期货从业资格之《期货法律法规》过关检测附答案详解【基础题】

期货从业资格之《期货法律法规》过关检测第一部分单选题(50题)1、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。

A.中国期货协会

B.期货交易所

C.中国证券监督管理委员会

D.财政部

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的核准主体。下面对各选项进行分析：-选项A：中国期货协会主要负责行业自律管理，如制定行业规范、开展从业人员培训等，但并不负责核准期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，所以该选项错误。-选项B：期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施和服务，组织并监督期货交易等，没有对期货公司董监高任职资格进行核准的职责，所以该选项错误。-选项C：中国证券监督管理委员会是我国证券期货市场的监管机构，负责对期货公司等金融机构进行全面监管，包括核准期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，所以该选项正确。-选项D：财政部主要负责国家财政收支、财政政策制定等工作，与期货公司董监高任职资格核准无关，所以该选项错误。综上，本题正确答案是C。2、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（）。

A.客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容

B.期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同

C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

D.期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年

【答案】：D

【解析】本题可根据期货业务规则的相关知识，对每个选项进行逐一分析判断。选项A：客户在开立账户前，签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容是必要的程序。这能确保客户清楚知晓期货交易中存在的风险，是保障客户权益和规范期货业务操作的重要环节，该选项表述正确。选项B：期货公司在为客户开立账户前，与客户签订期货经纪合同是合理且必要的。期货经纪合同明确了双方的权利和义务，对规范期货交易行为、保障交易双方的合法权益有着重要作用，此选项表述无误。选项C：向客户出示《期货交易风险说明书》也是期货公司在为客户开立账户前必须履行的义务。通过出示说明书，能让客户充分了解期货交易的风险，从而做出理性的投资决策，该选项表述正确。选项D：按照相关规定，期货公司对客户资料的保存期限不得少于20年，而不是10年，所以该选项表述错误。综上，本题答案选D。3、通过期货从业资格考试的人员，可以获得（）。

A.中国期货业协会颁发的资格证书

B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明

C.中国证监会颁发的从业资格证书

D.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明

【答案】：B

【解析】本题主要考查通过期货从业资格考试后可获得的证明相关知识。选项A分析中国期货业协会并不会直接颁发资格证书，一般是在满足一定从业条件等后续流程后才可能有相关资格的认定，但通过考试时并不会直接获得协会颁发的资格证书，所以A选项错误。选项B分析按照相关规定，通过期货从业资格考试的人员，可以获得中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明，该选项符合实际情况，所以B选项正确。选项C分析中国证监会主要负责监管等工作，从业资格考试合格证明并非由中国证监会颁发，期货从业资格考试相关合格证明是由中国期货业协会负责发放，所以C选项错误。选项D分析同理，中国证监会不负责颁发期货从业资格考试合格证明，而是由中国期货业协会颁发，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。4、会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的（），应当召开临时会员大会。

A.2/3

B.3/4

C.4/5

D.5/6

【答案】：A"

【解析】本题考查会员制期货交易所召开临时会员大会的条件。根据相关规定，会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时，应当召开临时会员大会。所以本题正确答案选A，B选项四分之三、C选项五分之四、D选项六分之五均不符合该规定。"5、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

A.经营利润的30%

B.经营利润的20%

C.手续费收入的30%

D.手续费收入的20%

【答案】：D"

【解析】该题正确答案选D。在期货交易的规则体系中，期货交易所按照手续费收入的20%比例提取风险准备金，并且此风险准备金需单独核算、专户存储。A选项经营利润的30%、B选项经营利润的20%以及C选项手续费收入的30%均不符合相关规定要求，所以本题应选D。"6、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。

A.结算账户

B.交易账户

C.交易编码

D.结算编码

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司办理客户销户手续时应按规定申请注销的内容。选项A，结算账户是客户用于资金结算的账户，在客户销户时，虽涉及资金结算等后续处理，但不是期货公司办理客户销户手续时应及时按规定向期货交易所申请注销的内容，所以A选项错误。选项B，交易账户是客户进行交易操作的账户统称，并非期货交易所相关规定中办理销户时需申请注销的特定对象，故B选项错误。选项C，交易编码是客户进行期货交易的身份标识，期货公司办理客户销户手续时，按照规定应当及时向期货交易所申请注销客户的交易编码，以确保交易信息的准确和规范，所以C选项正确。选项D，结算编码主要用于结算过程中的标识和区分，不是销户时应向期货交易所申请注销的关键内容，因此D选项错误。综上，本题正确答案为C。7、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的()。

A.经营权

B.决策权

C.知情权

D.报告权

【答案】：C

【解析】本题可对各选项进行逐一分析来确定正确答案。选项A：经营权经营权是指企业对国家授予其经营管理的财产享有占有、使用和依法处分的权利，通常是企业管理层对于业务运营所拥有的权力，监事会和监事的职责并非是行使公司的经营权，所以该选项不符合题意。选项B：决策权决策权是指决策者对决策系统内的活动拥有的选择、决断的权力，一般由公司的董事会等决策机构来行使，监事会主要起到监督作用，而非决策作用，因此该选项也不正确。选项C：知情权监事会是公司的监督机构，其职责是对公司的经营管理活动进行监督。为了能够有效地履行监督职责，监事会和监事必须了解公司的经营情况，即要对公司经营情况拥有知情权。只有充分了解公司的经营状况，监事会和监事才能发现公司经营过程中存在的问题，从而提出监督意见和建议，保障公司的健康发展。所以期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权，该选项正确。选项D：报告权报告权通常是指向有关方面进行情况汇报的权力，它并不是监事会和监事了解公司经营情况所应具有的核心权力，保障监事会和监事的知情权才是让他们履行监督职责的基础，所以该选项不合适。综上，本题的正确答案是C。8、期货公司风险监管指标不包括（）。

A.最低额度保证金

B.净资本与净资产的比例

C.负债与净资产的比例

D.规定的最低限额的结算准备金要求

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司风险监管指标的相关内容，需要判断各选项是否属于期货公司风险监管指标。选项A：最低额度保证金最低额度保证金并非期货公司风险监管指标。保证金是期货交易中客户向期货公司缴纳的履约保证资金，主要作用是保证交易的顺利进行和风险控制，但它不属于衡量期货公司整体风险状况的监管指标范畴。选项B：净资本与净资产的比例净资本与净资产的比例是重要的期货公司风险监管指标。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的综合性监管指标，通过计算净资本与净资产的比例，可以反映期货公司的资本质量和抗风险能力。该比例越高，说明期货公司的资本结构越稳健，风险承受能力越强。选项C：负债与净资产的比例负债与净资产的比例同样属于期货公司风险监管指标。该比例体现了期货公司的负债水平和财务杠杆程度。负债与净资产比例过高，意味着期货公司负债规模较大，面临的财务风险相对较高；反之，则表明公司财务状况较为稳健。监管机构通过对该比例的监测，能够及时发现期货公司潜在的财务风险。选项D：规定的最低限额的结算准备金要求规定的最低限额的结算准备金要求是期货公司风险监管指标之一。结算准备金是期货公司为应对交易结算而在交易所专用结算账户中预先准备的资金，规定最低限额的结算准备金要求，有助于确保期货公司在交易过程中有足够的资金来履行结算义务，保障市场的正常运行和交易的顺利进行，避免因结算资金不足引发的风险。综上，答案选A。9、期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户（）的原则予以处理：不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

