期货从业资格之《期货法律法规》过关检测试卷（含答案详解）

期货从业资格之《期货法律法规》过关检测试卷第一部分单选题(50题)1、经理层人员取得任职资格但未实际任职的人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证券监督管理委员会派出机构提交年检登记表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本题考查经理层人员取得任职资格但未实际任职时提交年检登记表的时间规定。解题关键在于准确记忆相关法规对于提交时间的要求。依据相关规定，经理层人员取得任职资格但未实际任职的人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年第一季度向住所地的中国证券监督管理委员会派出机构提交年检登记表。所以本题正确答案是A选项。2、期货交易所设总经理1人，副总经理（）人。

A.2

B.3

C.5

D.若干

【答案】：D

【解析】本题考查期货交易所副总经理人数的相关规定。根据相关法规，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。选项A的2人、选项B的3人以及选项C的5人，均不符合这一规定，只有选项D“若干”是正确的表述。所以本题正确答案为D。3、期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是（）。

A.副总经理

B.总经理

C.首席风险官

D.董事

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司不同人员任职资格失效的相关规定。对于选项A，副总经理在期货公司中承担一定管理职责，但离任后并不意味着其任职资格自离任之日起就立即失效，后续若满足相关条件仍有可能再次获得该职位任职资格。选项B，总经理负责期货公司的整体运营管理工作，其任职资格的处理并非简单的自离任之日起失效。在符合规定的情况下，后续仍有机会再次担任该职位。选项C，首席风险官主要负责对期货公司的风险进行监督和管理等工作，离任后其任职资格也不是必然自离任之日起就失效。选项D，董事是期货公司治理结构中的重要组成部分，根据相关规定，期货公司董事任职资格自离任之日起失效。综上，答案选D。4、客户在期货交易中违约的，用资金承担违约责任的次序依次为（）。

A.客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金→追偿

B.期货公司自有资金→期货公司风险准备金→客户的保证金→追偿

C.追偿→客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金

D.客户的保证金→期货公司风险准备金→期货公司自有资金→追偿

【答案】：A

【解析】本题考查客户在期货交易中违约时用资金承担违约责任的次序。正确答案是A选项。在期货交易中，当客户违约时，首先使用客户自己的保证金来承担违约责任。保证金是客户为了进行期货交易而预先存入的资金，用于保障交易的正常进行和承担可能的损失，所以在承担违约责任时应优先使用。若客户的保证金不足以承担违约责任，接下来会动用期货公司的自有资金。期货公司自有资金是其维持自身运营和应对风险的资金来源之一，当客户保证金不足时，期货公司有责任以自有资金来弥补部分损失。如果期货公司自有资金仍不足以覆盖违约责任，就会使用期货公司风险准备金。风险准备金是期货公司为应对可能出现的风险而专门提取的资金，其用途就是在遇到客户违约等风险事件时发挥作用。最后，对于仍然无法弥补的损失，期货公司会进行追偿，通过法律等手段向客户或相关责任方追讨相应的款项。综上，用资金承担违约责任的次序依次为客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金→追偿，所以答案选A。5、期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.总经理

B.董事长

C.董事会

D.董事会常设的风险管理委员会

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司相关管理规定中股东和董事对首席风险官的指令下达规范。在期货公司的管理架构中，董事会处于决策和管理的重要层级，对公司整体运营和风险管理等方面负有重要职责。首席风险官需要独立履行职责，对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。期货公司股东、董事不得越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作，这是为了保证首席风险官能够独立、客观地履行职责，避免股东和董事的不当干预影响首席风险官的工作效果和独立性。而总经理主要负责公司的日常经营管理工作；董事长是董事会的负责人，但单独的董事长也不能成为股东、董事越过的层级；董事会常设的风险管理委员会是在董事会领导下负责风险管理相关事宜的专门委员会，并非股东和董事下达指令的关键层级。所以，答案选C。6、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。

A.警告，并处以5000元以下罚款

B.训诫

C.公开谴责

D.撤销其期货从业资格

【答案】：B

【解析】本题考查期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》时的处理措施。选项A，警告并处以5000元以下罚款并非针对情节轻微且未造成严重后果情形的处理方式，所以该选项错误。选项B，当期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果时，予以训诫，该选项正确。选项C，公开谴责通常适用于情节较为严重的违规行为，而非情节轻微的情况，所以该选项错误。选项D，撤销其期货从业资格是更为严重的处罚手段，不应用于情节轻微且无严重后果的情形，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。7、甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员，根据《期货交易所管理办法》的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是（）。

A.决定之日起5日内

B.决定之日起15日内

C.决定之日起10日内

D.决定之日起30日内

【答案】：C

【解析】本题考查甲期货交易所委任中层管理人员向中国证监会报告的期限规定。依据《期货交易所管理办法》，甲期货交易所在决定委任李某做中层管理人员这一事项后，需要在规定时间内向中国证监会报告。选项A的5日、选项B的15日以及选项D的30日，均不符合相关法规规定的报告期限。而选项C，规定报告期限为决定之日起10日内，这是符合《期货交易所管理办法》的正确规定。所以本题正确答案是C。8、（）不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据。

A.本公司的研究报告

B.合法取得的研究报告

C.相关行业信息资料

D.未公开发布的各种渠道信息

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司提供投资方案或期货交易策略依据的相关知识。逐一分析各个选项：-选项A：本公司的研究报告是经过公司专业研究和分析得出的，具有一定的专业性和可靠性，能够为期货公司提供投资方案或者期货交易策略提供依据，所以该选项不符合题意。-选项B：合法取得的研究报告，是通过正规合法途径获取的，其内容经过一定的论证和分析，可作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略的参考，所以该选项不符合题意。-选项C：相关行业信息资料能反映行业的整体情况、发展趋势等，有助于期货公司制定投资方案和交易策略，所以该选项不符合题意。-选项D：未公开发布的各种渠道信息，其来源和真实性难以保证，可能存在不准确、不完整甚至虚假的情况。使用未公开发布的信息作为依据，会给期货公司的投资方案和交易策略带来巨大风险，不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略的依据，所以该选项符合题意。综上，答案选D。9、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用.

