期货从业资格之《期货法律法规》强化训练及参考答案详解（满分必刷）

期货从业资格之《期货法律法规》强化训练第一部分单选题(50题)1、期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送（）处理。

A.中国证监会

B.检察院

C.中国证监会派出机构

D.法院

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货从业人员涉嫌违法违规需行政处罚时的移送处理部门。《期货从业人员管理办法》明确规定，期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。选项A正确。选项B，检察院主要负责对犯罪行为进行审查起诉等工作，在本题涉及的期货从业人员行政处罚的移送处理方面并非正确的移送对象。选项C，中国证监会派出机构是中国证监会的下属机构，在本题这种需要给予行政处罚移送的环节，是应移送至中国证监会而非其派出机构。选项D，法院主要负责对各类案件进行审判工作，与行政处罚的移送处理关联不大，不是该情形下的移送部门。综上，答案选A。2、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上2倍以下

【答案】：A"

【解析】该题主要考查对境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的处罚规定中罚款倍数的记忆。根据相关法律法规规定，境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，所以正确答案是A选项。"3、A期货交易所欲变更其注册资本，必须经()批准。

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.住所地的工商行政管理部门

D.期货业协会

【答案】：A

【解析】本题的正确答案是A选项。在我国期货市场的监管体系中，中国证监会是负责监督管理期货市场的重要机构。对于期货交易所的重大事项变更，如本题中期货交易所欲变更其注册资本，必须经过中国证监会的批准。这是因为中国证监会承担着维护期货市场秩序、保护投资者合法权益等重要职责，对期货交易所的关键信息变更进行严格把控，有助于保障期货市场的稳定运行和健康发展。中国银保监会主要负责对银行业和保险业进行监管，并不直接管理期货交易所的相关事务，所以B选项不符合要求。住所地的工商行政管理部门主要负责企业的登记注册等一般性工商事务管理，对于期货交易所这种特殊金融机构的注册资本变更等重大事项，没有批准权限，故C选项错误。期货业协会是期货行业的自律性组织，它主要发挥行业自律、服务、传导等作用，不具备对期货交易所注册资本变更的批准权力，因此D选项也不正确。综上所述，答案选A。4、期货公司监督管理办法适用于在中华人民共和国（）设立的期货公司。

A.境内

B.境外

C.境内和境外

D.境内和境外部分国家

【答案】：A"

【解析】本题主要考查《期货公司监督管理办法》的适用范围。《期货公司监督管理办法》是针对我国境内设立的期货公司进行监督管理的相关规定，这里强调的是在我国主权管辖范围内的地域，也就是中华人民共和国境内。境外设立的期货公司不受我国此办法的管理，所以不存在适用于境外或者境内和境外、境内和境外部分国家的情况。因此正确答案是A选项。"5、从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以（）。

A.警告

B.公开谴责

C.罚款

D.批评

【答案】：B

【解析】本题主要考查对《期货从业人员执业行为准则（修订）》中关于从业人员违规处理规定的掌握。选项A，警告通常适用于情节相对较轻的违规行为，而题干中明确提到“情节严重，并造成严重后果”，所以警告不符合这种情形，A选项错误。选项B，当从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重且造成严重后果时，予以公开谴责是合理且符合规定的处理方式，B选项正确。选项C，《期货从业人员执业行为准则（修订）》中一般不会直接对违规从业人员采取罚款的处理措施，C选项错误。选项D，批评相较于公开谴责，程度较轻，不能体现“情节严重并造成严重后果”的处理力度，D选项错误。综上，本题正确答案是B。6、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B"

【解析】本题考查证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议后报备案的时间规定。《相关规定》明确指出，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。所以本题正确答案选B。"7、小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，甲期货公司的做法（）

A.限制、阻挠了小张履行职责

B.是正确的

C.不信任小张

D.辞退小张

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的相关规定，对甲期货公司的做法进行分析。根据规定，首席风险官有权对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。在本题中，小张作为甲期货公司的首席风险官，于2015年9月发现公司在经营中存在风险隐患时，依法对其进行质询和调查，这是其履行职责的正常行为。然而，甲期货公司却以所谓的“商业秘密”为由，阻止小张进一步调查，这种行为明显限制、阻挠了小张履行职责。所以选项A正确。选项B，甲期货公司的做法违背了相关规定，限制了首席风险官的正常履职，并非正确做法，所以该选项错误。选项C，题干中并未体现出甲期货公司是因为不信任小张才阻止其调查，重点在于其限制了小张的职责履行，所以该选项错误。选项D，题干中仅表明小张盛怒之下提出辞职，并未提及甲期货公司辞退小张，所以该选项错误。综上，答案选A。8、期货公司股东、董事不能越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.总经理

B.董事长

C.董事会

D.董事会常设的风险管理委员会

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司股东、董事对首席风险官下达指令的规范要求。在期货公司的管理架构中，董事会是公司的决策机构，其在公司治理中有着明确的职责和权力范围。首席风险官作为公司风险管理的重要岗位人员，需要独立、客观地履行职责，以保障公司的风险可控。选项A，总经理是公司日常经营管理的负责人，虽然在公司运营中具有重要权力，但股东、董事越过总经理向首席风险官下达指令并非本题所关注的核心问题，所以A选项不符合题意。选项B，董事长是董事会的负责人，董事长个人不能代表整个董事会的意志，并且董事长也不能越过董事会直接干涉首席风险官工作，所以B选项错误。选项C，董事会是期货公司决策的法定组织形式，股东、董事不能越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作，这样可以保证首席风险官工作的独立性和客观性，使其能够更好地履行风险管理职责，所以C选项正确。选项D，董事会常设的风险管理委员会是董事会的下设机构，其职责是协助董事会进行风险管理工作，本身也是在董事会的领导下开展工作，股东、董事主要是不能越过董事会，而非风险管理委员会，所以D选项不正确。综上，本题答案选C。9、期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。

A.中国银保监会

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.财政部

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司计算风险监管指标所依据规定的制定主体。在中国，各监管机构有其特定的职责和监管范围。中国银保监会主要负责对银行业和保险业进行监督管理，其主要职责集中在银行、保险等金融领域，并不负责期货公司风险监管指标计算规定的制定，所以A选项不符合要求。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，它主要发挥行业自律、服务、传导等职能，虽然对期货行业的规范发展起到重要作用，但并不具有制定期货公司风险监管指标计算相关规定的权力，故B选项不正确。中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依法对全国证券期货市场实行集中统一监管。对于期货公司的监管以及风险监管指标的计算等相关规定，是由中国证监会依据法律法规和市场实际情况来制定的，所以期货公司应当按照中国证监会的有关规定计算风险监管指标，C选项正确。财政部主要负责国家财政收支、财税政策等方面的管理工作，与期货公司风险监管指标计算规定的制定并无直接关联，因此D选项错误。综上，答案选C。10、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。