A.利益优先

B.利润优先

C.分成优先

D.提成优先

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司处理利益冲突的原则来进行分析。在期货公司运营过程中，当期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突时，为了保障客户的权益，维护市场的公平与稳定，应当遵循客户利益优先的原则进行处理。这是因为客户是期货公司业务的重要参与者，客户的利益得到保障，才能促进期货市场的健康发展。而“利润优先”主要侧重于追求公司自身的利润，在利益冲突时可能会忽视客户利益；“分成优先”通常涉及到收益分配的优先顺序，并非处理利益冲突的核心原则；“提成优先”一般与从业人员的业绩提成相关，同样不能作为处理与客户利益冲突的首要原则。所以，本题正确答案是A。10、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。

A.警告，并处以5000元以下罚款

B.训诫

C.公开谴责

D.撤销其期货从业资格

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货从业人员违反相关准则的处理规定。选项A，警告并处以5000元以下罚款，在本题所涉及的“情节轻微且没有造成严重后果”这种情形下，并没有此处理方式，所以该选项不符合规定。选项B，训诫是针对期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果时给予的处理，所以该选项正确。选项C，公开谴责一般适用于情节较为严重的违规行为，而非本题中所描述的情节轻微且未造成严重后果的情况，所以该选项不正确。选项D，撤销其期货从业资格是相当严重的处理措施，对于情节轻微且无严重后果的违规行为不会采用这种处理方式，所以该选项也不正确。综上，答案选B。11、期货公司实际控制人因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司报告相关时间规定。根据规定，当期货公司实际控制人因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚时，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。所以答案选B。"12、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A.客户

B.期货公司

C.客户和期货公司共同

D.投资者保障基金委员会

【答案】：B

【解析】本题主要考查在期货经纪合同对下达交易指令方式未作约定或约定不明确，且期货公司无法证明交易依据客户指令进行时，交易损失赔偿责任的承担主体。根据相关规定，当期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确，同时期货公司又不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，在这种情况下，除非客户予以追认，否则对该交易造成客户的损失，应由期货公司承担赔偿责任。选项A，客户在这种情况下，并没有过错或需要承担赔偿责任的情形，所以客户无需承担赔偿责任，A选项错误。选项B，基于上述规定，期货公司因不能证明交易依据客户指令进行，应当承担赔偿责任，B选项正确。选项C，这里不存在客户和期货公司共同承担赔偿责任的情况，责任主体明确为期货公司，C选项错误。选项D，投资者保障基金委员会是在特定风险情况下用于保障投资者权益的机构，并非本次交易损失的赔偿责任主体，D选项错误。综上，本题正确答案是B。13、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本题考查在我国申请设立期货公司时对主要股东以及实际控制人的相关要求。我国相关规定明确，在申请设立期货公司时，其主要股东以及实际控制人需具备持续盈利能力，信誉良好，且最近3年无重大违法违规记录。这是为了保证期货公司运营的稳定性和可靠性，减少因主要股东或实际控制人的违法违规行为给期货公司及市场带来的风险。所以答案选C。14、非结算会员的结算准备金余额（），并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

A.大于零

B.小于零

C.等于零

D.不等于零

【答案】：B

【解析】本题考查全面结算会员期货公司对非结算会员持仓强行平仓的条件。在期货交易中，当非结算会员的结算准备金余额小于零，意味着其账户资金不足以维持当前的持仓，出现了资金缺口。并且在未能在约定时间内补足这一资金缺口的情况下，为了控制风险，保障市场的稳定和正常运行，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。而选项A，结算准备金余额大于零说明账户资金充足，不存在需要强行平仓的资金问题；选项C，结算准备金余额等于零虽无剩余资金但也未出现资金缺口，通常不需要强行平仓；选项D，不等于零包含了大于零和小于零的情况，表述不确切，不能准确体现强行平仓的触发条件。所以本题正确答案是B。15、下列关于会员制期货交易所理事的陈述，正确的是()。

A.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生

B.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派

C.会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派

D.会员理事由中国证监会委派，非会员理事由会员大会选举产生

【答案】：C"

【解析】该题正确答案为C。对于会员制期货交易所理事的产生方式，有着明确规定。会员理事是由会员大会选举产生，这体现了会员在期货交易所治理中的参与权和民主决策的机制，会员作为交易所的主体，通过投票选举出代表自身利益和意愿的理事参与交易所管理。而非会员理事则由中国证监会委派，中国证监会作为对期货市场进行监督管理的官方机构，委派非会员理事能够从宏观监管和市场整体发展的角度，为期货交易所带来专业的指导和监管层面的考量，保证期货交易所在合规、稳定的轨道上运行。选项A中说非会员理事由会员大会选举产生不符合规定；选项B说会员理事由中国证监会委派错误；选项D关于会员理事与非会员理事产生方式的表述与实际情况完全相反，所以ABD选项均不正确。"16、通过期货从业资格考试的人员，可以取得（）.

