期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺试卷含答案详解（培优b卷）

期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺试卷第一部分单选题(50题)1、同一案件中，成交额、占用保证金额、获利或者避免损失额分别构成情节严重、情节特别严重的，按照（）定罪处罚。

A.处罚较轻的数额

B.处罚较重的数额

C.处罚平均的数额

D.商定数额

【答案】：B"

【解析】本题考查同一案件中涉及不同数额标准时的定罪处罚依据。在同一案件中，当成交额、占用保证金额、获利或者避免损失额分别构成情节严重、情节特别严重不同情形时，为体现罪责相适应原则，应按照处罚较重的数额来定罪处罚，这样能更准确地反映犯罪行为的社会危害性和行为人应承担的刑事责任。若按处罚较轻的数额定罪处罚，可能会导致对犯罪行为的惩处过轻，无法起到应有的法律威慑作用；按照处罚平均的数额或商定数额定罪处罚也缺乏明确的法律依据和合理性。所以本题正确答案选B。"2、风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。

A.1

B.2

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本题主要考查风险监管报表的保存期限规定。在相关的行业规范及法规要求中，明确规定风险监管报表的保存期限应当不少于5年，所以答案选D。"3、甲公司持有期货公司1%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（）。

A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

B.该转让行为不需要报监管机构批准

C.该转让行为应当报中国证监会批准

D.该转让行为应当向监管机构报告

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司股权相关规定来判断甲公司转让股权给乙公司这一行为是否需要报监管机构批准以及报哪个监管机构批准。根据相关规定，持有期货公司5%以下股权的股东的股权变更，不需要报监管机构批准。在本题中，甲公司持有期货公司1%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司将其持有的全部股权转让给乙公司，此次股权转让后，乙公司持股比例变为4%，仍未达到5%。所以该转让行为不需要报监管机构批准。因此，正确答案是B选项。4、申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（）年以上经验。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】该题正确答案为B。依据相关规定，申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验，故本题选B选项。"5、对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准机构是（）。

A.国务院银行业监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会

【答案】：A

【解析】本题考查对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格批准机构的了解。选项A：国务院银行业监督管理机构国务院银行业监督管理机构负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理。银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务属于其业务活动的范畴，由国务院银行业监督管理机构进行资格批准符合其职责定位，故该选项正确。选项B：国务院期货监督管理机构国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场进行集中统一的监督管理，侧重于期货交易、期货公司等期货市场主体和活动的监管，并非负责银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准，所以该选项错误。选项C：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要履行行业自律、服务、传导等职能，不具备批准银行业金融机构相关业务资格的行政权力，因此该选项错误。选项D：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。但其主要职责并非针对银行业金融机构从事期货交易融资或担保业务资格的批准，所以该选项错误。综上，答案选A。6、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et前（）个月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C"

【解析】本题考查A期货公司提交期货公司风险监管报表时对应的申请日前的月数。依据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应向中国证监会提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表。因此在本题中，A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前6个月的，答案选C。"7、期货公司股东会应当（）至少召开一次会议。

A.每1个月

B.每3个月

C.每半年

D.每1年

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司股东会召开会议的时间要求。对于期货公司股东会的会议召开频率，相关法规有着明确规定。选项A，每1个月召开一次股东会会议，频率过高，对于期货公司来说，在实际运营中，无需如此频繁地召开股东会，会增加公司的运营成本和管理负担，所以该项不符合规定。选项B，每3个月召开一次股东会会议，同样过于频繁，从期货公司的经营管理实际来看，这样的频次不利于公司集中精力开展业务，因此该项也不正确。选项C，每半年召开一次股东会会议，虽然较每1个月和每3个月的频率有所降低，但依据相关规定，这并非期货公司股东会召开的标准时间间隔，所以该项也可排除。选项D，每1年召开一次股东会会议，这是符合相关规定的。这一规定既保证了股东能够定期对公司的重大事项进行审议和决策，又不会因会议过于频繁而影响公司的正常运营，所以该项正确。综上，答案是D。8、期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日（）个工作日内向期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：C"

【解析】本题主要考查期货公司相关报告时限的规定。根据相关规定，期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日3个工作日内向期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告。所以本题正确答案是C选项，A、B、D选项所对应的时间与规定不符。"9、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

A.1％

B.3％

C.4％

D.5％

【答案】：D

【解析】本题考查的是未经中国证监会批准擅自持有期货公司一定比例以上股权的相关法规规定。在金融监管领域，对于期货公司股权持有有严格的规范，以保障期货市场的稳定和健康发展。根据相关规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。所以本题应选D选项。10、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（）。

