期货从业资格之《期货法律法规》考试历年机考真题集及一套答案详解

期货从业资格之《期货法律法规》考试历年机考真题集第一部分单选题(50题)1、《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间为（）。

A.2010年8月2日

B.2012年8月2日

C.2010年10月1日

D.2013年8月2日

【答案】：D"

【解析】本题考查《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间。正确答案选D，即2013年8月2日。考生需准确记忆金融法规类文件的施行时间等关键知识点，以应对此类题目。A选项2010年8月2日、B选项2012年8月2日、C选项2010年10月1日均不符合该规定的实际施行时间。"2、下列不属于会员制期货交易所的会员大会行使的职权是（）

A.审议批准理事会和总经理的工作报告

B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

C.批准期货交易所的成立

D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

【答案】：C

【解析】本题可根据会员制期货交易所会员大会的职权范围，对各选项进行逐一分析。选项A会员大会作为会员制期货交易所的权力机构，有审议批准理事会和总经理工作报告的权力。这有助于会员了解期货交易所的运营情况、工作进展以及取得的成果等，从而对管理层的工作进行监督和评估，所以该选项属于会员大会行使的职权。选项B财务预算方案和决算报告反映了期货交易所的财务状况和资金使用情况。会员大会审议批准这些报告，能够确保交易所的财务活动公开透明，符合会员的利益和要求，保障资金的合理使用和有效管理，因此该选项属于会员大会行使的职权。选项C期货交易所的成立需要经过严格的行政审批程序，由相关监管部门依据法律法规和市场实际情况进行审查和批准，并非由会员制期货交易所的会员大会批准，所以该选项不属于会员大会行使的职权。选项D期货交易所的合并、分立、解散和清算等事项，对期货市场的稳定和会员的权益有着重大影响。会员大会作为权力机构，有权决定这些涉及期货交易所根本性质和未来发展走向的重大事项，所以该选项属于会员大会行使的职权。综上，答案选C。3、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（）。

A.调减注册资本

B.增加净资本

C.调减净资本

D.增加流动负债

【答案】：C

【解析】本题的解题关键在于理解期货公司客户保证金不足未追加保证金时对期货公司净资本的影响。题干条件分析-王某是甲期货公司的客户，因期货价格大跌导致其期货保证金不足，甲期货公司通知王某在规定时间内追加保证金，但王某未理睬。各选项分析A选项：调减注册资本。注册资本是公司在登记机关登记注册的资本额，通常与公司的设立、变更等重大事项相关，与客户保证金不足这一情况并无直接关联，所以该选项不符合要求。B选项：增加净资本。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标。当客户保证金不足且未追加时，意味着期货公司面临的潜在风险增加，资金状况相对变弱，而不是净资本增加，所以该选项不正确。C选项：调减净资本。由于客户王某未按照要求追加保证金，期货公司为应对可能出现的风险，需要相应调减净资本，以体现潜在的风险敞口和资金状况的变化，该选项符合实际情况。D选项：增加流动负债。流动负债是指将在一年或者超过一年的一个营业周期内偿还的债务，客户保证金不足未追加这一情况并不会直接导致期货公司流动负债的增加，所以该选项不合适。综上，答案选C。4、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：B"

【解析】本题主要考查期货公司对从业人员处分的报告时限规定。依据相关规定，当期货从业人员受到期货公司处分时，期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。所以本题正确答案是B选项。"5、下列（）不是会员制期货交易所章程所必须载明的。

A.会员资格及其管理办法

B.会员的权利和义务

C.对会员的奖励办法

D.对会员的纪律处分

【答案】：C

【解析】本题可根据会员制期货交易所章程的相关内容来逐一分析各选项。选项A：会员资格及其管理办法是会员制期货交易所章程必须载明的重要内容。明确会员资格及其管理办法，有助于确定哪些主体能够成为会员，以及如何对会员进行有效的管理，保障交易所会员体系的有序性和规范性，所以该选项不符合题意。选项B：会员的权利和义务是会员制期货交易所章程不可或缺的部分。清晰规定会员的权利和义务，能够保证会员在交易所内正常开展活动，同时也明确了会员在享受权利的同时应承担的责任，维持交易所的正常运行秩序，因此该选项不符合题意。选项C：对会员的奖励办法并非会员制期货交易所章程所必须载明的内容。奖励办法更多的是一种激励措施，并非构建交易所会员制度和基本运行框架的核心要素，它可以根据交易所的具体情况和发展需要另行制定，所以该选项符合题意。选项D：对会员的纪律处分是会员制期货交易所章程必须明确的内容。当会员违反相关规定时，有相应的纪律处分办法能够保证交易所的规章制度得到严格执行，维护交易所的市场秩序和公平公正，所以该选项不符合题意。综上，答案选C。6、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本题考查期货经营机构保存与履行投资者适当性管理职责有关信息和资料的期限规定。根据相关规定，期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，且保存期限不得少于20年。因此本题正确答案选D。"7、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（）。

A.会员大会由总经理主持

B.会员大会有3／4以上会员参加方为有效

C.总经理是当然理事

D.理事会的日常工作由总经理主持

【答案】：C

【解析】本题可根据会员制期货交易所的相关规定，对各选项逐一分析。选项A会员大会是会员制期货交易所的权力机构，由全体会员组成。会员大会由理事长主持，而非总经理主持。所以选项A错误。选项B会员大会须有2/3以上会员参加方为有效，而不是3/4以上会员参加方为有效。所以选项B错误。选项C总经理是会员制期货交易所的高级管理人员，同时总经理是当然理事。所以选项C正确。选项D理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。理事会的日常工作由理事长主持，并非总经理。所以选项D错误。综上，正确答案是C。""8、期货从业人员应当服从（）的监督与管理。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.证券交易所

D.期货公司

【答案】：A

【解析】本题正确答案选A。中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货从业人员需服从中国证监会的监督与管理，其对期货行业的监管具有权威性和全面性。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律管理等作用，并非对期货从业人员行使监督管理的核心主体。证券交易所主要是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，其职能重点在于证券交易方面，与期货从业人员的监督管理并无直接关联。期货公司是经营期货业务的金融机构，虽然期货公司对其员工有一定的内部管理职责，但并非对期货从业人员进行监督管理的主要外部监管主体。综上，期货从业人员应当服从中国证监会的监督与管理，答案选A。9、首席风险官任期届满前，以下关于期货公司拟免除首席风险官的职务的说法中正确的是。（）