A.中国期货业协会颁发的从业资格证书

B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明

C.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明

D.中国证监会颁发的从业资格证书

【答案】：B

【解析】这道题主要考查通过期货从业资格考试后取得的证明相关知识。根据相关规定，通过期货从业资格考试的人员，会取得中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明，而非从业资格证书。从业资格证书需要在符合一定的职业条件后，由所在机构为其申请。同时，并非由中国证监会来颁发从业资格考试合格证明或从业资格证书。所以本题答案选B。17、期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。

A.监督管理

B.公司治理

C.财务制度

D.人事制度

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司建立并完善公司治理应遵循的原则。选项A，监督管理主要是外部监管主体对市场主体等进行的监管活动，并非是期货公司建立和完善公司治理所遵循的直接原则，所以A项不符合。选项B，期货公司建立并完善公司治理，就是要遵循公司治理的原则来构建内部的组织结构、决策机制、监督机制等，以保障公司的有效运作和稳健发展，公司治理原则是其建立和完善自身治理结构的核心指引，故B项正确。选项C，财务制度主要侧重于规范公司的财务管理、资金运作和财务信息披露等方面，它是公司治理中的一部分内容，但不是构建公司治理整体遵循的原则，所以C项不合适。选项D，人事制度主要是关于公司人员的招聘、任用、考核、薪酬等方面的规定，同样是公司治理的一个组成部分，并非建立和完善公司治理所依据的根本原则，因此D项也不正确。综上，答案选B。18、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.为投资者创造最大权益

B.保护投资者满意

C.维护投资者的合法权益

D.最大限度维护投资者利益

【答案】：C

【解析】该题的正确答案是C选项。本题考查期货从业人员在执业过程中对投资者服务的要求。在为投资者提供服务时，期货从业人员应秉持专业技能、小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度。A选项“为投资者创造最大权益”表述不准确，市场存在不确定性，难以保证为投资者创造最大权益，其权益的实现受多种因素影响。B选项“保护投资者满意”，“满意”是一个主观感受，不是期货从业人员执业过程中的核心目标和规范表述，而且维护投资者利益不能简单等同于让投资者满意。D选项“最大限度维护投资者利益”，“最大限度”表述过于绝对，在实际情况中，要综合考虑市场情况、法律法规等诸多因素，难以做到最大限度维护。而C选项“维护投资者的合法权益”是期货从业人员在执业过程中合理且重要的职责，是符合相关规范和要求的表述，所以应该选C。19、下列有关会员制期货交易所理事会的说法中不正确的是（）。

A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责

B.理事会设理事长1人.副理事长1～2人

C.理事会会议至少每半年召开一次

D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事

【答案】：D

【解析】本题可根据会员制期货交易所理事会的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A理事会是会员大会的常设机构，在会员大会闭会期间，负责执行会员大会的决议，对会员大会负责。该选项说法符合相关规定，是正确的。选项B会员制期货交易所理事会设理事长1人、副理事长1-2人。理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。所以该选项说法正确。选项C理事会会议至少每半年召开一次，以确保能及时对交易所的相关事务进行决策和管理。此规定是为了保证理事会工作的正常开展，该选项说法无误。选项D理事会每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事，而不是15日，所以该选项说法错误。综上，答案选D。20、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当（）。

A.要求期货公司相应核减净资本金额

B.要求期货公司相应核增净资本金额

C.要求期货公司相应核减净资产金额

D.要求期货公司相应核增净资产金额

【答案】：A

【解析】本题主要考查中国证监会派出机构对于期货公司未能充分计提资产减值准备时的处理措施。下面对各选项进行分析：选项A：当期货公司在计算净资本时，有证据表明其未能充分计提资产减值准备，意味着公司资产实际上存在一定程度的价值减损，而未在净资本计算中得到充分体现。此时，中国证监会派出机构要求期货公司相应核减净资本金额，是为了使净资本金额更准确地反映公司实际财务状况和风险水平，该项正确。选项B：未能充分计提资产减值准备说明公司资产有潜在损失，应核减而非核增净资本金额，该项错误。选项C：题干强调的是净资本的处理，而非净资产。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的综合性监管指标，与净资产概念不同，该项错误。选项D：同理，既不符合净资本的处理要求，且也不是核增净资产金额，该项错误。综上，正确答案是A。21、推荐人每年最多只能推荐（）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】这道题考查的是推荐人推荐申请期货公司特定任职资格人员的数量限制。依据相关规定，推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格，所以答案选C。"22、李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利10万余元，另外，据调查，王某还曾于2012年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得20万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（）。

A.洗钱罪

B.走私罪

C.受贿罪

D.职务侵占罪

【答案】：A

【解析】本题可根据各罪名的定义和特征，逐一分析选项来确定王某行为所属的罪名。选项A：洗钱罪洗钱罪是指明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，提供资金账户、协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券，通过转账或者其他结算方式协助资金转移，协助将资金汇往境外等行为。在本题中，王某明知是走私集团的走私所得，仍帮助其通过期货交易将走私款转移出去，这种行为符合洗钱罪的构成要件，故选项A正确。选项B：走私罪走私罪是指个人或者单位故意违反海关法规，逃避海关监管，通过各种方式运送违禁品进出口或者偷逃关税，情节严重的行为。本题中王某的行为主要是帮助走私集团转移走私所得，并非直接实施走私行为，不构成走私罪，所以选项B错误。选项C：受贿罪受贿罪是指国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的行为。本题中期货公司是非国有，王某不属于国家工作人员，其行为不构成受贿罪，因此选项C错误。选项D：职务侵占罪职务侵占罪是指公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的行为。王某的行为并非将本单位财物非法占为己有，而是帮助走私集团转移走私所得并获利，不构成职务侵占罪，所以选项D错误。综上，本题答案是A选项。23、2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。

A.500万元

B.400万元

C.300万元

D.200万元

【答案】：B

【解析】本题可根据期货交易所风险准备金的提取规则来计算该交易所应提取的风险准备金金额。根据相关规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。已知2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，按照20%的提取比例，则该交易所应提取的风险准备金为：2000×20%=400（万元）。所以答案选B。24、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.所在地期货交易所

B.所在机构

C.中国期货业协会

D.所在地中国证监会派出机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时的协商解决途径。选项A，所在地期货交易所主要负责期货交易的组织、监督和管理等工作，并不直接处理期货从业人员与投资者之间的利益冲突协商事宜，所以该选项错误。选项B，期货从业人员是隶属于所在机构的，当出现与投资者的利益冲突无法继续提供服务的情况时，通过所在机构与投资者协商是合理且常见的做法。所在机构对从业人员有管理责任，也更便于与投资者沟通并采取妥善的解决办法，因此该选项正确。选项C，中国期货业协会主要负责行业自律管理、制定行业规范和准则等工作，并非直接处理单个从业人员与投资者利益冲突的协商主体，所以该选项错误。选项D，所在地中国证监会派出机构主要负责对辖区内的证券期货市场进行监管执法等工作，通常不会直接介入期货从业人员与投资者之间具体的利益冲突协商，所以该选项错误。综上，答案选B。25、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（）提出整改意见。