A.说明理由，并在3日内予以准确确认

B.披露该信息，并在3日内予以准确确认

C.相应增加负债金额

D.相应核减净资本金额

【答案】：D

【解析】本题考查当有证据表明期货公司未能准确确认预计负债时，中国证监会派出机构对期货公司的要求。对各选项的分析A选项：要求期货公司说明理由并在3日内予以准确确认，这种措施并没有直接针对期货公司未能准确确认预计负债可能带来的风险进行有效管控。仅仅要求说明理由和重新确认，无法确保公司财务状况的真实性和稳健性，不能体现对市场风险的有效防范，所以A选项不正确。B选项：让期货公司披露该信息并在3日内予以准确确认，虽然披露信息可以增加透明度，但对于防范期货公司因预计负债不准确而可能引发的财务风险，效果并不直接和显著。而且仅靠披露和重新确认，不能从根本上保障市场的稳定和安全，所以B选项不合适。C选项：要求期货公司相应增加负债金额，这种做法缺乏明确的依据和针对性。增加负债金额并不能准确反映期货公司实际的风险状况，也无法有效防范因预计负债不准确可能给市场带来的潜在风险，所以C选项不合理。D选项：当有证据表明期货公司未能准确确认预计负债时，相应核减净资本金额是一种合理且有效的监管措施。净资本是衡量期货公司财务实力和风险承受能力的重要指标，核减净资本金额可以促使期货公司更加谨慎地对待预计负债的确认，增强其风险意识，同时也能在一定程度上保障市场的稳定和安全。所以D选项正确。综上，本题答案选D。11、在我国，取得期货交易所会员资格，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.国家工商总局

D.期货交易所

【答案】：D

【解析】本题考查取得期货交易所会员资格的批准主体。逐一分析各选项：-选项A：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但取得期货交易所会员资格并不需经中国证监会批准，所以该选项错误。-选项B：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职能包括教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，并非批准期货交易所会员资格的主体，所以该选项错误。-选项C：国家工商总局主要负责市场监督管理和行政执法等工作，与期货交易所会员资格的批准并无直接关联，所以该选项错误。-选项D：期货交易所是进行期货交易的场所，它有权对会员资格进行审核和批准，取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准，所以该选项正确。综上，答案选D。12、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（）。

A.核减资本金额

B.核减净资本金额

C.增加净负债金额

D.增加负债金额

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司在未能准确确认预计负债时，中国证券监督管理委员会派出机构应要求其进行的操作。选项A分析资本金额是指公司登记注册的资本总额，它是公司开展经营活动的基础，体现了公司的规模和实力。核减资本金额通常是公司进行重大调整，如减资等情况才会涉及，与期货公司未能准确确认预计负债这一行为并无直接关联。所以选项A不符合要求。选项B分析净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标。当期货公司未能准确确认预计负债时，意味着其实际承担的潜在风险可能比已确认的情况更大。为了更准确地反映期货公司的实际风险状况和财务实力，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。这样可以使净资本更真实地体现公司能够承担风险的能力，保障市场的稳定和投资者的权益。所以选项B正确。选项C分析净负债是指负债减去资产后的余额，增加净负债金额一般是在公司负债大幅增加或者资产大幅减少的情况下出现。而本题强调的是未能准确确认预计负债，重点在于对公司资本状况的调整，并非直接去增加净负债金额。因此选项C不正确。选项D分析增加负债金额只是简单地在负债的数值上进行增加，但并没有从整体上反映公司资本状况的变化。期货公司面临的监管要求更注重净资本这一综合指标，单纯增加负债金额不能有效解决未能准确确认预计负债所带来的风险评估和资本调整问题。所以选项D不合适。综上，答案选B。13、从事期货中问介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.月

B.半年

C.一年

D.周

【答案】：B

【解析】本题考查从事期货中间介绍业务的证券公司向中国证监会派出机构报送合规检查报告的时间间隔。根据相关规定，从事期货中间介绍业务的证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。选项A，按月报送不符合规定；选项C，按年报送时间间隔过长，不符合相关报送要求；选项D，按周报送过于频繁，也不符合实际的规定。所以本题正确答案是B。14、证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中所要求净资本不低于净资产的（）。

A.30％

B.50％

C.70％

D.90％

【答案】：C

【解析】本题考查证券公司申请介绍业务资格时风险控制指标中净资本与净资产的比例要求。证券公司申请介绍业务资格时，在风险控制指标方面有明确规定，要求净资本不低于净资产的70％。所以该题正确答案是选项C。15、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.6000万元

【答案】：B"

【解析】根据相关规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元，所以本题正确答案选B。"16、根据《期货交易管理条例》的规定，有权任免期货交易所负责人的机构是（）。

A.国务院

B.国务院期货监督管理机构

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》的相关规定来判断有权任免期货交易所负责人的机构。选项A：国务院国务院是我国最高国家行政机关，主要负责国家整体事务的管理和决策等宏观层面工作，通常不直接进行期货交易所负责人的任免工作，所以选项A不符合规定。选项B：国务院期货监督管理机构根据《期货交易管理条例》规定，国务院期货监督管理机构有权任免期货交易所负责人。该机构负责对期货市场进行监督管理，对期货交易所负责人的任免属于其监管职责范围内的重要事项，所以选项B正确。选项C：国务院期货监督管理机构派出机构国务院期货监督管理机构派出机构主要是贯彻执行国家有关期货市场管理的方针政策、法律、法规、规章，对辖区内期货市场进行监督管理等具体工作，但一般不具备任免期货交易所负责人的权力，所以选项C错误。选项D：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要履行自律、服务、传导等职责，并不具有任免期货交易所负责人的权限，所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。17、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得以他人名义参与期货交易

B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员执业行为准则的相关知识。破题点在于分析题干中刘某的行为特点，并与各个选项所涉及的准则进行对比。分析题干刘某作为甲期货公司从业人员，在未获得所在机构甲期货公司同意的情况下，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，这可能会使刘某在两个期货公司的业务之间产生实际或潜在的利益冲突。对选项进行逐一分析A选项：“不得以他人名义参与期货交易”，题干中刘某并没有以他人名义参与期货交易的行为，所以该选项不符合题意。B选项：“不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易”，题干中未提及刘某有虚假宣传、诱骗客户的相关内容，因此该选项也不正确。C选项：“不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金”，题干重点在于刘某私下将客户介绍给其他公司这一行为，而非返还佣金的问题，所以该选项也不符合。D选项：“除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务”，刘某私下将客户介绍给乙期货公司的行为，实际上已经产生了可能与甲期货公司业务利益相冲突的情况，且未得到甲期货公司的同意，违反了该准则。综上，本题答案选D。18、期货公司申请金融期货结算业务资格，近（）年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

