期货从业资格之《期货法律法规》强化训练题型汇编含答案详解【预热题】

期货从业资格之《期货法律法规》强化训练题型汇编第一部分单选题(50题)1、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（）。

A.执业纪律

B.专业胜任能力

C.职业品德

D.职业创新能力

【答案】：D

【解析】本题可根据期货从业人员执业过程中应遵守的行为规范来进行分析。选项A，执业纪律是期货从业人员在执业过程中必须严格遵守的规则和要求，它规范着从业人员的行为，确保其在合法合规的框架内开展业务，所以执业纪律属于期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。选项B，专业胜任能力是指从业人员具备从事期货业务所需的专业知识、技能和经验。只有具备良好的专业胜任能力，才能为客户提供准确、有效的服务，保障期货市场的正常运行，因此专业胜任能力是期货从业人员应遵守的行为规范内容之一。选项C，职业品德是期货从业人员在执业过程中应遵循的道德准则和行为规范，如诚实守信、公正公平等。良好的职业品德有助于维护期货行业的声誉和形象，促进市场的健康发展，所以职业品德也属于期货从业人员必须遵守的行为规范。选项D，职业创新能力主要侧重于在工作中创造新的方法、思路或产品等，虽然创新能力对行业发展有一定的推动作用，但它并非期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。综上，答案选D。2、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）内反馈。

A.3个工作日

B.3个自然日

C.5个工作日

D.5个自然日

【答案】：C

【解析】本题考查《证券期货市场诚信监督管理办法》中关于查询申请反馈时间的规定。根据相关法规，当公民、法人或者其他组织提出的查询申请符合条件且材料齐备时，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起5个工作日内反馈。选项A的3个工作日、选项B的3个自然日以及选项D的5个自然日均不符合法规规定。所以本题正确答案是C。3、制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（）。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《中华人民共和国民法通则》

C.《期货交易管理条例》

D.《期货公司管理办法》

【答案】：C

【解析】本题主要考查《期货从业人员管理办法》的法律依据。选项A，《中华人民共和国证券法》主要是规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，并非《期货从业人员管理办法》的制定依据。选项B，《中华人民共和国民法通则》是对民事活动中一些共同性问题所作的法律规定，是调整平等主体之间财产关系和人身关系的基本准则，与《期货从业人员管理办法》的制定并无直接关联。选项C，《期货交易管理条例》是期货市场的重要法规，为期货市场的各类活动提供了基本的规范和准则。《期货从业人员管理办法》是为了加强对期货从业人员的管理，规范期货从业人员的执业行为而制定的，其制定是在《期货交易管理条例》的基础上进行细化和补充，所以《期货交易管理条例》是制定《期货从业人员管理办法》的法律依据，该选项正确。选项D，《期货公司管理办法》主要侧重于对期货公司的设立、变更与终止、公司治理、业务规则等方面进行规范，并非《期货从业人员管理办法》的制定依据。综上，答案选C。4、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。

A.前者必须大于后者

B.前者必须小于后者

C.应基本相当

D.应完全一致

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司强行平仓的相关规定来判断正确选项。在期货交易中，期货公司强行平仓的目的是为了控制风险，使客户的保证金账户余额能够满足规定的要求。当客户的保证金不足且未在规定时间内追加时，期货公司会采取强行平仓措施。而强行平仓数额的确定，其原则是应基本保证将客户需追加的保证金问题解决，也就是期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额应基本相当。选项A中说前者必须大于后者，若强行平仓数额远大于客户需追加的保证金数额，可能会给客户带来不必要的损失，也不符合强行平仓合理控制风险的原则，所以A项错误。选项B中说前者必须小于后者，若强行平仓数额小于客户需追加的保证金数额，那么就无法有效解决客户保证金不足的问题，不能达到控制风险的目的，所以B项错误。选项D中说应完全一致，在实际操作中，由于市场价格的波动等因素，要做到强行平仓数额与客户需追加的保证金数额完全一致是非常困难的，几乎不可能实现，所以D项错误。综上，本题正确答案是C。5、下列哪个部门负责期货投资者保障基金的财务监管（）

A.中国证监会

B.财政部

C.中国证监会和财政部

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货投资者保障基金财务监管负责部门的知识掌握。选项A，中国证监会在期货市场监管中发挥着重要作用，主要负责对期货市场的规则制定、市场秩序维护、经营机构监管等多方面进行管理与监督，但并不负责期货投资者保障基金的财务监管。选项B，财政部的职责包含对各类资金的财务管理和监督工作，期货投资者保障基金作为关系市场投资者权益保护的重要资金，其财务监管工作由财政部负责，该选项正确。选项C，虽然中国证监会和财政部在期货市场的整体监管中有不同职责分工和协同合作，但就期货投资者保障基金的财务监管而言，仅由财政部负责，并非二者共同负责。选项D，期货交易所主要负责组织期货交易、结算和交割等业务活动，制定交易规则、管理会员等，不承担期货投资者保障基金的财务监管工作。综上，正确答案是B。6、期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力的，经（）批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

A.期货业协会

B.中国证监会.财政部

C.中国银监会

D.中国证监会.商务部

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所、期货公司暂停缴纳期货投资者保障基金的批准主体。《期货投资者保障基金管理办法》规定，期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳期货投资者保障基金。选项A，期货业协会是期货行业的自律性组织，不具备批准期货交易所和期货公司暂停缴纳期货投资者保障基金的权力。选项C，中国银监会主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，与期货投资者保障基金的缴纳审批无关。选项D，商务部主管国内外贸易和国际经济合作，并不负责期货投资者保障基金缴纳相关的审批事宜。所以，本题的正确答案是B。7、期货公司从事金融期货结算业务，应当经()批准。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国银监会

【答案】：A"

【解析】根据相关规定，中国证监会是对期货市场进行集中统一监管的机构，负责对期货公司金融期货结算业务等进行审批和监管。期货交易所主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等活动，不具有对期货公司从事金融期货结算业务的批准权限。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律管理等职能，并非批准期货公司从事金融期货结算业务的主体。中国银监会主要负责对银行业金融机构进行监督管理，与期货公司金融期货结算业务批准无关。所以期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证监会批准，答案选A。"8、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得()，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