A.董事长

B.监事会

C.总经理或者相关负责人

D.期货公司

【答案】：C

【解析】本题考查首席风险官发现期货公司问题时应向谁提出整改意见。首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的高级管理人员。当首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在违法违规问题时，需要及时提出整改意见以确保公司合规运营和风险可控。选项A，董事长是公司董事会的领导，主要职责侧重于战略决策等宏观层面工作，并非直接处理日常经营管理中出现的具体违法违规问题，所以首席风险官一般不会直接向董事长提出整改意见。选项B，监事会主要负责监督公司的财务状况和董事、高级管理人员履行职责的情况，其重点在于监督而非直接接收日常经营违规问题的整改意见并进行处理，因此也不是首席风险官提出整改意见的对象。选项C，总经理负责公司的日常经营管理工作，相关负责人也直接参与具体业务的管理，他们对公司的经营管理活动更为熟悉，能够直接对发现的违法违规问题进行处理和整改。所以首席风险官发现问题后应及时向总经理或者相关负责人提出整改意见，该选项正确。选项D，期货公司是一个法人组织，并非具体的个人，首席风险官提出整改意见需要传达给具体的负责人员，而不是向期货公司这个抽象的主体提出，所以该选项不符合要求。综上，答案选C。26、下列（）不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备条件要求。

A.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元

B.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名

C.近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形

D.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备的条件，逐一分析各选项。选项A期货公司申请从事期货投资咨询业务，需要有一定的资金实力作为支撑。注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元，此条件有助于确保期货公司在业务开展过程中有足够的资金应对各种风险，保障业务的正常运行。所以该选项符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备的条件要求。选项B具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名。高级管理人员在公司的决策、管理等方面起着关键作用，具备丰富的期货从业经验和专业资格能够更好地引领公司的业务发展，把控业务风险。所以该选项符合相关条件要求。选项C近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形，这体现了对期货公司合规经营的要求。合法合规是金融行业健康发展的基础，只有符合此条件的期货公司才能保障投资者的合法权益，维护市场的正常秩序。所以该选项符合相关条件要求。选项D按照规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，而不是3年以上。所以该选项不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备的条件要求。综上，本题答案选D。27、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

A.80％

B.70％

C.60％

D.50％

【答案】：B

【解析】本题主要考查证券公司开展期货介绍业务时净资本与净资产的比例要求，这一知识点出自《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。证券公司开展期货介绍业务时，为确保其运营的安全性和稳定性，对其净资本与净资产的比例有明确规定。根据相关规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的70％。所以本题答案选B。28、下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是（）。

A.制定或者修改章程

B.上市、中止、取消或者恢复交易品种

C.制定或者修改交易规则

D.合约到期后进行实物交割

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易所相关规定，逐一分析各选项是否须经过中国证监会批准。选项A：期货交易所的章程是规定其运行基本规则和框架的重要文件，制定或者修改章程对期货交易所的整体运行和管理有着重大影响，关系到期货市场的规范和稳定。因此，制定或者修改章程须经过中国证监会批准。选项B：上市、中止、取消或者恢复交易品种会直接影响期货市场的交易结构和投资者的交易选择，对市场的流动性、价格发现等功能产生重要作用。为了保证期货市场的健康、有序发展，维护市场的公平、公正和公开，此类事项需要经过中国证监会批准。选项C：交易规则是期货交易的基本准则，它规范了交易行为、交易流程等关键环节，对市场的正常运行至关重要。制定或者修改交易规则会改变市场的运行机制和交易环境，可能影响众多市场参与者的利益。所以，制定或者修改交易规则须经中国证监会批准。选项D：合约到期后进行实物交割是期货交易的一种常见结算方式，是按照既定的合约条款和市场惯例自然发生的行为，它是期货交易流程中的一个常规环节，不涉及对期货交易所基本架构、交易品种、交易规则等重大事项的变更。因此，合约到期后进行实物交割无须经过中国证监会批准。综上，答案选D。29、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）

A.决策权

B.知情权

C.报告权

D.经营权

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司中监事会和监事对公司经营情况所拥有的权利。首先分析选项A，决策权是指在经营管理中对相关事务作出决定的权力，通常是公司管理层、股东会等拥有的权力，监事会和监事的主要职责并非对公司经营进行决策，所以选项A错误。选项B，知情权是指知悉、获取信息的自由与权利。监事会是公司的监督机构，监事需要了解公司的经营情况，才能有效地履行监督职责，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权，有助于其对公司的经营管理活动进行监督和检查，因此选项B正确。选项C，报告权是指将相关情况进行汇报的权利，它强调的是信息的传递，而不是对公司经营情况本身的了解，这与题目所强调的对公司经营情况的了解这一权利不符，所以选项C错误。选项D，经营权是指企业对其经营管理的财产享有占有、使用和依法处分的权利，是公司日常运营中从事生产、销售等活动的权力，这是公司管理层等执行部门的权力，并非监事会和监事的主要权力范畴，所以选项D错误。综上，答案选B。30、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.期货公司营业部所在地的期货交易所

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司营业部负责人任职资格的核准主体。选项A：依据相关规定，期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准，该选项正确。选项B：工商行政管理机构主要负责市场主体登记注册、市场监管等工商行政管理方面的事务，并不负责核准期货公司营业部负责人的任职资格，所以该选项错误。选项C：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，其主要职能围绕期货交易的组织和管理等，不具备核准期货公司营业部负责人任职资格的职责，因此该选项错误。选项D：核准期货公司营业部负责人任职资格的是营业部所在地的中国证监会派出机构，而非期货公司住所地的中国证监会派出机构，所以该选项错误。综上，答案选A。31、按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，还应当向公司（）提交书面报告。

A.全体董事

B.全体股东

C.全体董事和全体股东

D.总经理

【答案】：A"

【解析】根据《期货公司风险监管指标管理办法》，当期货公司风险监管指标达到预警标准时，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，同时还需向公司全体董事提交书面报告。这是因为全体董事对公司的经营管理和风险状况承担重要责任，需要及时了解公司风险指标情况以履行职责。而全体股东主要是公司的所有者，通常不直接参与日常经营管理决策；总经理虽然负责公司的日常经营管理，但这一规定明确要求向全体董事报告，并非仅向总经理报告。所以本题正确答案是A。"32、证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。

A.利用客户交易编码进行期货交易

B.代客户交存保证金

C.代客户接收交易密码

D.向客户提示风险

【答案】：D

【解析】本题主要考查证券公司为期货公司从事中间介绍业务时可进行的行为。选项A：利用客户交易编码进行期货交易是不符合相关规定的。客户的交易编码具有特定的归属和使用规则，证券公司不能利用其进行期货交易，这种行为可能会侵犯客户的权益，扰乱期货市场交易秩序，所以该选项错误。选项B：代客户交存保证金也是不被允许的。保证金的交存涉及到客户资金的管理和安全，证券公司代客户交存保证金容易引发资金管理风险，无法保障客户资金的独立性和安全性，所以该选项错误。选项C：代客户接收交易密码同样违反规定。交易密码是客户进行交易操作的重要身份验证信息，具有保密性和唯一性，证券公司代客户接收交易密码会破坏客户信息的保密性，增加客户账户被非法操作的风险，所以该选项错误。选项D：向客户提示风险是证券公司作为中间介绍业务机构应尽的义务。在金融交易中，客户往往需要充分了解交易可能面临的风险，证券公司有责任和义务向客户提示相关风险，帮助客户做出理性的投资决策，所以该选项正确。综上，答案选D。33、某期货公司的期未财务报表显示，公司净资产为13000万元,负债（不含客户权益）为3000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，该公司期未净资本为（）.