A.期货交易所

B.中国证监会

C.财政部

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金的管理和使用主体。选项A，期货交易所的主要职能是提供交易场所、制定交易规则、组织和监督交易等，并非集中管理、统筹使用期货投资者保障基金的主体，所以A选项错误。选项B，中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依法对全国证券期货市场实行集中统一监督管理，负责期货投资者保障基金的集中管理、统筹使用，故B选项正确。选项C，财政部主要负责财政收支、财税政策等宏观经济管理方面的工作，不负责期货投资者保障基金的具体管理和使用，所以C选项错误。选项D，期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控，保障投资者保证金的安全，并非集中管理、统筹使用期货投资者保障基金的主体，所以D选项错误。综上，答案选B。10、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.6000万元

【答案】：B"

【解析】根据相关规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元，所以本题正确答案选B。"11、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。

A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

B.期货公司总部应当设立独立的部分，对期货投资咨询业务实行统一管理

C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当做出必要的岗位独立.信息隔离和人员回避等工作安排

D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

【答案】：A

【解析】本题可对各选项逐一分析来判断对错。选项A期货公司营业部是可以对外提供期货投资咨询服务的，并非如选项中所说不得对外提供，所以该选项表述错误。选项B期货公司总部设立独立的部门对期货投资咨询业务实行统一管理，这样做有助于规范和统筹该业务，保证业务开展的专业性和一致性，该选项表述正确。选项C当期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突时，期货公司做出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排，能够有效避免利益冲突的发生，保障业务的公正和客观，该选项表述正确。选项D期货公司制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立，有利于防止不同业务之间的利益干扰，保护客户利益，该选项表述正确。综上，答案选A。12、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。

A.信息共享机制

B.信息隔离机制

C.信息互动机制

D.信息公开机制

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的相关制度。选项A，信息共享机制强调的是不同部门或业务之间信息的互通共用，这可能会导致期货投资咨询业务与其他期货业务之间的信息过度流通，无法有效防范利益冲突，反而可能使各业务间相互干扰，产生利益输送等问题，所以该选项不符合要求。选项B，信息隔离机制是指在不同业务之间设置信息屏障，防止信息的不当传递和共享。对于期货公司而言，建立健全信息隔离机制，可以避免期货投资咨询业务与其他期货业务之间因信息过度交流而引发利益冲突，保证各业务独立运作，同时保持办公场所和办公设备相对独立也是信息隔离机制的一种体现，该选项符合防范利益冲突的制度要求。选项C，信息互动机制侧重于业务之间的信息交流与互动，这与防范利益冲突的目标相悖，可能会使不同业务之间的界限模糊，增加利益冲突的风险，所以该选项不正确。选项D，信息公开机制主要是指将公司的相关信息向外界披露，以保证透明度和投资者的知情权，但它并不能直接解决期货投资咨询业务与其他期货业务之间的内部利益冲突问题，所以该选项也不正确。综上，本题正确答案是B。13、被免职的首席风险官可以向（）解释说明情况。

A.公司住所地中国证监会派出机构

B.中国期货业协会

C.公司董事会

D.公司住所地期货交易所

【答案】：A

【解析】本题可根据相关规定来分析各选项。A项：被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况，该项符合规定，故A项正确。B项：中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并非被免职的首席风险官解释说明情况的对象，所以B项错误。C项：公司董事会是公司的决策机构，被免职的首席风险官通常不是向公司董事会解释说明情况，所以C项错误。D项：公司住所地期货交易所主要负责期货交易的组织、监督等工作，并非被免职的首席风险官解释说明的对象，所以D项错误。综上，答案选A。14、（）依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理。

A.期货业协会

B.证券业协会

C.证券投资基金业协会

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理主体的知识点。选项A，期货业协会主要是对期货行业进行自律管理，维护期货市场秩序等，并不承担对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理的职责，所以A选项错误。选项B，证券业协会是证券业的自律性组织，主要是在证券行业内进行自律管理，对会员进行规范等，并非对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理的主体，所以B选项错误。选项C，证券投资基金业协会主要负责基金行业的自律管理等工作，并不负责对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理，所以C选项错误。选项D，中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规和相关办法的规定，对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理，这是其法定职责所在，所以D选项正确。综上，本题正确答案是D。15、在金融期货投资者适当性制度中，投资者申请开立期货交易编码时，提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过（）个月。

A.1

B.2

C.6

D.12

【答案】：B

【解析】本题考查金融期货投资者适当性制度中关于个人信用报告打印日期与申请开户日期间隔的规定。在金融期货投资者适当性制度里，对于投资者申请开立期货交易编码时所提供的中国人民银行征信中心个人信用报告有着严格的时间要求。为了保证信用报告信息的及时性和准确性，规定其打印日期距申请开户日期间隔不得超过2个月。所以答案选B。16、会员制期货交易所专门委员会由（）设立。

A.理事会

B.会员大会

C.总经理

D.股东大会

【答案】：A

【解析】本题考查会员制期货交易所专门委员会的设立主体。在会员制期货交易所的组织架构中，理事会是其重要的管理决策机构，负责对期货交易所的各项事务进行领导和管理。专门委员会是为了辅助理事会更好地履行职责、处理专业事务而设立的。理事会有权根据工作需要和实际情况来设立专门委员会，以提高决策的科学性和专业性。而会员大会是期货交易所的权力机构，主要行使重大事项的决策权，一般不直接负责专门委员会的设立工作；总经理负责期货交易所的日常经营管理工作，主要侧重于执行层面的事务，通常没有设立专门委员会的职权；股东大会是公司制企业的权力机构，会员制期货交易所并不存在股东大会这一组织。所以，会员制期货交易所专门委员会由理事会设立，答案选A。17、期货公司依法从事资产管理业务，损失由（）承担。

A.客户

B.期货公司

C.中国证监会

D.客户和期货公司

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司资产管理业务损失的承担主体。在期货公司依法从事资产管理业务时，资产管理本质上是客户委托期货公司对其资产进行管理和运作，客户是资产的所有者，也是投资收益的享有者和投资风险的承担者。期货公司只是按照合同约定为客户提供专业的资产管理服务，并不承担客户资产投资损失的风险。中国证监会是证券期货市场的监管机构，其职责主要是制定和执行相关法规、监管市场主体行为等，并不会承担期货公司资产管理业务的损失。而选项B中期货公司仅负责管理运作资产，若让其承担损失不符合资产管理业务的基本逻辑；选项C中国证监会的职责并非承担业务损失；选项D中期货公司一般不与客户共同承担本应由客户自行承担的损失。所以，期货公司依法从事资产管理业务，损失由客户承担，答案选A。18、期货投资者保障基金的使用遵循()原则，实行比例补偿。

