期货从业资格之《期货法律法规》强化训练模考卷及参考答案详解（培优a卷）

期货从业资格之《期货法律法规》强化训练模考卷第一部分单选题(50题)1、会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会议的（）签名。

A.董事

B.全体会员

C.理事

D.董事长

【答案】：C

【解析】本题主要考查会员制期货交易所会员大会相关规定。首先分析选项A，董事主要负责公司日常经营决策等方面工作，与会员大会会议纪要签名这一事项并无关联，所以选项A不符合要求。接着看选项B，全体会员人数众多，让全体会员都在会议纪要上签名不具有可操作性，且相关规定并非如此，所以选项B错误。再看选项C，根据相关规定，会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名，所以选项C正确。最后看选项D，董事长虽然在组织中处于重要地位，但对于会员大会会议纪要签名规定是理事而非董事长，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。2、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

A.3

B.5

C.6

D.8

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司高级管理人员任职资格中免试取得期货从业人员资格的条件。相关规定指出，在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。所以该题答案选D。"3、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％

【答案】：C

【解析】本题考查证券公司开展期货介绍业务时对外担保及或有负债的相关规定。证券公司开展期货介绍业务时，存在对外担保及其他形式或有负债的限制条件。除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的一定比例。根据相关规定，这个比例为10％。因此，答案选C。4、期货公司应当在（）开立期货保证金账户。

A.国有商业银行

B.股份制商业银行

C.专门从事期货保证金存管业务的政策性银行

D.期货保证金存管银行

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司开立期货保证金账户的相关规定。《期货公司监督管理办法》明确规定，期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。选项A，国有商业银行是商业银行的一种类型，虽然其资金实力雄厚、信誉良好，但并非是期货公司开立期货保证金账户的特定要求场所。选项B，股份制商业银行同样属于商业银行范畴，有其自身的业务特点和优势，但不是期货公司开立期货保证金账户的法定指定银行类型。选项C，政策性银行是为贯彻国家特定经济政策、不以盈利为目的而设立的金融机构，其主要业务并非专门从事期货保证金存管业务。而选项D期货保证金存管银行是经过监管部门认可，专门负责存放和管理期货保证金的银行，符合相关法规对期货公司开立期货保证金账户的要求。所以本题正确答案是D。5、中国证监会派出机构按照（）原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。

A.适当性

B.属地监管

C.区域自定

D.岗位监管

【答案】：B

【解析】本题考查中国证监会派出机构对辖区内营业部的监督管理原则。选项A，适当性原则一般是指金融机构在销售金融产品或提供金融服务时，应根据客户的风险承受能力、投资目标等因素，为客户提供合适的产品或服务，与对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理的原则无关，所以A选项错误。选项B，属地监管原则是指按照地域划分监管范围，由当地的监管机构对本辖区内的相关主体进行监督管理。中国证监会派出机构依据属地监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理，这样可以更高效地了解和掌握当地营业部的情况，及时进行监管和处理问题，所以B选项正确。选项C，证券市场的监管有着统一的规则和要求，并非由各区域自行制定监管原则，否则会导致市场监管混乱，不利于市场的健康稳定发展，所以C选项错误。选项D，岗位监管主要侧重于对具体工作岗位的职责、操作规范等方面进行监管，无法全面涵盖对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动的监督管理，所以D选项错误。综上，本题的正确答案是B。6、?下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是（）。

A.召集会员大会，并向会员大会报告工作

B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过

C.选举和更换会员理事

D.决定专门委员会的设置

【答案】：C

【解析】本题可根据会员制期货交易所理事会的职权相关知识，对各选项逐一分析判断。选项A召集会员大会并向其报告工作是理事会的一项重要职责。理事会作为会员制期货交易所的重要管理机构，需要负责组织会员大会这一最高权力机构的召开，并将工作情况向会员大会进行汇报，以便会员能够了解交易所的运营状况，行使相应的决策权力。所以选项A属于理事会职权。选项B审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，并提交会员大会通过，这也是理事会职权范围内的工作。财务预算方案和决算报告关系到交易所的资金运作和财务健康，理事会需要对其进行专业的审议，然后将审议结果提交给会员大会进行最终决策，以确保交易所财务决策的科学性和民主性。因此选项B属于理事会职权。选项C选举和更换会员理事是会员大会的职权，而非理事会的职权。会员大会是会员制期货交易所的最高权力机构，负责对涉及交易所重大事项进行决策，包括选举和更换会员理事，以确保理事能够代表会员的利益行使相应权力。所以选项C不属于理事会职权。选项D决定专门委员会的设置是理事会根据交易所的运营和管理需要进行的一项职权。专门委员会可以针对特定领域的问题进行深入研究和专业决策，有助于提高交易所的管理效率和专业性，理事会有权根据实际情况决定是否设置以及如何设置这些专门委员会。因此选项D属于理事会职权。综上，答案选C。7、会员制期货交易所理事会会议应至少每（）召开一次。

A.两个月

B.三个月

C.半年

D.一年

【答案】：C"

【解析】本题考查会员制期货交易所理事会会议的召开频率。根据相关规定，会员制期货交易所理事会会议应至少每半年召开一次。选项A“两个月”、选项B“三个月”以及选项D“一年”均不符合法规要求的会议召开频率标准。所以本题正确答案是C。"8、()应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核。

A.监控中心

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货市场客户统一开户系统相关管理机构职责的了解。选项A：监控中心监控中心负责建立和维护期货市场客户统一开户系统，并对期货公司提交的客户资料进行复核。这是其在期货市场开户管理环节的重要职责，所以该选项正确。选项B：期货交易所期货交易所主要职能是提供交易场所、制定交易规则、组织和监督交易等，并不负责客户统一开户系统的建立维护以及客户资料复核工作，所以该选项错误。选项C：中国证监会中国证监会是对全国证券、期货市场实行集中统一监督管理的机构，主要进行宏观层面的监管和政策制定等工作，并非直接负责建立和维护具体的客户统一开户系统及资料复核，所以该选项错误。选项D：中国期货业协会中国期货业协会主要负责行业自律管理、从业人员资格管理、业务培训等工作，不涉及期货市场客户统一开户系统的相关工作，所以该选项错误。综上，正确答案是A。9、期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（）报告。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证监会相关派出机构