A.13500万元

B.12500万元

C.13200万元

D.12800万元

【答案】：D

【解析】本题可根据净资本的计算公式来计算该公司期末净资本。期货公司净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值。已知该公司净资产为13000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，将这些数据代入公式可得：净资本=13000-500+300=12800（万元）所以该公司期末净资本为12800万元，答案选D。34、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由（）。

A.期货公司不承担任何责任

B.期货公司承担主要赔偿责任

C.期货公司承担次要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%

D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司允许客户开仓透支交易时对透支交易损失的责任承担问题。A选项，期货公司若允许客户开仓透支交易，显然不能不承担任何责任，所以A选项错误。B选项，虽然期货公司承担主要赔偿责任，但该选项未提及赔偿额不超过损失的80%这一关键信息，表述不完整，所以B选项错误。C选项，期货公司承担的是主要赔偿责任而非次要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的80%而非60%，所以C选项错误。D选项，根据相关规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%，该选项表述正确。综上，本题正确答案为D。35、期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当按照以下程序处理（）。

A.先执行并向中国证监会报告

B.先执行并向期货公司董事会报告

C.抵制并立即向期货公司高级管理人员或董事会报告

D.抵制并立即向中国证监会报告

【答案】：C

【解析】本题考查期货从业人员面对期货公司违法指令的处理程序。选项A：若先执行违法指令，这本身就违背了相关法规和职业操守，即使后续向中国证监会报告，也不能掩盖前期执行违法指令所带来的不良后果和潜在风险，所以选项A错误。选项B：同理，先执行违法指令的做法不可取，不能因为向期货公司董事会报告就可以先执行违法指令，这种行为不符合正确的处理逻辑，所以选项B错误。选项C：期货从业人员遇到期货公司发出的违法指令时，应当坚决抵制，这是维护市场秩序和自身职业声誉的基本要求。同时，需要立即向期货公司高级管理人员或董事会报告，让公司内部及时了解并处理该违法指令，这既符合内部管理流程，也有助于从源头解决问题，所以选项C正确。选项D：虽然抵制违法指令是正确的，但直接向中国证监会报告并不是首选程序。一般应先在公司内部进行沟通和处理，向期货公司高级管理人员或董事会报告，让公司有机会自行纠正错误，所以选项D错误。综上，答案选C。36、上海商品交易所对会员和客户就黄豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的会员李某和客户王某在2009年8月8日分别买入黄大豆一号合约50000手和19000手，下列关于会员李某和客户王某的做法正确的是（）

A.会员李某向证监会报告持仓情况，客户王某向上海商品交易所报告持仓情况

B.会员李某向上海商品交易所报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况

C.会员李某和客户王某都向上海商品交易所报告持仓情况

D.会员李某向期货业协会报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况

【答案】：C

【解析】本题可根据上海商品交易所对于持仓报告的相关规定，来判断会员李某和客户王某应向哪个主体报告持仓情况。题干信息分析-上海商品交易所对会员和客户就黄豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。-会员李某买入黄大豆一号合约50000手，达到了交易所对会员的持仓限额。-客户王某买入黄大豆一号合约19000手，接近了交易所对客户的持仓限额。各选项分析A选项：证监会主要负责对全国证券、期货市场实行集中统一监管等宏观层面的管理工作，会员和客户的持仓情况报告通常不直接向证监会报告。客户王某应向开户的期货公司报告持仓情况，而非直接向上海商品交易所报告。所以A选项错误。B选项：虽然会员李某应向上海商品交易所报告持仓情况，但客户王某在接近持仓限额时，应向上海商品交易所报告持仓情况，而非仅向开户的期货公司报告。所以B选项错误。C选项：当会员或客户的持仓量达到交易所规定的持仓报告标准时，会员应向交易所报告其客户的相关信息，客户也应通过期货公司向交易所报告。本题中会员李某达到了持仓限额，客户王某接近持仓限额，他们都需要向上海商品交易所报告持仓情况。所以C选项正确。D选项：期货业协会主要职责是教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，会员李某的持仓情况报告通常不向期货业协会报告。客户王某应向上海商品交易所报告持仓情况，不是仅向开户的期货公司报告。所以D选项错误。综上，答案是C。37、有权批准期货交易所设立的机关是()。

A.国家发展和改革委员会

B.中国银保监会

C.国家工商行政管理总局

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：D

【解析】本题考查有权批准期货交易所设立的机关。A选项国家发展和改革委员会，主要负责拟订并组织实施国民经济和社会发展战略、中长期规划和年度计划等宏观经济管理工作，并不负责期货交易所设立的批准事宜。B选项中国银保监会，主要职责是依照法律法规统一监督管理银行业和保险业，防范和化解金融风险，保护金融消费者合法权益，维护金融稳定，并非批准期货交易所设立的机关。C选项国家工商行政管理总局，主要负责市场监督管理和有关行政执法工作等，不涉及期货交易所设立的审批权限。D选项国务院期货监督管理机构，依照相关法律法规，拥有批准期货交易所设立的权力。所以本题正确答案是国务院期货监督管理机构，即选D。38、下列关于营业部设施符合条件的描述中，不正确的是()。

A.应当配备2条以上具有录音功能的电话线路

B.应当具备满足期货业务需要的办公.通讯.交易等设施，营业部应当配备2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易

C.应当采取双路供电，或在单路供电的情况下备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间

D.应当具备满足期货业务需要的办公.通讯.交易等设施，营业部应当配备1条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易

