通E1)

公司承诺A1)

自由选择就业C1)

环境和报告D1)

商业诚信E2)

管理问责和责任A2)

未成年工人C2)

防止污染和节约资源D2)

无不正当优势E3)

法律要求和客户要求A3)

工作时间C3)

有害物质C4)

固体废弃物D3)

信息披露D4)

E4)

风险评估和风险管理E5)

改进目标A4)

工资和福利C5)

废气排放D5)

公平交易、广告宣传和竞争E6)

培训A5)

人道待遇C6)

物资限制D6)

身份保护和不得报复E7)

沟通A6)

不歧视/不骚扰C7)

水资源管理C8)

能源消耗与体排放D7)

负责任地采购矿物D8)

隐私E8)

工人反馈、参与和投诉E9)

审核和评估A7)

结社自由E10)

纠正行动流程E11)

文件和记录E12)

供应商责任劳工健康与安全环境道德管理体系A1

自由择业不得雇佣被强迫、抵押(包括债役)或用契约束缚的劳工、非自愿的狱中劳工、奴隶或贩卖人口。包括不得通过威胁、强迫、强制、诱拐或欺骗方式运送、窝藏、招聘、转移或接收此类劳工或服务。除了禁止对进出办公场所进行不合理限制以外，还不得对员工在工作场所中的行动自由设置不合理限制。作为招聘流程的一部分，在员工离开其所在国家/地区之前，必须为其提供以其母语书写的书面雇佣协议，其中应包含对雇佣条款与条件的说明，并且不得替换或更改在员工离开其所在国家/地区之前签订的雇佣协议除非这些变化均符合当地法律和提供相同或更好的条款。所有工作必须是自愿的，且员工应有自由随时离开工作岗位或终止雇佣。雇主及代理不得保留或以其他方式损毁、隐匿、没收或拒绝员工查看本人的身份或移民文件，例如政府颁发的身份证明、护照或工作，除非依据法律要求必须保留上述文件。不得要求员工向雇主或代理支付招聘费或其他相关费用。若发现员工支付该等费用，费用必须返还给员工。A2

未成年工人在制造的任何阶段均不得使用童工。“儿童”指未满15岁、低于完成义务教育的年龄或低于国家/地区的最低就业年龄(以最高者为准)（在中国为16周岁）的任何人。支持采用遵守所有法律法规的合法工作场所学徒计划。年龄低于18岁的员工(青年员工)不得从事可能危及健康或安全的工作，包括夜班和加班。被审核方应合理维护学生工记录、对严格的尽职调查，并按照适用法律和法规保护学生工权利，从而确保对学生工进行恰当的管理。被审核方应为所有学生工提供适当的支持和培训。如无当地法律规定，学生工、实习生和学徒的工资率至少应与其他执行相同或相似岗位的初级员工相等。A3)

工作时间商业实践研究表明，员工过劳与生产率下降、人员流动性增强、伤病人数增加等情况明显相关。工时不得超过当地法律规定的最大限度。而且，除非遇到紧急或异常情况，一周的工作时间包括加班在内不得超过60个小时。A3.1

过去12个月内每周工作时间不超过60小时A3.2

工人每七天内至少有一天休息A3.3

已制定充分且有效的政策和制度/程序，用于确定、传达、记录、管理和控制工作时间（包括加班时间），包括工人正常工作时间和加班时间的可靠且详细的记录。A3.4

员工可享有法律规定的休息、假日和休假，包括病假或产假。*其他法律规定的假期也要给员工，如婚丧假，哺乳假，陪产假等。工作时数/周样品工作周的百分比(总数或特定区域或工作职能或国民身份)≤1%**>1%

to≤5%>5%

to≤15%>15%to≤40%>40%>84小时/周优先>72小时/周至≤84小时/周符合轻微重大优先优先>60小时/周至≤72小时/周符合改进机会轻微重大优先>当地法律规定*至≤60小时/周符合改进机会轻微***轻微***重大<当地法律规定*且≤60小时/周符合连续工作天数样品工人的百分比(总数或特定区域或工作职能或国民身份)≤1%>1%至≤5%>5至≤40%>40%≥24连续工作天数优先优先优先优先>12至<24连续工作天数轻微轻微重大优先>6*至≤12连续工作天数符合轻微轻微重大≤6*连续工作天数符合A4