A.向客户做出保本承诺

B.代理客户从事期货交易

C.坚持客户所有利益最大化优先的原则

D.充分揭示期货交易风险

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易所非期货公司结算会员从业人员的相关规定，对各选项进行逐一分析：-选项A：向客户做出保本承诺属于违规行为。在期货交易中，市场是具有不确定性和风险性的，任何形式的保本承诺都不符合行业规范和监管要求，可能会误导客户，使其忽视风险，所以该选项错误。-选项B：代理客户从事期货交易并非期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为。非期货公司结算会员主要侧重于结算业务等，代理客户交易通常有严格的资质和规定，此行为超出了其权限范围，所以该选项错误。-选项C：从业人员应坚持投资者合法权益保护优先的原则，而非客户所有利益最大化优先。因为客户的部分利益诉求可能不符合法律法规或行业规范，不能无原则地追求客户所有利益最大化，所以该选项错误。-选项D：充分揭示期货交易风险是从业人员应尽的义务和责任。期货交易具有高风险性，投资者需要充分了解相关风险后才能做出理性的投资决策，该选项正确。综上，答案选D。11、下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（）。

A.期货交易所分立的，其债权、债务由合并后的期货交易所承继

B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕

C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式

D.期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易所合并、分立的相关规定，对各选项逐一进行分析。A选项期货交易所分立时，为了保障债权人的合法权益，其债权、债务由合并后的期货交易所承继，该表述符合相关法律规定，所以A选项正确。B选项在期货交易所合并的情形下，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继，这是为了保证债权人的利益不受合并影响；而合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕，以明确合并前后的债权债务关系，此说法是合理且符合规定的，所以B选项正确。C选项期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式。吸收合并是指一个期货交易所吸收其他期货交易所，被吸收的期货交易所解散；新设合并是指两个或两个以上的期货交易所合并设立一个新的期货交易所，合并各方解散，该选项表述准确，所以C选项正确。D选项根据《期货交易所管理办法》，期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。而本题答案为D，说明题目可能存在错误信息。正常情况下D选项的表述是正确的，结合题目要求判断可能是答案有误。12、具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本题主要考查具有特定学历人员申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格时，从事除期货以外的其他金融业务或法律、会计业务年限的放宽规定。依据相关规定，具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格时，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。所以本题正确答案是A。13、证券公司申请介绍业务资格，需配备必要的人员，其中拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】该题正确答案选A。依据相关规定，证券公司申请介绍业务资格时，需配备必要的人员，其中拟开展介绍业务的营业部至少要有2名具有期货从业人员资格的业务人员，所以本题应选择A选项。"14、2015年刘某在A期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因刘某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时，李某违法规定的行为有（）。

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托

【答案】：A

【解析】本题可根据每个选项所涉及的违规行为，结合题干中营业部经理李某的具体行为来进行分析判断。选项A：挪用客户保证金挪用客户保证金是指期货公司或其从业人员未经客户允许，擅自使用客户保证金进行交易等活动的行为。在本题中，刘某存入5000万元准备进行棉花期货交易，但一直未进行交易，而营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进多手期货合约，这明显属于未经客户同意擅自使用客户保证金的行为，构成挪用客户保证金，所以选项A正确。选项B：违规划转客户保证金违规划转客户保证金通常是指在保证金的转移、划转过程中违反相关规定，例如未按照规定的程序、渠道等进行划转。题干中只是表明李某擅自使用客户资金进行期货合约买卖，并未涉及保证金划转方面的违规操作，所以该项不符合题意。选项C：收取保证金不入账收取保证金不入账是指期货公司在收到客户保证金后，没有按照规定将其记录在相应的账户中。在本题中，并没有提及保证金是否入账的相关信息，重点在于李某擅自使用客户资金的行为，所以该项不正确。选项D：不按照规定接受客户委托不按照规定接受客户委托主要是指在接受客户交易指令时，没有遵循相关的程序、规则等。而题干中刘某并未下达交易委托，不存在李某不按照规定接受客户委托的情况，所以该项也不符合题意。综上，本题正确答案是A。15、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易时的报告时间规定。依据相关规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告。所以该题答案选C。16、下列关于结算担保金和结算准备金的表述，错误的是（）

A.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行

B.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金

C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金

D.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金

【答案】：C

【解析】本题可对每个选项进行逐一分析，判断其表述是否正确。选项A：期货公司维持最低数额的结算准备金等专用资金，能够为客户的期货交易提供资金保障，确保客户期货交易的正常进行。所以该选项表述正确。选项B：结算担保金是指由结算会员依交易所规定缴存的，用于应对结算会员违约风险的共同担保资金。期货公司作为结算会员，应当使用自有资金缴存结算担保金。所以该选项表述正确。选项C：结算担保金和结算准备金的缴存规定是由期货交易所制定的规则来确定的，而不是按照保证金存管银行的具体规定。所以该选项表述错误。选项D：期货交易所会根据市场情况和风险管理要求，制定结算担保金的缴存规则，期货公司应当按照这些规则来缴存结算担保金。所以该选项表述正确。本题要求选择表述错误的选项，因此答案选C。17、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得()，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

A.介绍业务资格

B.证监会的书面授权

C.期货业协会的授权文件

D.期货经纪业务资格

【答案】：A

【解析】本题主要考查证券公司从事介绍业务所需取得的资格。选项A根据相关规定，证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得介绍业务资格，并且要审慎经营，同时对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。所以选项A正确。选项B证券公司从事介绍业务并非是取得证监会的书面授权，而是需要取得相应的介绍业务资格，故选项B错误。选项C从事介绍业务不需要期货业协会的授权文件，而是要有介绍业务资格，所以选项C错误。选项D期货经纪业务资格与证券公司从事介绍业务所需的资格不同，证券公司从事介绍业务应取得介绍业务资格，而不是期货经纪业务资格，因此选项D错误。综上，答案选A。18、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循的原则予以处理。（）