【答案】：D

【解析】这道题考查的是对营业部设施符合条件相关规定的理解。选项A，配备2条以上具有录音功能的电话线路，这有助于记录业务交流情况，保障业务的合规性和可追溯性，是符合营业部设施条件要求的。选项B，具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，且配备2条以上网络通讯线路来保证营业部正常交易。多条网络通讯线路可以在一条线路出现故障时，确保仍能维持正常交易，降低因网络问题导致交易中断的风险，符合规范。选项C，采取双路供电，或者在单路供电情况下备用供电措施能提供正常业务运行4小时的供电时间，这可以保障营业部在电力供应出现问题时，仍有足够时间进行应急处理，保证业务的连续性，也是符合要求的。选项D，题目说应当配备1条以上网络通讯线路保证营业部正常交易，但为了确保交易的稳定性和可靠性，避免因单条网络线路故障而影响交易，通常要求配备2条以上网络通讯线路，所以该选项不正确。综上，答案选D。39、甲欲申请某期货公司总经理，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本题考查《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中关于申请期货公司总经理时所需推荐人书面推荐意见数量的规定。根据相关规定，申请期货公司总经理等高级管理人员任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见。所以甲欲申请某期货公司总经理时，应当提交2名推荐人的书面推荐意见，答案选A。40、负责审批设立期货交易所的机构是()。

A.发改委

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.银监会

【答案】：B

【解析】本题主要考查负责审批设立期货交易所的机构。选项A，发改委即发展和改革委员会，其主要职责是拟订并组织实施国民经济和社会发展战略、中长期规划和年度计划等，并不负责审批设立期货交易所，所以A选项错误。选项B，国务院期货监督管理机构承担着对期货市场实行集中统一的监督管理等职责，负责审批设立期货交易所等重要事项，所以B选项正确。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责对会员进行自律管理等工作，不具备审批设立期货交易所的职能，所以C选项错误。选项D，银监会（现中国银行保险监督管理委员会）主要负责对银行业和保险业进行监督管理等工作，与期货交易所的审批设立无关，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。41、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（）。

A.客户投诉档案应当至少保存20年

B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档

D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司客户投诉相关规定，对各选项逐一分析：-选项A：在期货公司客户投诉相关规定中，并没有明确要求客户投诉档案应当至少保存20年这一内容，所以该选项错误。-选项B：期货公司通常是将客户的投诉材料及处理结果存档，而不是报中国证监会备案，因此该选项错误。-选项C：仅仅将客户投诉材料及处理结果存档并不是核心重点要求，该表述不准确，所以该选项错误。-选项D：建立、健全客户投诉处理制度是期货公司在客户投诉管理方面的重要工作内容，这有助于规范处理流程，保障客户权益，是符合相关规定和要求的，该选项正确。综上，正确答案是D。42、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。

A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货公司管理办法》

D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》

【答案】：A

【解析】本题主要考查当首席风险官不履行职责时，中国证监会及其派出机构采取监管措施所依据的法规。选项A《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，该办法对期货公司包括首席风险官在内的高级管理人员的任职资格、职责履行以及违规处理等方面进行了详细规定。当首席风险官不履行职责时，中国证监会及其派出机构依照此办法对其采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施，情节严重的认定其为不适当人选是合理且符合规定的，所以选项A正确。选项B《期货交易管理条例》主要是对期货交易活动进行规范和管理，重点在于期货交易的规则、市场监管等方面，并非针对首席风险官不履行职责的监管措施依据，故选项B错误。选项C《期货公司管理办法》侧重于对期货公司的设立、运营、管理等方面作出规定，没有专门针对首席风险官不履职的具体监管措施内容，所以选项C错误。选项D《期货公司风险监管指标管理试行办法》主要围绕期货公司的风险监管指标进行规定，目的是监控和管理期货公司的风险状况，与首席风险官不履行职责的监管措施无关，因此选项D错误。综上，答案选A。43、申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（）的声明。

A.自有资产

B.合法性

C.公正性

D.独立性

【答案】：D

【解析】本题考查申请期货公司独立董事任职资格时拟任人应提供声明的内容。在申请期货公司独立董事任职资格时，独立性是独立董事的核心特质与要求。独立董事需要保持独立的判断和立场，不受其他利益相关方的不当影响，以公正、客观地履行职责，维护公司和股东的整体利益。选项A，自有资产并非申请该任职资格时需要提供声明的关键内容，自有资产情况与独立董事能否独立、公正履职并无直接关联。选项B，合法性是普遍的基本要求，在众多任职资格申请中都需要满足，但对于期货公司独立董事任职资格申请，强调的重点不是关于合法性的声明，而是独立性。选项C，公正性虽然也是重要的职业素养，但独立性是确保公正性得以实现的重要前提和基础，并且在期货公司独立董事任职资格申请中，明确要求的是关于独立性的声明。所以，申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于独立性的声明，答案选D。44、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给子警告。没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上10倍以下

B.1倍以上2倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.1倍以上3倍以下

【答案】：C

【解析】本题考查境内单位或个人违反规定从事境外期货交易的罚款规定。根据相关法规，境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。所以本题正确答案选C。45、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司保留书面风险监管报表的时间规定。在期货行业的监管要求中，为了保证对期货公司风险状况的可追溯性和监管的有效性，规定期货公司需保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表。根据相关法规，这个保留期限不得少于5年。选项A的2年、选项B的3年和选项C的4年均不符合法规规定的时间要求，因此正确答案是D。"46、非结算会员向期货交易所支付的（），由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

A.手续费

B.佣金

C.保证金

D.开户费

【答案】：A

【解析】本题主要考查非结算会员向期货交易所支付费用的相关规定。对选项A的分析手续费是期货交易中常见的费用类型。非结算会员向期货交易所支付手续费时，按照规定是由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨的，所以选项A符合题意。对选项B的分析佣金通常是指期货公司向客户收取的代理交易费用，并非非结算会员向期货交易所支付且通过全面结算会员期货公司期货保证金账户划拨的款项，所以选项B不符合要求。对选项C的分析保证金是客户在期货交易中为确保履约而存入的资金，它与非结算会员向期货交易所支付费用并通过特定方式划拨的情况不同，所以选项C不正确。对选项D的分析开户费是在开设期货账户时可能产生的费用，它不是由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨的非结算会员向期货交易所支付的费用，所以选项D也不符合。综上，本题正确答案为A。47、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核。发现问题应当立即报告（）

A.期货公司

B.国务院期货监督管理机构

C.期货交易所

D.期货保证金存管银行

【答案】：B

【解析】本题考查期货保证金安全存管监控机构发现问题时的报告对象。期货保证金安全存管监控机构承担着对保证金安全实施监控并每日稽核的重要职责，其目的在于保障期货市场保证金的安全，维护市场的稳定与健康发展。当该监控机构在监控过程中发现问题时，需要及时向有监管权力和职责的主体报告，以便问题能够得到妥善解决和处理。选项A，期货公司是市场参与主体，主要从事期货经纪等业务，它本身并非专门的监管机构，无法对监控机构发现的问题进行有效处理和监管，所以监控机构发现问题不会向期货公司报告。选项B，国务院期货监督管理机构是对期货市场进行统一监督管理的法定机构，拥有全面的监管权力和职责。期货保证金安全存管监控机构作为保障市场安全的重要环节，当发现问题时，应立即向国务院期货监督管理机构报告，以便监管机构及时采取措施，维护期货市场的正常秩序和保证金的安全，故该选项正确。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等活动，虽然在期货市场中起到重要作用，但它并非对保证金安全进行全面监管的核心机构，监控机构发现问题时通常不会向其报告。选项D，期货保证金存管银行是负责保管期货保证金的金融机构，主要履行资金保管等职责，并非对保证金安全进行监控和处理问题的监管主体，所以监控机构不会向其报告发现的问题。综上，答案选B。48、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（）。