A.介绍业务资格

B.证监会的书面授权

C.期货业协会的授权文件

D.期货经纪业务资格

【答案】：A

【解析】本题主要考查证券公司从事介绍业务所需取得的资格。选项A根据相关规定，证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得介绍业务资格，并且要审慎经营，同时对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。所以选项A正确。选项B证券公司从事介绍业务并非是取得证监会的书面授权，而是需要取得相应的介绍业务资格，故选项B错误。选项C从事介绍业务不需要期货业协会的授权文件，而是要有介绍业务资格，所以选项C错误。选项D期货经纪业务资格与证券公司从事介绍业务所需的资格不同，证券公司从事介绍业务应取得介绍业务资格，而不是期货经纪业务资格，因此选项D错误。综上，答案选A。9、期货公司()负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。

A.总经理

B.董事长

C.首席风险官

D.分管投资咨询业务的副总经理

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司中负责监督期货投资咨询业务管理制度制定和执行等相关职责的主体。选项A，总经理主要负责公司的日常经营管理工作，统筹协调公司各方面业务的开展，但并非专门针对期货投资咨询业务管理制度的监督、合规检查以及督促整改和报告等职责，所以A选项错误。选项B，董事长是公司的主要负责人之一，侧重于公司整体战略规划和决策制定，通常不会直接负责期货投资咨询业务管理制度的具体监督和合规检查工作，故B选项错误。选项C，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的高级管理人员。其职责包括监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对该业务的合规性进行定期检查，并依法履行督促整改和报告职责，所以C选项正确。选项D，分管投资咨询业务的副总经理主要是协助总经理管理投资咨询业务，侧重于业务方面的管理和推进，并非承担监督、合规检查和督促整改报告等专门职责，因此D选项错误。综上，本题正确答案是C。10、证券公司申请介绍业务资格，拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.10

B.7

C.5

D.2

【答案】：D

【解析】本题主要考查证券公司申请介绍业务资格时，拟开展介绍业务的营业部所要求具备的具有期货从业人员资格的业务人员数量。根据相关规定，证券公司申请介绍业务资格，拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。逐一分析各选项：-选项A：10名不符合规定数量要求。-选项B：7名同样不符合规定的数量标准。-选项C：5名也不是正确的规定数量。-选项D：2名符合对应规定，所以该选项正确。综上，答案选D。11、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）。

A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度

B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整

C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等

D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算

【答案】：C

【解析】本题可对每个选项进行分析，判断其表述是否正确。选项A全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度。当日无负债结算制度是期货市场的一项重要结算制度，它要求在每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项实行净额一次划转，相应增加或减少会员的结算准备金。全面结算会员期货公司作为市场重要参与主体，建立该制度有助于有效防范市场风险，保障市场的稳定运行。所以该选项表述正确。选项B全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整。交易结算报告是投资者了解自身交易情况、资金状况的重要依据，全面结算会员期货公司有责任和义务保证报告内容的真实、准确和完整，为投资者提供可靠的信息，以便投资者做出合理的投资决策。因此该选项表述正确。选项C全面结算会员期货公司不可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等。期货市场的结算科目内容、格式、处理方式等是有统一规定和标准的，这是为了保证市场的公平、公正、公开，维护市场秩序和投资者的合法权益。如果允许全面结算会员期货公司根据客户特殊情况随意设计，会破坏市场的统一规范性，增加市场风险和不确定性。所以该选项表述错误。选项D期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算。全面结算会员期货公司在期货市场的结算体系中起到承上启下的作用，在接受期货交易所结算后，有义务及时将结算结果传递给非结算会员并完成相应结算，以保证整个期货交易结算流程的顺畅进行。所以该选项表述正确。综上，答案选C。12、证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限规定。证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划时，为了确保市场的稳定以及资产管理计划的有序运作，相关规定明确了其自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。因此，本题正确答案是C选项。13、期货投资者保障基金按照（）的原则筹集。

A.效率与公平相结合

B.强制性和适度性

C.统一性与多层次性相结合

D.取之于市场、用之于市场

【答案】：D

【解析】本题考查期货投资者保障基金的筹集原则。选项A，“效率与公平相结合”并非期货投资者保障基金筹集的通用原则，它更多用于描述经济活动、分配制度等领域在效率和公平方面的权衡，与期货投资者保障基金的筹集关联性不大，所以该选项不符合要求。选项B，“强制性和适度性”一般用于描述政策、法规等实施的特点，强调执行的强制力度和程度的适中，并非期货投资者保障基金筹集所遵循的原则，该选项不正确。选项C，“统一性与多层次性相结合”常用于描述制度、体系等构建的特点，强调整体的统一和层次的多样，并非适用于期货投资者保障基金的筹集，该选项也不合适。选项D，“取之于市场、用之于市场”准确地概括了期货投资者保障基金的筹集原则。期货投资者保障基金是在期货市场中筹集资金，用于在期货公司出现风险、投资者合法权益受到损害时进行补偿等，以维护期货市场的稳定和投资者的利益，该选项正确。综上，答案选D。14、期货交易所实行（），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。

A.风险防范制度

B.风险最小化制度

C.风险警示制度

D.风险管理制度

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所实行的制度相关知识。A选项，风险防范制度是一个较为宽泛的概念，主要侧重于在风险发生前采取一系列措施来预防风险的产生或降低风险发生的可能性，但题干中描述的要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等具体措施并非风险防范制度的典型表述，所以A选项不符合。B选项，并不存在“风险最小化制度”这一规范的、普遍适用的制度概念，它更像是一种追求的目标而非具体的制度类型，所以B选项错误。C选项，风险警示制度是期货交易所为了防范市场风险，保障市场平稳运行而实行的一项重要制度。该制度会根据市场情况，当交易所认为必要时，分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施，这些措施能够及时向市场参与主体传递风险信息，提醒其关注和应对潜在风险，与题干内容完全相符，所以C选项正确。D选项，风险管理制度是一个综合性的概念，涵盖了风险识别、评估、控制等多个方面的制度和措施，范围较为广泛，而题干中强调的是特定的风险警示相关措施，并非广义的风险管理内容，所以D选项不正确。综上，本题答案选C。15、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。

A.中国证监会

B.理事会

C.中国期货业协会

D.会员大会

【答案】：A

【解析】本题考查会员制期货交易所总经理、副总经理的任免主体。选项A：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。根据相关规定，会员制期货交易所的总经理、副总经理由中国证监会任免，该选项正确。选项B：理事会是会员制期货交易所的常设机构，对会员大会负责，但理事会并无权任免总经理、副总经理，所以该选项错误。选项C：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律、服务、传导等工作，并不负责会员制期货交易所总经理、副总经理的任免，该选项错误。选项D：会员大会是会员制期货交易所的权力机构，但会员大会并不直接任免总经理、副总经理，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。16、证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的（）和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险。