薪资和福利向员工支付的报酬应符合所有适用的薪资法律，包括有关最低薪资、加班时间及法定福利在内的各项法律。根据当地法律，员工的加班报酬应高于正常的每小时工资水平。禁止以扣减工资作为纪律处分手段。在每个工资结算周期，应及时向员工提供清晰工资单，有足够的信息来确认付出的劳动所应得的准确报酬。应按照当地法律的限制规定聘用临时工、派遣员工和外包劳工A5

人道待遇A5.1

不得对员工实施性骚扰、性虐待、体罚、精神或肉体胁迫或言语侮辱等严苛的非人道待遇；亦不得威胁实施此类行为。A5.2

在体面/人道的工作条件及公平对待工人方面，已实施充分且有效的政策和程序。A5.3

记录纪律处分，符合程序，并且由管理层审查。A6

不歧视被审核方应承诺员工免受骚扰以及非法歧视。公司不得因人种、肤色、年龄、性别、性取向、性别认同和性别表现、种族或民族、残疾、怀孕、宗教信仰、政治派别、社团成员身份、受保护的退伍军人身份、受保护的基因信息或婚姻状况在发放工资、升迁、奖励、培训机会等聘用或雇佣行为中歧视员工。应向员工提供合理的宗教活动安排。此外，不得要求员工或准员工接受可能带有歧视性目的的医疗测试或体检。A6.1

没有证据表明存在歧视。如安排体检，有些敏感项目可以作为体检项目，但不能作为雇佣条件，且需要工厂支付费用。A6.2

已针对禁止歧视和骚扰实施了充分且有效的政策和程序。A6.3

已向工人提供合理的宗教活动场所。A7

自由结社按照当地法律的要求，被审核方应尊重所有员工自由结社及加入工会、集体谈判和参与和平集会的权利，并尊重员工不参加此类活动的权利。员工和/或其代表应能与管理层公开沟通和分享有关工作环境和管理实践的建议与意见，而无需担心歧视、报复、威胁或骚扰。A7.1

工人可自由组建或参加工会。A7.2

尊重所有工人集体谈判或不参与集体谈判的合法权利。A7.3

参与者尊重全体工人和平集会的合法权利并尊重工人不参加和平集会的权利。A7.4

没有证据显示工会成员或工人代表和其他工人之间存在不平等待遇。1、(招聘和录用时）任何情况下都不允，比如工衣、厂牌、复印资料等，包括体检，如果岗位需要，需要工厂支付费用。如果入职以后产生的餐费、住宿费可以合理收取。委托外部培训需要签署协议；2、入职体检的费用由谁支付3、童工拯救，不可以直接解雇，需要按照常规做法体检、护送回父母处；有些客户要求支付最低工资到16岁以资助其上学。如果没现过童工，也要有程序规定B1职业安全应通过适当设计，工程技术和管理控制措施，预防性维护和安全工作流程(包括上锁/挂牌)，以及持续的安全培训，识别、评估和控制工人可能遇到的潜在安全风险(如化学品、电气和其他能源、火灾、车辆、和坠落危险)进行识别和评估。如果无法通过上述方式有效控制危险，应为员工提供适当的、保养良好的个人防护装备和有关上述危险可能导致风险的教育资料。应鼓励员工提出安全疑虑。还必须采取合理步骤，消除怀孕妇女/哺乳母亲的高危害工作条件，消除或减少对孕妇和哺乳期母亲的任何工作场所健康和安全风险，包括那些与她们的工作任务有关的工作，以及为哺乳母亲提供适当的设施。B2.0应急准备应识别并评估紧急情形和紧急事件，并通过实施应急方案及应对程序将其影响降到最低，包括：紧急报告、员工通知和撤离程序、员工训练与演习、适当的火灾侦测及灭火设备、畅通无阻且充足的出口设施和复原计划。此类计划和程序应尽可能减少对人身、环境和财产的危害。（风险评估见E部分）B2.1

