期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺测试卷讲解附参考答案详解【巩固】

期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺测试卷讲解第一部分单选题(50题)1、期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

A.2％

B.5％

C.3％

D.6％

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司股东持股比例相关规定中需经期货公司住所地中国证监会派出机构批准的持股比例数值。依据相关规定，期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。所以本题正确答案选B。选项A的2％、选项C的3％以及选项D的6％均不符合该规定要求。2、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。

A.当事人选择的诉由

B.侵权

C.违约

D.合约履行地

【答案】：A

【解析】本题考查侵权与违约竞合的期货纠纷案件的管辖确定方式。当出现侵权与违约竞合的期货纠纷案件时，由于存在两种不同性质的法律关系（侵权和违约）可供选择，根据相关法律规定和司法实践，赋予了当事人一定的选择权，即依当事人选择的诉由确定管辖。选项B仅提及侵权，选项C仅提及违约，这两种情况都没有考虑到当事人的自主选择权，不能全面涵盖此类案件管辖确定的依据。选项D合约履行地主要是在确定违约纠纷管辖时的一个重要连接点，但对于侵权与违约竞合的情况，不能单纯依据合约履行地确定管辖。综上所述，答案选A。3、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核。发现问题应当立即报告（）

A.期货公司

B.国务院期货监督管理机构

C.期货交易所

D.期货保证金存管银行

【答案】：B

【解析】本题考查期货保证金安全存管监控机构发现问题时的报告对象。期货保证金安全存管监控机构承担着对保证金安全实施监控并每日稽核的重要职责，其目的在于保障期货市场保证金的安全，维护市场的稳定与健康发展。当该监控机构在监控过程中发现问题时，需要及时向有监管权力和职责的主体报告，以便问题能够得到妥善解决和处理。选项A，期货公司是市场参与主体，主要从事期货经纪等业务，它本身并非专门的监管机构，无法对监控机构发现的问题进行有效处理和监管，所以监控机构发现问题不会向期货公司报告。选项B，国务院期货监督管理机构是对期货市场进行统一监督管理的法定机构，拥有全面的监管权力和职责。期货保证金安全存管监控机构作为保障市场安全的重要环节，当发现问题时，应立即向国务院期货监督管理机构报告，以便监管机构及时采取措施，维护期货市场的正常秩序和保证金的安全，故该选项正确。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等活动，虽然在期货市场中起到重要作用，但它并非对保证金安全进行全面监管的核心机构，监控机构发现问题时通常不会向其报告。选项D，期货保证金存管银行是负责保管期货保证金的金融机构，主要履行资金保管等职责，并非对保证金安全进行监控和处理问题的监管主体，所以监控机构不会向其报告发现的问题。综上，答案选B。4、依法负责期货从业人员资格的认定，管理及撤销的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货公司

【答案】：A

【解析】本题主要考查负责期货从业人员资格认定、管理及撤销的机构。根据相关法律法规，中国期货业协会作为自律性组织，依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销工作。中国证监会主要是对全国证券、期货市场实行集中统一监管等宏观层面的职能，并非直接负责期货从业人员资格的具体认定、管理和撤销工作。期货交易所主要负责组织并监督期货交易、结算和交割等期货交易环节的相关工作，不涉及期货从业人员资格的认定等方面。期货公司是经营期货业务的金融机构，主要是为客户提供期货交易服务等，也不承担期货从业人员资格认定、管理及撤销的职责。综上所述，答案选A。5、王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（）条规定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C

【解析】本题可根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》各条款的规定，分析案例中王某的行为，进而确定其违反的规定条款。选项A：第九条《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第九条通常是关于首席风险官的相关任免等方面的内容，案例中并未涉及王某任免相关违反此条规定的情况，所以该选项不符合要求。选项B：第十二条第十二条可能是关于首席风险官的其他一般性职责或履职规范，但案例中所呈现的王某行为并非违反此条规定所描述的情形，所以该选项不正确。选项C：第十八条《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十八条规定，首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。案例中王某盛怒之下遂提出辞职，显然未按规定提前30日向期货公司董事会提出申请并报告公司住所地中国证监会派出机构，违反了第十八条规定，该选项正确。选项D：第三十一条第三十一条主要是关于首席风险官不履行职责或有严重违规行为时的后果和处理措施等内容，而案例中重点是王某提出辞职的程序问题，并非此条规定所针对的情形，所以该选项错误。综上，答案选C。6、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告，资讯信息谋取不当利益

B.期货公司应当公平对待委托客户

C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

D.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司提供研究分析服务的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益。这是为了维护市场的公平公正和投资者的合法权益，保证研究分析服务的客观性和独立性，避免内部人员为了个人私利而损害公司和客户的利益，该选项表述正确。选项B期货公司应当公平对待委托客户，这是基本的商业道德和行业规范要求。公平对待客户能够保证客户在接受服务时享有平等的机会和待遇，增强客户对期货公司的信任，促进期货市场的健康稳定发展，该选项表述正确。选项C期货公司研究分析人员应基于客观数据和专业分析形成研究分析意见和结论，而不是按照董事会和业务负责人的意见形成。如果按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论，可能会导致研究分析结果失去独立性和客观性，无法真实反映市场情况，从而误导投资者，该选项表述错误。选项D期货公司建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，有助于保证研究分析报告和资讯信息的质量和合规性，规范信息的传播和使用，避免不当信息流出造成不良影响，该选项表述正确。综上，答案选C。7、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司高级管理人员的兼职规定。根据相关规定，期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，同时不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，也不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。因此本题答案选B。"8、设立期货公司，持有100%股权的股东应当符合的条件不包括()。

A.持有较大数额的到期未清偿的债务

B.净资本不低于人民币10亿元

C.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施

D.近3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

【答案】：A

【解析】本题可通过分析设立期货公司持有100%股权的股东应符合的条件，来判断各选项是否正确。选项A持有较大数额的到期未清偿的债务，说明该股东存在较大的财务风险和信用问题，这种情况下并不满足设立期货公司股东应具备的条件。期货公司的运营需要稳定的财务状况和良好的信用基础，股东有大量到期未清偿债务可能会对期货公司的正常运营和稳定发展造成不利影响，所以该项应选。选项B净资本不低于人民币10亿元，这体现了股东有较强的资金实力，能够为期货公司的运营提供必要的资金支持，保障期货公司业务的顺利开展，是符合设立期货公司持有100%股权的股东要求的，所以该项不符合题意。选项C未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施，意味着股东在经营活动中遵守法律法规，没有处于可能会影响期货公司合法合规运营的风险状态，是设立期货公司股东应具备的条件之一，所以该项不符合题意。选项D近3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚，说明股东在过往经营中有着良好的合规记录，能够为期货公司营造合法合规的经营环境，符合设立期货公司股东的要求，所以该项不符合题意。综上，答案选A。9、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员在受到纪律惩戒后，享有（）权利。