D.中国证监会或其派出机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司董事、监事和高级管理人员在受到非法或不当干预，不能正常依法履行职责，导致或可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险时的报告对象。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依法对全国证券期货市场实行集中统一监管。但在本题这种情况下，并非直接向中国证监会报告，所以A选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，并不属于本题中规定的报告对象，所以B选项错误。选项C，当期货公司董事、监事和高级管理人员面临不能正常依法履行职责，且可能导致期货公司出现问题时，应当及时向中国证监会相关派出机构报告。派出机构能够更及时、更直接地了解当地期货公司的具体情况，并采取相应措施，所以C选项正确。选项D，表述不准确，本题明确规定应向中国证监会相关派出机构报告，而非中国证监会或其派出机构都可，所以D选项错误。综上，答案选C。10、在我国，期货交易所会员大会由（）召集，每年召开一次。

A.董事会

B.理事会

C.总经理

D.董事长

【答案】：B

【解析】本题主要考查我国期货交易所会员大会的召集主体。我国相关规定明确，期货交易所会员大会由理事会召集，并且每年召开一次。选项A中董事会并非召集期货交易所会员大会的主体；选项C的总经理主要负责期货交易所的日常经营管理工作，并不负责召集会员大会；选项D的董事长在期货交易所的组织架构中，也没有召集会员大会这一职责。所以本题正确答案是B。11、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。

A.当事人起诉状中在先的诉讼请求

B.侵权诉讼请求

C.违约诉讼请求

D.标的额较大的诉讼请求

【答案】：A

【解析】本题考查侵权与违约竞合的期货纠纷案件管辖的确定依据。在侵权与违约竞合的期货纠纷案件中，当当事人既以违约又以侵权起诉时，依据相关规定，应以当事人起诉状中在先的诉讼请求来确定管辖。选项B，不能单纯以侵权诉讼请求来确定管辖；选项C，同理也不能仅以违约诉讼请求确定管辖；选项D，也并非按照标的额较大的诉讼请求确定管辖。综上，正确答案是A。12、中国证监会规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。

A.120％

B.130％

C.150％

D.160％

【答案】：A

【解析】本题主要考查中国证监会规定的风险监管指标预警标准与规定标准的比例关系。在金融监管领域，为了有效防控风险，对于规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，会设置相应的预警标准。当指标达到预警标准时，相关方面就需要采取措施来防范可能出现的风险。中国证监会规定，“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％。所以本题答案选A。13、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5

【答案】：D

【解析】本题可依据《证券期货市场诚信监督管理办法》的相关规定来对选项进行分析判断。《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，一般情况下，该法规定的违法失信信息在诚信档案中的效力期限为3年；而因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。选项A中一般违法失信信息效力期限3年正确，但因证券期货违法行为被行政处罚等情况的效力期限10年错误。选项B中一般违法失信信息效力期限5年错误，因证券期货违法行为被行政处罚等情况的效力期限10年也错误。选项C中一般违法失信信息效力期限5年错误，因证券期货违法行为被行政处罚等情况的效力期限3年同样错误。选项D中一般违法失信信息效力期限为3年，因证券期货违法行为被行政处罚等情况的效力期限为5年，与规定一致，所以本题正确答案是D。14、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。

A.较低的收盘价

B.较高的收盘价

C.收盘价的算术平均值

D.收盘价的加权平均值

【答案】：A

【解析】本题考查国债充抵保证金时，期货交易所计算其价值的基准。对于国债充抵保证金的情形，按照规定，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。这一规定是为了在保障市场风险可控的前提下，合理确定国债充抵保证金的价值。若选择较高的收盘价，可能会高估国债价值，增加市场风险；而收盘价的算术平均值或加权平均值不能精准反映市场实际情况，且不符合相关规定。所以本题正确答案是A选项。15、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（）期货保证金账户中划拨。

A.非结算会员

B.期货保证金安全存管监控机构

C.全面结算会员期货公司

D.交易结算会员期货公司

【答案】：C

【解析】这道题主要考查非结算会员向期货交易所支付手续费的资金划拨来源。选项A，非结算会员虽然要支付手续费，但并非直接从自身期货保证金账户中划拨手续费给期货交易所，所以A选项错误。选项B，期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控，并不承担手续费的划拨工作，B选项错误。选项C，在期货交易体系中，非结算会员没有直接与期货交易所进行结算的资格，其向期货交易所支付的手续费是由全面结算会员期货公司的期货保证金账户中划拨，C选项正确。选项D，交易结算会员期货公司主要为其受托客户办理结算、交割业务，并不负责非结算会员向期货交易所手续费的划拨，D选项错误。综上，答案选C。16、合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指（）。

A.交割

B.定价

C.签约

D.结算

【答案】：A

【解析】本题可根据各选项的定义，逐一分析与题干描述是否相符，从而选出正确答案。选项A：交割交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。这与题干中对相关过程的描述完全一致，所以选项A正确。选项B：定价定价是指对产品或服务确定价格的过程，主要涉及对价格的设定，并非了结到期未平仓合约的过程，与题干描述不符，所以选项B错误。选项C：签约签约通常是指签订合同的行为，是双方达成合作意向并以书面形式确定权利义务关系的过程，并非题干中所说的合约到期后的处理过程，所以选项C错误。选项D：结算结算一般是指进行货币收付的行为，在期货交易中，结算主要是对交易盈亏进行核算等，但它没有完整涵盖题干中“标的物所有权的转移”这一关键内容，不能准确概括题干描述的过程，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是A选项。17、《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（）。

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》中对“机构”的定义来判断各选项是否属于该准则所称的机构。选项A：期货公司期货公司是期货市场的重要参与者，从事期货经纪、风险管理等相关业务，是《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构的常见类型之一，所以选项A不符合题意。选项B：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利性法人，其性质和职能与通常意义上被该准则规范的“机构”有所不同，该准则中所称机构不包括期货交易所，故选项B符合题意。选项C：期货投资咨询机构期货投资咨询机构为期货投资者提供投资分析、预测或者建议等专业服务，属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称的机构，所以选项C不符合题意。选项D：为期货公司提供中间介绍业务的机构这类机构在期货市场中为期货公司介绍客户等，与期货业务密切相关，属于该准则中所称的机构，所以选项D不符合题意。综上，答案选B。18、下列不属于制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所依据的法律法规是（）。

A.《期货交易管理条例》

B.《刑法》

C.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

D.《期货公司管理办法》

【答案】：B

【解析】本题可根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》制定所依据的法律法规来对各选项进行分析。《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第一条明确指出，为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定本规定。-选项A：《期货交易管理条例》是制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所依据的法律法规之一，所以该选项不符合题意。-选项B：《刑法》主要是规定犯罪和刑罚的法律，并非制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所依据的法律法规，该选项符合题意。-选项C：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》属于制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所依据的法律法规，所以该选项不符合题意。-选项D：《期货公司管理办法》同样是制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所依据的法律法规，所以该选项不符合题意。综上，答案选B。19、某公司要选聘首席风险官，其主要判断标准不包括（）。