法律要求的所有消防安全响应设备（包括灭火设备）和应急准备的证书、执照和检查/测试报告均已齐备，并且已实施一个流程，以确保始终及时跟新证书和执照。B2.2有充分且有效的火警探测、报警和灭火系统。B2.3

确定并评估各种可能会影响工厂的所有潜在紧急事件，并制定充分且有效的应急准备和响应方案（计划/程序）B2.4

各位置有数量足够、且得到妥善维护的有效应急出口通道、出口、出口场地。B2.5

所有员工都进行充分且有效的火灾和其他已识别的紧急情况和撤离演练并保存记录。B2.6每年向指定的应急响应人员提供充分且有效的PPE和培训。B3工伤和疾病应制定程序和体系以预防、管理、跟踪和报告工伤和疾病，包括以下规定：鼓励员工报告；对工伤和疾病案例进行分类和记录；提供必要的医疗服务；调查案例并采取纠正措施以消除影响；帮助员工重返工作。B3.1

法律要求的所有工伤和职业病相关证书、计划、执照和测试报告均已齐备，并且实施了一个流程，以确保始终及时更新。B3.2

过去三年内，为确定与工作相关的伤害/疾病的根本原因以及为实施相关的纠正/预防行动而开展了调查，该调查已被记录、传达给受影响的员工并跟踪至结案。B3.3

已制定有效的急救流程并且有足够的急救员为受伤或生病的工人提供初步治疗。B3.4

指定区域的员工可获得向受伤或生病的工人提供治疗的急救装备和急救箱。急救箱的物品置备齐全，每月检查一次。*急救员按照总人数的1%培训。B4工业卫生应根据控制的层次结构进行识别、评估并控制由化学、生物及物理试剂给员工带来的影响。通过适当的设计、工程和行政控制来消除或控制潜在的危险。必须采取工程技术或管理手段来控制危险源过度暴露。当这种方法无法充分控制危险时，必须向工人提供并使用适当、保养良好的个人防护设备。保护计划应包括与这些危险有关的教育材料。B4.1

法律要求的所有潜在工业卫生暴露相关、执照和测试报告均已齐备，并且实施了一个流程，以确保始终及时更新证书和执照。B4.2

应当根据控制措施等级，针对工人可能面临的化学、生物及物理暴露采取适当的控制措施。应通过适当的设计、工程技术和管理控制措施来消除或控制潜在危害。B5重体力工作应鉴别、评估并控制从事强体力型工作给员工带来的影响，包括人工搬运材料和重复提举重物、长时间站立、高度重复或强力的装配工作。B5.1

有效地识别、评估、传达和控制工人暴露在重体力工作危险下的程度。B6机器防护须对生产设备和其他机械进行安全危害评估。应为可能导致员工受伤的机械提供物理防护装置、连锁装置及屏障，并正确进行维护。B6.1

法律要求的所有机械相关、执照和测试报告均已齐备，并且实施一个流程，确保始终及时更新和执照。（特种设备）B6.2

实施一个充分且有效的机器安全防护计划，而且工人安全地操作机械。B7公共卫生、饮食和住宿应为员工提供干净的卫生间设施、饮用水及洁净的食物准备、储藏与用餐设施。被审核方或劳工代理机构提供的员工宿舍应保持洁净安全，并提供适当的紧急出口、洗浴热水、充足的照明、供暖和通风，单独存放个人贵重物品的安全和住宿，以及合理的个人空间以及合理的出入权限。B7.1

法律要求的所有食品、公共卫生和住宿相关的健康与安全执照、、注册登记和证书均已齐备，并制定了一个充分且有效的流程，以确保始终及时更新和执照。B7.2

宿舍、浴室、员工空间干净、安全、得到妥善维护并且符合国际住所标准。B7.3食堂（餐厅）干净且得到妥善维护和良好管理。B8健康与安全沟通参加者应向员工提供适当的工作场所健康和安全信息，并以员工的语言或以工人可理解的语言培训工人所接触到的所有工作场所的危险，包括但不限于机械、电气、化学、火灾和身体危险。健康和安全相关的信息应清楚地设施或放置在一个可识别的位置以便工人访问。所有工作人员在工作开始前都要接受培训，并定期进行培训。应鼓励工人提出安全问题。B8.1