A.申诉

B.抗辩

C.申请行政复议

D.上诉

【答案】：A

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》的相关规定来分析每个选项。选项A：申诉根据《期货从业人员管理办法》相关规定，期货从业人员在受到纪律惩戒后，享有申诉的权利。申诉是其维护自身合法权益、对纪律惩戒表达异议和诉求的合理途径，故该选项正确。选项B：抗辩抗辩通常更多地应用于法律诉讼等场景中，是针对对方的主张进行反驳的行为。在期货从业人员受到纪律惩戒的情境下，“抗辩”并非《期货从业人员管理办法》所赋予的特定权利，所以该选项错误。选项C：申请行政复议行政复议是指公民、法人或者其他组织认为行政主体的具体行政行为违法或不当侵犯其合法权益，依法向主管行政机关提出复查该具体行政行为的申请。而期货从业人员受到的纪律惩戒一般并非行政主体作出的具体行政行为，所以通常不适用申请行政复议这一途径，该选项错误。选项D：上诉上诉是指当事人对人民法院所作的尚未发生法律效力的一审判决、裁定或评审决定，在法定期限内，依法声明不服，提请上一级人民法院重新审判的活动。纪律惩戒不属于法院的判决、裁定等司法范畴，因此期货从业人员受到纪律惩戒后不涉及上诉的权利，该选项错误。综上，答案选A。10、首席风险官应当向期货公司总经理、（）和公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.董事长

【答案】：A

【解析】本题主要考查首席风险官报告对象的相关知识。首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的高级管理人员。根据相关规定，首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。董事会是公司的决策机构，对公司的整体运营和发展负责，首席风险官向董事会报告可以使董事会及时了解公司在合法合规和风险管理方面的情况，以便董事会做出合理决策。而监事会主要是对公司的财务和董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督；股东大会是公司的权力机构，主要是决定公司的重大事项；董事长是董事会的负责人。这些主体并不符合首席风险官报告的特定要求。因此，本题正确答案选A。11、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元，随后将挪用的300万元期货保证金返还，下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）。

A.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

B.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任

C.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

D.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

【答案】：C

【解析】本题可依据相关法律规定，对每个选项进行逐一分析判断。选项A根据《中华人民共和国刑法》等相关法律规定，挪用客户期货保证金的行为是明确构成犯罪的。期货保证金属于客户资金，受到严格的法律保护，挪用此类资金严重侵害了客户的财产权益和金融市场的正常秩序，并非如选项所说不构成犯罪。所以选项A错误。选项B虽然任某将所挪用的保证金予以返还，但这并不意味着他可以不承担刑事责任。挪用行为一旦发生，就已经触犯了法律，返还挪用资金只是在量刑时可能会被作为从轻处罚的情节来考虑，但不能免除其刑事责任。所以选项B错误。选项C任某挪用客户期货保证金是其个人的自主行为，并非在单位的意志支配下进行的。其挪用资金是为了个人私利，即帮父亲进行股票交易并获利，这种行为属于个人犯罪行为，应由其独立承担刑事责任。所以选项C正确。选项D单位犯罪是指公司、企业、事业单位、机关、团体实施的依法应当承担刑事责任的危害社会的行为，通常需要体现单位的整体意志。而任某挪用保证金是为了个人获利，并非单位的决策或利益，不属于职务行为，不构成单位犯罪。所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。12、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得（）．

A.提高保证金收取标准

B.降低风检管理要求

C.降低手续费收取标准

D.提高手续费收取标准

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务时的禁止行为。选项A，提高保证金收取标准，这实际上是一种增加风险保障的措施，能够在一定程度上降低期货交易的潜在风险，对期货公司和市场的稳定有积极作用，并非禁止行为。选项B，降低风检管理要求是不被允许的。风检管理是期货公司保障交易安全和合规的重要手段，向股东、实际控制人及其关联人提供服务时降低风检管理要求，可能会破坏市场公平公正的环境，增加交易风险，甚至可能导致期货公司面临较大的经营风险，严重影响金融市场的稳定。所以该选项正确。选项C，降低手续费收取标准在市场竞争中是较为常见的商业行为，虽然可能会影响期货公司的收入，但它本身并不违反相关规定，只要符合市场的定价原则和公司的经营策略，是可以操作的。选项D，提高手续费收取标准也是期货公司根据自身经营情况和市场情况自主决策的一种商业行为，只要在合理合法的范围内进行，并不会被禁止。综上，答案选B。13、甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列说法正确的有（）。

A.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓

B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

C.如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任

D.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

【答案】：A

【解析】本题可根据相关期货交易规定对各选项逐一进行分析。对选项A的分析期货公司与客户之间存在期货经纪合同，合同会对双方的权利义务等内容进行约定。在本题中，虽然期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，但如果甲后续的情况触发了期货经纪合同中关于强行平仓的条件，那么期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓。所以选项A说法正确。对选项B的分析题干中明确表示经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，这说明期货公司已经给予了甲继续持仓的许可，并没有必须对甲的持仓进行强行平仓的要求。所以选项B说法错误。对选项C的分析甲账户因继续持仓扩大损失，该损失的产生是甲自身决定继续持仓以及期货公司允许其继续持仓的行为导致的，与期货交易所并无直接关联，期货交易所不应承担主要赔偿责任。所以选项C说法错误。对选项D的分析判断是否属于允许客户透支交易，关键要看客户保证金是否不足。而题干表明甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，只是低于期货公司收取的保证金比例，这并不属于保证金不足的情况，因此不能认定期货公司的行为是允许客户透支交易。所以选项D说法错误。综上，本题正确答案是A。""14、期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加（）组织的专项后续职业培训。

A.中国证监会派出机构

B.所在机构

C.期货交易所

D.中国期货业协会

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员受到特定纪律惩戒后应参加的专项后续职业培训的组织方。依据相关规定，中国期货业协会负责组织期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒后的专项后续职业培训。选项A，中国证监会派出机构主要负责辖区内的证券期货市场监管工作，并非组织此类专项后续职业培训的主体。选项B，期货从业人员所在机构主要负责自身业务运营和对员工的日常管理等，通常不承担组织这种受纪律惩戒后的专项后续职业培训。选项C，期货交易所主要职责是提供交易场所、制定交易规则、组织和监督交易等，也不是组织该专项后续职业培训的主体。而选项D，中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，承担着对期货从业人员的管理和培训等职责，所以期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。综上，答案选D。15、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】此题考查期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分后向中国证监会相关派出机构报告的时间要求。依据相关规定，期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。所以答案选B。"16、期货交易所实行会员分级结算制度必须经（）批准。