A.是否诚信守法

B.是否熟悉期货法律法规

C.是否符合规定的任职条件

D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历

【答案】：D

【解析】本题可依据选聘首席风险官的相关判断标准，逐一分析各选项来确定答案。选项A诚信守法是一个重要的职业操守和准则，对于首席风险官这一岗位尤为关键。首席风险官负责识别、评估和应对公司面临的各种风险，如果不诚信守法，可能会为了个人利益而忽视或隐瞒风险，从而给公司带来严重损失。所以是否诚信守法是选聘首席风险官的重要判断标准之一。选项B熟悉期货法律法规对于首席风险官来说是必不可少的。期货市场受到严格的法律法规监管，首席风险官需要依据这些法规来确保公司的运营合规，识别和防范因违反法律法规而带来的风险。如果不熟悉期货法律法规，就无法有效地履行其风险管控的职责。因此，是否熟悉期货法律法规是选聘首席风险官的判断标准。选项C规定的任职条件是经过综合考量制定出来的，涵盖了专业知识、技能、经验、道德等多个方面的要求，是确保首席风险官能够胜任工作的基本前提。只有符合规定的任职条件，才有可能在该岗位上发挥应有的作用。所以是否符合规定的任职条件是选聘首席风险官的判断标准。选项D虽然具有期货公司高级管理人员的任职经历可能会为担任首席风险官带来一定的优势，但这并不是选聘首席风险官的必然要求。一个人即使没有期货公司高级管理人员的任职经历，只要在风险评估、管理等方面具备足够的专业知识和能力，同时满足其他选聘标准，同样可以胜任首席风险官这一岗位。所以是否具有期货公司高级管理人员的任职经历不是主要判断标准。综上，答案选D。20、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施（）。

A.责令限期整改

B.责令有关股东限期转让股权

C.限制或暂停部分期货业务

D.限制有关股东行使股东权利

【答案】：A

【解析】本题主要考查依据《期货公司风险监管指标管理办法》，对期货公司特定净资本与风险资本准备情况应采取的监管措施。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司的净资本不得低于风险资本准备的100%。在本题中，该期货公司期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，净资本低于风险资本准备，不满足上述规定。当期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。选项B“责令有关股东限期转让股权”、选项C“限制或暂停部分期货业务”以及选项D“限制有关股东行使股东权利”，通常是在期货公司存在更为严重的违规行为或问题时才会采取的措施，本题所给情况未达到需要采取这些措施的程度。所以，中国证监会派出机构应当对该公司采取责令限期整改的监管措施，答案选A。21、期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A.20日

B.1个月

C.2个月

D.3个月

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司设立或者终止境内分支机构时，国务院期货监督管理机构派出机构作出批准或不批准决定的时间规定。依据相关规定，期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。所以本题正确答案是C选项。A选项20日、B选项1个月以及D选项3个月均不符合规定时间，故排除。22、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国征监会派出机构

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司营业部负责人任职资格的核准主体。首先分析选项A，期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构对当地期货业务情况更为熟悉，能够更直接、有效地对当地期货公司营业部进行监管。由其依法核准期货公司营业部负责人的任职资格，有利于确保负责人具备相应的专业能力和合规意识，保障当地期货市场的平稳有序运行，所以选项A正确。选项B，工商行政管理机构主要负责市场主体的登记注册、商标管理、市场监管等一般性的市场管理事务，并不负责对期货公司营业部负责人任职资格进行核准，其职能与期货行业特定的任职资格核准无关，所以选项B错误。选项C，任职资格的核准应与营业部所在地相关，因为要考虑该营业部在当地的运营和监管情况，而不是以负责人所在地为依据。负责人可能来自不同地方，但营业部的运营和监管重点是在其所在地，所以选项C错误。选项D，期货公司住所地的中国证监会派出机构主要是对期货公司整体进行监管，而期货公司营业部负责人的任职资格核准由营业部所在地的中国证监会派出机构负责更为合理，这样能更精准地对营业部的具体运营和人员情况进行审查，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。23、经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。

A.“商品交易所”

B.“期货交易所”

C.“商品交易所”或者“期货交易所”

D.“金融交易所”

【答案】：C

【解析】本题考查经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所应标明的字样。选项A仅提及“商品交易所”，范围较窄，不能涵盖期货交易所可能存在的其他类型表示，不全面。选项B仅提及“期货交易所”，同样不能全面包括相关类型，表述不完整。选项C“商品交易所”或者“期货交易所”，全面涵盖了经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所可能标明的字样类型，符合规定。选项D“金融交易所”与经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所应标明的字样无关，不符合题意。所以本题正确答案是C。24、证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。

A.利用客户交易编码进行期货交易

B.代客户交存保证金

C.代客户接收交易密码

D.向客户提示风险

【答案】：D

【解析】本题可根据证券公司为期货公司从事中间介绍业务的相关规定，对各选项进行逐一分析。A选项：利用客户交易编码进行期货交易是不被允许的。客户交易编码是客户进行期货交易的重要标识，具有专属性。证券公司不能擅自利用客户交易编码进行交易，否则会严重侵犯客户权益，违背相关业务规定和法律要求，所以A选项错误。B选项：代客户交存保证金也是不符合规定的。保证金是客户从事期货交易的资金保障，应该由客户自行管理和交存，证券公司代客户交存保证金可能会导致资金管理混乱，增加客户资金风险，因此B选项错误。C选项：代客户接收交易密码同样不被允许。交易密码是客户保障自身账户安全和交易安全的重要手段，具有私密性。证券公司代客户接收交易密码可能会导致客户密码泄露，危及客户账户资金安全，所以C选项错误。D选项：向客户提示风险是证券公司在为期货公司从事中间介绍业务时应尽的义务。期货交易具有一定的风险性，证券公司有责任和义务向客户充分提示交易风险，让客户在充分了解风险的基础上进行交易决策，所以D选项正确。综上，本题正确答案是D。25、某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7％的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）。