A.公开、公平、公正

B.取之于市场、用之于市场

C.保障投资者合法权益和公平救助

D.合理、有效

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金的使用原则。选项A，“公开、公平、公正”通常是许多市场规则或监管活动所倡导的原则，主要侧重于市场运行的透明度和公正性，但并非是期货投资者保障基金使用的特定原则。选项B，“取之于市场、用之于市场”体现了保障基金的资金来源和使用方向的一种宏观概念，强调保障基金与市场的关联，但它不是关于保障基金使用时遵循的具体原则表述。选项C，“保障投资者合法权益和公平救助”准确地概括了期货投资者保障基金使用过程中的核心要点。保障基金设立的目的就是为了在投资者面临风险损失时，给予一定的补偿，以保障其合法权益；同时实行比例补偿，体现了公平救助的原则，所以该选项正确。选项D，“合理、有效”表述较为宽泛，没有具体针对性地体现期货投资者保障基金使用时的关键要求和特征。综上，答案选C。19、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（）日内报告中国证监会。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A

【解析】本题考查实行会员分级结算制度的期货交易所限制结算会员结算业务范围后的报告时间规定。依据相关规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。所以本题正确答案是A选项。20、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述，正确的是()。

A.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

C.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任

D.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

【答案】：B

【解析】本题可根据挪用期货交易保证金相关法律规定，对各选项逐一分析：A选项：任某挪用期货交易保证金的行为是构成犯罪的。挪用期货交易保证金属于挪用资金的一种表现形式，这种行为侵犯了公司资金的管理秩序和使用权，达到一定标准就构成犯罪，并非如该选项所说挪用保证金不构成犯罪、挪用本单位资金才构成犯罪，所以A选项错误。B选项：任某挪用保证金属于其个人利用职务便利，擅自将期货交易保证金挪作他用的行为，并非单位的意志体现。他应独立对自己的行为承担刑事责任，所以B选项正确。C选项：刑事责任是依据犯罪行为来判定的，只要任某实施了挪用保证金的犯罪行为，无论其是否被期货公司开除，都需要承担相应的刑事责任。被期货公司开除并不能免除其因犯罪行为而应承担的法律后果，所以C选项错误。D选项：单位犯罪是指公司、企业、事业单位、机关、团体为单位谋取非法利益，经单位集体研究决定或者由有关负责人员决定实施的危害社会的行为。而任某挪用保证金是其个人的擅自行为，并非单位集体意志的体现，不构成单位犯罪，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。21、对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其（）。

A.客户

B.结算会员

C.相关期货交易所

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员相关规定。对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其结算会员。因为在会员分级结算制度下，非结算会员与结算会员存在特定的结算关系，结算会员在整个交易和结算体系中承担着重要职责，监控中心将相关结果通知结算会员，有助于结算会员对非结算会员客户交易编码的管理以及后续的结算等工作。而客户主要关注自身交易情况，并非接收此类结果通知的对象；相关期货交易所主要负责交易规则制定、市场监管等宏观层面事务，通常不需要监控中心专门将非结算会员客户交易编码的申请和注销结果通知；中国期货业协会主要起到行业自律、服务和传导的作用，也不是接收该结果通知的主体。所以本题答案选B。22、期货公司应当（）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。

A.1个月

B.三个月

C.半年

D.一年

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司向公司董事会提交说明各项风险监管指标具体情况书面报告的时间要求。根据相关规定，期货公司应当半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，且该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。所以本题答案选C。A选项1个月、B选项三个月、D选项一年均不符合规定的时间要求。23、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）管理。

A.集中统一

B.自律

C.统一

D.集中

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所的管理方式。在期货市场的运行体系中，期货交易所是重要的组织与管理主体。由于期货交易涉及众多参与者的利益以及市场的稳定运行，需要有一套合适的管理机制。A选项集中统一管理通常侧重于宏观层面上对整个行业或市场进行全面、集中的管控，一般适用于大型的、需要统一调配资源和政策的情况，并非期货交易所章程规定的主要管理方式。B选项自律管理是指行业内的主体通过自我约束、自我规范的方式来维持市场秩序、保障交易公正。期货交易所不以营利为目的，其主要职责是为期货交易提供场所、设施和服务等，通过制定自身章程和一系列规则，要求会员遵守交易规则、规范交易行为，以实现市场的有序运行，所以按照其章程规定实行自律管理，该选项正确。C选项统一管理表述相对宽泛，没有明确体现出期货交易所管理的核心特点和方式，不如自律管理贴合期货交易所的实际管理情况。D选项集中管理主要强调资源、权力等方面的集中配置和管控，这与期货交易所通过会员自律、自我规范来管理市场的模式不相符。综上，本题正确答案是B。24、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，客户没有予以追认的，应当()。

A.由期货公司承担主要赔偿责任

B.由非受托人承担主要赔偿责任

C.由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任

D.由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司执行非受托人交易指令造成客户损失且客户未追认时的责任承担问题。A选项，“由期货公司承担主要赔偿责任”，此说法未考虑到非受托人在此事件中的责任情况，期货公司执行的是非受托人的交易指令，非受托人也存在过错，应承担相应责任，并非仅仅让期货公司承担主要赔偿责任，所以A选项错误。B选项，“由非受托人承担主要赔偿责任”，虽然非受托人发出了交易指令，但期货公司有审查交易指令是否为受托人发出的义务，其执行非受托人交易指令的行为存在过错，不能仅让非受托人承担主要赔偿责任，期货公司也需承担责任，所以B选项错误。C选项，根据相关规定，期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，客户没有予以追认的，由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，该选项符合规定，所以C选项正确。D选项，“由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任”，这种责任承担方式不符合对于该情形的明确规定，在此种情况下是期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，并非按过错大小承担比例责任，所以D选项错误。综上，本题答案选C。25、小李是A期货公司的经理，与小王是好友，一日小李邀请小王到他家做客，小王来到小李的书房无意间看到小李的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元。则小李的行为（）。