A.不必将免除决定报告监管部门

B.可随时免除其职务

C.无正当理由不得免其职务

D.应提前3日将免除决定通知本人

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司拟免除首席风险官职务的相关规定。-选项A：期货公司拟免除首席风险官的职务时，需要将免除决定报告监管部门，这是为了确保监管部门对期货公司重要人事变动的知悉和监督，所以“不必将免除决定报告监管部门”说法错误。-选项B：首席风险官的职务不能随意免除，其任免需要遵循相关规定和程序，并非可随时免除，所以该选项错误。-选项C：依据相关规定，首席风险官任期届满前，期货公司无正当理由不得免除其职务，这一规定保障了首席风险官履行职责的独立性和稳定性，该选项正确。-选项D：期货公司拟免除首席风险官职务的，应当提前30日将免除决定通知本人，而不是3日，所以该选项错误。综上，正确答案是C。10、2008年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元。2009年3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2009年5月，

A.王某

B.甲期货公司

C.王某和甲期货公司承担连带责任

D.王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任

【答案】：A"

【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，由期货公司承担。本题中，王某账户发生亏损，在甲期货公司按规定要求其追加保证金并送达通知后，王某拒绝追加保证金。这种情况下，相应风险和损失应由王某自身承担，所以答案选A。"11、期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。

A.期货公司住所地的期货业协会

B.中国期货业协会

C.营业部所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司营业部负责人任职资格的核准主体。选项A，期货公司住所地的期货业协会主要负责行业自律等相关工作，并不具备核准期货公司营业部负责人任职资格的权限，所以选项A错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其职责主要是制定行业规范、开展行业培训等，并非核准期货公司营业部负责人任职资格的主体，因此选项B错误。选项C，根据相关规定，营业部所在地的中国证监会派出机构负责核准期货公司营业部负责人的任职资格，所以选项C正确。选项D，期货公司营业部负责人任职资格由营业部所在地的中国证监会派出机构核准，而非期货公司住所地的中国证监会派出机构，所以选项D错误。综上，答案是C。12、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本题考查对相关规定中时间期限的记忆。根据规定，推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。所以答案选B。"13、中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行（）。

A.监督管理

B.监控管理

C.自律管理

D.远程管理

【答案】：C

【解析】本题考查中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的管理方式。选项A：监督管理监督管理通常是指政府相关部门依据法律法规对特定领域进行的全面监管活动，具有较强的行政权威性和强制性。中国期货市场的监督管理主要由中国证券监督管理委员会承担，它负责制定和执行期货市场的监管政策、规章及规则，对期货市场参与主体进行检查、处罚等，并非中国期货业协会的主要职能，所以选项A错误。选项B：监控管理监控管理侧重于对特定对象的实时监测与控制，目的是及时发现异常情况并采取措施加以应对。一般是通过技术手段和信息系统对相关业务数据、市场动态等进行监测。而中国期货业协会的工作重点并非单纯的监控，所以选项B错误。选项C：自律管理自律管理是指行业协会等组织依据本行业的章程、规则等，对会员进行自我约束、自我管理，以维护行业的正常秩序和健康发展。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，它通过制定行业规范、执业标准，对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务进行自律管理，促进行业规范运作和公平竞争，所以选项C正确。选项D：远程管理远程管理主要是借助网络技术等手段，对处于不同地理位置的设备、系统或人员进行管理和控制。这与中国期货业协会对期货公司及其从业人员的管理方式无关，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。14、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金

B.不得以他人名义参与期货交易

C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

【答案】：D

【解析】本题可根据选项内容逐一分析各行为准则与题干中刘某行为的关联性。选项A，题干中并没有提及刘某向介绍人返还佣金的情况，主要强调的是刘某将新开发客户介绍给其他期货公司这一行为，所以A选项不符合题干情况。选项B，题干中未出现刘某以他人名义参与期货交易的相关内容，该选项与题干所描述的行为不相关，故B选项不正确。选项C，题干没有体现刘某进行虚假宣传、诱骗客户参与期货交易的信息，主要围绕的是刘某私下介绍客户到其他公司的行为，因此C选项也不符合题意。选项D，刘某作为甲期货公司从业人员，在未获得所在甲期货公司同意的情况下，私下将新开发客户介绍给乙期货公司，这种行为相当于兼任了乙期货公司的相关业务，极有可能与他在甲期货公司的现任职务产生实际或潜在的利益冲突，违反了“除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务”这一期货从业人员执业行为准则，所以D选项正确。综上，本题答案选D。15、期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.企业会计准则

D.期货业协会

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司计算风险监管指标的依据规定。选项A：中国证监会作为证券期货市场的监管机构，有权制定和发布相关的监管规则和要求。期货公司计算风险监管指标需要遵循中国证监会的有关规定，以确保市场的合规性和稳定性，该选项正确。选项B：期货交易所主要负责组织和管理期货交易活动，制定交易规则等，但计算风险监管指标并非按照期货交易所的规定，而是要符合更高层次的监管要求，所以该选项错误。选项C：企业会计准则主要是规范企业的会计核算和财务报告等方面，虽然在财务处理上可能有一定关联，但并非是计算风险监管指标的直接依据，因此该选项错误。选项D：期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是进行行业自律管理和服务等，而非规定期货公司计算风险监管指标的依据，所以该选项错误。综上，答案选A。16、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司股权变更的相关规定。依据相关法规，期货公司变更5%以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。所以本题正确答案选D。"17、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（）.

A.补充期货交易所结算资金不足

B.为客户交存保证金，支付税款

C.弥补期货公司的亏损

D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司对收取的客户保证金可以划转的情形。根据相关规定，期货公司对收取的客户保证金必须严格依法依规管理和使用，保障客户资金安全。选项A，补充期货交易所结算资金不足不属于可以划转客户保证金的法定情形。期货交易所结算资金有其自身的管理和补充机制，不能随意用客户保证金来补充，所以该选项错误。选项B，为客户交存保证金、支付税款，这是与客户自身业务和合法合规义务相关的合理支出，是期货公司可以划转客户保证金的正当情形，该选项正确。选项C，弥补期货公司的亏损是不可以动用客户保证金的。客户保证金是客户的资金，不能用于填补期货公司自身经营产生的亏损，以确保客户资金的独立性和安全性，所以该选项错误。选项D，将客户保证金作为其他违约客户的破产财产清偿债务也是不被允许的。每个客户的保证金都有明确的归属，不能随意用于其他客户的债务清偿，这是对客户资金权益的保护，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。18、若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由（）批准。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.国家工商总局