A.交易所会员大会

B.交易所理事会

C.国务院

D.中国证监会

【答案】：D

【解析】本题考查期货交易所实行会员分级结算制度的批准主体。《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行会员分级结算制度必须经中国证监会批准。选项A，交易所会员大会是期货交易所的权力机构，主要行使制定和修改章程、交易规则等重大事项的决定权，并不负责批准实行会员分级结算制度。选项B，交易所理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责，但没有权力批准实行会员分级结算制度。选项C，国务院是我国最高行政机关，负责国家的行政管理等重要事务，通常不会直接对期货交易所实行会员分级结算制度进行批准。综上所述，正确答案是D。17、下列关于会员制期货交易所理事的陈述，正确的是()。

A.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生

B.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派

C.会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派

D.会员理事由中国证监会委派，非会员理事由会员大会选举产生

【答案】：C"

【解析】该题正确答案为C。对于会员制期货交易所理事的产生方式，有着明确规定。会员理事是由会员大会选举产生，这体现了会员在期货交易所治理中的参与权和民主决策的机制，会员作为交易所的主体，通过投票选举出代表自身利益和意愿的理事参与交易所管理。而非会员理事则由中国证监会委派，中国证监会作为对期货市场进行监督管理的官方机构，委派非会员理事能够从宏观监管和市场整体发展的角度，为期货交易所带来专业的指导和监管层面的考量，保证期货交易所在合规、稳定的轨道上运行。选项A中说非会员理事由会员大会选举产生不符合规定；选项B说会员理事由中国证监会委派错误；选项D关于会员理事与非会员理事产生方式的表述与实际情况完全相反，所以ABD选项均不正确。"18、期货公司应当按()缴纳保障基金。

A.月度

B.年度

C.半年度

D.季度

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司缴纳保障基金的时间周期。期货公司缴纳保障基金是按照年度进行的。在金融行业监管规则体系中，对于期货公司缴纳保障基金这一重要事项，从风险防控、资金管理以及行业规范等多方面综合考量，规定按年度缴纳保障基金。按年度缴纳可以让期货公司有较为充足的时间进行资金的统筹规划，同时也便于监管机构进行数据统计和资金管理等工作。而月度时间周期过短，会增加期货公司的工作量和管理成本；半年度在整体规划和统计上的综合效益不如年度；季度虽然比月度长，但相较于年度，在宏观管理和行业规范上仍存在一定不足。所以本题答案选B。19、2015年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。

A.500万元

B.1000万元

C.2000万元

D.2500万元

【答案】：B

【解析】本题可根据《期货交易所管理办法》中关于期货交易所应提取风险准备金的规定来计算该期货交易所应提取的风险准备金金额。根据相关规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。已知2015年该期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，那么该期货交易所应提取的风险准备金为：5000×20%=1000（万元）所以答案选B。20、某期货公司成立了投资咨询部，任命张某为部门经理。张经理也同时指定本部门已获得期货投资咨询业务资格的梁某负责某企业的套期保值咨询服务工作。一次，在为客户制订期货套期保值投资方案过程中，梁某从公司出市代表那里秘密获悉该期货品种的市场主力空头因各种原因，交割可能会发生困难，市场上注册仓单很少，于是梁某向该企业法定代表人建议改卖出套保为单边买进投机，参与“逼空”，并承诺本次期货投资包赚不赔，但要求得到纯利的10%提成。企业听信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500万元进行期货投机交易，将交易密码告诉梁某，由梁某代为下单买入。与此同时，梁某还让其丈母娘在另一家期货公司开了一个个人账户并打入20万元资金，交梁某做老鼠仓盘。此外，梁某还打电话将企业的资金和头寸告诉自己的好友小王，让他也跟做一把。不久，梁某操作的企业账户就亏损了1〇〇万元。由于心虚，梁某未向企业领导汇报真实交易情况，反而谎称盈利。后来副总经理在查询账单时发现了真实情况，便向梁某质问，梁某竟不辞而别，不知去向。企业无奈向期货公司提出索赔，期货公司只得赔偿该企业的部分损失。

A.5

B.6

C.7

D.8

【答案】：D

【解析】本题所给<|内容|>为案例描述，<|答案|>为选项D，但题干中并未明确该选择题的具体题目内容。不过，我们可结合案例分析可能的题目方向及答案原因。案例中梁某存在多项违规行为：一是向企业法定代表人建议改卖出套保为单边买进投机并参与“逼空”，且承诺包赚不赔并要求提成；二是开设老鼠仓盘，让其丈母娘在另一家期货公司开户并投入资金由自己操作；三是将企业的资金和头寸告知好友小王让其跟做；四是操作企业账户亏损后未汇报真实情况，反而谎称盈利，最后不辞而别。若题目是关于梁某违规行为的不良影响、违规行为数量等方向，选择选项D可能是因为梁某的这些违规行为累积起来造成的严重后果、涉及的违规行为数量、法律规定的对应处罚力度等与选项D所代表的含义相匹配。但因具体题目未知，这只是基于案例信息的推测性解析。21、（）对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.期货交易所

C.行业协会

D.以上都不是

【答案】：A

【解析】本题主要考查对经营机构履行适当性义务进行监督管理的主体。选项A，中国证监会及其派出机构作为证券期货市场的监管部门，承担着对市场各类经营机构的监督管理职责，有权对经营机构履行适当性义务的情况进行监督检查，以确保经营机构在开展业务过程中遵循相关法律法规和监管要求，保护投资者合法权益，所以该选项正确。选项B，期货交易所主要负责期货交易的组织和管理，制定交易规则、监管交易行为等，虽然对会员机构也有一定的管理职责，但并非对经营机构履行适当性义务进行全面监督管理的主体，故该选项错误。选项C，行业协会主要起到自律管理的作用，通过制定行业规范和自律准则，引导会员机构规范经营，但它不具备行政监管权力，不是对经营机构履行适当性义务进行监督管理的主体，因此该选项错误。选项D，由于选项A正确，所以该选项错误。综上，答案选A。22、下列（）不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则。