A.开户资料

B.资产收益

C.风险承受能力

D.交易级别

【答案】：A

【解析】本题考查证券公司协助开户制度中对客户审查的内容。选项A：开户资料是客户开户时提供的基础信息，证券公司对开户资料进行审查，能确保资料的完整性和合规性，同时通过审查也有助于核实客户身份的真实性，是建立完备协助开户制度的重要环节，该选项正确。选项B：资产收益是客户进行交易或投资后可能获得的经济回报情况，它并非证券公司在协助开户审查环节重点关注的内容，主要侧重于审查客户开户及交易的基本条件等，而非资产收益，该选项错误。选项C：虽然风险承受能力对于客户参与期货交易很重要，证券公司也会在适当性管理等环节评估客户风险承受能力，但本题强调的是协助开户制度中审查的内容，直接关联的是开户资料和身份真实性等，风险承受能力不是此环节主要审查对象，该选项错误。选项D：交易级别通常是根据客户的交易经验、资金规模等多种因素在客户开户后进行设定和管理的，并非在协助开户时审查的关键内容，不符合题意，该选项错误。综上，答案选A。17、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C

【解析】本题考查申请设立期货公司时对具有期货从业人员资格人员数量的规定。在申请设立期货公司的相关规定里，明确要求具有期货从业人员资格的人员不少于15人。选项A的5人、选项B的10人以及选项D的20人都不符合这一法定要求，所以正确答案是C。18、某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口．中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元。丙机构投资者的保证金损失了300万元。甲、乙、丙投资者可分别得到()万元的保障基金补偿。

A.5、10、240

B.5、8、270

C.4、8、240

D.5、10、242

【答案】：D

【解析】本题可根据期货投资者保障基金的补偿规则来分别计算甲、乙、丙投资者可获得的保障基金补偿金额。根据相关规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金的补偿规则如下：对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿；对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。计算甲投资者可获得的补偿金额甲个人投资者的保证金损失了5万元，由于5万元在10万元以下（含10万元），根据补偿规则，这部分金额全额补偿，所以甲投资者可获得的保障基金补偿金额为5万元。计算乙投资者可获得的补偿金额乙个人投资者的保证金损失了10万元，同样因为10万元在10万元以下（含10万元），按照补偿规则应全额补偿，因此乙投资者可获得的保障基金补偿金额为10万元。计算丙投资者可获得的补偿金额丙机构投资者的保证金损失了300万元，其中10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，即补偿10万元；超过10万元的部分为\(300-10=290\)万元，这部分按80%补偿，补偿金额为\(290×80\%=232\)万元。那么丙投资者总共可获得的保障基金补偿金额为\(10+232=242\)万元。综上，甲、乙、丙投资者可分别得到5万元、10万元、242万元的保障基金补偿，答案选D。19、期货公司强行平仓数额应当（）客户需追加的保证金数额。

A.大于

B.基本等于

C.小于

D.无关系

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司强行平仓数额与客户需追加保证金数额的关系。在期货交易中，期货公司强行平仓的目的主要是为了控制风险，使客户的保证金能够满足交易要求。当客户的保证金余额不足以维持持仓时，期货公司会通知客户追加保证金，如果客户未能及时追加，期货公司将进行强行平仓操作。期货公司强行平仓的数额应基本等于客户需追加的保证金数额。若强行平仓数额远大于客户需追加的保证金数额，可能会给客户带来不必要的损失；若强行平仓数额远小于客户需追加的保证金数额，则无法达到补充保证金的目的，不能有效控制风险。而“大于”可能导致过度操作损害客户利益；“小于”无法满足风险控制需求；“无关系”不符合期货交易中强行平仓操作的逻辑。所以期货公司强行平仓数额应当基本等于客户需追加的保证金数额，本题答案选B。20、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得以他人名义参与期货交易

C.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货从业人员执业行为准则的理解与应用，需判断刘某的行为违反了哪一项准则。题干分析刘某作为甲期货公司从业人员，在未得到所在机构同意的情况下，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。选项分析A选项：题干中并未提及刘某进行虚假宣传、诱骗客户参与期货交易的相关内容，所以该选项不符合题意。B选项：题干没有体现刘某以他人名义参与期货交易的行为，因此该选项也不正确。C选项：刘某私下将客户介绍给乙期货公司，这一行为相当于在未获所在机构同意的情况下兼任了对乙期货公司的业务，可能会导致与他在甲期货公司的现任职务产生实际或潜在利益冲突，符合该选项所描述的准则，所以该选项正确。D选项：题干中没有涉及在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金的情况，故该选项不符合。综上，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务，答案选C。21、中国期货业协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当（）。

A.积极配合

B.对不实举报不予理睬

C.拒绝接受调查

D.用理由回避调查

【答案】：A

【解析】本题考查中国期货业协会对从业人员进行调查或检查时，被调查人员的正确做法。选项A：积极配合。中国期货业协会对从业人员进行调查或者检查，是履行其监督管理职责的重要方式，目的在于维护期货市场的正常秩序、保护投资者的合法权益等。被调查人员积极配合协会的工作，能够确保调查或检查工作顺利开展，有助于协会准确、全面地了解相关情况，从而做出合理、公正的判断和决策。所以被调查人员应当积极配合，该选项正确。选项B：对不实举报不予理睬。题干强调的是协会进行调查或检查的情况，而非针对不实举报的处理方式，且即使有不实举报，在协会调查过程中也不应简单不予理睬，同样需要配合协会工作以澄清事实，该选项不符合题意。选项C：拒绝接受调查。拒绝接受调查是明显违反行业规范和相关规定的行为，这会阻碍协会正常履行职责，不利于期货市场的规范管理和健康发展，被调查人员没有权利拒绝协会依法进行的调查或检查，该选项错误。选项D：用理由回避调查。这种做法本质上也是不配合协会的调查工作，无论是合理还是不合理的理由，都不能成为回避调查的借口，被调查人员有义务配合协会的调查工作，该选项错误。综上，答案选A。22、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是（）。