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散时的批准主体相关知识。根据相关规定，期货交易所的设立、变更和解散等重要事项需经过特定部门的批准。中国证监会作为证券期货市场的监管机构，负责对期货交易所等市场主体的监管和审批工作，在期货市场管理中发挥着核心作用。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、从业人员资格管理等工作，并不具备批准期货交易所解散的权力。选项C，中国证券业协会主要是对证券行业进行自律管理，其业务范围主要集中在证券领域，与期货交易所的解散批准无关。选项D，国家工商总局主要负责各类企业、农民专业合作社和从事经营活动的单位、个人以及外国(地区)企业常驻代表机构等市场主体的登记注册并监督管理，并不负责期货交易所解散的审批。所以，若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由中国证监会批准，本题答案选B。19、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.可以

B.不可以

C.由经营机构决定

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题考查经营机构在投资者坚持购买不适合产品或服务时的处理规定。当经营机构已经履行告知义务，明确告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，若投资者仍坚持购买，从规定上来说，经营机构是可以向其销售相关产品或者提供相关服务的。这是一种在遵循必要告知程序后，尊重投资者自主意愿的处理方式。选项B“不可以”不符合实际规定；选项C“由经营机构决定”说法不准确，不是单纯由经营机构随意决定，而是在投资者坚持的情况下有销售或提供服务的许可；选项D“以上都不对”也不正确。所以本题正确答案是A。20、使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

A.保障基金管理机构

B.中国证监会和保障基金管理机构

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

【答案】：B

【解析】本题主要考查使用期货投资者保障基金前的相关监督主体及流程规定。在使用期货投资者保障基金前，需要有主体来监督期货公司核实投资者保证金权益及损失等一系列事宜。选项A，保障基金管理机构虽然在保障基金相关事务中有一定职责，但仅靠它不能全面履行监督期货公司等相关工作，故A项错误。选项B，中国证监会作为证券期货市场的监管部门，有对期货市场各类行为进行监管的职责；保障基金管理机构负责保障基金的管理等具体事务。二者共同监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，先让期货公司以自有资金和变现资产弥补保证金缺口，不足弥补或者情况危急时才决定使用保障基金，符合法律规定和实际监管流程，所以B项正确。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务，并非监督期货公司处理保证金缺口并决定使用保障基金的主体，故C项错误。选项D，期货公司保证金监控中心主要是对期货保证金的安全存管进行监控，不具有监督期货公司进行上述操作并决定使用保障基金的职责，故D项错误。综上，答案选B。21、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。

A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务

B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

【答案】：A

【解析】本题主要考查应认定期货经纪合同无效的情形。选项A根据相关法律法规，从事期货经纪业务需要具备相应的主体资格。如果没有从事期货经纪业务的主体资格却从事该业务，这严重违反了市场准入和监管规定，会导致合同的效力基础缺失，破坏了正常的期货市场秩序，因此这种情形下应认定期货经纪合同无效，A选项正确。选项B期货公司与客户签订合同后未及时向中国期货业协会备案，这属于公司在业务流程中的合规性问题，备案本身主要是为了便于行业协会进行管理和监督，未及时备案并不直接影响合同本身的效力，不能以此认定期货经纪合同无效，所以B选项错误。选项C期货经纪合同约定的手续费低于经营成本，这主要涉及到期货公司的经营策略和成本核算问题。虽然手续费过低可能对期货公司的经营产生不利影响，但这并不必然导致合同无效，合同双方可以根据实际情况对手续费等条款进行调整或协商，所以C选项错误。选项D期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求，格式要求通常是为了规范合同文本，提高合同的规范性和严谨性。格式不符合要求可以通过修改或完善来解决，并不影响合同的实质内容和效力，不能因此认定期货经纪合同无效，所以D选项错误。综上，本题正确答案是A。22、下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（）。

A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策

B.执行会员大会、理事会的决议

C.按规定缴纳各种费用

D.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定

【答案】：B

【解析】本题可根据公司制期货交易所会员义务的相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策是每个市场参与者应尽的基本义务。对于公司制期货交易所会员而言，遵守国家相关法律法规和政策，有助于维护市场的正常秩序和稳定，保障期货交易的合法性和规范性，所以这属于公司制期货交易所会员的义务。选项B公司制期货交易所是由若干股东共同出资组建，以营利为目的的企业法人，其决策机构是股东大会、董事会等。而会员大会、理事会是会员制期货交易所的权力机构和常设机构，执行会员大会、理事会的决议是会员制期货交易所会员的义务，并非公司制期货交易所会员的义务，所以该选项符合题意。选项C按规定缴纳各种费用是公司制期货交易所会员的一项重要义务。这些费用包括会员费、交易手续费等，是维持交易所正常运营和提供相关服务的资金来源，所以缴纳费用属于会员义务。选项D期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定是规范期货交易行为的重要准则。公司制期货交易所会员有义务遵守这些规定，以确保交易的公平、公正、公开进行，维护市场的良好秩序，所以这也属于公司制期货交易所会员的义务。综上，答案选B。23、具有从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D

【解析】本题考查申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格时学历放宽条件对应的从事期货业务的年限。根据相关规定，具有从事期货业务10年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。所以答案选D。24、?期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生了100万元损失，则期货公司的赔偿额不超过（）万元。

A.60

B.70

C.80

D.90

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司接受客户全权委托进行期货交易产生损失时的赔偿额度规定。根据相关规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。在本题中，交易产生了100万元损失，按照不超过损失百分之八十的规定来计算，100×80%=80（万元），所以期货公司的赔偿额不超过80万元。因此，答案选C。25、期货公司应当于年度结束后（）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本题主要考查期货公司提交上一年度资产管理业务年度报告的时间规定。根据相关规定，期货公司应当于年度结束后3个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告，所以正确答案是B选项。"26、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下

【答案】：B"

【解析】本题考查对利用期货交易内幕信息进行交易的处罚规定。《期货交易管理条例》规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。本题中李某获取期货交易内幕信息，在信息尚未公开前利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，所以答案选B。"27、期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.2倍以上5倍以下

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司违反规定挪用客户保证金的罚款规定。根据相关规定，期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。选项A“1倍以上3倍以下”、选项B“3倍以上5倍以下”以及选项D“2倍以上5倍以下”均不符合该处罚规定的准确表述。所以本题正确答案是C。28、期货从业人员违规《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应予（）。