应以工人使用或能够理解的语言，向工人提供清晰工作场所健康与安全信息和相关培训，内容涵盖工人面临的所有已确定的工作场所危害。应鼓励工人提出安全问题。C1环境报告应获取、维护并更新所有必需的环境(如排放监测)、批准文书及登记证，并遵守其运营和报告要求。C1.1

工厂已取得法律要求的所有环境、批准文书、执照和登记证。C2预防污染和节约资源污染物的排放和排放以及废物的产生必须在源头上减少或消除，例如通过增加污染控制设备、修改生产、维护和设施过程或其他方法。使用自然资源，包括水、矿物燃料、矿物和原始森林产品，应加以保护，或通过修改生产、维护和设施工艺、材料替代、再利用、养护、再循环或其他手段等做法。C2.1

制定充分且有效的计划（包括目标和指标），以在源头识别、管理、减少或消除污染物的排放和释放以及废弃物的产生，并有节制地使用自然资源。C3有害物质应当识别和控制释放到环境中会造成危险的化学物质及其他材料，确保其得到安全处理、运输、存储、使用、回收或再利用和处置。C3.1

使用经政府批准和/或持有执照的供应商，对有害物质(包括废弃物）进行妥善分类、标记、搬运、储存、运输和处置。C3.2应安全地处置有害废弃物，包括处置供应商评估。C4固体废弃物参与者应采用系统方法来识别、管理、减少以及负责地处置或回收固体废弃物（非有害废弃物）C4.1对固体废弃物进行管理和负责人地处置。C5废气排放经营过程中产生的挥发性有机化学物质、气溶胶、腐蚀物、粉尘、消耗臭氧层的化学品和燃烧副产物等废气排放，需在排放前按要求进行性质识别、常规监测、控制及处理。被审核方应对其废气排放控制系统性能进行常规监测。C5.1应定期监控废气排放和废气控制系统的性能。C5.2环境噪声水平在监管限值以内。C6物资限制被审核方应遵守所有关于禁止或限制在产品和制造过程中使用特定物质(包括有关回收和处置的标识)的适用法律法规和客户要求。C6.1

已制定充分且有效的计划，确保物资限制作为采购与制造流程的正式组成部分。C7水资源管理参加者应实施一项水管理计划，记录、描述和监测水源、使用和排放；寻求节约用水的机会；控制污染渠道。所有废水在排放或处理之前都要按照要求进行监测、控制和处理。被审核方应对废水处理和控制系统的性能进行例行监测，以确保最佳的性能和法规遵从性。C7.1

实施充分且有效的程序，以记录、描述和监测水资源、水排放并控制污染渠道。C8能源消耗和体排放应在工作场所级和/或企业级对能源消耗和所有相关领域1和2体排放进行跟踪和记录。被审核方应寻求具有成本效益的方式，以提高能源效率，并尽可能减少能源消耗和体排放。C8.1

跟踪和记录能源消耗及所有相关的范围1和2体（GHG)排放情况。C8.2

实施了具有成本效益的方法，提高能源效率并最大限度地减少能源消耗及所有相关的范围1和2体（GHG）排放。D1

诚信经营在所有商业互动中都应遵循最高的诚信标准。被审核方应采取零容忍政策，禁止任何形式的贿赂、腐败、敲诈勒索和挪用公款行为。D1.1

应实施充分且有效的政策和程序，确保在所有商业交往中都秉承最高的诚信标准，并且对任何及所有形式的贿赂、腐败、敲诈勒索和贪污都奉行零容忍政策。D2

无不正当利益不得承诺、提供、授予、给予或接受贿赂或其他形式的不适当或不正当利益。禁止范围涵盖为获取或保留业务、将业务指派给任何人或以其他方式获取不正当利益，以直接方式或通过第三方的间接方式，承诺、提供、授予、给予或接受任何有价值物品。应实施监测和执法程序，以确保遵守反腐败法规。2.1