A.不构成犯罪

B.构成内幕交易罪

C.构成泄露内幕信息罪

D.构成侵犯商业秘密罪

【答案】：A

【解析】本题可根据各罪名的构成要件，逐一分析选项来判断小李的行为是否构成犯罪。选项A：不构成犯罪内幕交易罪是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的行为；泄露内幕信息罪是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，故意泄露内幕信息，情节严重的行为；侵犯商业秘密罪是指以盗窃、贿赂、欺诈、胁迫、电子侵入或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密，或者披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取的权利人的商业秘密，或者违反保密义务或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密，情节严重的行为。在本题中，小李并没有实施主动泄露内幕信息、进行内幕交易或者侵犯商业秘密等符合上述罪名构成要件的行为。小李只是邀请好友小王到家中做客，文件被小王无意间看到并非小李主观故意导致，不满足各罪名的构成要件，所以小李的行为不构成犯罪，该选项正确。选项B：构成内幕交易罪内幕交易罪要求行为人自己进行内幕交易或者明示、暗示他人进行内幕交易。而题干中进行期货交易获利的是小王，小李并没有实施内幕交易的行为，所以小李不构成内幕交易罪，该选项错误。选项C：构成泄露内幕信息罪泄露内幕信息罪强调行为人故意泄露内幕信息。小李只是正常邀请小王到家中做客，并没有主动向小王泄露公司期货交易相关的内幕信息，小王是无意间看到文件并偷偷记下交易名称的，并非小李故意为之，因此小李不构成泄露内幕信息罪，该选项错误。选项D：构成侵犯商业秘密罪侵犯商业秘密罪的主体实施了以不正当手段获取、披露、使用等侵犯商业秘密的行为。在本题的情境中，小李没有实施任何侵犯商业秘密的行为，是小王非法获取了相关信息，所以小李不构成侵犯商业秘密罪，该选项错误。综上，答案选A。26、期货从业人员违法违规的，中国证券监督管理委员会依法给予（）

A.刑事

B.行政

C.民事

D.金额

【答案】：B

【解析】本题考查期货从业人员违法违规时中国证券监督管理委员会给予的处理方式。选项A，刑事处罚通常是由司法机关依据《刑法》对犯罪行为进行的处罚，中国证券监督管理委员会作为行政监管机构，并不直接给予刑事处罚，所以A选项错误。选项B，中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，具有行政监管职能。对于期货从业人员违法违规的行为，该委员会依法给予行政处罚，如警告、罚款、暂停或撤销从业资格等，所以B选项正确。选项C，民事责任是民事主体违反民事义务而依法应承担的民事法律后果，主要涉及平等主体之间的权益纠纷，一般通过民事诉讼等途径解决，并非中国证券监督管理委员会给予的处理方式，所以C选项错误。选项D，“金额”并不是一种处罚类型，表述不准确，所以D选项错误。综上，本题答案选B。27、期货交易所涉及占其净资产（）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B"

【解析】本题考查期货交易所涉及特定诉讼时应向中国证监会报告的净资产占比规定。依据相关规定，当期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼时，应当及时向中国证监会报告。因此本题正确答案选B。"28、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。

A.中国银监会

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.商务部

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货交易所终止时的公告主体相关知识。选项A：中国银监会中国银监会主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，其职责范围并不涉及期货交易所终止公告相关内容，所以A选项错误。选项B：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。当期货交易所因合并、分立或者解散而终止时，由中国证监会予以公告是合理且符合其监管职责的，所以B选项正确。选项C：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职能是对期货从业人员的自律管理、行业服务等工作，并不具备对期货交易所终止予以公告的权力，所以C选项错误。选项D：商务部商务部主要负责拟订国内外贸易和国际经济合作的发展战略、政策，起草国内外贸易、外商投资、对外援助、对外投资和对外经济合作的法律法规草案及制定部门规章等，与期货交易所终止公告无关，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。29、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（）。

A.没有成交价格的，应当视为按市价交易

B.没有有效期限的，应当视为长期有效

C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易

D.没有成交价格的，应当视为按限价交易

【答案】：A

【解析】这道题主要考查对客户交易指令相关规定的理解。选项A：当客户下达的交易指令有明确的数量和买卖方向，但没有成交价格时，按照相关规定，应当视为按市价交易，该选项表述正确。选项B：没有有效期限的交易指令，不应视为长期有效，通常会有相应的默认有效期限规定，而不是长期有效，所以该选项错误。选项C：没有开平仓方向的交易指令，一般应视为开仓交易，而非平仓交易，故该选项错误。选项D：没有成交价格应视为按市价交易，而非按限价交易，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。30、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货公司承担侵权责任

B.要求期货交易所承担违约责任

C.要求期货公司承担违约责任

D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

【答案】：C

【解析】本题可根据甲与相关主体的法律关系，结合各选项涉及的责任类型来逐一分析。分析选项A侵权责任是指民事主体因实施侵权行为而应承担的民事法律后果。在本题中，甲与期货公司之间存在委托交易合同关系，期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，这属于违反合同约定的行为，并非侵权行为，所以甲不能要求期货公司承担侵权责任，A选项错误。分析选项B甲是与期货公司建立的期货交易委托关系，和期货交易所之间并没有直接的合同关系。违约责任是基于合同约定产生的，由于甲与期货交易所不存在合同关系，也就不存在违约的问题，所以甲不能要求期货交易所承担违约责任，B选项错误。分析选项C甲向期货公司申请交割，二者之间存在合同关系，期货公司有按照甲的申请履行交割义务的责任。但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，这明显违反了双方之间的合同约定，构成违约。因此，甲可以要求期货公司承担违约责任，C选项正确。分析选项D期货交易所与期货公司之间不存在对甲的担保责任关系。担保责任通常是基于担保合同等特定的法律关系而产生，本题中并没有相关的担保情形，所以甲不能要求期货交易所对期货公司承担担保责任，D选项错误。综上，答案选C。31、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货业协会

B.中国期货保证金监控中心

C.期货交易所

D.期货公司

【答案】：B

【解析】本题主要考查对《期货市场客户开户管理规定》中负责客户开户管理具体实施工作主体的了解。选项A，中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，如制定行业规范、开展从业人员资格管理等，并非负责客户开户管理的具体实施工作，所以A项错误。选项B，中国期货保证金监控中心承担着期货市场保证金安全监控以及客户开户管理的具体实施等重要职责，依据《期货市场客户开户管理规定》，它负责客户开户管理的具体实施工作，所以B项正确。选项C，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要职能是组织和监督期货交易等，不负责客户开户管理的具体实施工作，所以C项错误。选项D，期货公司是经中国证监会批准设立的经营期货业务的金融机构，主要是为客户提供期货交易服务等，并非负责客户开户管理具体实施的主体，所以D项错误。综上，本题正确答案是B。32、经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。

A.“商品交易所”

B.“期货交易所”

C.“商品交易所”或者“期货交易所”