A.市场禁入

B.纪惩戒律

C.行政处罚

D.罚款

【答案】：B

【解析】本题可根据各选项措施的实施主体来分析正确答案。选项A：市场禁入市场禁入是指证券、期货等监管机构对严重违法违规的有关责任人员采取的禁止其在一定期限内或终身不得从事证券、期货业务及相关活动的一种监管措施，并非由中国期货业协会实施，所以该选项错误。选项B：纪律惩戒《期货从业人员管理办法》规定，期货从业人员违反本办法以及中国期货业协会自律规则的，协会应给予纪律惩戒。中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，有权对违反自律规则的期货从业人员给予纪律惩戒，所以该选项正确。选项C：行政处罚行政处罚是指行政机关依法对违反行政管理秩序的公民、法人或者其他组织，以减损权益或者增加义务的方式予以惩戒的行为。实施行政处罚的主体是具有行政处罚权的行政机关，而中国期货业协会是自律性组织，不具有行政处罚权，所以该选项错误。选项D：罚款罚款属于行政处罚的一种具体方式，其实施主体为行政机关，中国期货业协会作为行业自律组织，没有实施罚款这种行政处罚的权力，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。29、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（）。

A.公开谴责

B.暂停其从业资格6个月至12个月

C.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请

D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请

【答案】：D

【解析】本题主要考查从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益且情节严重时协会的处理措施。选项A，公开谴责通常适用于情节相对较轻或者尚未达到需要限制从业资格程度的违规行为，对于违反规定向投资者承诺或者保证收益且情节严重的情况，仅公开谴责力度不够，所以A项不符合要求。选项B，暂停其从业资格6个月至12个月一般适用于违规情节不是特别严重的情形，而题干强调的是情节严重，该处罚力度相对较轻，故B项不正确。选项C，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请，相比之下没有涵盖更为严重情况下永久拒绝受理从业资格申请的可能性，不够全面，因此C项不准确。选项D，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请，全面考虑了不同严重程度情节下可能采取的措施，对于情节严重的情况，这样的处理符合行业规范和监管要求，故本题正确答案为D。30、《期货市场客户开户管理规定》自（）起施行。

A.2007年11月5日

B.2009年11月5日

C.2007年9月1日

D.2009年9月1日

【答案】：D"

【解析】本题考查《期货市场客户开户管理规定》的施行时间。《期货市场客户开户管理规定》自2009年9月1日起施行，所以本题正确答案选D。"31、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司申请从事期货投资咨询业务时，对具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员数量的规定。根据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名。所以本题正确答案是B选项。32、根据《期货公司监督管理办法》的规定，期货公司终止分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。

A.营业场所和设施

B.客户资产

C.工作人员工资和劳务合同

D.交易账户和客户编码

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司终止分支机构时的处理要求。《期货公司监督管理办法》明确规定，期货公司终止分支机构时，应当先行妥善处理该分支机构的客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动。这是因为客户资产是客户委托期货公司进行交易和管理的资金等财产，其安全性和妥善处理关系到广大客户的切身利益。选项A，营业场所和设施的处理并非最为关键的首要环节，可在处理好客户资产等核心事务后再进行相应处置。选项C，工作人员工资和劳务合同的处理虽然也是重要事项，但相较于客户资产的处理，从重要性和优先顺序上，客户资产的保障更为关键和紧迫。选项D，交易账户和客户编码是基于客户资产交易而产生的相关信息，其处理也是以妥善处理客户资产为基础和前提的。综上所述，答案选B。33、在《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构，不包括（）。

A.期货交易所的期货公司结算会员

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》对机构的定义来逐一分析选项。《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构是指期货公司；期货交易所的非期货公司结算会员；期货投资咨询机构；为期货公司提供中间介绍业务的机构；中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。选项A：期货交易所的期货公司结算会员并不在该准则所定义的机构范围内，所以该项符合题意。选项B：期货公司属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称的机构，所以该项不符合题意。选项C：期货投资咨询机构同样属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称的机构，所以该项不符合题意。选项D：为期货公司提供中间介绍业务的机构也是《期货从业人员执业行为准则（修订）》里所定义的机构之一，所以该项不符合题意。综上，答案选A。34、期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。

A.会员

B.期货交易所

C.期货交易公司

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货交易所向会员收取的保证金的归属问题。在期货交易中，期货交易所向会员收取保证金，其目的是为了确保交易的正常进行和履行合约的担保，而这部分保证金的所有权是归会员所有的。会员依据自身的交易情况和在交易所的业务开展，向交易所缴纳保证金，虽然保证金由期货交易所进行管理，但所有权并未转移给交易所。选项B，期货交易所主要是提供交易场所、制定交易规则、监管交易活动等，它并不拥有会员缴纳的保证金的所有权。选项C，期货交易公司是连接投资者与期货交易所的中介机构，负责协助投资者进行期货交易操作等，保证金并非归期货交易公司所有。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要履行行业自律、服务、传导等职责，与会员缴纳给期货交易所的保证金所有权无关。所以，本题正确答案是A。35、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（）。

A.标准仓单

B.可流通的国债

C.现金

D.可以立即变现的房产

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货交易所会员、客户可用作保证金的资产类型。在期货交易中，保证金是确保交易正常进行和履约的资金或资产。选项A标准仓单，是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证，具有一定的价值和流动性，可用于质押作为保证金；选项B可流通的国债，作为一种低风险、高流动性的金融资产，通常可以在市场上自由买卖，也能够用作保证金；选项C现金，是最直接、最常见的保证金形式，具有完全的流动性和通用性，无疑可以用作保证金。而选项D可以立即变现的房产，虽然具有一定价值，但由于房产的变现过程相对复杂，涉及产权转移、市场交易、评估等多个环节，时间成本和交易成本较高，且市场价格波动较大，难以在期货交易中迅速、准确地确定其价值并用于保证金的计算和管理，所以期货交易所会员、客户不得将其用作保证金。综上，答案选D。36、首席风险官应当保守期货公司的（）。