A.客户利益优先；公平对待

B.自身利益优先；先开发的客户利益优先

C.自身利益优先；公平对待

D.客户利益优先；先开发的客户利益优先

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司及其从业人员在处理利益冲突时应遵循的原则。首先分析选项B和C，当期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务与客户之间发生利益冲突时，不能以自身利益优先，而应将客户利益放在首位。因为期货公司的职责是为客户提供专业的投资咨询服务，若以自身利益优先，可能会损害客户的权益，违背了行业的基本道德和职业操守，所以选项B和C中“自身利益优先”的表述错误，可排除。接着看选项D，在不同客户之间存在利益冲突的情况下，正确的做法是公平对待所有客户。“先开发的客户利益优先”这种做法破坏了公平性原则，可能会导致部分客户受到不公正的待遇，不利于期货市场的健康有序发展，所以选项D也不正确。而选项A，“客户利益优先”确保了在期货公司及其从业人员与客户发生利益冲突时，客户的利益能够得到保障；“公平对待”则保证了不同客户之间在利益冲突时能处于平等的地位，符合相关业务处理的原则。综上，本题正确答案是A。19、期货公司不得与不符合（）要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。

A.审慎

B.客观

C.实名制

D.统一开户

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司在客户管理方面的相关规定来分析各选项。选项A：审慎“审慎”通常强调在决策或行动时小心谨慎、深思熟虑。在期货交易中，审慎原则更多地体现在风险评估、业务操作等方面，但它并非是期货公司签署期货经纪合同和申请交易编码时针对客户的核心要求。所以选项A不符合题意。选项B：客观“客观”侧重于强调不依赖主观意志，按照事物的本来面目去认识和处理问题。这一概念在期货交易的分析、评价等环节有一定的应用，但并非期货公司签署合同和申请交易编码时对客户的特定要求。所以选项B不符合题意。选项C：实名制实名制要求客户以真实身份参与期货交易，期货公司需核实客户身份的真实性。期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。这是为了确保期货交易的真实性、合法性和可追溯性，维护市场秩序和投资者合法权益。所以选项C符合题意。选项D：统一开户“统一开户”是期货市场的一种开户制度，主要涉及开户的流程和规范统一，而题干强调的是对客户身份要求方面，统一开户并不等同于对客户身份真实性的要求。所以选项D不符合题意。综上，答案选C。20、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日内向（）报告。

A.中国期货业协会

B.中国期货保证金监控中心

C.中国证监会

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题考查期货从业人员受处分后期货公司的报告对象。《期货从业人员管理办法》规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。结合本题，期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应在作出处分决定之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。所以答案选A选项。中国期货保证金监控中心主要负责期货保证金的安全监控等；中国证监会是对全国证券、期货市场实行集中统一监督管理的机构；期货交易所是进行期货交易的场所，它们均不是期货公司对从业人员处分情况报告的对象。21、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。

A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明

B.期货公司必须对预计负债进行专项说明

C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司在计算净资本时对负债项下“预计负债”的处理规定。选项A《期货公司风险监管指标管理办法》中，中国证监会派出机构有权要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明，该选项符合相关规定，故选项A正确。选项B期货公司并非必须对预计负债进行专项说明，只有在特定情形下，如中国证监会派出机构要求时才进行专项说明，所以该选项错误。选项C若期货公司可以准确确认预计负债，并不需要相应核减净资本金额，因此该选项错误。选项D有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减而非核增净资本金额，所以该选项错误。综上，本题正确答案选A。22、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

A.资本充足情况

B.成交情况

C.客户情况

D.资信情况

【答案】：D

【解析】本题考查实行会员分级结算制度的期货交易所对结算会员结算业务范围的限制依据。实行会员分级结算制度的期货交易所需要对结算会员进行管理和规范，以保障期货交易的安全和稳定。在确定结算会员的结算业务范围时，需要综合考虑多个因素。选项A：资本充足情况资本充足情况主要反映的是结算会员的资金实力和财务稳健程度，但它并非是限制结算业务范围的直接关键因素。资本充足并不一定能完全体现其在结算业务中的可靠性和信用状况。选项B：成交情况成交情况主要体现的是结算会员在期货交易中的业务规模和活跃度，它并不能直接反映结算会员在结算业务方面的能力和信用水平，所以不能作为限制结算业务范围的依据。选项C：客户情况客户情况是结算会员所服务客户的相关状况，如客户数量、客户质量等。客户情况主要影响的是结算会员的业务量和客户管理方面，而不是结算业务范围的核心决定因素。选项D：资信情况资信情况反映了结算会员的信用状况和信誉水平，是衡量其在经济活动中履行义务、承担责任的能力和意愿的重要指标。期货交易所根据结算会员的资信情况，可以判断其在结算业务中是否能够按时、准确地完成结算工作，是否存在违约风险等。因此，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的资信情况和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。综上，答案选D。23、期货公司应当设立（）或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。