A.客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可用其他客户保证金垫付

B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立.变更或者撤销情况

C.期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产

D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户

【答案】：A

【解析】本题主要考查客户资产保护相关知识。选项A客户在期货交易中违约造成保证金不足时，期货公司不能用其他客户保证金垫付。因为其他客户的保证金属于客户的财产，有其特定的用途和权益保障，若用其垫付违约客户的保证金，会损害其他客户的合法权益，违反了客户资产保护的相关规定，所以该选项表述错误。选项B期货公司按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况，这是保障客户知情权的重要举措。客户有权了解自己保证金的存放账户情况以及账户的变动信息，以便更好地监督和管理自己的资金，该选项表述正确。选项C期货公司破产或者清算时，客户资产具有独立性，不属于破产财产或者清算财产，这是为了确保客户资产的安全，避免客户资产因期货公司的破产清算而遭受损失，该选项表述正确。选项D客户向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户，有助于期货公司准确识别客户资金的来源和去向，保障资金流转的安全性和可追溯性，该选项表述正确。综上，答案选A。23、《期货从业人员管理办法》的施行时间是（）。

A.2007年7月4日

B.2007年4月15日

C.2008年3月27日

D.2008年4月15日

【答案】：A"

【解析】本题主要考查《期货从业人员管理办法》的施行时间。《期货从业人员管理办法》于2007年7月4日开始施行，所以该题正确答案选A。"24、从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D"

【解析】本题主要考查申请期货公司董事长时，在特定经验条件下学历放宽的相关规定。根据规定，从事期货业务10年以上经验的人员，申请期货公司董事长时，学历可以放宽至大学专科。选项A的3年、选项B的5年、选项C的8年均不符合该学历放宽条件对应的经验要求，只有选项D符合规定。所以本题正确答案是D。"25、期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

A.6个月

B.11个月

C.1年

D.3年

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司申请设立营业部的条件中关于违法违规经营的时间限制规定。期货公司申请设立营业部，需要满足一系列条件，其中一项明确规定了未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，且近一定时间内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。在本题所给的四个选项中：-选项A，6个月的时间限制相对较短，不符合相关法规对于期货公司设立营业部在合规方面较为严格的要求设定。-选项B，11个月并非规范的法规时间界定，在相关法规中没有这样的规定。-选项C，根据相关规定，期货公司申请设立营业部要求近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚，该选项符合法规要求。-选项D，3年的时间跨度较长，与法规实际规定的时间不符。综上，正确答案是C。26、经营机构未按规定进行投资者类别转化的，给予警告，并处以（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）万元以下罚款。

A.1；1

B.3；3

C.5；5

D.10；10

【答案】：B

【解析】本题主要考查经营机构未按规定进行投资者类别转化时的罚款规定。根据相关规定，经营机构未按规定进行投资者类别转化的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。所以本题正确答案是B选项。27、依法对期货公司实行自律管理的机构是()。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货交易所和中国期货业协会

C.中国证监会派出机构

D.中国证监会

【答案】：B

【解析】本题主要考查对依法对期货公司实行自律管理机构的了解。我们来依次分析每个选项：-选项A：期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全进行监控，其职责并非对期货公司实行自律管理，所以该选项错误。-选项B：期货交易所是期货市场的核心组织，通过制定交易规则、监督交易行为等方式对会员（包括期货公司）进行管理；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，负责制定行业规范、加强会员管理等工作。二者都依法对期货公司实行自律管理，该选项正确。-选项C：中国证监会派出机构是中国证监会的派出单位，主要承担辖区内的一线监管职责，属于行政监管性质，并非自律管理机构，所以该选项错误。-选项D：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，它是行政监管部门，并非自律管理机构，所以该选项错误。综上，答案选B。28、下列机构中有权指定交割仓库的是（）。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：A"

【解析】此题正确答案选A。期货交易所的职能范围涵盖了指定交割仓库。期货交易所需要对期货交易的各个环节进行细致管理，指定交割仓库是保障期货合约顺利履行交割的关键工作，通过合理选定交割仓库，能确保期货交易中实物交割的有序开展，维护市场的正常运行秩序。中国期货业协会主要负责行业自律管理，致力于规范期货行业行为、推动行业健康发展，并不负责指定交割仓库。国务院期货监督管理机构及其派出机构主要承担对期货市场进行宏观监管的职责，侧重于制定相关法规政策、对市场主体进行监督等工作，而非直接指定具体的交割仓库。所以本题应选择期货交易所。"29、期货交易所允许期货公司开张透支交易的，对透支交易造成的损失，（）

A.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%

B.由期货交易所承担次要赔偿责任

C.期货交易所不承担赔偿责任

D.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所允许期货公司开展透支交易时，对于透支交易造成损失的责任承担及赔偿比例规定。根据相关规定，当期货交易所允许期货公司开张透支交易时，对于透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的60%。选项A符合该规定；选项B，不是承担次要赔偿责任，而是主要赔偿责任，所以选项B错误；选项C，期货交易所需要承担赔偿责任，故选项C错误；选项D，赔偿额不超过损失的60%而非80%，选项D错误。综上，正确答案是A。""30、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元；客户权益总额为26000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司的风险资本准备为2800万元。该公司期末

A.2800万元

B.2700万元

C.2900万元

D.2100万元

【答案】：B

【解析】本题可根据净资本的计算公式来计算该公司期末净资本。净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-/+其他调整项。在本题中，额外需要考虑客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金这一因素，由于客户应追加保证金意味着公司潜在的资金缺口，需要从净资本中扣除。已知公司净资产为3000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元。将各数据代入公式可得：净资本=3000-500+300-100=2700（万元）。所以该公司期末净资本为2700万元，答案选B。31、小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元。关于这额外获得的2000元，下列说法正确的是（）。

A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有

B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户

C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有

D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持

【答案】：D

【解析】本题可依据期货交易相关规定，对各选项逐一分析。A选项：交易价格超出客户指令价位范围时，若客户未追认，交易结果才由期货公司承担。本题中下单员甲未完全执行小王的交易指令，额外获利2000元，不能简单认定该2000元就归期货公司所有，所以A选项错误。B选项：若客户得知交易情况并予以追认，额外获利应归客户所有，而非一半返还给客户，所以B选项错误。C选项：下单员甲是按照期货公司的工作安排进行操作，额外获利并非其个人智力成果，不属于甲所有，所以C选项错误。D选项：下单员甲未完全执行小王的交易指令，额外获利的2000元本应属于客户小王。当客户要求期货公司返还时，人民法院应予支持，所以D选项正确。综上，本题答案选D。32、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