A.2

B.4

C.3

D.1

【答案】：C"

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格的相关规定。根据相关法规，期货公司申请金融期货结算业务资格，需满足近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件这一条件。所以选项C正确，选项A、B、D错误。故本题正确答案选C。"19、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。

A.投诉人

B.当事人

C.调查人员

D.期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查《中国期货业协会纪律惩戒程序》中关于举证责任的规定。在纪律惩戒程序的申辩过程中，当事人通常对自身行为的合法性、合规性等情况最为了解，也最有能力提供相关证据来证明自己的主张或反驳对自己的指控。所以按照该规定，当事人在申辩过程中应当承担主要举证责任。而投诉人主要是发起投诉，提供初步线索；调查人员主要负责调查取证，但在申辩环节并非承担主要举证责任的一方；期货业协会是执行纪律惩戒程序的管理主体，并非承担举证责任的对象。所以本题正确答案是B选项。20、以标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（）为基准计算作价。

A.结算价

B.最高价

C.最低价

D.平均价

【答案】：A

【解析】本题考查以标准仓单充抵保证金时的作价基准。在期货交易中，当以标准仓单充抵保证金时，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算作价。结算价是指某一期货合约在当日交易期间成交价格按成交量的加权平均价，它能够较为客观地反映该合约在一个交易日内的总体价格水平。而最高价只是该交易日内达到的最高成交价格，最低价是该交易日内达到的最低成交价格，它们都只是价格波动中的一个极端值，不能全面反映该合约在当天的整体价格情况；平均价的概念较为宽泛，没有像结算价这样在期货交易中有特定的、统一的计算方式和明确的定义及用途。所以，以结算价作为充抵保证金的作价基准更为合理和科学。故本题正确答案为A。21、期货投资者保障基金的使用遵循()原则，实行比例补偿。

A.公开、公平、公正

B.取之于市场、用之于市场

C.保障投资者合法权益和公平救助

D.合理、有效

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金的使用原则。选项A，“公开、公平、公正”通常是许多市场规则或监管活动所倡导的原则，主要侧重于市场运行的透明度和公正性，但并非是期货投资者保障基金使用的特定原则。选项B，“取之于市场、用之于市场”体现了保障基金的资金来源和使用方向的一种宏观概念，强调保障基金与市场的关联，但它不是关于保障基金使用时遵循的具体原则表述。选项C，“保障投资者合法权益和公平救助”准确地概括了期货投资者保障基金使用过程中的核心要点。保障基金设立的目的就是为了在投资者面临风险损失时，给予一定的补偿，以保障其合法权益；同时实行比例补偿，体现了公平救助的原则，所以该选项正确。选项D，“合理、有效”表述较为宽泛，没有具体针对性地体现期货投资者保障基金使用时的关键要求和特征。综上，答案选C。22、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在()工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个

【答案】：B

【解析】本题考查证券公司与期货公司签订、变更或终止委托协议时向中国证监会派出机构备案的时间要求。根据相关规定，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。所以本题答案选B。23、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.中国期货业协会

B.期货保证金安全存管监控机构

C.期货交易所

D.期货保证金存管银行

【答案】：A

【解析】本题可根据各机构的职能来判断哪个选项符合对期货从业人员执业行为进行检查的要求。选项A：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其职责包括教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则，对会员和期货从业人员的执业行为进行检查等。所以中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行检查，且期货从业人员及其所在机构应当予以配合，该选项正确。选项B：期货保证金安全存管监控机构期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控，保证期货保证金的安全，防止保证金被挪用等情况发生，其重点在于保证金的安全监管，而非对期货从业人员的执业行为进行检查，该选项错误。选项C：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等活动，维护市场的正常运行秩序，虽然也对市场参与者有一定的管理职能，但并非主要针对期货从业人员执业行为进行检查的主体，该选项错误。选项D：期货保证金存管银行期货保证金存管银行是负责存放和管理期货保证金的金融机构，其主要职责是确保期货保证金的安全存储和资金的正常划转，与对期货从业人员执业行为的检查工作并无直接关联，该选项错误。综上，本题正确答案是A。24、会员制期货交易所理事会会议应至少每（）召开一次。

A.两个月

B.三个月

C.半年

D.一年

【答案】：C

【解析】本题考查会员制期货交易所理事会会议的召开频率相关知识。会员制期货交易所理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。按照相关规定，会员制期货交易所理事会会议应至少每半年召开一次。选项A，两个月的时间间隔不符合规定的最低召开频率要求；选项B，三个月也不是规定的召开周期；选项D，一年的时间间隔过长，不符合相关规范。所以正确答案是C。25、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。

A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

B.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

【答案】：D

【解析】本题可依据期货经纪业务的相关规定，对各选项进行逐一分析。首先明确题干关键信息：某经营机构不具有从事期货经纪业务的主体资格，且未按客户的交易指令入市交易。接下来分析各选项：-A选项：即使该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格，且未按客户交易指令入市交易，若客户无过错，仅返还客户保证金而不赔偿损失是不合理的。在这种情况下，客户因机构的违规行为遭受了损失，机构应承担赔偿责任，所以A选项错误。-B选项：同样，若机构未按客户指令入市交易且客户无过错，仅返还保证金而不赔偿损失不符合法律规定和公平原则。客户的损失是由机构的违规操作导致的，机构理应进行赔偿，B选项错误。-C选项：此选项没有明确客户是否有过错。如果客户自身存在过错，那么不能一概而论地要求机构返还保证金并赔偿损失。只有在客户没有过错的情况下，才满足机构承担相应责任的条件，所以C选项不准确。-D选项：当该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格，并且没有按客户的交易指令入市交易，同时客户没有过错时，从法律和公平的角度出发，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，D选项正确。综上，答案选D。26、关于会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。