A.风险管理部门

B.人事管理部门

C.财务管理部门

D.纪检管理部门

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司对经营风险进行管理和控制所应设立的部门或岗位。期货公司的经营活动面临着各种风险，对经营风险的有效管理和控制是其稳健运营的关键。接下来对各选项进行分析：-选项A：风险管理部门的主要职责就是识别、评估和控制公司面临的各类风险，包括市场风险、信用风险、操作风险等经营风险。设立风险管理部门能够专门针对期货公司的经营风险进行管理和控制，该选项符合要求。-选项B：人事管理部门主要负责公司的人力资源管理，如员工招聘、培训、绩效考核、薪酬福利等，其工作重点在于人员管理方面，而非经营风险的管理和控制，所以该选项不符合题意。-选项C：财务管理部门主要负责公司的财务核算、资金管理、预算编制等财务工作，虽然财务工作与公司经营息息相关，但它并不直接针对经营风险进行管理和控制，所以该选项也不正确。-选项D：纪检管理部门主要负责监督公司内部人员遵守党纪国法和公司规章制度的情况，侧重于廉政建设和纪律监督，并非针对经营风险进行管理和控制，因此该选项也不合适。综上，正确答案是A。24、某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7％的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）。

A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职

B.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5％应当报请中国证监会批准

C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件

D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准

【答案】：D

【解析】本题主要考查对期货公司股权受让相关规定的理解与运用。选项A分析题干仅提及王某为期货公司现任总经理，且要受让本公司总裁7％的股权，并未表明他将担任董事长一职。同时，担任董事长与受让股权之间不存在必然的禁止关联，所以不能以将任董事长一职为由认定其不能受让期货公司股权，故选项A错误。选项B分析依据相关规定，持有期货公司5%以上股权的变更，并非直接报请中国证监会批准。具体应该是经期货公司住所地中国证监会派出机构批准，所以选项B错误。选项C分析自然人可以成为期货公司的股东，并非不满足《期货公司监督管理办法》规定的股东条件。所以不能以王某是自然人为由禁止其受让期货公司股权，选项C错误。选项D分析根据规定，期货公司股权变更，当股东或者实际控制人持股比例增加到5%以上时，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。本题中王某受让本公司总裁7％的股权，持股比例增加到了5％以上，因此应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准，选项D正确。综上，本题答案选D。25、《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间是（）。

A.2006年2月7日

B.2006年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年5月1日

【答案】：D

【解析】本题主要考查《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间。逐一分析各选项：-选项A：2006年2月7日并非《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间，所以该选项错误。-选项B：2006年4月15日也不是《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间，该选项错误。-选项C：2008年2月7日同样不是《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间，此选项错误。-选项D：《期货公司首席风险官管理规定》自2008年5月1日起施行，该选项正确。综上，本题正确答案是D。26、某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知。次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的，期货公司应当采取的措施是（）。

A.以公司的结算担保金承担违约责任

B.以公司风险准备金.自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权

C.运用其他客户的保证金弥补亏损

D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司在对客户强行平仓后资金仍不足以弥补账户损失时应采取的措施。选项A分析结算担保金是指由结算会员依期货交易所规定缴存的，用于应对结算会员违约风险的共同担保资金。它并非用于承担期货公司对客户强行平仓后资金不足的违约责任，所以期货公司不能以公司的结算担保金承担违约责任，A选项错误。选项B分析当期货公司对客户强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失时，依据相关规定，期货公司应以公司风险准备金、自有资金承担违约责任。同时，由于客户小王未按要求追加保证金导致损失，期货公司在承担责任后取得对小王的追偿权，B选项正确。选项C分析其他客户的保证金是用于保障其他客户自身期货交易的资金，不能用于弥补该期货公司对小王强行平仓后的亏损。运用其他客户的保证金弥补亏损这种行为严重违反了保证金管理的相关规定，损害了其他客户的利益，C选项错误。选项D分析虽然期货公司可以起诉小王让其承担违约责任，但不能将起诉后获得的资金划入期货交易所。并且，在损失发生后，期货公司首先应按照规定以自身的风险准备金和自有资金来承担违约责任，而不是先起诉小王再做后续处理，D选项错误。综上，答案选B。27、期货市场的()可以借助套期保值实现，通过在期货和现货两个市场进行方向相反的交易，从而在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏冲抵机制，以一个市场的盈利弥补另一个市场的亏损，实现锁定成本、稳定收益的目的。

A.价格发现的功能

B.套利保值的功能

C.风险分散的功能

D.规避风险的功能

【答案】：D

【解析】本题可根据期货市场各功能的特点，结合题目描述来判断正确答案。分析选项A价格发现功能是指期货市场通过公开、公正、高效、竞争的期货交易运行机制，形成具有真实性、预期性、连续性和权威性价格的过程。而题干强调的是通过特定交易方式建立盈亏冲抵机制以锁定成本、稳定收益，并非价格形成机制，所以A选项不符合题意。分析选项B在期货市场中并没有“套利保值”这一标准功能表述，该选项为干扰项，所以B选项错误。分析选项C风险分散功能通常是指通过投资组合等方式将风险分散到不同资产上。但题干描述的是在期货和现货两个市场进行反向交易来冲抵盈亏，并非是将风险分散到不同资产，所以C选项不符合题意。分析选项D规避风险功能可以借助套期保值实现。套期保值是指在期货市场和现货市场进行方向相反的交易，当现货市场价格发生不利变动时，期货市场的盈利可以弥补现货市场的亏损；反之，当期货市场价格发生不利变动时，现货市场的盈利可以弥补期货市场的亏损，从而建立一种盈亏冲抵机制，实现锁定成本、稳定收益的目的，与题干表述相符，所以D选项正确。综上，本题的正确答案是D。28、（）负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录。