A.资本充足情况

B.成交情况

C.客户情况

D.资信情况

【答案】：D

【解析】本题考查实行会员分级结算制度的期货交易所对结算会员结算业务范围的限制依据。实行会员分级结算制度的期货交易所需要对结算会员进行管理和规范，以保障期货交易的安全和稳定。在确定结算会员的结算业务范围时，需要综合考虑多个因素。选项A：资本充足情况资本充足情况主要反映的是结算会员的资金实力和财务稳健程度，但它并非是限制结算业务范围的直接关键因素。资本充足并不一定能完全体现其在结算业务中的可靠性和信用状况。选项B：成交情况成交情况主要体现的是结算会员在期货交易中的业务规模和活跃度，它并不能直接反映结算会员在结算业务方面的能力和信用水平，所以不能作为限制结算业务范围的依据。选项C：客户情况客户情况是结算会员所服务客户的相关状况，如客户数量、客户质量等。客户情况主要影响的是结算会员的业务量和客户管理方面，而不是结算业务范围的核心决定因素。选项D：资信情况资信情况反映了结算会员的信用状况和信誉水平，是衡量其在经济活动中履行义务、承担责任的能力和意愿的重要指标。期货交易所根据结算会员的资信情况，可以判断其在结算业务中是否能够按时、准确地完成结算工作，是否存在违约风险等。因此，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的资信情况和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。综上，答案选D。33、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.5000

B.3000

C.4000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本题考查申请设立期货公司的注册资本最低限额。依据相关规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元。所以本题正确答案为B。"34、下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。

A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司投资咨询业务利益冲突防范的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A当期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突时，期货公司作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排，是为了有效防范利益冲突，确保业务的公平、公正和独立开展，该做法符合期货公司投资咨询业务利益冲突防范的要求，所以选项A表述正确。选项B制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立，能够从制度、信息以及物理空间等多方面来防止不同业务之间的利益冲突，保障业务的有序进行，该表述是合理且必要的，所以选项B表述正确。选项C期货公司总部设立独立的部门对期货投资咨询业务实行统一管理，有利于集中资源、规范流程、加强监督，提高投资咨询业务的管理水平和服务质量，也是符合相关管理要求的，所以选项C表述正确。选项D期货公司营业部在满足一定条件的情况下是可以对外提供期货投资咨询服务的，并非绝对不得对外提供，所以选项D表述错误。综上，本题答案选D。35、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。

A.中国期货协会

B.期货交易所

C.中国证券监督管理委员会

D.财政部

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的核准主体。下面对各选项进行分析：-选项A：中国期货协会主要负责行业自律管理，如制定行业规范、开展从业人员培训等，但并不负责核准期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，所以该选项错误。-选项B：期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施和服务，组织并监督期货交易等，没有对期货公司董监高任职资格进行核准的职责，所以该选项错误。-选项C：中国证券监督管理委员会是我国证券期货市场的监管机构，负责对期货公司等金融机构进行全面监管，包括核准期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，所以该选项正确。-选项D：财政部主要负责国家财政收支、财政政策制定等工作，与期货公司董监高任职资格核准无关，所以该选项错误。综上，本题正确答案是C。36、期货公司注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.5000

B.6000

C.4000

D.3000

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司注册资本最低限额的具体金额。依据相关规定，期货公司注册资本最低限额为人民币3000万元，所以本题正确答案选D。"37、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。

A.管理费

B.教育费

C.监管费

D.交易费

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易所需按照国家有关规定及时缴纳的费用类别。我们来依次分析各个选项：-选项A：管理费通常是指管理过程中所发生的各项费用，一般没有期货市场管理费这样特定由期货交易所按照国家规定缴纳的费用类别，所以A选项不符合。-选项B：教育费一般是与教育相关用途征收的费用，并非期货市场中期货交易所需按规定缴纳的费用，所以B选项不正确。-选项C：根据相关规定，期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场监管费，监管费用于期货市场的监管等相关工作，所以C选项正确。-选项D：交易费是在期货交易过程中产生的费用，是买卖双方进行交易时支付的费用，并非是期货交易所按照国家规定缴纳的费用，所以D选项错误。综上，本题的正确答案是C。38、根据《期货从业人员管理办法》，不属于期货从业人员的是（）。

A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员

B.期货交易所自营会员中的工作人员

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员

D.期货公司的管理人员

【答案】：B

【解析】本题主要考查对《期货从业人员管理办法》中期货从业人员范围的理解。选项A：期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员，他们凭借自身的专业知识为期货市场参与者提供投资咨询等服务，是期货市场中重要的专业力量，属于期货从业人员的范畴。选项B：期货交易所自营会员中的工作人员，其工作主要围绕自营会员内部的事务展开，并非直接从事期货经营业务。根据《期货从业人员管理办法》，这类人员不属于期货从业人员，所以该选项正确。选项C：为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员，他们在中间介绍业务中承担着管理等职责，直接参与到期货经营业务的相关事务中，属于期货从业人员。选项D：期货公司的管理人员负责期货公司的日常运营、决策等工作，对期货公司的业务开展起着关键作用，无疑属于期货从业人员。综上，答案选B。39、期货经营机构与投资者之间发生适当性纠纷，可以向（）申请调解。

A.期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国证监会派出机构

【答案】：A

【解析】本题考查期货经营机构与投资者之间适当性纠纷的调解申请对象。选项A，期货业协会是期货行业的自律性组织，在维护期货市场秩序、促进期货行业健康发展等方面发挥着重要作用。其具有协调行业内部关系、调解会员之间以及会员与投资者之间纠纷的职能。所以当期货经营机构与投资者之间发生适当性纠纷时，可以向期货业协会申请调解，该选项正确。选项B，期货交易所主要负责组织和监督期货交易，提供交易场所、设施和服务，制定交易规则等，其核心职能并非调解期货经营机构与投资者之间的适当性纠纷，故该选项错误。选项C，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。主要侧重于对证券期货市场的监管，而非专门处理具体的纠纷调解工作，所以该选项错误。选项D，中国证监会派出机构是中国证监会的下属机构，主要职责是贯彻执行国家有关法律、法规和方针、政策，依据中国证监会的授权对辖区内的证券期货市场进行监督管理，同样并非处理期货经营机构与投资者适当性纠纷调解的专门机构，该选项错误。综上，答案选A。40、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括()。

A.主持股东大会.董事会会议和董事会正常工作

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

D.组织实施股东大会.董事会通过的制度和决议

【答案】：D

【解析】本题可根据公司制期货交易所董事长的职权相关知识，对各选项逐一分析。A选项，主持股东大会、董事会会议和董事会正常工作，这是董事长的重要职责之一，有助于确保公司制期货交易所决策机构的正常运转和决策的顺利进行，属于董事长行使的职权。B选项，组织协调专门委员会的工作，能使专门委员会更好地发挥其专业职能，为董事会决策提供支持，是董事长工作的一部分，属于董事长行使的职权。C选项，检查董事会决议的实施情况并向董事会报告，这有助于保障董事会决议能够得到有效执行，董事长承担着监督和反馈的职责，属于董事长行使的职权。D选项，组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议一般是由期货交易所的总经理来完成的，并非董事长的职权范畴。综上所述，答案选D。41、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（）