A.涨跌停板制度

B.结算担保金制度

C.结算准备金制度

D.保证金制度

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货交易所特有的风险管理制度中与会员分级结算制度相关的内容。对各选项的分析A选项：涨跌停板制度涨跌停板制度是为了限制期货合约价格波动的幅度，防止价格过度波动引发市场风险，它是一种对价格波动范围进行限制的制度，并非专门针对会员分级结算制度所特有的风险管理制度。所以A选项不符合题意。B选项：结算担保金制度结算担保金制度是期货交易所实行会员分级结算制度下特有的风险管理制度。在会员分级结算制度中，结算会员通过缴纳结算担保金，共同应对可能出现的违约风险，当个别结算会员无法履行结算义务时，可用结算担保金弥补违约损失，以维护市场的稳定和正常运转。所以B选项正确。C选项：结算准备金制度结算准备金是指会员为了交易结算在交易所专用结算账户中预先准备的资金，是未被合约占用的保证金。它主要是用于保障会员交易结算的正常进行，但不是会员分级结算制度特有的风险管理制度。所以C选项不符合题意。D选项：保证金制度保证金制度是指在期货交易中，任何交易者必须按照其所买卖期货合约价值的一定比例（通常为5%-15%）缴纳资金，用于结算和保证履约。它是期货交易的基本制度之一，不专属于会员分级结算制度下的风险管理制度。所以D选项不符合题意。综上，答案选B。27、关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（）。

A.监事会每届任期2年

B.监事会成员不得少于3人

C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过

D.监事会设主席1人，副主席若干

【答案】：B

【解析】本题可根据期货交易所监事会的相关规定，对各选项逐一分析。A选项：监事会每届任期应为3年，而非2年，所以A选项错误。B选项：按照相关规定，监事会成员不得少于3人，该选项说法正确。C选项：监事会主席、副主席的任免，是由中国证监会提名，监事会通过，并非由股东大会通过，所以C选项错误。D选项：监事会设主席1人，副主席1至2人，并非副主席若干，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。28、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本题主要考查不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的相关时间规定。依据相关规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。所以本题应选B选项。29、如果期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会可以采取的措施是（）。

A.接管该期货公司

B.申请期货公司破产

C.注销其期货业务许可证

D.延长停业期间

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司停业期限届满无法恢复营业时中国证监会可采取的措施。选项A分析接管该期货公司通常是在期货公司出现重大风险、经营管理严重混乱等特定情形下采取的一种监管措施，目的是为了保障期货公司的正常运营和客户权益，而不是在停业期限届满仍无法恢复营业时的常规措施。所以选项A不符合要求。选项B分析申请期货公司破产需要符合《企业破产法》规定的破产条件，即企业法人不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力等。停业期限届满无法恢复营业并不直接等同于符合破产条件，中国证监会不能直接申请期货公司破产。所以选项B不符合要求。选项C分析当期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，这表明该期货公司已不能正常开展期货业务，其存在已不符合期货业务许可的条件。根据相关规定，中国证监会可以注销其期货业务许可证，以规范期货市场秩序。所以选项C正确。选项D分析延长停业期间一般是在期货公司有合理原因需要更多时间恢复营业，且符合相关规定和程序的情况下才会进行。如果停业期限届满后仍然无法恢复营业，说明其不具备延长停业的合理条件，不能单纯地延长停业期间。所以选项D不符合要求。综上，答案选C。30、对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】：B"

【解析】本题考查《期货公司风险监管指标管理办法》中关于风险监管指标预警标准的知识点。对于规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，中国证监会设置了相应的预警标准。当风险监管指标达到规定标准的120%时，便属于预警标准。所以本题应选择B选项。"31、客户的保证金和委托资产归（）所有。

A.交易所

B.客户

C.国家

D.公司

【答案】：B

【解析】本题考查客户保证金和委托资产的归属问题。在金融交易等相关活动中，客户的保证金是客户为了达成交易等目的而预先缴纳的资金，委托资产也是客户委托相关机构进行管理、运作等的资产。这些资金和资产的来源本质上是客户的自有财产。A选项，交易所主要是提供交易场所和相关交易服务的机构，它并不拥有客户的保证金和委托资产，其职责是保障交易的公平、公正、有序进行，故A选项错误。B选项，客户的保证金和委托资产从所有权的角度来看，归客户自身所有，客户对其拥有占有、使用、收益和处分的权利，所以B选项正确。C选项，国家主要通过法律法规等对金融市场进行宏观管理和调控，并不直接拥有客户的保证金和委托资产，故C选项错误。D选项，公司在接受客户委托进行业务操作时，只是按照客户的意愿和相关规定对资产进行管理和运作，资产的所有权仍属于客户，而非公司，故D选项错误。综上，答案选B。32、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）.

A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书

B.做出行政处罚

C.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚

D.及时移送中国证监会处理

【答案】：D

【解析】本题考查期货从业人员涉嫌违法违规需给予行政处罚时中国期货业协会的处理方式。分析选项A中国期货业协会并没有权力向期货交易所发出行政处罚建议书，期货交易所主要负责期货交易的组织和管理等工作，与行政处罚的移送流程并无此关联，所以该选项错误。分析选项B中国期货业协会是期货行业的自律性组织，并非行政处罚的实施主体，不具备做出行政处罚的权力，行政处罚需要由具有相应执法权的行政机关来执行，因此该选项错误。分析选项C纪律处分不能代替行政处罚，纪律处分是协会基于自律管理对会员等进行的一种约束措施，而行政处罚是行政机关依据法律法规对违法行为进行的制裁，二者性质不同，不能相互替代，所以该选项错误。分析选项D当期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚时，中国期货业协会应当及时移送中国证监会处理。中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，具有对期货市场违法违规行为进行行政处罚的权力，所以该选项正确。综上，本题答案选D。33、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年

【答案】：A

【解析】本题考查的是取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员在未执业情况下申请从业资格前的相关规定。对于取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员，如果连续一定时间未在机构中执业，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。根据相关规定，该时间为2年。所以选项A正确。而B选项3年、C选项5年、D选项6年均不符合此规定，因此本题正确答案是A。34、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。

A.20万元

B.50万元

C.80万元

D.100万元

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码时，对投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额的要求。根据规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元，所以正确答案是B选项。35、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近（）年内未受过刑事处罚。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司申请金融期货结算业务资格时对控股股东和实际控制人的相关规定。依据相关法规，期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚。所以答案选B。36、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债权进行报告。

A.对客户进行强行平仓

B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

C.未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算

D.未按规定履行报告义务

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货公司违规行为性质及严重程度的判断。A选项“对客户进行强行平仓”，在客户出现保证金不足且呈持续状态时，期货公司对客户进行强行平仓是其常规的风险控制手段，是为了减少自身和客户的损失，属于合理操作，并非违规行为。B选项“允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易”，这严重违反了期货交易的基本规则。保证金制度是期货交易的重要风险控制手段，客户保证金不足时继续交易，会极大地增加交易风险，可能导致后续一系列问题的产生，是引发后续穿仓损失等一系列问题的根源性违规行为，该选项符合题意。C选项“未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算”，虽然这也是期货公司的违规行为，但它是在客户穿仓损失这一结果已经发生之后的违规处理行为，相较于允许客户在保证金不足时交易这一源头性违规，其严重程度和关联性稍弱。D选项“未按规定履行报告义务”，同样是在客户穿仓损失发生之后，期货公司在信息报送方面的违规行为，并非导致穿仓损失的直接原因，其违规影响相对靠后。综上所述，最符合题意的选项为B。37、在我国，取得期货交易所会员资格，应当经()批准。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.国家工商总局