D.“金融交易所”

【答案】：C

【解析】本题考查经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所应标明的字样。选项A仅提及“商品交易所”，范围较窄，不能涵盖期货交易所可能存在的其他类型表示，不全面。选项B仅提及“期货交易所”，同样不能全面包括相关类型，表述不完整。选项C“商品交易所”或者“期货交易所”，全面涵盖了经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所可能标明的字样类型，符合规定。选项D“金融交易所”与经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所应标明的字样无关，不符合题意。所以本题正确答案是C。33、监控中心应当依规制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。（）应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.监控中心

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货市场统一开户系统运行风险管理责任主体的认知。解题关键在于明确各监管主体和机构在期货市场中的职能，从而判断哪个主体负责建立健全统一开户系统的应急处理机制以防范风险。分析题干题干强调要找出建立健全相应应急处理机制，防范和化解统一开户系统运行风险的主体。分析各选项A选项中国证监会：中国证监会主要负责对全国证券期货市场进行集中统一监管，制定有关证券期货市场监督管理的规章、规则等宏观层面的工作，并非直接针对统一开户系统的运行风险防范建立应急处理机制，所以该选项错误。B选项期货交易所：期货交易所主要职能是提供交易场所、制定交易规则、组织和监督交易等，重点在于交易环节的管理，而不是统一开户系统运行风险的应急处理，所以该选项错误。C选项监控中心：监控中心在期货市场客户开户管理等方面承担具体业务操作规则的制定等工作，它对统一开户系统的运行情况最为了解，所以由其建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险是合理且符合实际职责分工的，该选项正确。D选项中国期货业协会：中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理，发挥行业服务、行业协调和行业代表等作用，不负责统一开户系统运行风险的应急处理相关工作，所以该选项错误。综上，本题的正确答案是C。34、期货公司申请设立分支机构，应当具备申请日前（）个月符合风险监管指标标准的条件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本题主要考查期货公司申请设立分支机构时在风险监管指标标准方面的时间要求。相关法规规定，期货公司申请设立分支机构，应当具备申请日前3个月符合风险监管指标标准的条件。所以本题正确答案选C。"35、某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人玉米期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果玉米期货价格迅速上涨，造成张某没有获利。在该案例中，该期货公司应遭到的惩罚是（）。

A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证

B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司擅自不执行客户交易指令应遭受的惩罚相关知识。在期货交易中，期货公司有按照客户指令进行交易的义务。案例中，期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，但期货公司擅自做主没有为张某下达交易指令，这属于违规行为。依据相关规定，对于期货公司这种不按照客户交易指令行事的违规行为，应责令改正，给予警告，没收违法所得。并且要根据违法所得的情况处以不同额度的罚款，具体为：有违法所得的，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；若情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A选项中没有违法所得或者违法所得不满10万元时的罚款额度是10万元以上30万元以下，与规定不符；B选项罚款额度和情节严重的处罚情况不完整；C选项同样在没有违法所得或者违法所得不满10万元时的罚款额度以及情节严重的处罚情况不符合规定。综上所述，正确答案是D。36、通过期货从业资格考试的人员，可以获得（）。

A.中国期货业协会颁发的资格证书

B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明

C.中国证监会颁发的从业资格证书

D.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明

【答案】：B

【解析】本题主要考查通过期货从业资格考试后可获得的证明相关知识。选项A分析中国期货业协会并不会直接颁发资格证书，一般是在满足一定从业条件等后续流程后才可能有相关资格的认定，但通过考试时并不会直接获得协会颁发的资格证书，所以A选项错误。选项B分析按照相关规定，通过期货从业资格考试的人员，可以获得中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明，该选项符合实际情况，所以B选项正确。选项C分析中国证监会主要负责监管等工作，从业资格考试合格证明并非由中国证监会颁发，期货从业资格考试相关合格证明是由中国期货业协会负责发放，所以C选项错误。选项D分析同理，中国证监会不负责颁发期货从业资格考试合格证明，而是由中国期货业协会颁发，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。37、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.内部控制

B.风险控制

C.协助开户

D.业务隔离

【答案】：C

【解析】本题考查证券公司从事期货中间介绍业务的相关制度。选项A：内部控制制度内部控制制度是企业为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。虽然内部控制制度对于证券公司整体运营很重要，但它并非专门针对客户开户资料和身份真实性审查这一特定环节而建立的完备制度，不能准确对应题目所描述的功能，故A项不符合题意。选项B：风险控制制度风险控制制度主要是对各种可能影响公司目标实现的风险进行识别、评估和应对的制度安排。其重点在于对风险的管理和防控，而不是聚焦于客户开户资料和身份真实性审查这一具体业务操作流程，所以B项不正确。选项C：协助开户制度证券公司从事期货中间介绍业务时，建立完备的协助开户制度，能够确保对客户的开户资料和身份真实性等进行全面、细致的审查。该制度明确了证券公司在协助客户开户过程中的各项职责和操作流程，有助于保障客户开户信息的准确和合规，符合题目中关于对客户开户资料和身份审查的要求，因此C项正确。选项D：业务隔离制度业务隔离制度的目的是防止不同业务之间的利益冲突、风险传递等问题，主要关注的是证券公司不同业务之间的界限划分和独立性。它与对客户开户资料和身份真实性的审查没有直接关联，故D项不符合要求。综上，本题正确答案是C。38、下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。

A.审议期货交易所风险准备金使用情况

B.决定增加或者减少期货交易所注册资本

C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

D.制定交易所的各种管理制度

【答案】：D

【解析】本题可根据会员制期货交易所会员大会的职权相关知识，对各选项逐一分析。选项A：审议期货交易所风险准备金使用情况是会员大会的职权之一。风险准备金的使用情况关乎期货交易所的财务状况和运营安全，会员大会作为期货交易所的最高权力机构，有权利也有责任对其进行审议和监督，以确保风险准备金的合理使用，保障交易所的稳定运行。所以该选项不符合题意。选项B：决定增加或者减少期货交易所注册资本是会员大会的重要职权。注册资本的变动会直接影响期货交易所的规模、实力和市场地位，这是涉及到期货交易所重大发展战略的问题，必须由会员大会来做出决策。因此该选项不符合题意。选项C：决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项也属于会员大会的职权范畴。这些事项对期货交易所的生存和发展具有决定性的影响，关系到全体会员的切身利益，所以需要通过会员大会进行决策。故该选项不符合题意。选项D：制定交易所的各种管理制度通常是由期货交易所的管理层或相关职能部门负责。会员大会主要是对涉及期货交易所重大事项进行决策，而具体的管理制度的制定更侧重于实际运营管理层面的工作，并非会员大会的职权。所以该选项符合题意。综上，答案选D。39、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。