A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

B.保守客户的商业秘密

C.在开展期货投资咨询服务时，接受客户委托代为从事期货交易

D.维护客户合法权益

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则，对各选项进行逐一分析。选项A具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，这是期货公司及其从业人员在提供服务时应有的职业素养和态度。只有具备专业能力并认真负责地开展工作，才能为客户提供准确、有效的投资咨询，保障客户的利益，所以该选项属于应当遵循的业务规则。选项B保守客户的商业秘密是期货公司及其从业人员的基本职业道德要求。客户的商业秘密包含了重要的信息，如果泄露可能会给客户带来损失，因此必须严格保守，该选项属于应当遵循的业务规则。选项C期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。接受客户委托代为从事期货交易存在较大的风险和利益冲突，可能会损害客户的合法权益，所以该选项不属于应当遵循的业务规则。选项D维护客户合法权益是期货公司及其从业人员开展业务的宗旨和目标。在整个业务过程中，都需要将客户的利益放在重要位置，确保客户的合法权益不受侵害，该选项属于应当遵循的业务规则。综上，答案选C。23、国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。

A.国务院商务主管部门

B.国务院财政部门

C.工商管理机构

D.国务院银行业监督管理机构

【答案】：B

【解析】本题考查期货投资者保障基金筹集、管理和使用具体办法的制定主体相关知识。依据相关规定，国家根据期货市场发展的需要设立期货投资者保障基金，而该基金的筹集、管理和使用的具体办法，是由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定的。选项A，国务院商务主管部门主要负责宏观的内外贸易和国际经济合作相关工作，并不负责期货投资者保障基金相关办法的制定，所以A项错误。选项B，国务院财政部门在国家财政资金的管理、分配等方面发挥着重要作用，期货投资者保障基金涉及资金的筹集、管理和使用，与财政部门职能相关，会同国务院期货监督管理机构制定具体办法符合规定，B项正确。选项C，工商管理机构主要负责市场监管和行政执法等工作，和期货投资者保障基金具体办法的制定关联不大，C项错误。选项D，国务院银行业监督管理机构主要对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，与期货投资者保障基金的相关办法制定并无直接关系，D项错误。综上，本题正确答案是B。24、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000

【答案】：B"

【解析】该题答案选B。申请设立期货公司时，若主要股东为自然人，依据相关规定，其个人金融资产不低于人民币3000万元，所以选项B正确，A、C、D所述金额不符合规定要求。"25、期货公司风险监管指标不包括（）。

A.最低额度保证金

B.净资本与净资产的比例

C.负债与净资产的比例

D.规定的最低限额的结算准备金要求

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司风险监管指标的相关内容，需要判断各选项是否属于期货公司风险监管指标。选项A：最低额度保证金最低额度保证金并非期货公司风险监管指标。保证金是期货交易中客户向期货公司缴纳的履约保证资金，主要作用是保证交易的顺利进行和风险控制，但它不属于衡量期货公司整体风险状况的监管指标范畴。选项B：净资本与净资产的比例净资本与净资产的比例是重要的期货公司风险监管指标。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的综合性监管指标，通过计算净资本与净资产的比例，可以反映期货公司的资本质量和抗风险能力。该比例越高，说明期货公司的资本结构越稳健，风险承受能力越强。选项C：负债与净资产的比例负债与净资产的比例同样属于期货公司风险监管指标。该比例体现了期货公司的负债水平和财务杠杆程度。负债与净资产比例过高，意味着期货公司负债规模较大，面临的财务风险相对较高；反之，则表明公司财务状况较为稳健。监管机构通过对该比例的监测，能够及时发现期货公司潜在的财务风险。选项D：规定的最低限额的结算准备金要求规定的最低限额的结算准备金要求是期货公司风险监管指标之一。结算准备金是期货公司为应对交易结算而在交易所专用结算账户中预先准备的资金，规定最低限额的结算准备金要求，有助于确保期货公司在交易过程中有足够的资金来履行结算义务，保障市场的正常运行和交易的顺利进行，避免因结算资金不足引发的风险。综上，答案选A。26、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。

A.报告期货交易所

B.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的相关规定来分析各选项。选项A：期货交易所主要负责组织并监督期货交易等市场运营相关工作，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，向其报告并非准则规定的处理方式，不能有效防范投资者信用风险，故该选项错误。选项B：当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，及时向所在期货经营机构报告，能让机构及时采取措施防范投资者的信用风险，这符合《期货从业人员执业行为准则（修订）》要求，该选项正确。选项C：中国证监会派出机构主要负责辖区内的证券期货市场监管工作，对于从业人员发现的投资者不诚信行为，并非第一时间要报告的对象，故该选项错误。选项D：中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，当发现投资者不诚信行为时，不是直接向协会报告，故该选项错误。综上，答案选B。27、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货投资咨询业务从业人员相关管理工作的负责主体。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，依据相关规定，其负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作，所以该选项正确。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要承担监管证券期货市场等职责，并非负责期货投资咨询业务从业人员具体资格考试、认定及日常管理等工作，所以该选项错误。选项C，中国证监会派出机构主要是贯彻执行国家有关法律、法规和方针、政策，依据中国证监会的授权对辖区内的资本市场实行集中统一监管等，不负责题目所述工作，所以该选项错误。选项D，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理，侧重于宏观层面的监管，而非负责从业人员的资格考试、认定和日常管理等具体工作，所以该选项错误。综上，答案选A。28、（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国金融期货交易所

C.中国期货保证金监控中心公司

D.中国期货业协会

【答案】：C"

【解析】本题答案选C。中国期货保证金监控中心公司负责对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。中国证监会及其派出机构主要是对期货市场进行监督管理等工作；中国金融期货交易所主要是组织安排金融期货等交易活动；中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理等。故本题正确答案是中国期货保证金监控中心公司，选C选项。"29、期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有()权利。

A.上诉

B.抗辩

C.申诉

D.申请行政复议

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货从业人员受到中国期货业协会纪律惩戒后所享有的权利。选项A，上诉通常是指当事人对人民法院所作的尚未发生法律效力的一审判决、裁定或评审决定，在法定期限内，依法声明不服，提请上一级人民法院重新审判的活动。期货从业人员受到协会纪律惩戒不属于司法审判的范畴，所以不适用上诉这一途径，A选项错误。选项B，抗辩是指在诉讼中，被告用以对抗原告诉讼请求的权利或主张。它主要应用于法律诉讼场景，而期货从业人员受到协会纪律惩戒并非是处于诉讼环境，所以不存在抗辩的权利，B选项错误。选项C，申诉是指公民、法人或其他组织，认为对某一问题的处理结果不正确，而向国家的有关机关申述理由，请求重新处理的行为。期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，若对惩戒结果不服，是享有申诉权利的，C选项正确。选项D，申请行政复议是指公民、法人或者其他组织不服行政主体作出的具体行政行为，认为行政主体的具体行政行为侵犯了其合法权益，依法向法定的行政复议机关提出复议申请。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，并非行政机关，其作出的纪律惩戒不属于具体行政行为，所以不能申请行政复议，D选项错误。综上，本题正确答案是C。30、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