A.重大投资计划

B.风险事项资料

C.工作资料

D.商业秘密和客户信息

【答案】：D

【解析】本题考查首席风险官应保守的期货公司相关内容。选项A分析重大投资计划是期货公司经营决策的一部分，虽属于公司重要信息，但并非首席风险官保守信息的核心重点指向。首席风险官工作的关键职责并非专门针对重大投资计划保密，所以A选项不符合要求。选项B分析风险事项资料是首席风险官在工作中会接触和处理的内容，但保守风险事项资料只是其工作的一个方面，不能全面涵盖首席风险官保守信息的范畴，故B选项不准确。选项C分析工作资料范围过于宽泛，没有明确指向首席风险官需要严格保守的关键信息，此表述缺乏针对性，所以C选项不正确。选项D分析商业秘密包含了期货公司独特的经营策略、技术、客户资源等重要信息，这些信息一旦泄露可能会对期货公司造成重大损失。客户信息涉及客户的隐私、交易习惯等内容，保护客户信息安全是期货公司的重要责任。首席风险官有责任和义务保守期货公司的商业秘密和客户信息，所以D选项正确。综上，本题正确答案是D。37、某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易，A期货公司因风险控制不力致使该食品厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该食品厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为()。

A.802万元

B.901万元

C.909万元

D.1000万元

【答案】：A

【解析】本题可根据期货投资者保障基金的补偿规则来计算该食品厂能得到的补偿金额。第一步：明确相关补偿规则对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：-对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿。-对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。第二步：确定该食品厂性质及损失金额该食品厂为机构投资者，其保证金缺口为1600万元，期货公司已使用自有资金补偿600万元，那么剩余需要由保障基金补偿的金额为\(1600-600=1000\)万元。第三步：计算补偿金额根据机构投资者补偿规则，10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，即补偿10万元；超过10万元的部分为\(1000-10=990\)万元，这部分按80%补偿，补偿金额为\(990×80\%=792\)万元。第四步：得出最终补偿金额将两部分补偿金额相加可得：\(10+792=802\)万元。所以该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为802万元，答案选A。38、期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所

D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司对年度风险监管报表进行审计时应聘请的机构。选项A，一般的会计师事务所可能不具备处理期货公司相关业务的专业能力和资质，期货行业具有专业性和特殊性，需要具备特定资格的机构进行审计，所以仅“会计师事务所”表述不准确。选项B，律师事务所的主要职责是提供法律服务，如法律意见、合同审查、诉讼代理等，并不具备对财务报表进行审计的专业能力和资质，故该选项错误。选项C，具备证券、期货相关业务资格的律师事务所同样是侧重于法律事务方面，而非财务审计，无法承担对期货公司年度风险监管报表进行审计的任务，因此该选项不符合要求。选项D，具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所，既拥有专业的财务审计能力，又获得了证券、期货相关业务的资格许可，能够胜任对期货公司年度风险监管报表进行审计的工作，所以应当聘请其进行审计，该选项正确。综上，本题答案选D。39、下列是专业投资者的是（）。

A.北京某公司最近1年末净资产5000万元，金融资产2000万元，1年证券投资经验

B.深圳某公司最近1年末净资产2000万元，金融资产1000万元，2年证券投资经验

C.上海某公司最近1年末净资产1800万元，金融资产1000万元，2年证券投资经验

D.成都某公司最近1年末净资产1800万元，金融资产1500万元，1年证券投资经验

【答案】：B

【解析】本题考查专业投资者的判定条件。专业投资者需同时满足特定的净资产、金融资产以及投资经验等条件。对于企业而言，一般要求最近1年末净资产不低于2000万元，金融资产不低于1000万元，且具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。选项A中，北京某公司虽金融资产达到2000万元且有1年证券投资经验，但最近1年末净资产为5000万元虽满足不低于2000万元的要求，但投资经验仅1年，不满足2年以上投资经验的条件，所以不是专业投资者。选项B中，深圳某公司最近1年末净资产2000万元，满足不低于2000万元的条件，金融资产1000万元，符合不低于1000万元的要求，同时具有2年证券投资经验，满足所有条件，故该公司属于专业投资者。选项C中，上海某公司最近1年末净资产1800万元，未达到不低于2000万元的标准，尽管金融资产1000万元且有2年证券投资经验，仍不满足专业投资者的条件。选项D中，成都某公司最近1年末净资产1800万元，不满足不低于2000万元的要求，且投资经验仅1年，未达到2年以上的标准，即便金融资产1500万元，也不能认定为专业投资者。综上，答案选B。40、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受（）的监督管理。?

A.中国证监会及其派出机构

B.财政部门

C.期货交易所

D.法院

【答案】：A

【解析】本题可依据各选项所代表单位的职能来判断哪个选项正确。选项A：中国证监会及其派出机构是负责证券、期货市场监督管理的法定机构，对期货公司及其从业人员从事的期货投资咨询业务有监督管理的职责，所以期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受中国证监会及其派出机构的监督管理，该选项正确。选项B：财政部门主要负责财政收支、财税政策、国有资产监管等方面的工作，并不直接对期货投资咨询业务进行监督管理，该选项错误。选项C：期货交易所是期货交易的场所和组织，主要负责期货交易的组织、运行和管理等工作，虽然在交易过程中有一定的管理职能，但并非是对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务进行全面监督管理的主体，该选项错误。选项D：法院是国家的审判机关，主要负责审理各类案件，对民事、刑事、行政等纠纷进行裁决，并不承担对期货投资咨询业务的日常监督管理职能，该选项错误。综上，本题正确答案是A。41、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（）。

A.在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议

B.在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议

C.在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议

D.在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议

【答案】：C

【解析】本题考查非结算会员对交易结算报告内容有异议时的处理方式。在期货交易中，非结算会员与全面结算会员期货公司之间通常会签订结算协议，该协议会对相关事项的处理时间等进行明确约定。当非结算会员对交易结算报告的内容有异议时，按照规定，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议。选项A，非结算会员一般并非直接向期货交易所提出交易结算报告内容异议，而是向全面结算会员期货公司提出，所以A项错误。选项B，依据的是结算协议约定的时间，而非期货交易所规定的时间，所以B项错误。选项D，同理，既不是在期货交易所规定的时间，也不是直接向期货交易所提出，所以D项错误。综上所述，正确答案是C。42、下列哪个部门负责期货投资者保障基金的财务监管（）

A.中国证监会

B.财政部

C.中国证监会和财政部

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货投资者保障基金财务监管负责部门的知识掌握。选项A，中国证监会在期货市场监管中发挥着重要作用，主要负责对期货市场的规则制定、市场秩序维护、经营机构监管等多方面进行管理与监督，但并不负责期货投资者保障基金的财务监管。选项B，财政部的职责包含对各类资金的财务管理和监督工作，期货投资者保障基金作为关系市场投资者权益保护的重要资金，其财务监管工作由财政部负责，该选项正确。选项C，虽然中国证监会和财政部在期货市场的整体监管中有不同职责分工和协同合作，但就期货投资者保障基金的财务监管而言，仅由财政部负责，并非二者共同负责。选项D，期货交易所主要负责组织期货交易、结算和交割等业务活动，制定交易规则、管理会员等，不承担期货投资者保障基金的财务监管工作。综上，正确答案是B。43、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（）。