A.A1（含风险承受能力最低类别）、A2、A3、A4、A5

B.B1（含风险承受能力最低类别）、B2、B3、B4、B5

C.C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5

D.D1（含风险承受能力最低类别）、D2、D3、D4、D5

【答案】：C"

【解析】本题考查经营机构对普通投资者按风险承受能力的分类。经营机构应将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高排列。选项A、B、D所列举的类别并非经营机构对普通投资者风险承受能力分类的标准表述，而在实际规定中经营机构划分的类别从低到高为C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5。所以本题正确答案是C选项。"42、某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（）承担。

A.甲客户

B.该期货公司

C.甲和期货公司

D.都不承担

【答案】：A"

【解析】本题考查期货交易中交易结果的承担主体。在期货经纪业务中，当期货公司接受客户委托，以期货公司名义为客户进行期货交易时，依据相关规定，交易结果由客户承担。本题中某期货公司接受客户甲的委托进行期货交易，所以交易结果应由甲客户承担，答案选A。"43、期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是()。

A.变更法定代表人

B.变更住所

C.终止境内分支机构

D.终止境外期货类经营机构

【答案】：D

【解析】本题可依据期货公司相关规定来逐一分析各选项。选项A变更法定代表人属于期货公司内部的人事变动和组织架构调整的常规事项，通常只需按照公司内部的章程和规定，在相关行政管理部门进行变更登记等常规程序即可，并不需要经国务院期货监督管理机构批准。选项B变更住所一般是公司经营场所的变更，虽然需要办理相关的工商登记等手续，但这是常见的企业经营过程中的正常变更情况，通常按照相关行政管理流程进行操作，无需国务院期货监督管理机构批准。选项C终止境内分支机构，是期货公司在国内业务布局的调整，主要涉及到与国内分支机构相关的工商注销、税务清算等一系列程序，按照国内相关的法律法规和行政管理要求进行处理，通常不要求国务院期货监督管理机构进行批准。选项D终止境外期货类经营机构，涉及到境外业务的结束，境外市场的金融监管环境、政策法规与国内存在差异，且境外业务可能对国际金融市场、外汇管理等方面产生影响。为了维护国家金融安全、加强对期货公司境外业务的监管以及规范市场秩序，期货公司终止境外期货类经营机构时，应当经国务院期货监督管理机构批准。综上，答案选D。44、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。

A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

C.应当根据章程的规定进行提名和聘任

D.应当由股东会作出决议

【答案】：D

【解析】本题可对每个选项进行逐一分析，判断其说法是否正确。选项A根据相关规定，拟任职的期货公司首席风险官应当取得中国证监会核准的任职资格，只有具备相应任职资格才能担任该职位，所以选项A说法正确。选项B若期货公司设有独立董事，在聘任首席风险官时，需经全体独立董事同意，这是为了保障独立董事在公司治理中的监督作用，确保首席风险官的聘任符合公司整体利益和规范要求，所以选项B说法正确。选项C公司的章程是公司运营和管理的基本准则，对首席风险官的提名和聘任，应当依据公司章程的规定进行，以保证聘任程序的合规性和规范性，所以选项C说法正确。选项D期货公司首席风险官的聘任应当由董事会作出决议，而不是股东会。股东会是公司的权力机构，主要决定公司的重大事项；董事会负责公司的日常经营决策和管理，首席风险官的聘任属于董事会的职责范围，因此选项D说法错误。综上，本题答案选D。45、2008年红枣交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托

【答案】：A

【解析】本题可根据各选项所涉及行为的定义，结合题干中营业部经理王某的具体行为来进行分析。A选项：挪用客户保证金是指期货公司相关人员未经客户允许，擅自使用客户保证金进行期货交易等操作的行为。在本题中，营业部经理王某擅自利用客户存入准备进行红枣期货交易但未实际交易的5000万元资金，以自己的名义买进多手期货合约，这明显属于挪用客户保证金的行为，所以A选项正确。B选项：违规划转客户保证金通常指违反相关规定对客户保证金进行转移、划转等操作。而题干中并没有体现出王某对客户保证金进行了划转的行为，所以B选项不符合题意。C选项：收取保证金不入账是指期货公司在收取客户保证金后，没有按照规定将这笔资金记录入账。题干中客户存入了5000万元，并没有提及保证金是否入账的问题，重点在于王某擅自使用了这笔资金，所以C选项不正确。D选项：不按照规定接受客户委托主要是指在接受客户委托进行期货交易时，没有遵循相关规定和程序。本题中客户一直没有进行交易，不存在不按规定接受客户委托的情况，而是王某擅自挪用了客户资金，所以D选项不符合。综上，本题正确答案是A选项。46、期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构办理期货业务许可证注销手续的相关规定。依据规定，期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过3个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。所以本题答案选C。47、关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。

A.主持会员大会、理事会会议

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告

D.主持理事会日常工作

【答案】：C

【解析】本题可对各选项逐一分析，判断其是否属于理事长的职权，进而选出说法不正确的选项。选项A主持会员大会、理事会会议是理事长的重要职责之一，通过主持相关会议，能够确保会议的有序进行，保障会员大会和理事会各项议程顺利推进，所以该选项说法正确。选项B组织协调专门委员会的工作是理事长职权范围内的事务。专门委员会在组织中承担着特定领域的工作任务，理事长通过组织协调，能使各专门委员会更好地发挥作用，为整体工作目标服务，因此该选项说法正确。选项C检查理事会决议的实施情况是理事长的工作内容之一，但一般是向理事会报告，而不是向中国证监会报告。中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是中国证券期货市场的主管部门，与理事长职权汇报对象不对应，所以该选项说法错误。选项D主持理事会日常工作是理事长的基本职责。理事长需要负责统筹安排理事会的日常事务，确保理事会各项工作的正常运转，所以该选项说法正确。综上，答案选C。48、《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