A.资信情况

B.客户情况

C.资本充足情况

D.成交情况

【答案】：A

【解析】本题考查实行会员分级结算制度的期货交易所对结算会员结算业务范围的限制依据。根据相关规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的资信情况和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。选项A，资信情况是衡量结算会员信用状况和履约能力的重要指标，期货交易所依据结算会员的资信情况来限制其结算业务范围是合理且必要的。如果结算会员的资信状况不佳，可能存在较高的违约风险，交易所限制其结算业务范围可以有效防范风险，保障市场的稳定运行。选项B，客户情况主要是指结算会员所服务客户的相关信息，如客户数量、客户类型等，它并不能直接反映结算会员自身的结算能力和风险状况，所以不能作为限制结算会员结算业务范围的依据。选项C，资本充足情况虽然也是衡量企业经营状况的一个重要方面，但在本题所涉及的情境中，相关规定明确强调的是资信情况而非资本充足情况，所以该选项不正确。选项D，成交情况主要体现的是结算会员在期货交易中的业务交易量等情况，它不能全面反映结算会员的综合状况，尤其是信用和履约能力，因此也不能作为限制结算业务范围的依据。综上，正确答案是A。31、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A.80%

B.60%

C.20%

D.40%

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司接受客户全权委托进行期货交易时对损失的赔偿责任相关规定。根据相关规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%，法律、行政法规另有规定的除外。所以本题正确答案是A选项。32、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】：A

【解析】本题主要考查对申请人或拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格时，中国证监会及其派出机构的处理措施。选项A：依据相关规定，申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告，所以该选项正确。选项B：题干情形并不涉及“处以3万元以下罚款”这一处罚内容，所以该选项错误。选项C：题干仅提及对申请任职资格行为的处理，未涉及要求期货公司解聘该人员，所以该选项错误。选项D：“情节严重的，暂停或者撤销任职资格”并非是针对隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格这一行为直接的处理规定，所以该选项错误。综上，本题正确答案选A。33、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。

A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户

B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金

C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠

D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金

【答案】：C

【解析】本题可根据各选项内容，结合保障基金筹集的相关知识来判断对错。选项A：保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，这是为了确保保障基金的独立性和安全性，便于对其进行专门管理和核算，该说法正确。选项B：保障基金管理机构专户存储保障基金，专款专用，能够有效避免保障基金被挪用等情况，保证其合理使用，该说法正确。选项C：保障基金来源多元化，它是可以接受社会捐赠的。所以“保障基金不可以接受社会捐赠”这一说法错误。选项D：保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金，这符合保障基金权益归属的原则，该说法正确。综上，答案选C。34、下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。

A.审议期货交易所风险准备金使用情况

B.决定增加或者减少期货交易所注册资本

C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

D.制定交易所的各种管理制度

【答案】：D

【解析】本题主要考查会员制期货交易所会员大会的职权相关知识。选项A，审议期货交易所风险准备金使用情况属于会员大会的职权范畴。会员大会作为期货交易所的权力机构，对交易所风险准备金的使用情况进行审议，能够确保资金使用的合理性和透明度，保障会员的利益，所以该选项不符合题意。选项B，决定增加或者减少期货交易所注册资本是会员大会的重要职权之一。注册资本的变动会对期货交易所的运营和发展产生重大影响，由会员大会来决定可以充分体现全体会员的意志，避免决策的片面性，故该选项不符合题意。选项C，决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项涉及到期货交易所的重大变革，这些事项会对整个期货市场以及会员的权益产生深远影响，必须由会员大会经过充分讨论和决策，所以该选项也不属于本题答案。选项D，制定交易所的各种管理制度一般是由期货交易所的管理层或相关职能部门来负责，而不是会员大会的职权。会员大会主要侧重于对期货交易所重大事项和方向性问题进行决策，故该选项符合题意。综上，答案选D。35、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲公司下达了一份交易指令，指令要求甲公司于当日买进10个单位的大豆合约。甲公司买进了20个单位。则对于该超出的部分，应由（）承担。

A.甲公司承担

B.乙承担

C.甲与乙同时承担

D.该交易无效

【答案】：A

【解析】本题可依据期货交易中关于超出客户指令交易的相关规定来分析各选项。选项A：在期货交易里，期货公司应当严格按照客户下达的交易指令进行操作。当期货公司超出客户指令的范围进行交易时，对于超出部分所产生的后果，应由期货公司自行承担。本题中，客户乙下达的指令是买进10个单位的大豆合约，而甲公司买进了20个单位，超出了10个单位，所以对于该超出的部分，应由甲公司承担，该选项正确。选项B：乙下达的指令明确要求买进10个单位的大豆合约，并没有要求多买，超出的部分并非乙的意愿，不应由乙承担超出部分责任，该选项错误。选项C：责任的归属是明确的，超出客户指令交易应由期货公司负责，而不是甲与乙同时承担超出部分的责任，该选项错误。选项D：该交易并非全部无效，客户下达的10个单位的交易指令甲公司是需要执行且有效的，只是超出的部分责任由甲公司承担，并非交易整体无效，该选项错误。综上，答案选A。36、下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，错误的是（）。

A.期货交易所对结算会员结算

B.结算会员对非结算会员结算

C.非结算会员对其受托的客户结算

D.非结算会员具有与期货交易所进行结算的资格

【答案】：D

【解析】本题可根据实行会员分级结算制度的期货交易所的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：在实行会员分级结算制度的期货交易所中，期货交易所是与结算会员进行结算的。这是该结算制度的基本运行模式之一，结算会员作为期货交易所与非结算会员及客户之间的中间层级，承担着重要的结算纽带作用，所以该选项说法正确。选项B：结算会员除了与期货交易所进行结算外，还负责对非结算会员进行结算。非结算会员由于不具备直接与期货交易所结算的资格，需要通过结算会员来完成相关结算业务，因此该选项说法正确。选项C：非结算会员接受客户的委托进行期货交易等相关业务后，需要对其受托的客户进行结算，以明确客户的交易盈亏等情况，该选项说法正确。选项D：实行会员分级结算制度的期货交易所，只有结算会员才具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具备这一资格，需要通过结算会员来进行相关结算操作，所以该选项说法错误。综上，答案选D。37、()依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A.中国证券业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.证券交易所