A.没有成交价格的，应当视为按市价交易

B.没有有效期限的，应当视为长期有效

C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易

D.没有成交价格的，应当视为按限价交易

【答案】：A

【解析】这道题主要考查对客户交易指令相关规定的理解。选项A：当客户下达的交易指令有明确的数量和买卖方向，但没有成交价格时，按照相关规定，应当视为按市价交易，该选项表述正确。选项B：没有有效期限的交易指令，不应视为长期有效，通常会有相应的默认有效期限规定，而不是长期有效，所以该选项错误。选项C：没有开平仓方向的交易指令，一般应视为开仓交易，而非平仓交易，故该选项错误。选项D：没有成交价格应视为按市价交易，而非按限价交易，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。44、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当登录统一开户系统办理客户交易编码的注销。

A.中国期货保证金监控中心公司

B.期货公司

C.期货交易所

D.客户

【答案】：B

【解析】本题考查对《期货市场客户开户管理规定》中办理客户交易编码注销主体的理解。在期货市场的开户管理体系里，不同主体承担着不同的职责。选项A，中国期货保证金监控中心公司主要负责对期货市场客户开户进行监控、管理和相关信息的处理等工作，并不负责直接办理客户交易编码的注销。选项C，期货交易所主要侧重于组织和监督期货交易，制定交易规则等，并非办理客户交易编码注销的主体。选项D，客户虽然是交易编码的使用者，但客户自身不能直接登录统一开户系统办理交易编码的注销。而期货公司作为直接与客户进行业务对接的主体，依据《期货市场客户开户管理规定》，应当登录统一开户系统办理客户交易编码的注销。所以本题的正确答案是B。45、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。

A.10；20

B.15；20

C.10；30

D.15；30

【答案】：D

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构在调查重大期货违法行为时限制被调查事件当事人期货交易的时间规定。《期货交易管理条例》相关规定指出，国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制时间不得超过15个交易日；若案情复杂，限制时间可以延长至30个交易日。选项A中限制时间分别为10个交易日和20个交易日，不符合法规规定，所以A选项错误。选项B中限制时间分别为15个交易日和20个交易日，其中延长时间不符合法规规定，所以B选项错误。选项C中限制时间分别为10个交易日和30个交易日，初始限制时间不符合法规规定，所以C选项错误。选项D的限制时间分别为15个交易日和30个交易日，与法规规定相符，所以本题正确答案是D。46、有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是（）。

A.股东大会

B.董事会

C.总经理

D.理事会

【答案】：A

【解析】本题主要考查有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构。选项A：股东大会股东大会是公司的权力机构，它拥有广泛的职权，其中就包括选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，并决定有关董事、监事的报酬事项。所以股东大会有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，该选项正确。选项B：董事会董事会是由董事组成的、对内掌管公司事务、对外代表公司的经营决策和业务执行机构。其主要职责是执行股东大会的决议、决定公司的经营计划和投资方案等，并不具备选举和更换非由职工代表担任的董事、监事这一职权，该选项错误。选项C：总经理总经理是公司的行政负责人，负责公司的日常经营管理工作，组织实施董事会的决议等。他主要侧重于公司的具体运营和管理，没有权力选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，该选项错误。选项D：理事会理事会一般是在社会团体、民办非企业单位等组织中存在的决策机构，并非公司中选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构，该选项错误。综上，有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是股东大会，答案选A。47、期货公司应当在（）银行开立期货保证金账户。

A.商业

B.中国人民

C.专门从事期货保证金存管业务的政策性

D.依法批准的期货保证金存管

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司开立期货保证金账户的银行相关规定。选项A，商业银行是一个广泛的概念，并非所有商业银行都具备开立期货保证金账户的资质，所以不能笼统地说期货公司应在商业银行开立，该选项错误。选项B，中国人民银行是我国的中央银行，主要负责制定和执行货币政策、防范和化解金融风险、维护金融稳定等职责，并不从事为期货公司开立期货保证金账户这种具体业务，该选项错误。选项C，政策性银行主要是为了贯彻国家特定的经济政策和意图而设立，其业务通常与国家重大项目、特定产业等相关，一般不专门从事期货保证金存管业务，该选项错误。选项D，期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立期货保证金账户，这是符合相关规定和要求的，该选项正确。综上，正确答案是D。48、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（?）。

A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任

【答案】：B

【解析】本题主要考查对任某挪用期货交易保证金行为刑事责任的判断。选项A：任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪单位犯罪是公司、企业、事业单位、机关、团体为单位谋取非法利益，经单位集体研究决定或者由有关负责人员决定实施的危害社会的行为。而在本题中，任某挪用保证金是其个人行为，并非以单位名义为单位谋取非法利益，也不是经过单位集体研究决定或有关负责人员决定实施的，所以不构成单位犯罪，该选项错误。选项B：任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任任某挪用期货交易保证金是其个人擅自实施的行为，并非代表单位意志。根据相关法律规定，个人实施的违法犯罪行为应由个人独立承担刑事责任。因此，任某挪用保证金的行为属个人行为，应独立承担刑事责任，该选项正确。选项C：任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪挪用期货交易保证金的行为同样是一种违法犯罪行为。期货交易保证金有其特定的管理和使用规定，任某擅自挪用就触犯了相关法律，构成犯罪。所以并非如选项所说挪用保证金不构成犯罪，该选项错误。选项D：如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任刑事责任是由犯罪行为本身决定的，一旦犯罪行为发生，就应当承担相应的刑事责任，不会因所在单位对其的处理方式（如开除）而免除。所以即使期货公司开除任某，任某仍需对其挪用保证金的犯罪行为承担刑事责任，该选项错误。综上，本题的正确答案是B选项。49、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。

A.中国证监会

B.国务院

C.财政部

D.期货结算机构

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所终止公告的负责主体。《期货交易管理条例》相关规定明确，期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。中国证监会作为我国证券期货市场的监管机构，承担着维护市场秩序、保护投资者合法权益等重要职责，对期货交易所的设立、变更、终止等事项进行监督管理并发布相关公告是其职责范围内的工作。而国务院是我国最高国家行政机关，主要负责国家重大政策的制定和行政管理等宏观层面事务；财政部主要负责国家财政收支、财税政策等方面的管理；期货结算机构主要负责期货交易的结算业务，保障交易的顺利进行和资金安全。这三个主体均不负责期货交易所终止的公告工作。所以，本题正确答案是A。50、期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，高级管理人员应遵循（）原则。