D.期货交易所

【答案】：D

【解析】本题可根据相关规定来分析各选项。选项A：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。它主要负责对期货市场进行宏观的监管和政策制定等工作，并非负责批准期货交易所会员资格。所以选项A错误。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责包括制定行业自律规则、组织从业资格考试、开展行业宣传和投资者教育等，并不负责批准期货交易所会员资格。所以选项B错误。选项C：国家工商总局国家工商总局主要负责市场监督管理和行政执法等工作，如企业登记注册、商标管理、广告监管等，与期货交易所会员资格的批准并无直接关联。所以选项C错误。选项D：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构。会员制度是期货交易所的重要组织形式，取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。所以选项D正确。综上，本题正确答案为D。38、证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。

A.期货从业人员资格

B.证券投资咨询资格

C.证券销售人员资格

D.期货投资咨询资格

【答案】：A

【解析】本题主要考查证券公司从事介绍业务的人员所需具备的资格。选项A：根据相关规定，证券公司从事介绍业务的人员必须具备期货从业人员资格。因为证券公司在开展介绍业务时，涉及到期货交易相关的介绍、协助等工作，具备期货从业人员资格能保证其对期货业务有专业的了解和认识，从而规范、准确地为客户提供相关服务，故该选项正确。选项B：证券投资咨询资格主要侧重于为投资者提供证券投资分析、预测或者建议等服务，与证券公司从事介绍业务所要求的资格关联不大，所以该选项错误。选项C：证券销售人员资格主要针对证券销售方面，重点在于证券产品的销售，并非证券公司从事介绍业务所必须具备的核心资格，所以该选项错误。选项D：期货投资咨询资格主要是为客户提供期货投资咨询服务，而证券公司从事介绍业务主要是将客户介绍给期货公司，重点并非在投资咨询上，所以该选项错误。综上所述，答案选A。39、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。

A.总经理指定的副总经理

B.第一副总经理

C.总经理指定的人员

D.理事长

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所总经理因故临时不能履行职权时代行职权人员的规定。根据相关规定，当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由总经理指定的副总经理代其履行职权。选项A符合这一规定；选项B第一副总经理不一定是总经理指定代行职权的人员；选项C表述不准确，必须是总经理指定的副总经理，而不是任意指定的人员；选项D理事长主要负责履行与理事会相关的职责，并非代总经理履行职权的人选。所以正确答案是A。40、甲证券公司有向期货公司提供中间介绍业务资格，长时间以来都受乙期货公司委托，为其提供介绍业务的服务，后甲公司违法经营被证监会撤销其证券业务资格，此时（）可责令乙期货公司终止与甲证券公司的介绍业务关系。

A.期货交易所

B.期货业协会

C.证券业协会

D.中国证监会

【答案】：D

【解析】本题主要考查在证券公司违法经营被撤销证券业务资格后，有权责令期货公司终止与该证券公司介绍业务关系的主体。对各选项的分析A选项：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，其主要职责是组织和监督期货交易、发布市场信息等，并不具有责令期货公司终止与证券公司介绍业务关系的权力，所以A选项错误。B选项：期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，通常不直接对期货公司与证券公司之间的业务关系进行责令终止的管理，所以B选项错误。C选项：证券业协会是证券行业的自律性组织，主要对证券公司等会员进行自律管理，维护证券市场秩序等，其职责范围并不涉及责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系，所以C选项错误。D选项：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。当甲证券公司违法经营被撤销证券业务资格时，中国证监会有权责令乙期货公司终止与甲证券公司的介绍业务关系，所以D选项正确。综上，答案选D。41、《期货公司金融期货结算业务试行办法》自（）起施行。

A.2005年4月19日

B.2006年4月19日

C.2007年4月19日

D.2008年4月19日

【答案】：C"

【解析】本题考查《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间。《期货公司金融期货结算业务试行办法》自2007年4月19日起施行，所以正确答案是C选项。"42、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。

A.管理费

B.税费

C.监管费

D.交易费

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所的相关规定。选项A，管理费通常是指企业或组织为维持自身运营管理而支出的费用，期货市场并不存在让期货交易所缴纳管理费这一规定，所以A选项错误。选项B，税费是指国家凭借其政治权力，强制、无偿地征收的款项，一般有明确的税种，如增值税、企业所得税等，题干强调的是按国家有关规定缴纳的期货市场特定费用，并非一般意义上的税费，所以B选项错误。选项C，依据国家有关规定，期货交易所应当及时缴纳期货市场监管费，监管费对于保障期货市场的正常运行、加强市场监管等具有重要意义，所以C选项正确。选项D，交易费是期货交易参与方在交易过程中产生的费用，通常由投资者等交易主体支付，并非期货交易所按规定向期货市场缴纳的费用，所以D选项错误。综上，本题答案选C。43、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（）。

A.联名提议召开临时股东大会

B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务

C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

D.按照交易规则行使申诉权

【答案】：A

【解析】本题可根据公司制期货交易所会员权利的相关知识，对各选项进行逐一分析判断。选项A联名提议召开临时股东大会并非公司制期货交易所会员的权利。在公司制的组织架构中，临时股东大会的召集等事宜有着特定的规则和程序，通常与股东在公司中的权益结构和治理机制相关，而不是会员所具备的典型权利，所以选项A不属于公司制期货交易所会员权利。选项B公司制期货交易所会员有权使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务。这是会员参与期货交易活动的基础保障，期货交易所提供的交易设施、信息和服务等，有助于会员更好地开展交易业务，保障交易的顺利进行，所以该选项属于会员权利。选项C会员在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务是其基本权利之一。这是会员参与期货市场的核心业务内容，通过在交易所进行交易、结算和交割等操作，实现其在期货市场中的经济目的，所以该选项属于会员权利。选项D会员按照交易规则行使申诉权，是保障会员合法权益的重要方式。当会员认为自身权益在交易过程中受到侵害或对交易相关处理有异议时，可依据交易规则进行申诉，以此维护自己的正当利益，所以该选项属于会员权利。综上，不属于公司制期货交易所会员权利的是A选项。44、期货公司的负债与净资产的比例不得高于（）。

A.60%

B.80%

C.100%

D.150%

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司负债与净资产比例的相关规定。根据相关规定，期货公司的负债与净资产的比例不得高于150%。所以在本题所给的选项中，A选项60%、B选项80%、C选项100%均不符合规定，正确答案是D选项。45、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户利益)为1000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司期末净资本为（）。