A.执业纪律

B.专业胜任能力

C.职业品德

D.职业创新能力

【答案】：D

【解析】这道题主要考查对《期货从业人员执业行为准则（修订）》规范内容的理解。《期货从业人员执业行为准则（修订）》旨在规范期货从业人员在执业过程中的行为，保障期货市场的健康稳定发展。该准则通常会涵盖执业纪律、专业胜任能力和职业品德等方面。选项A，执业纪律是从业人员在执业过程中必须遵守的一系列规则和要求，它有助于维护市场秩序和行业规范，是准则规范的重要内容。选项B，专业胜任能力指从业人员应具备与其执业活动相适应的专业知识和技能，能够熟练、准确地处理相关业务，这对于保障服务质量和客户利益至关重要，所以也是准则规范的内容。选项C，职业品德体现了从业人员在职业活动中应遵循的道德原则和规范，如诚实守信、公正公平等，良好的职业品德是行业健康发展的基础，属于准则规范范围。选项D，职业创新能力侧重于个人在工作中创造新方法、新思路的能力，虽然在一定程度上对个人和行业发展有积极作用，但并非《期货从业人员执业行为准则（修订）》直接规范的核心内容。综上，不属于该准则规范内容的是D选项。40、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，错误的是()。

A.客户投诉档案应当至少保存20年

B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档

D.期货公司应当建立.健全客户投诉处理制度

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司客户投诉的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：为了便于对客户投诉情况进行长期跟踪和管理，相关规定要求客户投诉档案应当至少保存20年，所以该选项表述正确。选项B：期货公司是需要将客户的投诉材料及处理结果存档，但并不需要报中国证监会备案，所以该选项表述错误。选项C：期货公司将客户的投诉材料及处理结果存档，有利于后续查询和统计分析，是合规且必要的操作，所以该选项表述正确。选项D：建立健全客户投诉处理制度，有助于期货公司规范处理客户投诉流程，提高处理效率和质量，维护客户合法权益，所以该选项表述正确。综上，答案选B。41、某期货公司的期未报表显示，其净资本为15000万元。监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元,但按照企业会计准则的规定，期末须确定的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期未净资本实际为（）

A.15400万元

B.15200万元

C.14400万元

D.14800万元

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司净资本的调整规则来计算调整后的期末净资本。在本题中，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确定的预计负债应为400万元。这意味着该公司目前少计了预计负债，少计的金额为\(400-200=200\)万元。由于预计负债是企业承担的潜在义务，少计预计负债会使得公司的净资本虚高。所以需要对净资本进行调整，将少计的预计负债从原净资本中扣除。已知该公司原期末报表显示净资本为15000万元，那么调整后的期末净资本实际为\(15000-200=15200\)万元。综上，答案选B。42、期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证券监督管理委员会派出机构应当在（）个工作日内对公司进行现场检查。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A"

【解析】本题主要考查期货公司风险监管标准不符合规定标准时，中国证券监督管理委员会派出机构进行现场检查的时间规定。根据相关规定，期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证券监督管理委员会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，所以答案选A。"43、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期货交易结算单作为证明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本题考查投资者期货交易经历证明所需期货交易结算单的时间范围。根据相关规定，投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内期货交易结算单作为证明。本题中选项A的1年、选项B的2年以及选项D的5年均不符合规定，所以正确答案是C。44、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构应当建立（），收录投资者信息并及时更新。

A.投资者保障基金

B.投资者适当性评估数据库

C.期货产品或服务风险等级名录

D.投资者风险承受能力评估问卷

【答案】：B

【解析】本题主要考查《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》中经营机构的相关规定。选项A分析投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金，与建立收录投资者信息并及时更新的功能无关，所以选项A错误。选项B分析经营机构建立投资者适当性评估数据库，能够对投资者的各类信息进行收录，并根据投资者情况的变化及时更新数据库中的信息，以实现对投资者适当性的有效管理，符合题意，所以选项B正确。选项C分析期货产品或服务风险等级名录是对期货产品或服务本身风险程度的分类和界定，并非用于收录投资者信息，所以选项C错误。选项D分析投资者风险承受能力评估问卷是用于评估投资者风险承受能力的工具，而不是用于收录投资者信息并及时更新的载体，所以选项D错误。综上，本题正确答案为B。45、当期货从业人员与投资者存在利益冲突，无法继续提供期货业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.所在地中国证券监督管理委员会派出机构

B.所在期货经营机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供服务时的协商解决途径。选项A，所在地中国证券监督管理委员会派出机构主要负责辖区内的证券期货市场监管等工作，并非是期货从业人员与投资者协商解决利益冲突的直接途径，故A项错误。选项B，期货经营机构是期货从业人员的所在单位，对从业人员的执业行为负有管理责任。当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业服务时，通过所在期货经营机构与投资者协商，能更好地从整体层面协调资源、解决问题，采取妥善办法解决利益冲突，故B项正确。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责包括制定行业规范、开展行业培训等，一般不直接参与期货从业人员与投资者之间具体利益冲突的协商解决，故C项错误。选项D，期货交易所是进行期货交易的场所，主要负责组织和监督期货交易、发布市场信息等，并不承担协调期货从业人员与投资者利益冲突的职能，故D项错误。综上，本题的正确答案是B。46、有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是（）。

A.股东大会

B.董事会

C.总经理

D.理事会

【答案】：A

【解析】本题主要考查有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构。选项A：股东大会股东大会是公司的权力机构，它拥有广泛的职权，其中就包括选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，并决定有关董事、监事的报酬事项。所以股东大会有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，该选项正确。选项B：董事会董事会是由董事组成的、对内掌管公司事务、对外代表公司的经营决策和业务执行机构。其主要职责是执行股东大会的决议、决定公司的经营计划和投资方案等，并不具备选举和更换非由职工代表担任的董事、监事这一职权，该选项错误。选项C：总经理总经理是公司的行政负责人，负责公司的日常经营管理工作，组织实施董事会的决议等。他主要侧重于公司的具体运营和管理，没有权力选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，该选项错误。选项D：理事会理事会一般是在社会团体、民办非企业单位等组织中存在的决策机构，并非公司中选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构，该选项错误。综上，有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是股东大会，答案选A。47、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得以他人名义参与期货交易