A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职

B.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5％应当报请中国证监会批准

C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件

D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准

【答案】：D

【解析】本题主要考查对期货公司股权受让相关规定的理解与运用。选项A分析题干仅提及王某为期货公司现任总经理，且要受让本公司总裁7％的股权，并未表明他将担任董事长一职。同时，担任董事长与受让股权之间不存在必然的禁止关联，所以不能以将任董事长一职为由认定其不能受让期货公司股权，故选项A错误。选项B分析依据相关规定，持有期货公司5%以上股权的变更，并非直接报请中国证监会批准。具体应该是经期货公司住所地中国证监会派出机构批准，所以选项B错误。选项C分析自然人可以成为期货公司的股东，并非不满足《期货公司监督管理办法》规定的股东条件。所以不能以王某是自然人为由禁止其受让期货公司股权，选项C错误。选项D分析根据规定，期货公司股权变更，当股东或者实际控制人持股比例增加到5%以上时，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。本题中王某受让本公司总裁7％的股权，持股比例增加到了5％以上，因此应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准，选项D正确。综上，本题答案选D。26、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向（）报告。

A.公司所在地中国证监会派出机构

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货业协会

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司风险监管指标符合规定标准后的报告对象。根据相关规定，经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司所在地中国证监会派出机构报告。中国证监会派出机构负责对辖区内期货公司进行日常监管，期货公司向其报告风险监管指标整改情况，便于派出机构及时掌握公司动态，进行有效的监管工作。而中国证监会是证券期货市场的最高监管机构，其职能侧重于制定宏观政策和进行全面的市场监管；期货交易所主要负责组织和监督期货交易活动；期货业协会主要是对期货行业进行自律管理。它们在职能上与接收期货公司风险监管指标整改报告并无直接关联。因此，本题答案选A。27、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》规定，投资者提供的信息发生重要变化是，对于可能影响其投资者分类的，投资者应当及时告知（）。

A.证券交易所

B.经营机构

C.国务院监督委员会

D.证券业协会

【答案】：B

【解析】本题考查《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》中投资者信息变更的告知对象相关规定。根据规定，当投资者提供的信息发生重要变化，且该变化可能影响其投资者分类时，投资者应当及时告知经营机构。这是因为经营机构直接与投资者进行业务往来，需要根据投资者的最新信息对其风险承受能力和投资适应性进行准确评估，进而为投资者提供合适的投资产品或服务。选项A，证券交易所主要负责组织和监督证券交易等市场相关工作，与投资者的信息更新和分类调整并无直接关联。选项C，国务院监督委员会并非一个准确的表述，在相关金融监管体系中没有该特定机构，且与投资者信息告知这一事项不相关。选项D，证券业协会主要是对证券行业进行自律管理等工作，一般不直接接收投资者信息发生重要变化的告知。综上，答案选B。28、保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送()。

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国证监会和财政部

D.中国证监会或财政部

【答案】：C

【解析】本题主要考查保障基金管理机构编报保障基金相关报告并审计通过后，应将报表报送的部门。保障基金的筹集、管理和使用涉及到金融监管和财政管理等多方面内容。中国证监会主要负责对证券期货市场进行监管，保障基金在金融市场中具有重要作用，其相关情况需要向中国证监会报送，以便其掌握市场动态、维护市场稳定和保护投资者权益。而财政部负责国家财政收支管理等重要职责，保障基金的财务状况与国家财政密切相关，所以也需要向财政部报送相关报表。选项A，中国人民银行主要负责制定和执行货币政策、防范和化解金融风险、维护金融稳定等，保障基金管理机构经审计通过后不需要将报表报送中国人民银行，所以A选项错误。选项B，仅报送中国证监会不完整，还需要报送财政部，所以B选项错误。选项C，保障基金管理机构经审计通过后，应当将报表同时报送中国证监会和财政部，C选项正确。选项D，“或”表示选择关系，而实际情况是需要同时报送中国证监会和财政部，并非选择报送其中一个部门，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。29、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。

A.企业承担损失Y，期货公司承担费用X

B.期货公司承担费用X和损失Y

C.企业承担费用X，期货公司承担损失Y

D.企业承担费用X和损失Y

【答案】：D

【解析】本题可依据期货交易中保证金相关规定来判断费用和损失的承担主体。在期货交易里，当企业保证金不足，且未在期货公司规定时间内及时追加保证金，也未自行平仓时，期货公司有权对其合约进行强行平仓。按照相关规则，因强行平仓产生的费用以及造成的损失，应由企业来承担。本题中，某企业在交易日后保证金不足，未按要求追加保证金或自行平仓，期货公司强行平仓所发生的费用X和产生的损失Y，都应企业承担。所以答案选D。30、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司办理人员任职手续的时间规定。依据相关规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。所以该题正确答案为B选项。31、根据《期货公司监督管理办法》的规定，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的客户资产，结清（）并终止经营活动。

A.工作人员工资

B.分支机构业务

C.交易账户和客户编码

D.营业场所和设施的相关费用

【答案】：B

【解析】本题考查《期货公司监督管理办法》中关于期货公司分支机构终止的相关规定。选项A，工作人员工资的结清是企业日常经营财务管理和劳动法规要求的一部分，但并非《期货公司监督管理办法》中规定的期货公司分支机构终止时需要着重强调结清的关键内容。选项B，当期货公司分支机构终止时，妥善处理客户资产后，结清分支机构业务是核心要求。因为分支机构的业务涵盖了与客户的各种交易、合约等关系，只有将分支机构业务结清，才能保证业务的完整性和合规性，避免后续产生纠纷和风险，所以该选项正确。选项C，交易账户和客户编码主要是在业务开展过程中的特定标识和账户管理内容，结清它们是业务结清过程中的一部分具体操作，从属于分支机构业务的结清，并非独立的关键规定内容。选项D，营业场所和设施的相关费用是关于分支机构运营场地和设施使用的费用结算，属于后勤保障方面的财务事项，不是《期货公司监督管理办法》中对于分支机构终止时重点强调的内容。综上，本题正确答案是B。32、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，()应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

A.期货交易所

B.客户

C.期货公司

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货市场客户开户管理规定》的相关规定来判断哪个主体应登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。选项A：期货交易所期货交易所主要负责组织和监督期货交易，制定交易规则，管理市场运行等工作，并非办理客户交易编码注销的主体。所以选项A错误。选项B：客户客户是交易的参与者，但通常并不直接登录系统办理交易编码的注销，此项不符合规定。所以选项B错误。选项C：期货公司根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。所以选项C正确。选项D：中国期货业协会中国期货业协会主要负责行业自律管理、从业人员资格管理、行业信息统计等工作，不负责办理客户交易编码的注销。所以选项D错误。综上，答案选C。33、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当()。