A.期货经营机构

B.期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会

【答案】：B

【解析】本题主要考查制定期货行业的产品或服务风险等级名录的责任主体。选项A：期货经营机构期货经营机构主要是从事期货业务的各类公司，它们的主要职责是为客户提供期货交易服务等具体业务操作，通常不负责制定行业的产品或服务风险等级名录，因此选项A错误。选项B：期货业协会期货业协会作为行业自律组织，承担着对期货行业进行自律管理和规范的职责。制定期货行业的产品或服务风险等级名录是其履行行业规范和自律管理职能的一部分，通过制定这样的名录，可以促进行业健康有序发展，保障投资者合法权益，所以选项B正确。选项C：期货交易所期货交易所主要负责组织和管理期货交易，提供交易场所和设施，制定交易规则，保障交易的公平、公正、公开进行等，但并不负责制定风险等级名录，因此选项C错误。选项D：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，它主要负责对证券期货市场进行监管，制定宏观的监管政策和法规，但一般不具体负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录，因此选项D错误。综上，本题正确答案选B。29、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。

A.结算协议约定

B.期货交易所规定

C.全面结算会员期货公司规定

D.中国证监会规定

【答案】：A

【解析】本题可根据相关规定来分析各选项。选项A：结算协议是明确非结算会员与相关方权利义务关系的重要依据，非结算会员按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告，既符合双方的约定，也有利于保障交易结算报告查询工作的有序进行，该选项正确。选项B：期货交易所主要负责制定和执行期货交易的规则和制度等宏观层面的管理，对于非结算会员查询交易结算报告的具体时间和方式通常不会直接作出规定，而是由结算协议来明确，所以该选项错误。选项C：全面结算会员期货公司虽然在结算业务中承担一定职责，但对于非结算会员查询交易结算报告的时间和方式，不是由其单方面规定，而是通过结算协议来确定，因此该选项错误。选项D：中国证监会主要负责对期货市场进行宏观监管，制定相关的政策和法规，一般不会涉及非结算会员查询交易结算报告的具体时间和方式，该事项通常由结算协议来约定，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。30、《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条规定，交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】该题考查《期货公司金融期货结算业务试行办法》中关于交易结算会员期货公司业务规定对应的法条条款序号。题干明确表述“《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条规定，交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务”，所以正确答案是B选项。"31、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。

A.及时向中国证监会举报

B.及时向期货交易所报告

C.对该非结算会员的持仓强行平仓

D.对该非结算会员的公开谴责

【答案】：C

【解析】本题考查全面结算会员期货公司在非结算会员结算准备金余额不足且未按约定处理时可采取的措施。选项A：及时向中国证监会举报并非处理此类情况的常规措施，题干描述的是在结算会员与非结算会员之间保证金及持仓的问题，向中国证监会举报不符合直接的处理逻辑，所以A选项错误。选项B：虽然全面结算会员期货公司在一些情况下可能会向期货交易所报告情况，但在非结算会员结算准备金余额低于规定或约定最低余额且未追加保证金或自行平仓时，直接向期货交易所报告并非最直接有效的处理措施，所以B选项错误。选项C：当非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓时，为了控制风险，全面结算会员期货公司依法有权对该非结算会员的持仓强行平仓，C选项正确。选项D：公开谴责一般不是全面结算会员期货公司针对非结算会员此类情况采取的措施，该措施对于解决保证金不足和持仓风险问题没有实际作用，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。32、因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（）。

A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.客户不承担责任

C.期货公司与客户各自承担50％的责任

D.期货公司承担主要赔偿责任

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货经济合同无效给客户造成经济损失时责任承担的相关规定。对于选项A，在法律和实际的责任认定逻辑中，确定责任承担通常需要依据具体行为与损害结果之间的因果关系。当期货经济合同无效并给客户造成经济损失时，根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担是合理且符合法律原则的做法。因为不同的无效行为所导致损失的情况各不相同，只有通过分析因果关系，才能准确判断各方应承担的责任，所以该选项正确。选项B，在期货经济活动中，客户在某些情况下也可能因其自身的过错等原因对损失的产生有一定的关联，不能一概而论地认为客户不承担责任，所以该选项错误。选项C，期货公司与客户各自承担50％的责任这种“一刀切”的做法并不合理。责任的承担应该根据具体的无效行为以及因果关系来确定，而不是简单地平均分配，不同的情形下双方的责任比例会有很大差异，所以该选项错误。选项D，虽然期货公司在期货经济活动中可能承担较多的义务和责任，但不能直接认定在合同无效的情况下期货公司就承担主要赔偿责任。责任的判定需要依据实际的因果关系，客户也可能由于自身的不当行为对损失负有主要责任，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。33、某交易者以2美元／股的价格卖出了一张执行价格为105美元／股的某股票看涨期权(合约单位为100股)。当标的股票价格为103美元／股，期权权利金为1美元时，该交易者对冲了结，其损益为()美元。(不考虑交易费用)