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务监督管理主体的了解。选项A，中国证券业协会是证券业的自律性组织，主要负责对证券行业进行自律管理，并非对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理的主体，所以选项A错误。选项B，中国证监会及其派出机构依法对期货市场实行集中统一的监督管理，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务属于期货市场业务范畴，因此中国证监会及其派出机构有权对其进行监督管理，选项B正确。选项C，证券交易所主要是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务没有监督管理的职责，所以选项C错误。选项D，国务院期货监督管理机构侧重于对期货市场宏观层面的监管以及制定相关政策法规等，而对期货公司及其从业人员具体从事期货投资咨询业务进行监督管理的是中国证监会及其派出机构，所以选项D错误。综上，答案选B。38、2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

【答案】：C

【解析】本题主要考查对于期货公司营业部经理擅自利用客户资金进行期货合约交易这一违规行为应受惩罚的规定。首先分析题目，案例中营业部经理赵某擅自利用张某存入准备进行棉花期货交易但未交易的5000万元资金，以自己名义买进多手期货合约，这属于违反期货相关规定的行为。接着看各选项：-选项A：“给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款”，该处罚规定不符合对于此类违规行为的通常处罚标准，所以A选项错误。-选项B：“给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格”，此处罚力度与实际规定不相符，B选项错误。-选项C：“给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格”，按照相关规定，对于擅自利用客户资金进行交易等违规行为，这种处罚是合理且符合规定的，所以C选项正确。-选项D：“给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格”，罚款金额范围不符合规定标准，D选项错误。综上，本题正确答案是C。39、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。

A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

C.应当根据章程的规定进行提名和聘任

D.应当由股东会作出决议

【答案】：D

【解析】本题可对每个选项进行逐一分析，判断其说法是否正确。选项A根据相关规定，拟任职的期货公司首席风险官应当取得中国证监会核准的任职资格，只有具备相应任职资格才能担任该职位，所以选项A说法正确。选项B若期货公司设有独立董事，在聘任首席风险官时，需经全体独立董事同意，这是为了保障独立董事在公司治理中的监督作用，确保首席风险官的聘任符合公司整体利益和规范要求，所以选项B说法正确。选项C公司的章程是公司运营和管理的基本准则，对首席风险官的提名和聘任，应当依据公司章程的规定进行，以保证聘任程序的合规性和规范性，所以选项C说法正确。选项D期货公司首席风险官的聘任应当由董事会作出决议，而不是股东会。股东会是公司的权力机构，主要决定公司的重大事项；董事会负责公司的日常经营决策和管理，首席风险官的聘任属于董事会的职责范围，因此选项D说法错误。综上，本题答案选D。40、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C"

【解析】该题主要考查公司制期货交易所股东大会会议文件报告中国证监会的时间规定。《期货交易所管理办法》明确规定，公司制期货交易所股东大会会议结束之日起10日内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。题目中选项A的3日、选项B的7日以及选项D的15日均不符合此规定，所以正确答案是C。"41、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本题考查申请设立期货公司对具备任职资格高级管理人员数量的要求。根据相关规定，申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于3人。本题选项A符合这一要求，而选项B的5人、选项C的7人以及选项D的15人，均不符合该数量规定。所以本题正确答案是A。"42、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施（）。

A.责令限期整改

B.责令有关股东限期转让股权

C.限制或暂停部分期货业务

D.限制有关股东行使股东权利

【答案】：A

【解析】本题主要考查依据《期货公司风险监管指标管理办法》，对期货公司特定净资本与风险资本准备情况应采取的监管措施。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司的净资本不得低于风险资本准备的100%。在本题中，该期货公司期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，净资本低于风险资本准备，不满足上述规定。当期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。选项B“责令有关股东限期转让股权”、选项C“限制或暂停部分期货业务”以及选项D“限制有关股东行使股东权利”，通常是在期货公司存在更为严重的违规行为或问题时才会采取的措施，本题所给情况未达到需要采取这些措施的程度。所以，中国证监会派出机构应当对该公司采取责令限期整改的监管措施，答案选A。43、丙受聘担任N公司副总工程师期问，将属于N公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的3个结构式披露给乙，乙当即送给丙5万元。乙仅按丙提供的某种染料的工艺流程作了小试，即案发。经评估.鉴定，该染料生产工艺专有技术及应用于相关6个品种的资产收益评估值为387万元，该染料研制开发费用为300万元。关于本案，下列说法正确的是（）。

A.丙的行为构成公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪

B.丙的行为构成受贿罪和侵犯商业秘密罪

C.丙的行为构成侵犯商业秘密罪

D.丙的行为构成非国家工作人员受贿罪

【答案】：D

【解析】本题可根据各罪名的构成要件，结合题干中丙的行为进行分析。选项A分析公司、企业人员受贿罪是旧罪名，现已改为非国家工作人员受贿罪。且丙仅实施了接受乙财物并披露商业秘密这一行为，此行为构成非国家工作人员受贿罪，而不构成两个独立的公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪，所以选项A错误。选项B分析受贿罪的主体是国家工作人员，而题干中丙是N公司副总工程师，不属于国家工作人员，其行为不构成受贿罪，所以选项B错误。选项C分析虽然丙实施了披露商业秘密的行为，但题干重点强调丙接受了乙5万元财物这一受贿情节，根据主客观相统一原则，其行为主要符合非国家工作人员受贿罪的构成要件，而不单纯构成侵犯商业秘密罪，所以选项C错误。选项D分析非国家工作人员受贿罪是指公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的行为。在本题中，丙作为N公司副总工程师，利用职务便利将公司商业秘密披露给乙，并且收受乙给予的5万元，符合非国家工作人员受贿罪的构成要件，所以选项D正确。综上，答案是D。44、期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员可以如何处理?（）

A.先执行，向中国证监会报告

B.先执行，向期货公司董事会报告

C.抵制，立即向期货公司高级管理人员或董事会报告

D.抵制，立即向中国证监会报告

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货从业人员面对期货公司违法指令时的正确处理方式。选项A，“先执行，向中国证监会报告”，这种做法存在明显问题。如果先执行违法指令，可能已经造成了违法事实，给市场和投资者带来不良影响，所以该选项错误。选项B，“先执行，向期货公司董事会报告”同样不可取。先执行违法指令会使违法行为得以实施，不能从根本上避免违法后果的产生，因此该选项也不正确。选项C，“抵制，立即向期货公司高级管理人员或董事会报告”，这是合理且正确的处理方式。期货从业人员有责任抵制违法指令，同时及时向所在公司的高级管理人员或董事会报告，以便公司内部进行处理和纠正，避免违法违规行为的进一步发展，所以该选项正确。选项D，“抵制，立即向中国证监会报告”，虽然抵制违法指令是正确的，但通常情况下，从业人员应先向所在公司内部相关人员报告，而不是直接向中国证监会报告，因为公司内部有管理和监督职责，应先给予其处理问题的机会，所以该选项错误。综上，答案选C。45、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈？