未发现与承诺给予、提议给予、授权给予、实际给予或接受贿赂或为取得非法或不正当优势而提供的利益相关的风险或证据。D3

信息披露所有业务往来应透明、准确地反映在被审核方的业务记录和记录上。有关被审核方劳动、健康和安全、环境惯例、商业活动、结构、财务状况和业绩的信息将根据适用条例和现行行业惯例予以披露。不允记录或虚报供应链中的条件或实践。*

不同意透漏财务信息的情况？

-一般是有相关制度，财务每年有审计报告。D4

应尊重；技术或经验知识的转让应以保护的方式进行；并且应保护客户信息安全。*

工厂要有制度，涉及信息的要签署协议。D5

公平交易、广告和竞争应秉持公平交易、广告和竞争的标准。D6

身份保护和无报复政策应制定程序以保护供应商和员工举报者注②并确保其身份的性和匿名性，除非法律明令禁止。被审核方应制定沟通程序，让员工能够提出疑虑而无需担心遭到报复。注②举报者定义：揭发某公司的某位员工或官员、或者某公务人员或官方机构的不当行为的任何人。一般工厂会涉及到员工与供应商。D7

负责任的矿物采购被审核方应制定政策以合理确保其制造产品中所含的钽、锡、钨和金不会以直接或间接的方式为刚果民主共和国或周边国家/地区中严重侵犯人权的武装团体提供资金或利益。被审核方应对这些矿物的来源和产销监管链进行尽职调查，并按照客户要求向客户提供所采取的尽职调查措施。*首先识别工厂是否使用这四种金属，如果使用到需要产地证明文件；如果没有使用，需要重点监管供应商。D8

隐私被审核方应承诺保护所有业务相关人员，包括供应商、客户、消费者和员工的个人信息的合理隐私期望。被审核方在收集、存储、处理、传输和共享个人信息时应遵守隐私和信息安全法律及法规要求。E1公司承诺企业社会和环境责任政策声明，应阐明被审核方对合规和持续改进的承诺并由管理层签署，以当地语言印发并工作场所中。E2管理问责与责任被审核方应明确指定由高层管理和公司代表负责确保管理体系和相关方案的实施。高层管理应定期审核管理体系状态。E2.1

充分且有效地为所有员工/工人(高级管理人员到工人）界定并分配与管理体系实施、与遵守涉及如下事项的法律、法规和准则有关的责任和权限：A）劳工

B)

健康与安全

C)

环境

D)道德。*如果持有有效的第三方认真的环境ISO14001证书，将不检查环境管理体系。（OHSAS18000/

ISO45001:2018）但是须要看目标指标E3

法律要求与客户要求用以鉴别、监测和理解适用法律法规及客户要求(包括本准则的要求)的程序。E4

风险评估与风险管理用以识别与被审核方经营相关的法律遵从、环境、健康与安全注③，以及劳动实践和道德风险的程序。确定各风险的相对重要程度，实施适当的程序和实质控制措施，以控制已识别风险并确保合规。注③环境健康与安全风险评估包括的区域有仓库与仓储设施、工厂/工作场所支持设备、实验室与测试区、卫生设施(浴室)、厨房/自助餐厅和员工住所/宿舍。E5

改进目标用于提高被审核方社会和环境绩效的书面绩效目标、指标和实施计划，包括对被审核方为达成这些目标所取得的绩效进行定期评估。E6

培训培训管理者和员工以实现被审核方的政策、程序和改进目标并符合适用法律法规要求的计划。E7

沟通用以向员工、供应商和客户清晰准确地传达有关被审核方政策、实践、期望和绩效信息的程序。E8

员工反馈、参与和抱怨不间断的过程，包括有效的投诉机制，评估员工对本准则中实践和条件的理解并获得反馈，并促进持续改进。E9

审核与评估定期进行自我评定，确保符合与社会和环境责任相关的法律和法规要求、本准则中的内容以及客户合同要求。*

针对RBA四个部分内容，展开内审和管理评审，一般每年一次。E10

纠正行动程序用以及时纠正或外部评估、检查、调查及审核中发现的缺陷的程序。E11

文档和记录