A.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告

B.抵制并及时向中国证监会报告

C.先执行再向中国证监会报告

D.先执行再向期货公司董事会报告

【答案】：A

【解析】本题考查期货从业人员面对期货公司管理人员违法指令的正确处理方式。A选项正确。当期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令时，期货从业人员有责任和义务抵制这种违法指令，并且应及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告。这既体现了从业人员的职业操守和法律意识，也有助于公司内部及时发现和纠正违法行为，避免造成更严重的后果。B选项错误。虽然中国证监会是期货市场的监管机构，但在这种情况下，首先应向公司内部的高级管理人员或者董事会报告，而不是直接向中国证监会报告，这样有利于公司内部治理机制的有效运行。C选项错误。执行违法指令本身就是违反法律法规和职业规范的行为，即使后续向中国证监会报告，也不能掩盖前期执行违法指令的错误，可能会导致更严重的法律责任。D选项错误。与C选项类似，先执行违法指令是不可取的，不能因为后续向董事会报告就允许前期的违法行为发生。综上，本题正确答案是A。34、甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例为5%，期货公司对甲收取的保证金比例为7%，关于甲交易后的责任承担，下列表述正确的是（）。

A.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司通知后，期货公司只对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任

B.期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不平仓的，期货公司应对甲的持仓进行平仓

C.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司未通知的，甲的损失主要应由期货公司承担

D.期货公司履行了通知义务后，甲未及时追加保证金又不平仓，期货公司持仓的，对保留持仓期间造成的所有损失，期货公司应承担责任

【答案】：C

【解析】本题可结合期货交易中期货公司与客户的责任承担相关规定，对每个选项进行分析判断。选项A根据相关规定，期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不平仓的，期货公司有权对甲的持仓进行强行平仓。若期货公司未及时采取强行平仓措施，导致损失扩大的，期货公司对扩大部分的损失承担责任；而不是“只对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任”，这种表述不准确，所以选项A错误。选项B期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不平仓时，期货公司有权对甲的持仓进行强行平仓，但并非“应当”进行平仓，有权平仓是赋予期货公司的一种权利而非必须履行的义务，所以选项B错误。选项C在期货交易中，当客户保证金不足时，期货公司负有通知客户追加保证金的义务。如果期货公司未履行该通知义务，导致客户未能及时追加保证金而产生损失，那么客户的损失主要应由期货公司承担，所以选项C正确。选项D期货公司履行了通知义务后，甲未及时追加保证金又不平仓，期货公司保留持仓的，期货公司仅对保留持仓期间造成的扩大损失承担责任，而非“所有损失”，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。35、（）负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货保证金监控中心有限责任公司

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会

【答案】：A

【解析】本题正确答案选A。以下是对本题各选项的分析：A选项：中国期货保证金监控中心有限责任公司负责客户开户管理的具体实施工作。该机构在期货市场的客户开户等相关管理方面承担着具体且重要的职责，对客户开户信息进行监控和管理，以保障期货市场的规范运作和客户资金安全，所以A选项正确。B选项：中国证监会派出机构主要是在中国证监会的授权范围内，对辖区内的证券期货市场进行监督管理等工作，并非负责客户开户管理的具体实施工作，故B选项错误。C选项：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责包括制定行业规范、开展行业培训、维护会员合法权益等自律管理工作，并非负责客户开户管理的具体实施，所以C选项错误。D选项：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，其主要职责是依法对证券期货市场实行集中统一监管等宏观层面的管理工作，而不是具体负责客户开户管理的实施，因此D选项错误。36、小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，甲期货公司的做法（）

A.限制、阻挠了小张履行职责

B.是正确的

C.不信任小张

D.辞退小张

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的相关规定，对甲期货公司的做法进行分析。根据规定，首席风险官有权对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。在本题中，小张作为甲期货公司的首席风险官，于2015年9月发现公司在经营中存在风险隐患时，依法对其进行质询和调查，这是其履行职责的正常行为。然而，甲期货公司却以所谓的“商业秘密”为由，阻止小张进一步调查，这种行为明显限制、阻挠了小张履行职责。所以选项A正确。选项B，甲期货公司的做法违背了相关规定，限制了首席风险官的正常履职，并非正确做法，所以该选项错误。选项C，题干中并未体现出甲期货公司是因为不信任小张才阻止其调查，重点在于其限制了小张的职责履行，所以该选项错误。选项D，题干中仅表明小张盛怒之下提出辞职，并未提及甲期货公司辞退小张，所以该选项错误。综上，答案选A。37、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的．根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国金融期货交易所

D.中国期货业协会及其派出机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货公司违反投资者适当性制度要求时监管处罚主体的了解。选项A中国证监会及其派出机构在期货市场监管中具有重要职责，依据相关法律法规的规定，有权对期货公司的违规行为采取监管措施。当期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度时，中国证监会及其派出机构能够依据职权进行处理，情节严重的还可根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚，所以选项A正确。选项B中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职能是进行行业自律管理、开展从业人员培训、维护会员的合法权益等。虽然协会可以对会员进行自律惩戒，但它并不具有依据相关法律法规采取监管措施并进行行政处罚的权力，故选项B错误。选项C中国金融期货交易所是经国务院同意，中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立的金融期货交易所，主要负责组织安排金融期货等金融衍生品上市交易、结算和交割，制定业务管理规则等。它主要侧重于市场交易的组织和管理，而非对期货公司违规行为依据法律法规采取监管措施和进行处罚，所以选项C错误。选项D中国期货业协会是全国期货行业自律性组织，并不存在派出机构，且协会本身不具备依据相关法律法规采取监管措施并进行行政处罚的权限，故选项D错误。综上，答案是A。38、经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时应给予投资者（）24小时的冷静期。

A.至少

B.至多

C.正好

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题主要考查经营机构向普通投资者销售高风险等级产品或服务时冷静期的相关规定。在经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，从保护投资者的角度出发，需要给予投资者一定时间来充分考虑投资决策，避免投资者因冲动而做出不合理的投资行为。“至少”24小时的冷静期规定，意味着经营机构给予投资者的冷静期不能少于24小时，这样能保证投资者有足够的时间去评估风险、了解产品或服务的详细情况，从而更谨慎地做出投资决策。“至多”24小时限制了冷静期的时长，可能无法让投资者充分思考，不符合保护投资者的目的；“正好”24小时过于绝对，没有考虑到不同投资者的实际情况和需求，也不利于充分保护投资者。所以应该是至少给予投资者24小时的冷静期，答案选A。39、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）查询其从业人员资格公示信息。