B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员执业行为准则的相关知识。破题点在于分析题干中刘某的行为特点，并与各个选项所涉及的准则进行对比。分析题干刘某作为甲期货公司从业人员，在未获得所在机构甲期货公司同意的情况下，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，这可能会使刘某在两个期货公司的业务之间产生实际或潜在的利益冲突。对选项进行逐一分析A选项：“不得以他人名义参与期货交易”，题干中刘某并没有以他人名义参与期货交易的行为，所以该选项不符合题意。B选项：“不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易”，题干中未提及刘某有虚假宣传、诱骗客户的相关内容，因此该选项也不正确。C选项：“不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金”，题干重点在于刘某私下将客户介绍给其他公司这一行为，而非返还佣金的问题，所以该选项也不符合。D选项：“除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务”，刘某私下将客户介绍给乙期货公司的行为，实际上已经产生了可能与甲期货公司业务利益相冲突的情况，且未得到甲期货公司的同意，违反了该准则。综上，本题答案选D。48、《期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

B.中国期货业协会工作人员

C.期货保证金安全存管监控机构工作人员

D.中国证监会工作人员

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》中对期货从业人员的定义，对各选项进行逐一分析。选项A：期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员，其工作内容与期货交易结算密切相关，属于期货交易环节中的重要组成部分，按照《期货从业人员管理办法》规定，这类人员属于期货从业人员，所以该选项正确。选项B：中国期货业协会工作人员主要负责行业自律管理、会员服务等工作，并非直接参与期货交易相关业务操作，不属于《期货从业人员管理办法》所称的期货从业人员，所以该选项错误。选项C：期货保证金安全存管监控机构工作人员的职责是对期货保证金的安全进行监控，主要是履行监管保障职能，而不是从事期货业务操作，因此不属于期货从业人员范畴，所以该选项错误。选项D：中国证监会工作人员是对期货市场进行监督管理的行政人员，其工作重点在于市场监管和政策制定，并非从事具体的期货业务，不属于《期货从业人员管理办法》所定义的期货从业人员，所以该选项错误。综上，正确答案是A。49、期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成。

A.基金管理公司

B.证券交易所

C.期货公司

D.期货交易所

【答案】：D

【解析】本题考查期货投资者保障基金启动资金的缴纳主体。选项A，基金管理公司主要负责基金的投资运作、资产配置等工作，并非期货投资者保障基金启动资金从风险准备金中按比例缴纳的主体，所以A选项错误。选项B，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，与期货投资者保障基金启动资金的缴纳无关，所以B选项错误。选项C，期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，它并非从其积累的风险准备金中按截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成期货投资者保障基金启动资金的主体，所以C选项错误。选项D，期货交易所作为期货市场的重要组织和监管机构，有责任和义务为市场的稳定和投资者的利益提供保障。期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成，所以D选项正确。综上，本题答案选D。50、会员制期货交易所的专门委员会由（）设立。

A.理事会

B.董事会

C.股东大会

D.会员大会

【答案】：A

【解析】本题考查会员制期货交易所专门委员会的设立主体。在会员制期货交易所的组织架构中，理事会是重要的决策和管理机构。理事会负责对交易所的各项事务进行规划、决策和监督等工作。专门委员会是为了协助理事会更好地履行职责，完成特定的工作任务而设立的。它可以对交易所的业务、规则、风险管理等方面进行深入研究和专业分析，为理事会的决策提供专业建议和支持。而董事会一般存在于公司制组织形式中，并非会员制期货交易所的机构设置，所以B选项不符合。股东大会是公司制企业的权力机构，主要负责重大事项的决策等，会员制期货交易所不设股东大会，C选项错误。会员大会是会员制期货交易所的最高权力机构，它主要行使制定和修改章程、选举和更换理事等重大权力，但并不直接设立专门委员会，D选项也不正确。综上，会员制期货交易所的专门委员会由理事会设立，本题答案选A。第二部分多选题(20题)1、小王对期货投资很感兴趣决定在某期货公司开户进行期货交易，由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。关于期货交易账户，下列做法中错误的是（）。

A.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

B.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户

C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查期货交易账户开户的相关规定，关键在于明确开户需遵循严格的身份审查程序，必须使用本人有效的身份证原件。选项A根据期货交易账户开户规定，开户必须是本人使用有效身份证件进行，小王用妻子小张的身份证原件代妻子开户，这种代开户行为不符合规定。因为期货交易具有一定风险性，需要本人对交易行为负责，代开户无法确保开户人真实意愿和对风险的认知，所以该做法错误。选项B期货公司审查开户时，仅审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符是不够的。身份证复印件不具有与身份证原件同等的法律效力，不能有效证明开户人的身份真实性和有效性，存在较大风险，所以不能仅以此为依据给小王开户，该做法错误。选项C期货公司先为小王开户，待其身份证原件补办后再补办身份审查程序，这违反了开户流程的规范性。开户前就应该严格审查开户人身份，确保其符合开户条件，不能先开户后补审查，这样可能会导致不符合条件的人进入期货市场，增加市场风险和不确定性，该做法错误。选项D由于未出具身份证原件，无法准确核实开户人的身份信息，期货公司不予开户是符合规定和严谨操作要求的，该做法正确。综上，答案选ABC。2、会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。

A.真实性

B.准确性

C.合法性

D.完整性

【答案】：ABD

【解析】本题主要考查会计师事务所及其注册会计师对出具报告所依据文件资料内容进行核查和验证的要点。选项A，真实性是基础。只有确保文件资料内容是真实的，基于此出具的报告才具有可信度和参考价值。如果文件资料内容不真实，那么报告就会误导相关使用者，可能会造成严重的决策失误和经济损失，所以会计师事务所及其注册会计师需要对其进行核查和验证。选项B，准确性也至关重要。文件资料中的各项数据、信息等必须准确无误，这样才能保证报告能够准确反映实际情况。如果内容不准确，即使是真实的，也会使报告失去可靠性，不能为相关方提供有效的决策依据，因此需要进行核查和验证。选项C，合法性通常是针对行为、文件等是否符合法律法规的规定，而题干强调的是对文件资料内容本身特性的核查和验证，合法性并非直接与内容本身的性质相关，所以该选项不符合题意。选项D，完整性是保证报告全面性的关键。文件资料内容如果不完整，可能会遗漏重要信息，导致报告不能全面反映相关情况，进而影响使用者的判断和决策。因此，会计师事务所及其注册会计师需要核查和验证文件资料内容的完整性。综上，答案选ABD。3、根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（）情况的，应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。