A.2800万元

B.2700万元

C.2900万元

D.2100万元

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司期末净资本的计算公式来求解。期货公司期末净资本的计算公式为：期末净资本=期末净资产-资产调整值+负债调整值-客户因可用资金为负而应追加的保证金。题目中给出公司净资产为3000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元。将上述数值代入公式可得：期末净资本=3000-500+300-100。先计算3000-500=2500万元，再计算2500+300=2800万元，最后计算2800-100=2700万元。所以该公司期末净资本为2700万元，答案选B。46、期货公司对投资者进行金融期货开户测试时，（）和投资者应当在测试试卷上签字。

A.期货居间人

B.开户知识测试人员

C.营业部负责人

D.客户开发人员

【答案】：B

【解析】本题考查金融期货开户测试时在测试试卷上签字的相关规定。在期货公司对投资者进行金融期货开户测试的过程中，不同人员有着不同的职责。-选项A，期货居间人是指受期货公司委托，为期货公司介绍客户并收取佣金的自然人或法人，其主要职责是促成期货经纪公司和客户订立经纪合同，并不负责在金融期货开户测试试卷上签字，所以该选项错误。-选项B，开户知识测试人员负责对投资者进行知识测试，他们需要确保测试过程的规范性和准确性，并且和投资者一起在测试试卷上签字，以确认测试的真实性和有效性，该选项正确。-选项C，营业部负责人主要负责营业部的整体管理和运营工作，一般不直接参与金融期货开户测试签字环节，所以该选项错误。-选项D，客户开发人员的主要任务是开发潜在客户，将客户引入公司，对于测试试卷签字并非其职责所在，所以该选项错误。综上，答案选B。47、下列关于期货公司申请股权变更的表述中，错误的是（）。

A.期货公司与股东之间不得交叉持股

B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

C.拟变更的股权不存在被查封、冻结情形

D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司申请股权变更的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：期货公司与股东之间不得交叉持股，这是为了保证股权结构的清晰和公司治理的规范，避免因交叉持股带来的利益冲突和管理混乱等问题，该项表述正确。选项B：期货公司不可以为股权受让方提供一定的财务支持。因为若期货公司为股权受让方提供财务支持，可能会影响公司的财务状况和稳定性，也可能导致受让方的资金实力和信用状况不能真实反映，从而增加公司的经营风险。所以该项表述错误。选项C：拟变更的股权不存在被查封、冻结情形是合理要求。如果股权处于被查封、冻结状态，其所有权和处置权存在争议或限制，无法顺利进行股权变更，因此要求拟变更的股权不存在被查封、冻结情形，该项表述正确。选项D：受让方应当符合持有相应股权的法定条件，这有助于保证股东的质量和资质，符合期货公司规范运营和监管的要求，能够维护期货市场的稳定和健康发展，该项表述正确。综上，答案选B。48、下列（）不属于专业投资者。

A.社会保障基金

B.期货公司

C.QFII

D.QDII

【答案】：D

【解析】本题可根据专业投资者的相关定义来判断各选项是否属于专业投资者。选项A：社会保障基金社会保障基金是国家为了实施社会保障制度而通过各种渠道建立起的、法定的、专款专用的经费，其资金规模大、投资管理具有专业性和规范性等特点，在金融市场中通常被认定为专业投资者。所以社会保障基金属于专业投资者，A选项不符合题意。选项B：期货公司期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织。期货公司具有专业的投资研究团队、完善的风险管理体系和丰富的市场经验，符合专业投资者的特征，因此期货公司属于专业投资者，B选项不符合题意。选项C：QFIIQFII即合格境外机构投资者，是指经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。QFII具备专业的投资能力和风险管理能力，是专业投资者的一种，C选项不符合题意。选项D：QDIIQDII即合格境内机构投资者，是在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券业务的证券投资基金，主要是面向境内投资者募集资金进行境外投资，它本身并非专业投资者的范畴界定主体，而是一种投资制度安排。所以QDII不属于专业投资者，D选项符合题意。综上，答案选D。49、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。

A.证券销售从业人员资格

B.期货从业人员资格

C.证券投资咨询资格

D.期货投资咨询资格

【答案】：B

【解析】本题主要考查证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员应具备的资格。选项A：证券销售从业人员资格证券销售从业人员资格主要针对的是从事证券销售业务的人员，重点在于证券产品的销售工作，比如向客户推销股票、基金等证券类产品。而期货中间介绍业务与证券销售业务有所不同，其核心是为期货交易提供相关的介绍和辅助服务，并非专注于证券销售，所以具备证券销售从业人员资格并不能满足从事期货中间介绍业务的要求，故A选项错误。选项B：期货从业人员资格证券公司从事期货中间介绍业务，是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。期货中间介绍业务涉及到期货交易的诸多环节，如协助办理开户手续、提供期货行情信息、交易设施等。为了确保专业人员能够准确、规范地开展这些与期货交易相关的业务，具备期货从业人员资格是必要的。只有拥有该资格，专业人员才具备了从事期货业务的基本专业知识和能力，能够更好地为客户提供期货中间介绍服务，故B选项正确。选项C：证券投资咨询资格证券投资咨询资格是针对为投资者提供证券投资分析、预测或者建议等咨询服务的人员所要求的资格。该资格主要围绕证券市场的投资分析和建议展开，与期货中间介绍业务的重点和内容不同。期货中间介绍业务主要是在期货交易的流程和服务方面为客户提供帮助，并非侧重于证券投资咨询，所以证券投资咨询资格不符合从事期货中间介绍业务的要求，故C选项错误。选项D：期货投资咨询资格期货投资咨询资格是指取得资格的人员可以为客户提供期货投资分析、预测或者建议等专业服务。虽然该资格与期货领域相关，但期货中间介绍业务主要是完成客户与期货经纪商之间的介绍和基础服务工作，并不一定需要具备专门的期货投资咨询资格。其重点在于促成客户参与期货交易，而不是提供深入的期货投资咨询服务，所以D选项错误。综上，证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备期货从业人员资格，答案选B。50、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（）。