A.中国证监会指定媒体

B.中国证监会网站

C.中国证监会派出机构网站

D.中国期货业协会网站

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司提示客户查询从业人员资格公示信息的渠道。依据相关规定，中国期货业协会负责期货从业人员资格的管理等工作，其网站会对期货从业人员资格公示信息进行公布。而中国证监会主要负责对全国证券期货市场进行集中统一监管，指定媒体主要是承担信息发布等职责，中国证监会派出机构是中国证监会的派出单位，负责辖区内的监管工作，虽然这些主体在期货行业监管等方面都有重要作用，但通常并非是查询期货从业人员资格公示信息的专门渠道。所以期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息，答案选D。40、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。

A.投诉人

B.调查人员

C.当事人

D.期货业协会

【答案】：C

【解析】本题可依据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的相关规定来分析各选项。选项A：投诉人投诉人主要是提出相关诉求和反映问题的一方，在申辩过程中，投诉人并非承担主要举证责任的主体。投诉人的职责更多是发起投诉，而不是在被投诉人的申辩环节承担主要举证责任，所以该选项错误。选项B：调查人员调查人员的主要职责是对相关情况进行调查和收集证据，但在当事人的申辩过程中，调查人员无需承担主要举证责任。调查人员的工作重点在于在调查阶段获取证据，以查明事实真相，而不是在当事人申辩时承担举证的主要责任，所以该选项错误。选项C：当事人在《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定的申辩过程中，当事人为了维护自身合法权益，证明自己的主张和行为的合理性、合法性等，需要承担主要的举证责任。当事人最了解自身的情况，有义务提供相应的证据来支持自己的申辩观点，所以该选项正确。选项D：期货业协会期货业协会是行业自律组织，其主要职能是制定规则、监管行业等，在当事人申辩过程中，期货业协会并非举证责任的承担主体，所以该选项错误。综上，本题的正确答案是C。41、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。

A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口

B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口

C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失

D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置

【答案】：A

【解析】本题可根据期货投资者发生保证金损失时的弥补流程相关知识，对各选项逐一分析。选项A按照规定，当期货投资者发生保证金损失时，应先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口，而不是先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口。所以选项A说法不正确。选项B在期货投资者发生保证金损失的情况下，先以期货公司自有资金和变现资产来弥补保证金缺口，这是符合相关规定和正常弥补流程的，该选项说法正确。选项C为了确保投资者保证金权益及损失核实的准确性和公正性，中国证监会和期货投资者保障基金管理机构有责任监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，该选项说法正确。选项D在使用保障基金之前，期货公司需要清理自身资产并进行变现处置，以最大程度地利用自身资源弥补保证金缺口，减少保障基金的使用，该选项说法正确。综上，不正确的说法是选项A。42、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金

B.不得以他人名义参与期货交易

C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

【答案】：D

【解析】本题可根据选项内容逐一分析各行为准则与题干中刘某行为的关联性。选项A，题干中并没有提及刘某向介绍人返还佣金的情况，主要强调的是刘某将新开发客户介绍给其他期货公司这一行为，所以A选项不符合题干情况。选项B，题干中未出现刘某以他人名义参与期货交易的相关内容，该选项与题干所描述的行为不相关，故B选项不正确。选项C，题干没有体现刘某进行虚假宣传、诱骗客户参与期货交易的信息，主要围绕的是刘某私下介绍客户到其他公司的行为，因此C选项也不符合题意。选项D，刘某作为甲期货公司从业人员，在未获得所在甲期货公司同意的情况下，私下将新开发客户介绍给乙期货公司，这种行为相当于兼任了乙期货公司的相关业务，极有可能与他在甲期货公司的现任职务产生实际或潜在的利益冲突，违反了“除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务”这一期货从业人员执业行为准则，所以D选项正确。综上，本题答案选D。43、某期货公司接受客户甲方委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的损失由该客户承担。大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。在该安全中该期货公司属于（）违规行为。

A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令

B.违背客户，故意损害客户利益

C.未将客户交易指令下达到期货交易所

D.向客户提供虚假成交回报

【答案】：C

【解析】本题可根据题目所描述的期货公司行为，结合各选项所对应的违规行为特征进行分析。选项A：隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令，强调的是期货公司通过隐瞒关键信息等手段诱导客户主动发出交易指令。而题干中客户甲是基于大豆期货的市场趋势主动下达交易指令，并非期货公司诱骗其发出指令，所以该选项不符合题意。选项B：违背客户，故意损害客户利益，这种表述较为宽泛。题干中重点突出的是期货公司未执行客户下达的交易指令这一行为，“故意损害客户利益”不能准确概括该核心违规点，所以该选项不合适。选项C：未将客户交易指令下达到期货交易所，在本题中，客户甲下达了买入50手大豆期货合约的交易指令，但期货公司擅自做主没有为甲下达该交易指令，这显然属于未将客户的交易指令下达到期货交易所的违规行为，该选项符合题意。选项D：向客户提供虚假成交回报，是指期货公司向客户提供与实际交易情况不符的成交信息。而题干中主要说的是期货公司未执行交易指令，并非提供虚假成交回报，所以该选项不正确。综上，本题正确答案是C。44、经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：D

【解析】本题主要考查经营机构履行适当性义务相关信息资料的保存期限。在金融等领域的监管规定中，为了保证经营机构履行适当性义务的可追溯性和合规性，对其履行适当性义务的相关信息资料的保存有明确要求。对于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等资料，因其重要性和对后续监管、查询等工作的意义，规定了较长的保存期限。选项A，3年的保存期限相对较短，不足以满足可能出现的长期查询、审计、监管等需求，不能有效保障相关信息资料的完整性和可追溯性，故A项错误。选项B，5年的保存期限虽然比3年有所延长，但对于一些较为重要的经营机构适当性义务履行相关信息来说，仍可能存在信息在保存期限内就因过期而无法查询利用的情况，无法充分满足监管和合规要求，故B项错误。选项C，10年的保存期限有一定的合理性，但对比监管对于此类资料的严格要求，20年的保存期限能更好地确保信息在较长时间内得以妥善保留，以应对可能出现的各种情况，故C项错误。选项D，20年的保存期限能够充分保证经营机构履行适当性义务的相关信息资料在较长时间内可查、可用，满足监管部门长期监管、事后审计以及应对各种潜在法律纠纷等方面的需要，所以对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年，D项正确。综上，答案选D。45、国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（）的意见。