B.期货投资咨询机构

C.期货公司

D.期货交易所

【答案】：D

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》中对机构的定义来判断各选项。A选项“为期货公司提供中间介绍业务的机构”，这类机构在期货市场中承担着特定的业务职能，属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所规定的机构范畴。B选项“期货投资咨询机构”，其为期货投资者提供专业的投资咨询服务，在期货市场中发挥着重要作用，也包含在《期货从业人员执业行为准则（修订）》所定义的机构范围内。C选项“期货公司”是期货市场的主要参与者之一，从事期货经纪、交易等业务，显然属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所指的机构。D选项“期货交易所”，它是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，具有组织和监督期货交易等职能，与《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所定义的机构概念有所区别，该准则中所称机构不包括期货交易所。综上，答案选D。49、同一案件中，成交额、占用保证金额、获利或者避免损失额分别构成情节严重、情节特别严重的，按照（）定罪处罚。

A.处罚较轻的数额

B.处罚较重的数额

C.处罚平均的数额

D.商定数额

【答案】：B"

【解析】本题考查同一案件中涉及不同数额标准时的定罪处罚依据。在同一案件中，当成交额、占用保证金额、获利或者避免损失额分别构成情节严重、情节特别严重不同情形时，为体现罪责相适应原则，应按照处罚较重的数额来定罪处罚，这样能更准确地反映犯罪行为的社会危害性和行为人应承担的刑事责任。若按处罚较轻的数额定罪处罚，可能会导致对犯罪行为的惩处过轻，无法起到应有的法律威慑作用；按照处罚平均的数额或商定数额定罪处罚也缺乏明确的法律依据和合理性。所以本题正确答案选B。"50、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由约定

【答案】：A

【解析】本题可根据股东表决权的相关规定来计算甲公司在期货公司股东会的表决权占比。在公司中，若公司章程无特别约定，股东按照出资比例行使表决权。本题中未提及公司章程有特殊约定，所以应按照甲公司的出资比例来确定其在股东会的表决权占比。已知期货公司注册资本金为\(1\)亿元，\(1\)亿\(=10000\)万元，甲公司出资\(700\)万元。根据出资比例公式：出资比例\(=\)股东出资额\(\div\)公司注册资本总额，可得出甲公司的出资比例为\(700\div10000=0.07\)，即甲公司在期货公司股东会的表决权占比为\(0.07\)。综上，答案选A。第二部分多选题(20题)1、期货从业人员要合规执业，应当遵守（）。

A.相关法律.法规

B.协会的自律规则

C.中国证监会的规定

D.期货交易所的自律规则

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据期货从业人员合规执业应遵循的规定来逐一分析各选项。选项A相关法律法规是具有普遍约束力的行为规范，期货市场作为金融市场的重要组成部分，必然要在法律框架内运行。期货从业人员遵守相关法律法规，能够保证市场交易的合法性、公正性和透明度，维护市场的正常秩序，保护投资者的合法权益。所以期货从业人员合规执业应当遵守相关法律法规，选项A正确。选项B期货行业协会是期货市场的自律性组织，其制定的自律规则是对法律法规的细化和补充，能够规范会员的行为，促进行业的健康发展。遵守协会的自律规则，有助于期货从业人员树立良好的职业形象，提高行业整体的信誉和公信力。因此，期货从业人员要合规执业，需要遵守协会的自律规则，选项B正确。选项C中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会的规定是监管机构对期货市场进行监管的具体要求和措施，期货从业人员必须遵守这些规定，以确保市场的稳定和安全。所以，期货从业人员合规执业应当遵守中国证监会的规定，选项C正确。选项D期货交易所是期货交易的场所和组织者，为了保证期货交易的公平、公正、公开，期货交易所会制定一系列的自律规则，如交易规则、结算规则、风险控制规则等。期货从业人员在期货交易所进行交易活动时，必须遵守这些规则，否则会影响交易的正常进行，甚至会引发市场风险。所以期货从业人员合规执业应当遵守期货交易所的自律规则，选项D正确。综上，本题答案选ABCD。2、期货公司会员应当以（）为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。

A.中国证监会的有关规定

B.《金融期货投资者适当性制度实施办法》

C.交易所制定的投资者适当性制度操作指引

D.中国银监会的规定

【答案】：ABC

【解析】这道题主要考查期货公司会员制定本公司实施方案、建立相关工作制度的依据。选项A，中国证监会是对全国证券期货市场进行集中统一监管的机构，其有关规定对期货公司会员具有重要的指导和规范作用，期货公司会员需要依据中国证监会的规定来开展各项业务并建立相应制度，所以选项A正确。选项B，《金融期货投资者适当性制度实施办法》是专门针对金融期货投资者适当性管理的重要文件，期货公司会员在制定本公司关于投资者适当性方面的实施方案和工作制度时，必然要以此为依据，故选项B正确。选项C，交易所制定的投资者适当性制度操作指引，是对具体操作层面的详细规定，期货公司会员为了确保与交易所的要求一致，顺利开展相关业务，需要按照操作指引来制定本公司的实施方案和建立工作制度，因此选项C正确。选项D，中国银监会主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，与期货公司会员制定相关实施方案和工作制度并无直接关系，所以选项D错误。综上，本题答案选ABC。3、下列选项中属于会员制期货交易所理事会职权的是()。

A.召集会员大会，并向会员大会报告工作

B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过

C.决定会员的接纳和退出

D.决定对违规行为的纪律处分

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据会员制期货交易所理事会的职权相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A召集会员大会，并向会员大会报告工作是理事会的重要职责之一。会员大会是期货交易所的最高权力机构，理事会需要负责筹备和组织会员大会的召开，同时将交易所一定时期内的工作情况、财务状况等向会员大会进行汇报，以保障会员的知情权和参与权。所以选项A属于会员制期货交易所理事会职权。选项B审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，并提交会员大会通过是理事会在财务管理方面的重要职权。财务预算方案和决算报告关系到期货交易所的资金使用和财务状况，理事会作为重要的决策和管理机构，对其进行审议，确保方案和报告的合理性、合规性，然后提交会员大会进行最终表决，以实现民主决策和有效监督。因此，选项B属于会员制期货交易所理事会职权。选项C决定会员的接纳和退出体现了理事会对会员资格的管理权力。会员是期货交易所的重要组成部分，理事会需要依据相关规定和标准，对申请加入的主体进行审核，决定是否接纳其成为会员；同时，对于违反规定或不再符合会员条件的会员，有权决定其退出。这有助于维护期货交易所会员队伍的质量和秩序。所以，选项C属于会员制期货交易所理事会职权。选项D决定对违规行为的纪律处分是理事会维护市场秩序和交易所规则严肃性的重要手段。在期货交易活动中，可能会出现会员或其他参与主体违反交易所规则的情况，理事会需要根据违规的性质和情节，按照既定的纪律处分程序，决定对违规行为的处分措施，以保证期货交易的公平、公正、公开进行。因此，选项D属于会员制期货交易所理事会职权。综上，ABCD四个选项均属于会员制期货交易所理事会的职权，本题答案选ABCD。4、对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，根据（）来确定责任的承担份额。