A.暂停从业资格3个月

B.公开谴责

C.训诫

D.3年内拒绝受理从业资格申请

【答案】：A

【解析】本题可根据期货业协会对违反自律规则的期货从业人员可给予的纪律惩戒规定来逐一分析各选项。选项A：暂停从业资格3个月通常期货业协会给予的纪律惩戒中，暂停从业资格有其对应的常见期限标准，但暂停从业资格3个月一般不属于其纪律惩戒的范畴，所以该选项符合题意。选项B：公开谴责公开谴责是期货业协会对违反自律规则的期货从业人员常用的一种较为严厉的纪律惩戒方式，通过公开的渠道对违规人员进行批评和谴责，以起到警示作用，所以该选项不符合题意。选项C：训诫训诫是较为轻微的一种纪律惩戒，旨在对违规人员进行告诫和教育，使其认识到自身行为的不当之处，属于期货业协会可采取的纪律惩戒措施，所以该选项不符合题意。选项D：3年内拒绝受理从业资格申请对于严重违反自律规则的期货从业人员，期货业协会可以在一定期限内拒绝受理其从业资格申请，这是对违规行为的一种较为严格的限制和处罚，3年内拒绝受理从业资格申请是合理的纪律惩戒内容，所以该选项不符合题意。综上，答案选A。第二部分多选题(20题)1、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，给予的纪律惩戒包括（）。

A.训诫

B.公开谴责

C.罚款

D.暂停或撤销从业资格

【答案】：ABD

【解析】本题可依据期货业协会对违反自律规则的期货从业人员的纪律惩戒相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：训诫训诫是期货业协会对于情节相对较轻的违反自律规则行为所采取的一种纪律惩戒方式。它通过明确指出从业人员的不当行为，起到警示和教育的作用，促使其认识错误并加以改正，所以该选项正确。选项B：公开谴责当期货从业人员违反自律规则的情节较为严重时，期货业协会会采取公开谴责的惩戒措施。公开谴责具有一定的社会曝光性，会对违规从业人员的声誉产生较大影响，以此来维护行业的良好秩序和形象，该选项正确。选项C：罚款期货业协会作为自律组织，主要职责是制定和执行行业自律规则，对违规从业人员进行纪律惩戒。罚款通常是具有行政处罚权的行政机关所采取的措施，期货业协会并没有罚款的权力，所以该选项错误。选项D：暂停或撤销从业资格对于情节严重、多次违反自律规则或者造成较大负面影响的期货从业人员，期货业协会有权暂停或撤销其从业资格。这是较为严厉的惩戒措施，旨在清除行业内的违规人员，保障期货市场的健康有序发展，该选项正确。综上，本题答案选ABD。2、下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，正确的有（）。

A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构

B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理

C.期货公司可以将分支机构委托给他人经营管理

D.分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围

【答案】：BD

【解析】本题可根据期货公司分支机构经营管理的相关规定，对各选项逐一进行分析：选项A：期货公司应独立对分支机构进行经营管理，不可以与他人合资、合作经营管理分支机构，该选项表述错误。选项B：期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理，这是为了保证期货公司对分支机构的有效管控和合规运营，该选项表述正确。选项C：期货公司不能将分支机构委托给他人经营管理，以确保公司对分支机构的经营活动负责并进行有效监督，该选项表述错误。选项D：分支机构作为期货公司的组成部分，其经营的业务不得超出期货公司的业务范围，以维护市场秩序和客户权益，该选项表述正确。综上，正确答案选BD。3、期货交易所交易规则应当载明的事项包括（）。

A.期货交易、结算和交割制度

B.风险管理制度和交易异常情况的处理程序

C.保证金的管理和使用制度

D.期货交易信息的发布办法

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据期货交易所交易规则需载明事项的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：期货交易、结算和交割制度期货交易、结算和交割制度是期货交易过程中的核心环节。交易制度明确了期货交易的具体方式、时间、场所等内容；结算制度涉及交易资金的清算和核算；交割制度则规定了期货合约到期时如何进行实物或现金交割。这些制度对于保障期货交易的正常有序进行至关重要，是期货交易所交易规则必须载明的内容，所以选项A正确。选项B：风险管理制度和交易异常情况的处理程序期货市场存在着各种风险，如价格波动风险、信用风险等。风险管理制度能够帮助期货交易所对各类风险进行识别、评估和控制，确保市场的稳定运行。而交易异常情况如价格剧烈波动、交易系统故障等时有发生，明确的处理程序可以保证在出现异常情况时，交易所能够迅速、有效地采取措施，维护市场秩序，因此该选项也是期货交易所交易规则应当载明的事项，选项B正确。选项C：保证金的管理和使用制度保证金是期货交易中用于保证交易双方履行合约的资金。合理的保证金管理和使用制度有助于控制交易风险，防止市场参与者过度投机。通过明确保证金的收取标准、存放方式、使用规则等，可以保障交易的安全性和公正性，是期货交易所交易规则的重要组成部分，选项C正确。选项D：期货交易信息的发布办法期货交易信息对于市场参与者了解市场动态、做出交易决策具有重要意义。明确的期货交易信息发布办法能够保证信息的及时、准确、全面传播，提高市场的透明度，增强市场的公平性和有效性，所以这也是期货交易所交易规则应当载明的事项，选项D正确。综上，答案为ABCD。4、（）可以对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。

A.中国证监会

B.中国证监会的派出机构

C.中国期货业协会

D.中国证券业协会

【答案】：AB

【解析】本题可根据相关监管规定，对各选项是否可以对证券公司的介绍业务活动实行监督管理进行逐一分析。选项A：中国证监会中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，依法对全国证券期货市场实行集中统一监督管理。证券公司的介绍业务活动属于证券市场业务范畴，中国证监会有权对其进行监督管理，因此选项A正确。选项B：中国证监会的派出机构中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立了派出机构，这些派出机构根据中国证监会的授权，在辖区内履行监管职责。证券公司的业务活动分散在全国各地，中国证监会的派出机构能够更贴近市场、更及时地对证券公司的介绍业务活动进行监督管理，所以中国证监会的派出机构也可以对证券公司的介绍业务活动实行监督管理，选项B正确。选项C：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则，开展行业资信评级，调解会员之间、会员与客户之间纠纷等自律管理工作，并不具备对证券公司介绍业务活动实行监督管理的职能，故选项C错误。选项D：中国证券业协会中国证券业协会是证券业的自律性组织，其主要职责是制定自律规则、组织会员单位从业人员的业务培训、开展会员间的业务交流等，是通过自律管理来促进证券行业的规范发展，但并非对证券公司介绍业务活动进行监督管理的主体，所以选项D错误。综上，能够对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的是中国证监会及其派出机构，答案选AB。5、根据《期货交易所管理办法》的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括（）。