A.中国证监会

B.国务院有关部门

C.全国人大常委会

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新交易品种时的征求意见对象。选项A：中国证监会本身就是国务院期货监督管理机构的组成部分，不存在自身批准新交易品种时征求自身意见的情况，所以A选项错误。选项B：国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。这是因为期货交易可能会涉及到多个行业和领域，与国务院相关部门的职能和管理工作存在关联，征求国务院有关部门意见有助于从更宏观和全面的角度考虑新交易品种上市的影响和可行性，所以B选项正确。选项C：全国人大常委会是我国的立法机关，主要负责制定和修改法律等工作，并不直接参与期货交易品种上市的具体审批相关的征求意见环节，所以C选项错误。选项D：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要起到行业自律、服务和传导的作用，并非批准新交易品种时需要征求意见的对象，所以D选项错误。综上，本题答案选B。46、根据《期货市场客户开户管理规定》，负责对期货公司提交的客户资料进行复核的是（）。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心

D.中国证监会派出机构

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货市场客户开户管理规定》的相关内容，对各选项进行逐一分析。选项A：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责期货从业人员的资格管理、业务培训、职业道德教育等自律管理工作，并不负责对期货公司提交的客户资料进行复核，所以选项A错误。选项B：期货交易所期货交易所的主要职能是提供交易场所、制定交易规则、组织和监督期货交易等，其重点在于保障期货交易的正常进行和市场的稳定运行，而非对客户资料进行复核，所以选项B错误。选项C：中国期货保证金监控中心按照《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心承担着对期货公司提交的客户资料进行复核的职责。它通过对客户资料的复核，能够保障客户信息的真实性、准确性和完整性，进而维护期货市场的交易安全和稳定，所以选项C正确。选项D：中国证监会派出机构中国证监会派出机构主要负责辖区内的证券期货市场监管工作，包括对各类市场主体的日常监管、违规行为查处等，但并不承担对期货公司提交的客户资料进行复核的工作，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。47、中国证监会可以向期货交易所派驻（）。

A.巡视员

B.督察员

C.审计员

D.营业员

【答案】：B

【解析】本题主要考查中国证监会对期货交易所的管理措施相关知识。选项A，巡视员是国家公务员的一种非领导职务，主要职责并非派驻到期货交易所进行相关工作，所以该选项不符合要求。选项B，中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。督察员依照中国证监会的有关规定履行职责，对期货交易所相关工作进行监督检查等，该选项正确。选项C，审计员主要负责对单位的财务等进行审计工作，并非中国证监会向期货交易所派驻的常规人员，所以该选项不正确。选项D，营业员一般是商业场所负责销售等工作的人员，与中国证监会派驻到期货交易所的人员类型毫无关联，所以该选项错误。综上，答案选B。48、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。

A.1

B.2

C.5

D.10

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司申请金融期货全面结算业务资格时对控股股东期末净资产的要求。在期货公司申请金融期货全面结算业务资格时，对控股股东期末净资产有着明确规定。依据相关规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元。本题中，选项A的1亿元、选项B的2亿元、选项C的5亿元均不符合规定，而选项D的10亿元符合规定，所以答案选D。49、期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。

A.提供期货市场信息

B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.不以本人名义从事期货交易

D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则

【答案】：B

【解析】本题可根据期货从业人员的职业规范相关知识，对各选项逐一分析。选项A：提供期货市场信息属于期货从业人员的正常业务范畴，通过提供准确、客观的市场信息，有助于客户更好地了解市场动态，做出合理的投资决策，因此该行为是被允许的，不是禁止行为。选项B：挪用客户的期货保证金或者其他资产严重违反了期货从业人员应遵守的职业操守和相关法规。客户的期货保证金和其他资产是受到严格保护的，挪用这些资产会损害客户的合法权益，破坏期货市场的正常秩序，是明确禁止的行为，所以该选项正确。选项C：期货从业人员不以本人名义从事期货交易，这有助于避免利益冲突和潜在的违规行为，是符合规定的做法，并非禁止行为。选项D：当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则是期货从业人员应当遵循的基本准则，能够保障客户的权益，促进期货市场的健康发展，是值得提倡的行为，而非禁止行为。综上，本题答案选B。50、在空头避险策略中，下列基差值的变化对于避险策略不利的是()。

A.基差值为正，而且绝对值变大

B.基差值为负，而且绝对值变小

C.基差值为正，而且绝对值变小

D.无法判断

【答案】：C

【解析】本题可根据基差值变化对空头避险策略的影响来分析各选项。在期货市场中，基差是指现货价格减去期货价格。空头避险策略是指投资者卖出期货合约来规避现货价格下跌的风险。选项A分析基差值为正，即现货价格高于期货价格，而且绝对值变大，意味着现货价格相对期货价格上涨得更多。对于空头避险策略而言，投资者持有现货并卖出期货合约，现货价格上涨带来的收益可能会弥补期货合约上的损失，甚至可能产生额外收益，所以这种基差值的变化对避险策略是有利的。选项B分析基差值为负，即现货价格低于期货价格，而且绝对值变小，说明现货价格相对于期货价格跌幅在减小或者现货价格开始上涨、期货价格下跌等情况。在空头避险策略中，投资者在期货市场的空头头寸可能会获利，同时现货价格的不利变动在减小，整体对避险策略是有利的。选项C分析基差值为正，即现货价格高于期货价格，而且绝对值变小，意味着现货价格相对期货价格下跌得更多。在空头避险策略下，投资者持有现货并卖出期货合约，现货价格下跌会使现货资产价值减少，而期货价格相对上涨又会导致期货空头头寸产生亏损，所以这种基差值的变化对于避险策略是不利的。综上，答案选C。第二部分多选题(20题)1、理事会由下列（）组成。

A.会员理事

B.非会员理事

C.理事长

D.副理事长

【答案】：AB"

【解析】本题主要考查理事会的组成部分。理事会通常由会员理事和非会员理事组成，会员理事代表会员群体参与理事会决策，能反映会员的利益和诉求；非会员理事可能是具备专业知识、经验或影响力的外部人士，他们的加入可为理事会带来不同的视角和资源，有助于理事会做出更全面、科学的决策。而理事长和副理事长是理事会中的领导职务，并非理事会组成类别。所以本题答案选AB。"2、下列选项中，导致期货从业资格被注销的情形有（）。