A.无效行为

B.损失

C.过错

D.无效行为与损失之间的因果关系

【答案】：CD

【解析】本题可根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》相关法律依据来进行分析。对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的情况，依据法律规定，要综合多方面因素来确定责任的承担份额。责任的承担不能仅仅依据无效行为本身（选项A），因为有无效行为并不一定会必然导致客户经济损失；也不能单纯依据损失（选项B），因为损失的形成可能是多种因素造成的，若不考虑其他因素，就无法合理界定责任。而过错（选项C）是确定责任承担的关键因素之一。过错体现了合同当事人在导致合同无效过程中所具有的主观故意或过失状态。有过错的一方通常需要对因合同无效造成的损失承担相应责任。同时，无效行为与损失之间的因果关系（选项D）也是不可或缺的判断依据。只有当无效行为是造成客户经济损失的直接原因时，相关责任方才需要对该损失负责。如果无效行为与损失之间不存在因果关系，那么就不能将该损失责任归咎于与无效行为相关的一方。因此，对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，需根据过错以及无效行为与损失之间的因果关系来确定责任的承担份额，本题答案选CD。5、对于经过整改风险监管指标仍不符合标准的期货公司，其行为严重危及期货公司的稳健运行，损害客户合法权益的．中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。

A.停止批准新增业务或者分支机构

B.限制或者暂停部分期货业务

C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查中国证监会及其派出机构对经过整改风险监管指标仍不符合标准、行为严重危及期货公司稳健运行且损害客户合法权益的期货公司可采取的监管措施。选项A：停止批准新增业务或者分支机构，这是一种有效的监管措施。当期货公司存在上述问题时，限制其业务和机构扩张，可以避免风险进一步扩散，促使其集中精力解决现有问题，保障公司的稳健运行，所以该选项正确。选项B：限制或者暂停部分期货业务，能够减少期货公司在问题整改期间的业务风险。通过限制或暂停部分业务，可防止公司继续开展可能加重风险的业务活动，确保客户合法权益不受进一步损害，故该选项正确。选项C：限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用，有助于保障资金安全。当期货公司出现严重风险时，对其资金进行管控，可避免资金被不合理使用，保证资金用于应对风险和维护公司稳定，因此该选项正确。选项D：对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，通常纪律处分是由期货公司内部或其上级主管单位等根据内部管理规定来实施的，并非中国证监会及其派出机构可采取的监管措施，所以该选项错误。综上，正确答案是ABC。6、下列选项中，期货交易所应当及时向中国证监会报告的有()。

A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律.行政法规.规章.政策的行为

B.期货交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼

C.期货交易所的重大财务支出.投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策

D.期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据相关规定逐一分析各选项是否属于期货交易所应当及时向中国证监会报告的事项。选项A：当期货交易所发现其工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为时，这种情况可能会对期货交易所的正常运营、市场秩序以及投资者权益造成严重影响。为了保障市场的规范运行和监管的有效性，期货交易所应当及时向中国证监会报告此类情况，以便监管部门采取相应措施。所以选项A正确。选项B：期货交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼，这属于重大的法律纠纷事件。此类诉讼可能会对期货交易所的财务状况和经营稳定性产生重大影响，监管部门需要及时了解相关情况，以评估其对市场的潜在风险和影响。因此，期货交易所应当及时向中国证监会报告，选项B正确。选项C：期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策，这些活动直接关系到期货交易所的财务状况和经营风险。及时向中国证监会报告这些情况，有助于监管部门对期货交易所的财务和经营状况进行监督和管理，防范可能出现的系统性风险，保障市场的稳定运行。所以选项C正确。选项D：期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼，不管该诉讼涉及的金额是否达到占净资产10%以上，只要对其经营风险有较大影响，就可能影响到期货交易所的正常运营和市场的稳定。监管部门需要掌握这些信息，以便采取相应的监管措施，因此期货交易所应当及时向中国证监会报告，选项D正确。综上，ABCD四个选项均符合期货交易所应当及时向中国证监会报告的情形，本题答案选ABCD。7、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当（）。

A.勤勉尽责、独立客观

B.严格区分客观事实与主观判断

C.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据

D.对重要事实予以明示

【答案】：ABCD

【解析】本题可从期货从业人员在进行投资分析或提出投资建议时应遵循的原则和要求等方面来逐一分析各选项。A选项勤勉尽责、独立客观是期货从业人员进行投资分析或提出投资建议时的重要职业操守。勤勉尽责要求从业人员在工作中尽心尽力、认真负责地运用专业知识和技能进行分析和建议；独立客观则强调从业人员不受外界干扰和利益诱惑，以客观事实为依据，做出独立的分析和判断。因此，A选项正确。B选项在投资分析和提出建议的过程中，严格区分客观事实与主观判断至关重要。客观事实是已经发生且可以验证的情况，而主观判断则带有个人的观点和推测。只有明确区分二者，才能让投资者准确了解信息的性质和可靠性，从而做出合理的决策。所以，B选项正确。C选项投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，这是保证投资建议科学性和可靠性的基础。从业人员不能仅凭主观臆断或没有根据的猜测来给出建议，而应基于充分的市场调研、数据分析、行业研究等合理依据，这样的投资分析和建议才具有可信度和可操作性。故，C选项正确。D选项对重要事实予以明示，能确保投资者获得关键信息，避免因信息不完整或不明确而做出错误的投资决策。重要事实可能会对投资产生重大影响，从业人员有责任清晰、明确地向投资者展示这些事实。所以，D选项正确。综上，ABCD四个选项均是期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当做到的，本题答案选ABCD。8、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的有（）。

A.研究分析报告应当制作成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格.研究分析人员姓名.从业证号.制作日期等内容

B.研究分析报告应当注明相关信息资料的来源.研究分析一件的局限性与使用者风险提示

C.研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理

D.制作.提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据期货公司提供研究分析服务的相关规定，对每个选项进行逐一分析：A选项：研究分析报告制作成适当的书面或者电子文本形式，并载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容，这有助于明确报告的责任主体和相关信息，方便使用