A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称

B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样

C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样

D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易所名称的相关规定，对每个选项进行分析判断。选项A：商品现货批发市场与期货交易所在性质、交易规则等方面有着本质区别。期货交易所是专门进行期货合约买卖的场所，有着严格的监管和规范的运作流程。而商品现货批发市场主要进行的是现货交易。为了避免市场混淆，维护市场秩序和投资者的合法权益，商品现货批发市场不可以使用“期货交易所”的名称，该选项陈述错误。选项B：经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。这样的规定有助于明确其市场定位和业务性质，使市场参与者能够清晰识别其功能和业务范围，符合对期货交易所名称规范管理的要求，该选项陈述正确。选项C：经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样，这直接体现了其从事期货交易相关业务的属性，方便市场参与者准确了解其业务，该选项陈述正确。选项D：经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“商品交易所”字样，因为“商品交易所”也涵盖了与商品期货交易等相关业务的范畴，有助于明确其业务范围和市场定位，该选项陈述正确。本题要求选择陈述错误的选项，所以答案是A。49、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起()

A.15

B.10

C.5

D.3

【答案】：C"

【解析】这道题考查期货公司资产管理业务投资非期货类品种时开立账户的相关规定。具体来说是要确定期货公司自开立账户之日起应遵循的时间要求。根据相关规定，期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起5日进行相应操作，所以本题答案选C。"50、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（）惩罚措施。

A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】：A

【解析】关于本题，正确答案选A。具体分析如下：对于申请期货公司相关职务时提供虚假材料的行为，需依据相关规定来判断应采取的惩罚措施。依据相关法规，若申请人在申请行政许可时提供虚假材料或有其他欺诈行为，中国证监会及其派出机构可不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告。选项A符合法规规定的对于此类提供虚假学历证书申请职务行为的处理方式，所以该项正确。选项B，仅予以警告并处以3万元以下罚款，未涵盖不予受理或者不予行政许可这一关键处理措施，不符合完整的规定要求，所以该项错误。选项C，题干中重点在于针对王某个人申请行为的处理，而非要求期货公司解聘该人员，该选项与法规针对申请人的处理规定不相符，所以该项错误。选项D，题干未提及情节严重的情况，而该选项说情节严重的，暂停或者撤销任职资格，与题干所问的针对此次已明确情况应采取的惩罚措施不符，所以该项错误。第二部分多选题(20题)1、证券期货经营机构和销售机构在募集资产管理计划过程中，应当履行的义务有（）。

A.禁止向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理计划

B.充分了解投资者，对投资者进行分类

C.对资产管理计划进行风险评级

D.禁止误导投资者购买与其风险承受能力不相符合的产品

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据证券期货经营机构和销售机构在募集资产管理计划过程中的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理计划，可能会使投资者面临超出其承受范围的风险，导致投资损失。因此，禁止向这类投资者销售资产管理计划是保护投资者合法权益的重要举措，是证券期货经营机构和销售机构在募集资产管理计划过程中应当履行的义务，该选项正确。选项B充分了解投资者并对投资者进行分类，有助于经营机构和销售机构根据不同投资者的特点和需求，提供合适的投资产品和服务，更好地进行风险匹配和管理，也是其在募集过程中应尽的义务，该选项正确。选项C对资产管理计划进行风险评级，可以使投资者清楚了解产品的风险程度，便于投资者根据自身的风险承受能力做出合理的投资决策，是证券期货经营机构和销售机构在募集过程中的必要职责，该选项正确。选项D误导投资者购买与其风险承受能力不相符合的产品，会损害投资者的利益，不利于金融市场的稳定和健康发展。所以，禁止误导投资者购买与其风险承受能力不相符合的产品是经营机构和销售机构应履行的义务，该选项正确。综上，ABCD四个选项均属于证券期货经营机构和销售机构在募集资产管理计划过程中应当履行的义务，本题答案选ABCD。2、期货公司破产或者清算时，（）不属于破产财产或者清算财产。

A.客户委托资产

B.客户保证金

C.期货公司对外投资持有的股权

D.期货公司向期货交易所以自有资金缴纳的最低限额的结算准备金

【答案】：AB

【解析】本题可根据相关规定，对每个选项进行分析判断。选项A客户委托资产是客户交付给期货公司用于特定交易等目的的资产，其所有权属于客户，并非期货公司的自有资产。在期货公司破产或者清算时，客户委托资产应归还给客户，不属于破产财产或者清算财产，所以选项A正确。选项B客户保证金是客户为进行期货交易而存入期货公司的资金，其性质是客户的款项，期货公司只是代为保管。当期货公司破产或者清算时，客户保证金应优先用于保障客户的权益，不属于破产财产或者清算财产，所以选项B正确。选项C期货公司对外投资持有的股权，是期货公司使用自有资金进行投资所获得的权益，属于期货公司的资产。在期货公司破产或者清算时，该股权应作为破产财产或者清算财产进行处理，所以选项C错误。选项D期货公司向期货交易所以自有资金缴纳的最低限额的结算准备金，其资金来源是期货公司的自有资金，是期货公司基于自身业务运营向交易所缴纳的资金，在性质上属于期货公司的资产范畴。当期货公司破产或者清算时，这部分结算准备金会被纳入破产财产或者清算财产进行相应处理，所以选项D错误。综上，答案选AB。3、有价证券充抵保证金的金额不得高于（）中的较低值。

A.有价证券基准计算价值的80%

B.有价证券基准计算价值的90%

C.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍

D.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍

【答案】：AD

【解析】本题考查有价证券充抵保证金金额的相关规定。在相关规定中，有价证券充抵保证金的金额不得高于两个数值中的较低值。一方面是有价证券基准计算价值的80%。因为在衡量有价证券可用于充抵保证金的金额时，考虑到有价证券本身存在一定的市场风险和价值波动等因素，不能将其基准计算价值全额用于充抵保证金，规定为80%可以在一定程度上保障保证金的有效性和稳定性，防范可能出现的风险。另一方面是会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。这一规定是从会员自身的资金实力和风险承受能力出发，限制充抵保证金的金额不能过高，避免因过度依赖有价证券充抵保证金而可能导致的风险失控情况。如果不加以这样的限制，会员可能会过度利用有价证券充抵保证金，一旦有价证券价值大幅下跌或出现其他风险事件，可能会对期货交易的正常秩序和安全造成严重影响。而选项B有价证券基准计算价值的90%不符合规定；选项C会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍也不是规定中的标准数值。综上，本题正确答案选AD。4、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（）。