A.谨慎

B.稳健

C.回避

D.诚实

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司高级管理人员近亲属从事期货交易时高级管理人员应遵循的原则。选项A“谨慎”通常是指在做事或决策时小心慎重，一般是针对具体行为或决策过程的态度要求，并非专门针对高级管理人员近亲属从事期货交易这一特定情形所应遵循的原则，所以A选项不符合题意。选项B“稳健”主要强调在经营、投资等方面保持平稳、健康的发展态势，侧重于整体的运营风格和策略，与高级管理人员近亲属从事期货交易时高级管理人员的应对原则关联不大，所以B选项不正确。选项C“回避”原则是为了避免可能出现的利益冲突和潜在的不公平现象。当期货公司高级管理人员的近亲属在该期货公司从事期货交易时，高级管理人员遵循回避原则，能够减少因亲属关系而产生的利益瓜葛，保证交易的公平、公正和透明，符合相关规定和行业规范，所以C选项正确。选项D“诚实”强调的是做人做事要真诚、不虚假，是一种基本的道德和行为准则，但它不能很好地针对高级管理人员近亲属从事期货交易这一情况来规范高级管理人员的行为，所以D选项不合适。综上，正确答案是C。第二部分多选题(20题)1、下列有关会员制期货交易所会员应当履行义务的说法中，正确的有（）。

A.遵守期货交易所的章程和交易规则

B.按规定缴纳各种费用

C.执行会员大会、理事会的决议

D.按规定转让会员资格

【答案】：ABC

【解析】本题可根据会员制期货交易所会员应履行的义务相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A：遵守期货交易所的章程和交易规则期货交易所的章程和交易规则是保障期货交易正常、有序进行的基本准则和规范。会员作为期货交易所的参与者，有责任和义务遵守这些规定，以维护市场的公平、公正和高效运行。所以，会员应当遵守期货交易所的章程和交易规则，该选项正确。选项B：按规定缴纳各种费用在期货交易中，会员需要使用期货交易所提供的交易设施、信息服务等资源，按规定缴纳各种费用是其享受这些服务的合理代价，也是维持期货交易所正常运营的必要资金来源。因此，会员应按规定缴纳各种费用，该选项正确。选项C：执行会员大会、理事会的决议会员大会是会员制期货交易所的权力机构，理事会是其执行机构，它们所作出的决议代表了整个期货交易所会员的集体意志和利益。会员作为交易所的一员，有义务执行会员大会、理事会的决议，以确保交易所的各项决策能够得到有效落实和执行。所以，该选项正确。选项D：按规定转让会员资格转让会员资格是会员的一项权利而非义务。会员在符合相关规定的情况下，可以根据自身的意愿和实际情况选择是否转让会员资格，而不是必须按规定进行转让。因此，该选项错误。综上，正确答案选ABC。2、中国证券监督管理委员会对期货公司的风险监管指标设置预警标准有（）

A.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%

B.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%

C.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%

D.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%

【答案】：BC

【解析】本题考查中国证券监督管理委员会对期货公司风险监管指标设置预警标准的相关知识。对于规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，为了提前防范风险，预警标准应高于规定标准，其预警标准是规定标准的120%，所以选项B正确，选项A错误。对于规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，预警标准应低于规定标准，这样才能在接近规定标准上限前发出预警，其预警标准是规定标准的80%，所以选项C正确，选项D错误。综上，本题正确答案为BC。3、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由（），客户予以追认的除外。

A.期货公司承担赔偿责任

B.非受托人承担连带责任

C.非受托人承担赔偿责任

D.期货公司承担连带责任

【答案】：AB

【解析】本题可依据相关期货交易规定来分析各选项。对选项A的分析在期货交易中，期货公司有严格的职责规范，需要按照客户的受托指令进行交易操作。如果期货公司执行了非受托人的交易指令，这属于期货公司未恰当履行其应尽义务的行为，该行为导致客户遭受损失，根据过错责任原则，期货公司应当对其不当行为负责，承担相应的赔偿责任。所以，选项A正确。对选项B的分析非受托人发出交易指令这一行为本身存在过错，其过错行为与客户损失之间存在一定的关联。同时，期货公司执行了该非受托人的交易指令，二者的行为共同导致了客户损失结果的发生。在这种情况下，非受托人应当与期货公司承担连带责任，以保障客户的合法权益能够得到充分的赔偿。因此，选项B正确。对选项C的分析虽然非受托人发出指令有过错，但仅让非受托人承担赔偿责任忽略了期货公司执行指令这一关键环节。期货公司作为专业的交易机构，有义务核实交易指令的来源和合法性，其执行非受托人的交易指令存在明显过错，不能免除其赔偿责任，而应与非受托人共同承担责任。所以，选项C错误。对选项D的分析期货公司执行非受托人的交易指令是导致客户损失的直接原因之一，其本身就应承担赔偿责任，而不是连带责任。连带责任通常是在多个主体对同一损害后果都有过错且难以确定各自责任大小时才适用的一种责任承担方式，在本题情境中，期货公司的行为是直接引发损失的行为，应承担赔偿责任而非连带责任。所以，选项D错误。综上，本题正确答案为AB。4、符合以下（）条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。

A.有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分

B.期货交易所、期货公司为债务人的

C.期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的

D.期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的

【答案】：AC

【解析】本题主要考查人民法院依法冻结、划拨期货交易所、期货公司自有资金的条件。选项A有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分，说明账户中存在属于期货交易所、期货公司的自有资金，这种情况下人民法院可以依法冻结、划拨该部分自有资金，所以选项A正确。选项B仅期货交易所、期货公司为债务人这一条件，并不能直接得出人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司自有资金的结论。因为还需要确定账户中是否有自有资金以及是否符合其他相关条件，所以选项B错误。选项C期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据，结合选项A中证明保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金部分的证据，在这种情况下可以认定账户中有自有资金可供冻结、划拨，所以选项C正确。选项D期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金，这与人民法院能否冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金并无直接关联，不能作为人民法院依法冻结、划拨自有资金的条件，所以选项D错误。综上，本题正确答案选AC。5、期货公司应当建立、健全并严格执行（），遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