A.期货从业人员因工伤住院

B.期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司工作

C.期货从业人员辞职后，准备去一家银行工作

D.期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销

【答案】：BCD

【解析】本题主要考查导致期货从业资格被注销的情形。选项A期货从业人员因工伤住院，这只是从业人员暂时的身体状况问题，其与期货从业机构的劳动关系并未终止，期货从业机构的相关期货业务许可也未发生变动，所以不会导致期货从业资格被注销。选项B期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司工作，意味着该从业人员与原期货从业机构解除了劳动关系，不再从事期货相关业务，按照规定，这种情况下期货从业资格会被注销。选项C期货从业人员辞职后，准备去一家银行工作，同样表明该从业人员离开了期货从业岗位，与原期货从业机构终止了劳动关系，因此其期货从业资格会被注销。选项D期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销，说明该机构已不具备开展期货业务的资格，从业人员依托该机构从事期货业务的基础不复存在，其期货从业资格也会相应被注销。综上，导致期货从业资格被注销的情形有选项B、C、D。3、期货公司设立境内分支机构，应当具备的条件包括（）。

A.申请日前3个月符合风险监管指标标准

B.公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行

C.业务职责明确、分工合理

D.具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划

【答案】：ABD

【解析】本题可根据期货公司设立境内分支机构应具备的条件，对各选项进行逐一分析。选项A申请日前3个月符合风险监管指标标准，这是期货公司设立境内分支机构的重要条件之一。风险监管指标能够反映期货公司的财务状况和风险承受能力，只有在申请日前3个月都符合该标准，才能说明公司近期的经营状况稳定，具备设立分支机构的基本条件，所以选项A正确。选项B公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行，对于期货公司的稳健运营至关重要。良好的公司治理结构能够确保公司决策的科学性和公正性，有效的内部控制制度可以防范和控制各类风险，保证公司业务的正常开展。因此，这也是设立境内分支机构的必要条件，选项B正确。选项C业务职责明确、分工合理是一个企业正常运营的普遍要求，但它并非是期货公司设立境内分支机构的特定条件。题干强调的是设立分支机构应具备的特定条件，所以选项C错误。选项D具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划，是期货公司能够合理规划和运营分支机构的基础。设立方案应考虑市场需求、业务布局等因素，经营计划则要确保分支机构在设立后能够稳定发展。因此，这也是设立境内分支机构的必备条件，选项D正确。综上，本题答案选ABD。4、下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有()。

A.期货公司工作人员的配偶

B.期货公司的工作人员

C.中国期货业协会的工作人员及其配偶

D.中国证券业协会的工作人员及其配偶

【答案】：ABC

【解析】本题可依据期货交易的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A根据相关规定，期货公司工作人员的配偶存在利用工作人员所获取的内幕信息进行不当交易的风险，为了维护期货市场的公平、公正和有序运行，避免利益冲突和内幕交易，期货公司工作人员的配偶不得以本人或者他人名义从事期货交易，所以该选项正确。选项B期货公司的工作人员直接参与期货业务操作和管理，掌握着诸多重要的内幕信息和交易关键环节。如果他们以本人或者他人名义进行期货交易，极有可能利用工作之便进行内幕交易、操纵市场等违规行为，严重破坏市场的公平性和正常秩序，因此期货公司的工作人员不得从事此类交易，该选项正确。选项C中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，其工作人员及其配偶若进行期货交易，可能会借助职务便利获取未公开信息进行不当操作，进而影响市场的公平公正。所以中国期货业协会的工作人员及其配偶也不得以本人或者他人名义从事期货交易，该选项正确。选项D中国证券业协会主要负责证券行业的自律管理工作，其管理范畴与期货交易并无直接关联。相关规定并未限制中国证券业协会的工作人员及其配偶从事期货交易，所以该选项错误。综上，正确答案是ABC。5、下列说法正确的有（）。

A.期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施

B.期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施

C.重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务

D.重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务

【答案】：BC

【解析】本题可根据题目所给的选项内容，结合正确答案来逐一分析各选项。选项A与B这两个选项主要围绕期货公司风险监管指标符合规定标准后，中国证监会派出机构解除对期货公司采取有关措施的时间规定。根据规定，期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。所以选项B表述正确，选项A中“5个工作日”的说法错误。选项C与D这两个选项聚焦于重大业务的定义。重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务。因此，选项C表述正确，选项D中“5%以上”的说法错误。综上，正确答案是BC。6、依据自律规则对境内特定品种期货交易及相关业务活动实行自律管理的机构有（）

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.中国期货市场监控中心

【答案】：AB

【解析】本题可根据各机构的职责来分析每个选项是否符合对境内特定品种期货交易及相关业务活动实行自律管理的要求。选项A：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构。它可以依据自律规则对在本交易所进行的境内特定品种期货交易及相关业务活动进行自律管理，比如制定交易规则、监督会员行为、防范市场风险等，所以选项A正确。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，负责教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则，对会员的业务活动进行自律管理等，能够依据自律规则对境内特定品种期货交易及相关业务活动实行自律管理，因此选项B正确。选项C：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，依法对证券期货市场实行集中统一监管，其主要职责是监管，而非自律管理，所以选项C错误。选项D：中国期货市场监控中心中国期货市场监控中心主要负责期货市场交易的监测监控、保证金监控等工作，它侧重于市场数据的监测和分析，并不直接依据自律规则对境内特定品种期货交易及相关业务活动实行自律管理，所以选项D错误。综上，答案选AB。7、王某是甲期货公司的客户，他可以通过()或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。

A.书面

B.电话

C.互联网

D.口头

【答案】：ABC

【解析】本题考查客户向期货公司下达交易指令的方式。《期货交易管理条例》规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。选项A，书面方式是一种正式且具有明确记录的下达交易指令方式，能清晰体现客户的交易意图和要求，符合规定，该选项正确。选项B，电话沟通较为便捷，客户可以实时与期货公司工作人员交流并下达交易指令，也是被允许的方式之一，该选项正确。选项C，随着互联网技术的发展，通过互联网下达交易指令成为常见且高效的方式，客户可以利用交易软件等在网络环境下便捷地进行操作，同样符合相关规定，该选项正确。选项D，口头方式虽然能即时传达信息，但缺乏有效的记录和证据，容易产生交易纠纷，不利于保障交易的规范性和安全性，因此不属于规定允许的下达交易指令的方式，该选项错误。综上，本题正确答案选ABC。8、下列有关公司制期货交易所监事会的说法中，正确的有（）。

A.每届任期3年

B.监事会成员不得少于2人

C.监事会设主席1人，副主席若干人

D.监事会设主席1人，副主席1至2人

【答案】：AD

【解析】本题可根据公司制期