A.协助办理开户手续

B.代理客户从事期货交易

C.划转期货保证金

D.代客户收付期货保证金

【答案】：BCD

【解析】本题可根据证券公司从事中间介绍业务的工作人员的职责范围来对各选项进行分析。选项A：协助办理开户手续证券公司从事中间介绍业务的工作人员可以协助办理开户手续，这是其合法合规的业务操作之一，所以该选项不符合题意。选项B：代理客户从事期货交易期货交易具有较高的专业性和风险性，代理客户从事期货交易需要具备专业的期货交易资质和授权。证券公司从事中间介绍业务的工作人员的主要职责是为期货交易提供一些辅助性服务，而不能直接代理客户进行期货交易，该行为超出了其职责范围，所以该选项符合题意。选项C：划转期货保证金期货保证金的划转是一个涉及资金安全和合规管理的重要环节，有严格的规定和流程。证券公司从事中间介绍业务的工作人员没有权限划转期货保证金，这一职责通常由专门的机构或符合规定的主体来执行，所以该选项符合题意。选项D：代客户收付期货保证金代客户收付期货保证金同样存在资金安全和合规风险。证券公司从事中间介绍业务的工作人员不能代客户收付期货保证金，以保证期货交易资金的规范管理和安全，所以该选项符合题意。综上，答案选BCD。5、中国证监会及其派出机构可以要求下列()机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员

B.期货公司的股东

C.期货公司的客户

D.为期货公司提供相关服务的会计师事务所

【答案】：ABD

【解析】本题考查中国证监会及其派出机构可要求报送资料的主体范围。选项A期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员直接参与期货公司的经营管理活动，他们掌握着期货公司经营管理和财务状况等核心信息。中国证监会及其派出机构要求他们在指定的期限内报送相关资料，有助于全面、准确地了解期货公司的运营情况和财务健康状况，对期货公司进行有效的监管，所以选项A正确。选项B期货公司的股东对期货公司的经营决策、资金状况等会产生重要影响。股东的相关情况，如股权变动、资金支持等，可能会影响期货公司的稳定性和合规性。中国证监会及其派出机构要求股东报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料，能够更好地把握期货公司背后的实际控制和资金流动等情况，加强对期货公司的监管力度，因此选项B正确。选项C期货公司的客户主要是参与期货交易的市场主体，他们与期货公司之间是交易关系。虽然客户的交易行为会对期货公司的业务有一定影响，但客户的个人交易信息等资料通常属于隐私内容，并且客户的经营和财务状况与期货公司的经营管理和财务状况并没有直接的紧密关联。所以中国证监会及其派出机构一般不会要求期货公司的客户在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料，选项C错误。选项D为期货公司提供相关服务的会计师事务所对期货公司的财务报表等进行审计等工作，掌握着期货公司详细的财务信息。中国证监会及其派出机构要求其报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料，能够从专业第三方的角度获取准确、客观的信息，便于对期货公司进行监督和管理，故选项D正确。综上，答案选ABD。6、期货公司有下列()情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

A.法人治理结构.内部控制存在重大隐患

B.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况

C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

D.未按规定报告董事.监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查中国证监会及其派出机构责令期货公司改正并对相关责任人员进行监管谈话、出具警示函的情形。选项A法人治理结构和内部控制对于期货公司的规范运营至关重要。如果期货公司的法人治理结构和内部控制存在重大隐患，可能会导致公司运营出现混乱，增加经营风险，损害投资者利益。因此，当出现这种情形时，中国证监会及其派出机构可以责令其改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话、出具警示函，以促使公司完善治理结构和内部控制，防范风险。所以选项A正确。选项B期货公司高级管理人员职责分工的调整情况会影响公司的运营管理和决策程序。及时向监管部门报告这些信息，有助于监管部门全面了解公司的组织架构和管理动态，确保公司运营符合相关规定和要求。若期货公司未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况，监管部门难以掌握公司的实际管理情况，不利于监管工作的有效开展。所以中国证监会及其派出机构可责令其改正，并对相关责任人员采取监管措施，选项B正确。选项C相关人员代为履行职责可能会对期货公司的业务执行和风险控制产生影响。监管部门需要及时了解这一情况，以评估代为履行职责人员的资质和能力是否符合要求，以及是否会对公司的正常运营造成潜在风险。未按规定报告相关人员代为履行职责的情况，会使监管部门无法及时进行监督和管理。因此，这种情形下中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对相关责任人员进行监管谈话、出具警示函，选项C正确。选项D董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易可能存在利益冲突的问题，容易引发内幕交易、操纵市场等违规行为，损害公司和其他投资者的利益。期货公司按规定报告这一情况，有助于监管部门对潜在的利益冲突进行监督和防范。若未按规定报告，监管部门无法有效监管相关交易行为，可能导致市场秩序受到破坏。所以中国证监会及其派出机构会责令改正，并对相关责任人员采取相应监管措施，选项D正确。综上，ABCD四个选项均符合题意，答案选ABCD。7、首席风险官应当保守期货公司的（）。

A.商业秘密

B.客户信息

C.商业计划

D.股东信息

【答案】：AB

【解析】本题主要考查首席风险官对期货公司相关信息的保密责任内容。选项A，商业秘密是期货公司具有一定经济价值且采取了保密措施的技术信息和经营信息等，包含公司的核心竞争力和重要利益，首席风险官有责任保守期货公司的商业秘密，所以选项A正确。选项B，客户信息是期货公司开展业务过程中所获取的关于客户的各类信息，这些信息涉及客户的隐私和权益，首席风险官需要保守客户信息，以保护客户的合法权益并维护公司声誉，所以选项B正确。选项C，商业计划是公司基于市场情况和自身战略制定的未来业务发展规划，虽然也需要一定程度的保密，但通常不在首席风险官保守信息的重点范畴表述内，所以选项C错误。选项D，股东信息一般是指股东的基本情况，在一定程度上需要公开披露，并不属于首席风险官严格保密的内容，所以选项D错误。综上，本题答案选AB。8、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的是（）。

A.拟任职的人员应当符合证监会规定的任职条件

B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

C.应当根据章程的规定进行提名和聘任

D.应当由股东会做出决议

【答案