A.客户没有期货交易的经历

B.客户资料不符合实名制要求

C.客户交易编码申请表及相关资料格式不正确

D.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

【答案】：BCD

【解析】本题可根据《期货市场客户开户管理规定》，对每个选项进行分析判断。选项A客户是否有期货交易经历并非复核时退回客户交易编码申请的依据。即使客户没有期货交易的经历，只要其符合其他开户要求，如资料符合实名制、申请表及相关资料格式正确且内容完整等，就不影响其获得交易编码。所以选项A不符合退回申请的情况。选项B客户资料不符合实名制要求是严重违反开户规定的行为。实名制是期货市场开户的基本原则，旨在确保客户身份的真实性和合法性，保障市场的规范运行和投资者的合法权益。若客户资料不符合实名制要求，会给市场带来潜在风险，因此中国期货保证金监控中心在复核中发现此情况，应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。所以选项B符合题意。选项C客户交易编码申请表及相关资料格式不正确会导致信息无法准确录入和识别，影响开户流程的正常进行。规范的申请表及相关资料格式是保证信息准确传递和处理的基础，若格式不正确，难以保证信息的完整性和准确性，因此需要退回申请并要求期货公司进行修正。所以选项C符合题意。选项D客户交易编码申请表及相关资料内容不完整，可能会导致无法全面了解客户的情况，无法对客户的风险承受能力等进行准确评估，进而影响交易编码的正确发放。为了确保开户信息的全面性和准确性，保障期货交易的安全和规范，当发现资料内容不完整时，应退回申请并告知期货公司补充完整。所以选项D符合题意。综上，答案选BCD。4、从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其（）。

A.警告

B.吊销期货业务许可证

C.停业整顿

D.罚款

【答案】：ABCD

【解析】本题考查中国证监会对从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格人员从事期货业务的处罚措施。《期货交易管理条例》规定，从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，属于违反相关规定的行为，中国证监会可以采取一系列的监管措施和处罚手段。选项A，警告是一种较为常见的行政处罚方式，它是监管机构对违规行为的一种警示，提醒机构认识到自身的错误，具有一定的威慑作用，所以中国证监会可以对其进行警告。选项B，吊销期货业务许可证是一种较为严厉的处罚措施。当从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务，且这种违规行为情节严重，对期货市场秩序造成较大危害时，中国证监会有权吊销其期货业务许可证，使其丧失从事期货经营业务的资格。选项C，停业整顿是指监管机构责令违规机构停止部分或全部业务活动，进行内部整改。从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格人员从事期货业务，可能会影响业务的合规性和稳健性，中国证监会可以责令其停业整顿，以纠正违规行为、完善内部管理。选项D，罚款也是常见的行政处罚手段之一。对于任用无期货从业资格人员从事期货业务的机构，中国证监会可以根据违规情节的轻重处以一定数额的罚款，通过经济手段来惩罚违规行为，促使机构遵守相关规定。综上所述，ABCD选项均正确。5、?下列属于期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件的是（）。?

A.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元

B.申请日前4个月的风险监管指标持续符合监管要求

C.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名

D.具有完备的期货投资咨询业务管理制度

【答案】：ACD

【解析】本题可根据期货公司申请从事期货投资咨询业务应具备的条件，对各选项逐一进行分析。选项A根据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本应不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元。所以选项A符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备的条件。选项B期货公司申请从事期货投资咨询业务，要求申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求，而不是4个月。因此选项B表述错误，不符合要求。选项C具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，这是期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备的条件之一。所以选项C正确。选项D具有完备的期货投资咨询业务管理制度，能够保障该业务的规范、有序开展，也是期货公司申请从事期货投资咨询业务应具备的条件。所以选项D正确。综上，答案选ACD。6、期货投资者保障基金的后续资金来源包括（）。

A.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳

B.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳

C.保障基金管理机构追偿的财产

D.保障基金管理机构接受的其他合法财产

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金的后续资金来源。以下对各选项进行分析：A选项：期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳，这是期货投资者保障基金后续资金来源的重要组成部分。期货交易所作为期货市场的重要组织者和管理者，通过这种方式为保障基金提供资金支持，以增强保障基金的资金实力，维护市场的稳定和投资者的合法权益。所以A选项正确。B选项：期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳，这也是保障基金后续资金的来源之一。期货公司作为市场的参与者和中介机构，有责任和义务为期货投资者保障基金贡献资金，从而共同构建市场的风险防范和保障体系。因此，B选项正确。C选项：保障基金管理机构追偿的财产，当出现需要动用保障基金对投资者进行补偿的情况时，如果存在责任方，保障基金管理机构有权对责任方进行追偿，追偿所得的财产将成为保障基金后续资金的一部分。所以，C选项正确。D选项：保障基金管理机构接受的其他合法财产，除了上述几种资金来源外，保障基金管理机构可能会通过合法途径接受其他形式的财产捐赠、资助等，这些合法财产也会充实到保障基金中。故D选项正确。综上，ABCD四个选项均正确。7、期货交易所交易规则应当载明的事项包括（）。

A.期货交易、结算和交割制度

B.风险管理制度和交易异常情况的处理程序

C.保证金的管理和使用制度

D.期货交易信息的发布办法

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据期货交易所交易规则的相关规定，对每个选项进行分析判断。选项A期货交易、结算和交割制度是期货交易过程中的核心环节，对期货交易的顺利进行起着至关重要的作用。交易制度明确了交易的方式、时间、场所等基本要素；结算制度规定了交易双方资金及合约价值的计算、清算等流程；交割制度则涉及到合约到期时实物或现金的交收等事宜。这些制度的明确规定，有助于规范期货交易行为，保障交易的公平、公正、公开，所以期货交易所交易规则应当载明该事项，选项A正确。选项B期货市场具有高风险性和不确定性，风险管理制度和交易异常情况的处理程序是期货交易所应对市场风险、维护市场稳定的重要手段。风险管理制度可以通过设置保证金比例、涨跌停板、限仓等措施来控制市场风险；而当市场出现异常情况时，如价格剧烈波动、交易异常活跃等，需要有明确的处理程序来及时应对，以保护投资者的利益和市场的正常秩序，因此期货交易所交易规则应载明此项内容，选项B