A.基础结算担保金

B.结算准备金

C.变动结算担保金

D.交易保证金

【答案】：AC

【解析】本题可依据《期货交易所管理办法》中关于实行会员分级结算制度的期货交易所结算担保金制度的规定来分析各选项。选项A：基础结算担保金实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金包含基础结算担保金。基础结算担保金是结算担保金的重要组成部分，对保障期货交易的结算安全具有重要意义，所以该选项正确。选项B：结算准备金结算准备金是指会员为了交易结算，在交易所专用结算账户预先准备的资金，是未被合约占用的保证金，它并不属于结算担保金的范畴，所以该选项错误。选项C：变动结算担保金结算担保金除了基础结算担保金外，还包括变动结算担保金。变动结算担保金会根据市场情况和会员的交易等因素进行调整，以确保结算担保金能够适应市场变化，保障结算安全，所以该选项正确。选项D：交易保证金交易保证金是指会员在交易所专用结算账户中确保合约履行的资金，是已被合约占用的保证金，其与结算担保金是不同的概念，不属于结算担保金，所以该选项错误。综上，答案选AC。6、期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。

A.接受客户全权委托交易

B.向客户发送各类投资建议

C.代替客户办理开户手续

D.接受客户电话委托，帮助客户在电脑上下单

【答案】：ACD

【解析】本题可根据期货公司期货从业人员的相关规定，对各选项逐一进行分析。A选项：接受客户全权委托交易是不被允许的。全权委托交易意味着客户将交易的决策权完全交给期货从业人员，这可能导致从业人员为了自身利益而进行不适当的交易操作，增加客户的风险，同时也不利于期货市场的规范和稳定。所以期货公司的期货从业人员不得接受客户全权委托交易，A选项符合题意。B选项：向客户发送各类投资建议是期货从业人员在一定范围内可以进行的正常业务活动。从业人员基于自身的专业知识和市场分析，为客户提供投资建议，帮助客户做出更合理的投资决策，这是在合规前提下的一种服务客户的方式。所以向客户发送各类投资建议不属于禁止行为，B选项不符合题意。C选项：代替客户办理开户手续存在较大风险。开户手续需要客户提供真实、准确的个人信息和相关资料，以确保账户的真实性和合法性。如果期货从业人员代替客户办理开户手续，可能会出现信息不真实、不完整等问题，甚至会引发违规开户、欺诈等行为。因此，期货从业人员不得代替客户办理开户手续，C选项符合题意。D选项：接受客户电话委托并帮助客户在电脑上下单也属于违规行为。虽然客户通过电话表达了交易意愿，但期货交易应该遵循严格的程序和规范，从业人员直接帮助客户在电脑上下单可能会绕过一些必要的风险提示和确认环节，不利于保护客户的合法权益和维护市场秩序。所以接受客户电话委托，帮助客户在电脑上下单是被禁止的，D选项符合题意。综上，答案选ACD。7、甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿，如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括（）。

A.期货公司在期货交易所的交易席位

B.期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分

C.期货公司在期货交易所的会员资格费

D.期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金

【答案】：ABC

【解析】本题可依据相关法律法规，对各选项逐一进行分析判断。选项A期货公司在期货交易所的交易席位是其开展期货交易的重要资源，具有一定的经济价值。当期货公司对债权人的债务届期不能清偿时，交易席位可以作为被保全的财产范围。因为它是期货公司的合法资产，可用于满足债权人的债权需求，所以选项A正确。选项B期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分，这部分资金并不属于客户所有，而是期货公司自身可支配的资金。当期货公司面临债务问题时，这部分超出客户权益的资金可以被人民法院进行保全，以保障债权人的合法权益，故选项B正确。选项C期货公司在期货交易所的会员资格费是期货公司获得会员资格所支付的费用，具有相应的财产属性。在期货公司无法清偿债务的情况下，会员资格费可以纳入人民法院保全财产的范围，所以选项C正确。选项D期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金并不都能被保全。因为该账户中的资金包含了客户的保证金，客户保证金是客户为进行期货交易而存入的资金，其所有权属于客户，受到严格的保护，不能用于清偿期货公司自身的债务。因此，人民法院不能保全期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金，选项D错误。综上，答案选ABC。8、若某机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，其应赔偿损失的范围包括（）。

A.交易手续费

B.税金

C.利润

D.利息

【答案】：ABD

【解析】本题考查机构未按客户交易指令入市交易时应赔偿损失的范围。当某机构未按客户的交易指令入市交易，且客户没有过错时，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。下面对各选项进行分析：A选项：交易手续费是客户在进行交易过程中必然产生的费用，由于机构未按指令入市交易，导致客户此部分费用损失，所以机构应赔偿交易手续费，A选项正确。B选项：税金也是客户在正常交易中依据规定需要缴纳的，因机构的违规操作使得客户遭受了税金损失，机构需要对此进行赔偿，B选项正确。C选项：利润具有不确定性，它受到市场行情、多种复杂因素的影响，并非是必然会获得的收益。所以不能将利润纳入机构应赔偿损失的范围，C选项错误。D选项：客户的保证金被机构占用，会产生相应的利息损失，机构应当对这部分利息损失予以赔偿，D选项正确。综上，应赔偿损失的范围包括交易手续费、税金和利息，答案选ABD。9、会员制期货交易所会员大会行使的职权包括（）。

A.审定期货交易所章程.交易规则及其修改草案

B.审议批准理事会和总经理的工作报告

C.决定增加或者减少期货交易所注册资本Z

D.决定期货交易所的合并.分立.解散和清算事项

【答案】：ABCD

【解析】本题考查会员制期货交易所会员大会的职权。以下对各选项进行分析：A选项：审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案，是会员大会重要的职权内容。期货交易所章程和交易规则是交易所运行的基本准则和规范，这些文件的制定、修改会对整个期货交易市场产生重大影响，因此应由会员大会进行审定，所以A选项正确。B选项：审议批准理事会和总经理的工作报告，有助于会员大会对理事会和总经理的工作进行监督和评估。理事会和总经理负责期货交易所的日常管理和运营工作，会员大会通过审议其工作报告，可以全面了解交易所的工作进展、经营状况等情况，保证交易所的运营符合会员的利益，所以B选项正确。C选项：期货交易所的注册资本是其运营和承担风险的重要基础，决定增加或者减少期货交易所注册资本是涉及交易所重大财务和运营决策的事项，需要由会员大会来决定，以保障全体会员的权益和交易所的稳定发展，所以C选项正确。D选项：期货交易所的合并、分立、解散和清算事项，会对期货市场的结构、参与者的利益以及市场的稳定运行产生重大影响，这属于涉及会员整体利益和期货市场全局的重大决策，必须由会员大会来做出决定，所以D选项正确。综上，ABCD四个选项均属于会员制期货交易所会员大会行使的职权，本题答案选ABCD。10、《金融期货投资者适当性制度实施办法》是根据（）制定的。

A.《期货公司监督管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货交易所管理办法》

D.中国金融期货交易所业务规则

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查《金融期货投资者适当性制度实