A.1

B.-1

C.100

D.-100

【答案】：C

【解析】本题可先明确期权交易的损益计算方法，再根据题中所给条件分别计算卖出期权和对冲期权时的现金流，最后得出该交易者的损益。步骤一：分析卖出期权时的现金流已知该交易者以\(2\)美元/股的价格卖出了一张执行价格为\(105\)美元/股的某股票看涨期权，合约单位为\(100\)股。在期权交易中，卖出期权会收到期权买方支付的权利金，因此该交易者卖出期权时获得的现金流为：期权权利金×合约单位，即\(2\times100=200\)美元。步骤二：分析对冲期权时的现金流当标的股票价格为\(103\)美元/股，期权权利金为\(1\)美元时，该交易者对冲了结。对冲了结意味着该交易者需要买入同样的期权来平仓。此时买入期权需要支付的金额为：当前期权权利金×合约单位，即\(1\times100=100\)美元。步骤三：计算该交易者的损益交易者的损益等于卖出期权获得的现金流减去对冲期权支付的现金流，即\(200-100=100\)美元。综上，该交易者的损益为\(100\)美元，答案选C。34、单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（）。

A.3年以下有期徒刑或者拘役

B.5年以下有期徒刑或者拘役

C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役

D.5年以上10年以下有期徒刑或者拘役

【答案】：B

【解析】本题考查单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪且情节严重时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的刑罚规定。《中华人民共和国刑法》规定，单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役。所以本题正确答案选B。35、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。

A.交易编码

B.交易账户

C.结算编码

D.结算账户

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司办理客户销户手续时的相关操作规定。在期货交易中，交易编码是客户在期货交易所的身份标识，它具有唯一性，用于识别客户在交易所的交易行为。当期货公司办理客户销户手续时，及时按规定申请注销客户在期货交易所的交易编码是必要的操作，这样可以确保该编码不再被用于代表该客户进行交易，维护期货交易市场的规范秩序。而交易账户是客户在期货公司开设的用于进行交易操作的账户，其注销主要是在期货公司层面进行管理；结算编码是用于结算业务的代码，与销户时在期货交易所的关键操作并无直接关联；结算账户是客户用于资金结算的账户，其变更或注销通常是在银行等相关金融机构进行操作，并非期货交易所的主要处理内容。综上所述，期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的交易编码，所以答案选A。36、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.客户不承担责任

C.期货公司与客户各自承担50%的责任

D.期货公司承担主要赔偿责任

【答案】：A

【解析】本题考查期货经纪合同无效造成客户经济损失时责任承担的规定。选项A：在法律层面，当出现因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的情况，依据相关法律原理和规定，应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担，这是合理且符合法律逻辑的判定方式。因为不同的情况可能导致因果关系不同，只有通过具体分析因果关系，才能准确界定责任归属和承担比例，所以该选项正确。选项B：客户是否承担责任需要根据具体情况，即无效行为与损失之间的因果关系来判断，不能一概而论地说客户不承担责任，所以该选项错误。选项C：期货公司与客户各自承担50%的责任这种表述过于绝对，责任承担并非固定按此比例划分，而是要依据因果关系来确定，所以该选项错误。选项D：期货公司承担主要赔偿责任同样缺乏依据，不能简单认定期货公司就应承担主要赔偿责任，还是要根据无效行为与损失的因果关系来判定责任承担，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A选项。37、期货公司股东会或股东大会应当（）至少召开一次会议。

A.每1个月

B.每3个月

C.每半年

D.每1年

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司股东会或股东大会的会议召开频率相关知识。期货公司股东会或股东大会作为公司的重要决策机构，需要定期召开会议来审议公司重大事项、决策公司发展方向等。根据相关规定，期货公司股东会或股东大会应当每1年至少召开一次会议。选项A，每1个月召开一次会议过于频繁，会增加公司的运营成本和决策负担，且不符合实际业务开展的规律，所以A选项错误。选项B，每3个月召开一次会议也相对较频繁，虽然能及时对公司事务进行讨论决策，但从实际操作和成本效益等方面考虑，并非必要，所以B选项错误。选项C，每半年召开一次会议，在一定程度上能对公司业务进行阶段性的总结和决策，但仍不能满足对公司全年整体运营情况进行全面审议和决策的需求，所以C选项错误。选项D，每1年至少召开一次会议，既能保证对公司全年的经营情况、财务状况等进行全面的审议和决策，也符合公司运营的周期性特点和实际需求，所以D选项正确。综上，本题答案选D。38、下列关于期货交易所的描述中，错误的是（）。