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本题考查中国证监会及其派出机构对符合条件且材料齐备的查询申请的反馈时间规定。依据相关规定，公民、法人或者其他组织提出的查询申请，若符合条件且材料齐备，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起5个工作日内反馈。所以本题正确答案是B选项。46、《期货交易所管理办法》第十九条规定，会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3

【答案】：D"

【解析】本题考查会员制期货交易所会员大会相关规定。依据《期货交易所管理办法》第十九条，会员制期货交易所设会员大会，且会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。虽然题干中未提及具体的问题，但根据给出的选项及答案推测，可能是在考查会员大会相关决议通过所需的会员比例等内容。在会员制期货交易所的相关规定中，部分重大事项需经全体会员2/3以上通过，所以本题正确答案为D选项。"47、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司发生重大事件时向国务院期货监督管理机构提交书面报告的时间规定。根据相关规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。所以答案选B。48、期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担（）责任。

A.审查

B.监督

C.举证

D.执行

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司对客户交易指令入市交易应承担的责任。选项A，审查责任通常侧重于在交易指令下达前对指令本身的合规性、完整性等方面进行检查，而题干强调的是对交易指令是否入市交易的责任界定，审查并不直接针对是否入市这一事实，所以A项不符合要求。选项B，监督责任更侧重于对交易过程的全面监控，包括交易的合规性、风险状况等多方面，但对于证明交易指令是否真正入市交易并非核心责任，所以B项不正确。选项C，举证责任是指当事人对自己提出的主张有收集或提供证据的义务。在期货交易中，期货公司有能力和义务证明客户的交易指令是否入市交易，即承担举证责任，所以C项正确。选项D，执行责任主要是指按照客户的交易指令进行操作，但这并不能等同于对交易指令是否入市交易承担证明责任，所以D项不合适。综上，答案选C。49、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A"

【解析】本题考查对相关法律法规中处罚金额规定的掌握。根据规定，当申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格时，不仅要撤销其任职资格，对负有责任的公司和人员予以警告，还要处以3万元以下罚款，因此正确答案是A。"50、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）。

A.2年

B.3年

C.5年

D.7年

【答案】：B"

【解析】本题考查会员制期货交易所理事会的每届任期。依据相关规定，会员制期货交易所设理事会，每届任期3年，所以答案选B。"第二部分多选题(20题)1、期货交易所应履行的职责有（）。

A.发布市场信息

B.查处违规行为

C.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

D.监管会员及其客户、指定交割仓库的期货业务

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据期货交易所的相关职责规定，对各选项逐一分析：选项A期货交易所需要及时准确地发布市场信息，如期货合约的价格、成交量、持仓量等。这些信息对于期货市场的参与者，包括投资者、套期保值者等了解市场行情、做出投资决策至关重要。所以，发布市场信息是期货交易所应履行的职责，选项A正确。选项B查处违规行为是维护期货市场正常秩序的重要手段。期货市场中可能存在内幕交易、操纵市场、虚假申报等违规行为，期货交易所作为市场的组织者和管理者，有权力和责任对这些违规行为进行查处，以保护投资者的合法权益，保障市场的公平、公正、公开。因此，查处违规行为属于期货交易所应履行的职责，选项B正确。选项C期货交易所的交易规则及其实施细则是期货市场运行的基本准则，它们规定了期货交易的具体流程、交易方式、风险管理等方面的内容。期货交易所需要制定并实施这些规则和细则，以确保期货交易的有序进行。所以，制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则是期货交易所的重要职责之一，选项C正确。选项D监管会员及其客户、指定交割仓库的期货业务是期货交易所履行市场监管职能的重要体现。会员是期货交易所的主要参与者，其客户的交易行为也会对市场产生影响，期货交易所需要对会员及其客户的交易、资金等情况进行监管；指定交割仓库负责期货合约的实物交割，其业务操作的规范与否直接关系到期货市场的稳定和交割的顺利进行，所以期货交易所也需要对其进行监管。因此，监管会员及其客户、指定交割仓库的期货业务是期货交易所应履行的职责，选项D正确。综上，ABCD四个选项均为期货交易所应履行的职责，本题正确答案是ABCD。2、期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A.制定或者修改章程、交易规则

B.上市、中止、取消或者恢复交易品种

C.变更住所或者营业场所

D.修改或者终止合约

【答案】：AB

【解析】本题可依据期货交易相关规定，对各选项逐一分析。选项A根据期货交易相关法规，制定或者修改章程、交易规则属于期货交易所运营中的重大决策事项，这些规则和章程是期货交易活动的基本准则和规范，会对整个期货市场的交易秩序、参与者权益等产生重大影响。因此，期货交易所制定或者修改章程、交易规则应当经国务院期货监督管理机构批准，该选项正确。选项B上市、中止、取消或者恢复交易品种直接关系到期货市场的交易品种结构和市场活跃度。不同的交易品种有不同的特点和风险，其上市、中止、取消或者恢复会影响众多市场参与者的投资决策和市场的整体运行。所以，期货交易所进行此类操作时，必须经过国务院期货监督管理机构批准，该选项正确。选项C变更住所或者营业场所主要涉及期货交易所的物理位置变动，虽然也需要一定的程序和手续，但通常不会对期货市场的交易规则、交易品种、参与者权益等核心要素产生重大影响，一般不需要经国务院期货监督管理机构批准，该选项错误。选项D修改或者终止合约通常是在期货交易所既定的交易规则和框架内进行的常规业务操作，主要依据市场情况和交易合约的具体条款来处理，并不属于需要国务院期货监督管理机构批准的重大事项，该选项错误。综上，答案选AB。3、证券期货经营机构、托管人、销售机构和其他信息披露义务人应当依法披露资产管理计划信息，保证所披露信息的（）。