A.业务管理规则

B.人事管理制度

C.财务管理制度

D.风险管理制度

【答案】：AD

【解析】本题主要考查期货公司应建立并执行的制度。选项A：业务管理规则期货公司的业务涉及众多环节和方面，建立、健全并严格执行业务管理规则，能够确保公司各项业务的有序开展，规范业务操作流程，避免业务上的混乱和风险。同时，这也有助于公司遵守相关法律法规和行业规范，保障公司运营的合法性和合规性，所以该项正确。选项B：人事管理制度人事管理制度主要侧重于公司员工的招聘、培训、绩效考核、薪酬福利等人力资源管理方面，虽然人事管理对公司的运营有重要作用，但它与题干中保障客户保证金存管安全、向期货交易所报告相关信息等核心业务要求并无直接关联，故该项错误。选项C：财务管理制度财务管理制度主要是对公司财务活动进行规范和管理，如财务核算、资金管理、预算编制等。虽然财务安全对于期货公司很重要，但它并不能直接涵盖题干中所强调的业务管理和风险管控等内容，不能全面体现期货公司需要建立和执行的关键制度，所以该项错误。选项D：风险管理制度期货市场具有高风险性，客户保证金的存管安全面临着各种潜在风险。建立、健全并严格执行风险管理制度，可以有效识别、评估和控制期货公司在业务运营过程中面临的各类风险，保障客户保证金的安全。同时，通过风险管理制度的有效执行，也有助于公司按照期货交易所的规定，准确报告大户名单和交易情况，所以该项正确。综上，本题的正确答案是AD。6、经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有（）。

A.期货公司涉及重大诉讼可能增加自身负债水平

B.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力

C.已按规定足额缴纳上一年度保障基金

D.保障基金总额足以覆盖市场风险

【答案】：BD

【解析】本题主要考查期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形。选项A分析期货公司涉及重大诉讼可能增加自身负债水平，这主要影响的是期货公司自身的财务状况和潜在债务风险，但这并不属于法规规定的可以暂停缴纳保障基金的情形。因为保障基金的设立是为了应对市场的突发风险等特定情况，与期货公司单个的诉讼可能增加负债水平并无直接关联，所以选项A错误。选项B分析当期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力时，它们自身的运营和财务状况会受到严重冲击。在这种情况下，为了保证这些机构能够在极端情况下维持基本运营并应对危机，经中国证监会、财政部批准，它们可以暂停缴纳保障基金。所以选项B正确。选项C分析已按规定足额缴纳上一年度保障基金，只能说明该期货交易所或期货公司在过去的缴费义务上履行得很到位，但这并不能成为暂停缴纳当前保障基金的理由。保障基金的缴纳是根据市场风险状况等因素动态调整的，而不是基于过去是否足额缴纳，所以选项C错误。选项D分析如果保障基金总额足以覆盖市场风险，那么在一定时期内继续缴纳保障基金的紧迫性就会降低。此时为了减轻期货交易所和期货公司的负担，经中国证监会、财政部批准，它们可以暂停缴纳保障基金。所以选项D正确。综上，答案选BD。7、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是对期货从业人员（）等方面的基本要求和规定。

A.职业品德

B.执业纪律

C.专业胜任能力

D.职业责任

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的相关内容来分析每个选项。-选项A：职业品德是期货从业人员在执业过程中应遵循的道德准则和规范，良好的职业品德有助于维护期货市场的公平、公正和诚信，是《期货从业人员执业行为准则（修订）》对期货从业人员的基本要求之一。-选项B：执业纪律是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规则，严格遵守执业纪律能够保证期货市场的正常秩序，避免违规行为的发生，所以执业纪律属于该准则对期货从业人员的基本要求。-选项C：专业胜任能力是指期货从业人员具备从事期货业务所需的专业知识、技能和经验。只有具备足够的专业胜任能力，才能为客户提供准确、有效的服务，保障客户的合法权益，因此专业胜任能力是该准则规定的基本内容。-选项D：职业责任是指期货从业人员在执业过程中对客户、对社会所应承担的责任。明确职业责任有助于增强期货从业人员的责任感和使命感，促使其更好地履行职责，所以职业责任也是《期货从业人员执业行为准则（修订）》的基本要求之一。综上，《期货从业人员执业行为准则（修订）》是对期货从业人员职业品德、执业纪律、专业胜任能力和职业责任等方面的基本要求和规定，本题答案选ABCD。8、从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的，下列（）人员可以向中国期货业协会进行举报。

A.投资者

B.聘用该人员期货经营机构

C.其他期货从业人员

D.其他期货机构

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查可以向中国期货业协会举报期货从业人员违规行为的主体。《期货从业人员执业行为准则（修订）》旨在规范期货从业人员的执业行为，维护期货市场秩序。当从业人员出现违反有关法律、法规、规章或该准则规定的情况时，多个主体都有权向中国期货业协会进行举报。选项A：投资者：投资者是期货市场的重要参与者，他们与期货从业人员存在直接的业务往来。当投资者发现期货从业人员存在违规行为时，其自身的合法权益可能会受到损害，因此投资者有权利也有义务向中国期货业协会进行举报，以维护自身合法权益和市场的公正、公平、公开。选项B：聘用该人员的期货经营机构：期货经营机构对其聘用的从业人员负有管理和监督的责任。当发现本机构从业人员违反相关规定时，为了维护机构的声誉和正常运营，同时也为了遵守行业规范和法律法规，聘用该人员的期货经营机构应当向中国期货业协会进行举报。选项C：其他期货从业人员：其他期货从业人员处于同一行业环境中，他们对于行业规范和法规有一定的了解。当发现同行存在违规行为时，为了维护整个期货行业的良好形象和健康发展，他们可以向中国期货业协会进行举报。选项D：其他期货机构：其他期货机构同样关注期货市场的规范运行，当发现有从业人员违反相关规定时，出于维护市场秩序、保障自身业务环境以及行业整体利益的考虑，其他期货机构也可以向中国期货业协会举报。综上所述，投资者、聘用该人员的期货经营机构、其他期货从业人员、其他期货机构都可以向中国期货业协会举报违反规定的期货从业人员，本题答案选ABCD。9、为谋取不正当利益，给予期货公司的工作人员财物，（）。

A.数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役

B.数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役

C.数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金

D.数额巨大的，处五年以上十年以下有期徒刑，或者单处罚金

【答案】：AC

【解析】本题主要考查对向期货公司工作人员给予财物以谋取不正当利益相关法律量刑规定的掌握。对选项A的分析依据相关法律规定，为谋取不正当利益，给予期货公司的工作人