A.以营利为目的

B.按照其章程的规定实行自律管理

C.以其全部财产承担民事责任

D.负责人由国务院期货监督管理机构任免

【答案】：A

【解析】本题可对各选项进行逐一分析来判断对错。选项A：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，它不以营利为目的，而是为了促进期货市场的公平、有序和高效运行，保障期货交易的正常进行。所以该选项描述错误。选项B：期货交易所依据其自身章程规定实行自律管理，通过制定一系列的交易规则、会员管理办法等，对会员及其交易活动进行管理和监督，以维护市场的正常秩序。因此该选项描述正确。选项C：期货交易所以其全部财产承担民事责任，当期货交易所出现民事纠纷等情况时，会以自身的所有财产来对相应的责任进行承担。所以该选项描述正确。选项D：期货交易所负责人由国务院期货监督管理机构任免，这是为了保证期货交易所的管理和运营符合国家整体的监管要求和市场发展需要。所以该选项描述正确。本题要求选择描述错误的选项，答案是A。39、在我国，负责组织期货从业资格考试的机构是（）。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.各地人事部门

【答案】：B

【解析】本题主要考查我国负责组织期货从业资格考试的机构。下面对各选项进行分析：-选项A：中国证监会主要是对全国证券、期货市场进行集中统一监管，其职责侧重于对市场的宏观管理和监督，并非负责组织期货从业资格考试，所以该选项错误。-选项B：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理，其职能之一便是组织期货从业资格考试，所以该选项正确。-选项C：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货合约的交易活动，而不是组织从业资格考试，所以该选项错误。-选项D：各地人事部门主要负责当地的人事管理、人才服务、人事考试等工作，但并不涉及期货从业资格考试的组织，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B选项。40、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货公司承担侵权责任

B.要求期货交易所承担违约责任

C.要求期货公司承担违约责任

D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

【答案】：C

【解析】本题可根据甲与相关主体的法律关系，结合各选项涉及的责任类型来逐一分析。分析选项A侵权责任是指民事主体因实施侵权行为而应承担的民事法律后果。在本题中，甲与期货公司之间存在委托交易合同关系，期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，这属于违反合同约定的行为，并非侵权行为，所以甲不能要求期货公司承担侵权责任，A选项错误。分析选项B甲是与期货公司建立的期货交易委托关系，和期货交易所之间并没有直接的合同关系。违约责任是基于合同约定产生的，由于甲与期货交易所不存在合同关系，也就不存在违约的问题，所以甲不能要求期货交易所承担违约责任，B选项错误。分析选项C甲向期货公司申请交割，二者之间存在合同关系，期货公司有按照甲的申请履行交割义务的责任。但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，这明显违反了双方之间的合同约定，构成违约。因此，甲可以要求期货公司承担违约责任，C选项正确。分析选项D期货交易所与期货公司之间不存在对甲的担保责任关系。担保责任通常是基于担保合同等特定的法律关系而产生，本题中并没有相关的担保情形，所以甲不能要求期货交易所对期货公司承担担保责任，D选项错误。综上，答案选C。41、对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚。由（）决定。

A.国务院期货监督管理机构

B.司法机关

C.公安机关

D.国务院商务主管部门

【答案】：A

【解析】本题考查对《期货交易管理条例》规定的违法行为行政处罚决定主体的相关知识。根据法规规定，对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，由国务院期货监督管理机构决定。选项B司法机关，主要负责司法审判等工作，并非对《期货交易管理条例》规定的违法行为进行行政处罚的决定主体。选项C公安机关主要负责维护社会治安、打击违法犯罪等工作，通常不负责对《期货交易管理条例》规定违法行为的行政处罚决定。选项D国务院商务主管部门主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的管理工作，也不是对《期货交易管理条例》规定违法行为进行行政处罚的决定主体。所以本题正确答案是A。42、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

【解析】本题考查金融机构相关责任人员申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的限制年限规定。根据规定，因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。所以答案选B。""43、期货公司首席风险官向（）负责。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.期货公司监事会

D.期货公司董事会

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司首席风险官的负责对象。首先分析选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范、开展从业人员培训、维护行业秩序等，期货公司首席风险官并非向其负责，所以A选项错误。接着看选项B，期货交易所是进行期货交易的场所，主要负责提供交易设施、制定交易规则、组织交易等工作，与期货公司首席风险官的负责对象并无直接关联，故B选项错误。再看选项C，期货公司监事会是公司的监督机构，主要负责对公司董事、高级管理人员的行为进行监督，检查公司财务等，期货公司首席风险官并不直接向监事会负责，所以C选项错误。最后看选项D，期货公司董事会是公司的决策机构，对公司的经营管理等重大事项进行决策。首席风险官作为期货公司的高级管理人员，其职责是对期货公司的经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，应向公司董事会负责，故D选项正确。综上，本题答案选D。44、证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

A.10%

B.20%

C.30%

D.70%

【答案】：A

【解析】本题考查证券公司申请介绍业务资格时，对外担保及其他形式或有负债之和与净资产的比例要求。对于证券公司申请介绍业务资格，相关规定明确指出，其对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，不过因证券公司发债提供的反担保除外。所以本题正确答案是A选项。45、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司独立董事兼任期货公司数量的相关规定。法律规定，期货公司独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。所以该题答案选D。46、关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求()统一保存。