A.真实性

B.一致性

C.完整性

D.及时性

【答案】：ACD

【解析】本题考查证券期货经营机构等信息披露义务人披露资产管理计划信息应保证的内容。选项A，真实性是信息披露的基础要求。只有所披露的信息是真实的，投资者才能基于准确的信息作出合理的投资决策。如果信息不真实，会误导投资者，破坏市场的公平、公正和透明，因此证券期货经营机构、托管人、销售机构和其他信息披露义务人必须保证所披露信息的真实性，A选项正确。选项B，“一致性”通常并不是信息披露需保证的核心特性。在信息披露中，并没有将一致性作为法定的、普遍强调的要求，所以B选项错误。选项C，完整性要求披露义务人披露的信息要全面，不能有重大遗漏。投资者需要全面的信息来评估资产管理计划的风险和收益等情况，只有保证信息的完整性，才能使投资者获得足够的信息来进行判断，所以信息披露应保证完整性，C选项正确。选项D，及时性对于信息披露至关重要。市场情况瞬息万变，及时披露信息能让投资者及时了解资产管理计划的最新情况，以便及时调整投资策略。如果信息披露不及时，可能会使投资者错过最佳的决策时机，遭受不必要的损失，所以信息披露要保证及时性，D选项正确。综上，正确答案是ACD。4、关于期货公司客户保证金管理的表述，正确的是（）。

A.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立.分别管理

B.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，期货公司不能直接扣缴手续费、税款

C.期货公司向客户收取的保证金，期货交易所可以依据客户的要求支付可用资金

D.客户应当将保证金存入期货公司在期货保证金存管银行开立的期货保证金账户

【答案】：ACD

【解析】本题可根据期货公司客户保证金管理的相关规定，对每个选项进行逐一分析：A选项：根据相关规定，客户保证金与期货公司的自有资产需相互独立、分别管理，这样做能够有效防范期货公司将客户保证金与自有资产混淆使用，保障客户保证金的安全，避免客户资金被挪用等风险。所以该选项表述正确。B选项：期货公司向客户收取的保证金，的确属于客户所有。但在实际操作中，期货公司有权按照约定直接扣缴手续费、税款等费用，这是基于双方的合同约定以及行业惯例，并非不能直接扣缴。所以该选项表述错误。C选项：期货公司向客户收取的保证金，客户对其拥有支配权。期货交易所可以依据客户的要求支付可用资金，以满足客户正常的交易或资金使用需求，这体现了对客户资金支配权的尊重和保障。所以该选项表述正确。D选项：为了规范客户保证金的管理，保障资金安全，客户应当将保证金存入期货公司在期货保证金存管银行开立的期货保证金账户，这样可以通过存管银行对资金进行监管，防止期货公司违规使用客户保证金。所以该选项表述正确。综上，正确答案是ACD。5、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括（）。

A.交易手续费

B.税金

C.利息

D.交易亏损

【答案】：ABC

【解析】本题考查不具有主体资格的经营机构从事期货经纪业务致合同无效时，赔偿损失的范围。不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务导致期货经纪合同无效，且该机构未按客户的交易指令入市交易，客户无过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金和利息。选项A，交易手续费是客户在进行期货交易过程中实际产生的费用，由于经营机构的过错导致合同无效，这部分费用应由经营机构承担赔偿责任，所以交易手续费属于赔偿损失的范围。选项B，税金是客户在交易过程中依据相关规定缴纳的费用，同样因为经营机构的过错使得合同无效，税金也应作为客户的损失由经营机构进行赔偿。选项C，客户的保证金被经营机构占用，期间会产生相应的利息损失，这部分利息损失也应由经营机构赔偿给客户。选项D，交易亏损并不在赔偿范围内。因为交易亏损是基于期货交易本身的市场风险等因素产生的，并非是经营机构未按指令入市交易这一行为直接导致的必然损失。综上，答案选ABC。6、期货交易所总经理行使的职权包括（）。

A.主持期货交易所的日常工作

B.拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划

C.决定期货交易所员工的工资和奖惩

D.拟订期货交易所财务预算方案、决算报告

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货交易所总经理行使的职权。我们来对各选项进行逐一分析：A选项：主持期货交易所的日常工作是期货交易所总经理的一项基本且重要的职权。日常工作的有序开展对于期货交易所的正常运营至关重要，总经理需要对各项日常事务进行统筹安排和管理，所以该选项正确。B选项：拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划是总经理职责范围内的工作。发展规划和年度工作计划是期货交易所发展的重要指引，总经理要根据交易所的战略目标和实际情况进行拟订，并在获得批准后负责组织实施，推动交易所不断发展进步，该选项正确。C选项：决定期货交易所员工的工资和奖惩体现了总经理对人力资源管理方面的权力。合理的工资和奖惩机制有助于激励员工的工作积极性和提高工作效率，总经理需要根据员工的工作表现和交易所的相关规定来作出决策，该选项正确。D选项：拟订期货交易所财务预算方案、决算报告是总经理在财务管理方面的重要职责。财务预算方案和决算报告对于交易所合理安排资金、评估经营成果具有重要意义，总经理需要结合交易所的运营情况进行拟订，以确保交易所的财务状况良好，该选项正确。综上所述，ABCD四个选项均是期货交易所总经理行使的职权，本题答案选ABCD。7、以下选项中，属于期货公司资产管理业务投资范围的有()。

A.封闭式证券投资基金

B.开放式证券投资基金

C.国债

D.公司债券

【答案】：AC

【解析】本题考查期货公司资产管理业务的投资范围。选项A：封闭式证券投资基金封闭式证券投资基金具有明确的存续期限，在存续期内基金份额固定，其交易和运作有一定的特点和规范。期货公司资产管理业务可以将封闭式证券投资基金纳入投资范围，通过投资此类基金，能够实现资产的多元化配置，分散投资风险，分享基金投资带来的收益。所以，封闭式证券投资基金属于期货公司资产管理业务投资范围，该选项正确。选项B：开放式证券投资基金虽然开放式证券投资基金也是一种重要的投资产品，但在目前的相关规定下，期货公司资产管理业务通常不会将开放式证券投资基金纳入投资范围。开放式基金份额不固定，投资者可随时进行申购和赎回，其流动性管理和价格波动等方面与期货公司资产管理业务的投资策略和风险管控要求不完全匹配。因此，开放式证券投资基金不属于期货公司资产管理业务投资范围，该选项错误。选项C：国债国债是由国家发行的债券，具有信用等级高、风险低、收益相对稳定等特点。期货公司资产管理业务投资国债，既可以获得较为稳定的利息收入，又能在一定程度上保障资产的安全性。同时，国债市场具有较高的流动性，便于资产的管理和调整。所以，国债属于期货公司资产管理业务投资范围，该选项正确。选项D：公司债券公司债券是公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。与国债相比，公司债券的信用风险相对较高，