A.期货公司总部

B.期货公司各营业部

C.期货公司总部及营业部

D.期货公司总部或者各营业部

【答案】：C

【解析】本题主要考查客户开户资料及其影像资料的保存主体相关知识。对于客户的开户资料及其影像资料，从管理的全面性、规范性以及风险防控等多方面综合考虑，需要一个严谨且统一的保存模式。选项A，仅由期货公司总部统一保存，这样虽然能实现一定程度的集中管理，但由于期货公司各营业部直接与客户接触，在办理开户业务时产生的大量资料如果都集中到总部保存，会增加资料传递过程中的风险，且可能导致营业部在后续业务开展中查询、使用资料不便，所以该选项不符合要求。选项B，若仅由期货公司各营业部统一保存，各营业部在保存标准、保存条件等方面可能存在差异，不利于整体的规范化管理，同时也难以进行有效的监督和风险把控，不利于资料的长期妥善保存和使用，故该选项也不正确。选项C，要求期货公司总部及营业部统一保存，这种模式结合了总部的集中管理优势和营业部的就近管理便利，既有利于总部对整体资料进行统一规范和监管，又方便营业部在日常业务中及时查询和使用相关资料，能有效保障客户开户资料及其影像资料的安全、完整和可追溯性，因此该选项正确。选项D，“期货公司总部或者各营业部”这种表述给予了选择的余地，可能会导致在实际操作中出现职责不清的情况，有些资料可能因选择不明确而出现保存缺失或管理混乱，不利于资料的统一妥善保存，所以该选项不合适。综上，本题正确答案是C。47、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（）报告。

A.中国证监会

B.中国证监会或其派出机构

C.中国证监会相关派出机构

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司任用董事、监事和高级管理人员的报告对象。根据相关规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，但期货公司任用相关人员是向其相关派出机构报告，而非直接向中国证监会报告，所以A选项错误。选项B，规定明确是向中国证监会相关派出机构报告，并非向中国证监会或其派出机构报告，B选项不准确，所以错误。选项C，符合相关规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员应向中国证监会相关派出机构报告，所以C选项正确。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，并非期货公司任用董事、监事和高级管理人员报告的对象，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。48、私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员的收入递延支付年限原则上不少于（）年，递延支付的收入金额原则上不少于（）。

A.3；60%

B.4；50%

C.3；40%

D.2；50%

【答案】：C

【解析】本题考查私募资产管理业务人员收入递延支付的相关规定。在私募资产管理业务中，为了加强业务人员和相关管理人员的责任意识，保障业务的稳健发展，对其收入递延支付有明确要求。《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》指出，私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员的收入递延支付年限原则上不少于3年，以促使他们在较长时间内关注业务的长期效果和风险；递延支付的收入金额原则上不少于40%，这一规定有利于将业务人员的个人利益与业务的长期表现绑定，减少短期行为带来的风险。综上所述，答案选C。49、期货公司交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由()承担。

A.期货公司

B.客户

C.会员

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司交易价格超出客户指令价位范围时交易差价损失或交易结果的承担主体。在期货交易中，期货公司作为专业的金融服务机构，负有按照客户指令进行准确交易的责任和义务。当期货公司交易价格超出客户指令价位范围时，这属于期货公司未能按照约定履行义务的行为。根据相关规定和市场交易的公平原则，这种因期货公司自身操作不当导致交易价格超出客户指令价位范围而产生的交易差价损失或者交易结果，应由期货公司承担。而客户已经明确给出了指令价位范围，其自身不存在导致价格超出该范围的过错；会员在本题语境中并非承担该责任的主体；期货交易所主要负责组织和监督期货交易，并非导致该交易价格超出范围情况的直接责任方。所以，本题答案选A。50、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：C

【解析】本题考查证券公司从事介绍业务发生重大事项时的报告时间规定。在证券公司的业务监管中，对于其从事介绍业务过程中发生重大事项的情况，有明确的报告时间要求，这是为了确保监管机构能够及时掌握证券公司的重要动态，保障证券市场的稳定和安全。规定证券公司应在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告重大事项，这样的时间安排既保证了监管机构能迅速获取关键信息，又具有一定的可操作性。所以本题正确答案是C选项。第二部分多选题(20题)1、依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理的机构是（）。

A.中国证监会派出机构

B.期货保证金安全存管机构

C.中国证监会

D.中国期货业协会

【答案】：AC

【解析】本题考查对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理的机构。对各选项的分析A选项：中国证监会派出机构中国证监会派出机构是中国证监会的下属机构，它在辖区内履行相应的监管职责。在对期货公司从事金融期货结算业务的监督管理工作中，中国证监会派出机构能够根据当地实际情况，对辖区内的期货公司进行具体的监督和管理，是监督管理体系中重要的组成部分，所以该选项正确。B选项：期货保证金安全存管机构期货保证金安全存管机构主要负责期货保证金的安全存管监控工作，其核心职责是保障期货保证金的安全，监控保证金的流向和使用情况等，并非对期货公司从事金融期货结算业务进行监督管理的机构，所以该选项错误。C选项：中国证监会中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门。它对期货市场进行全面的监督管理，包括对期货公司从事金融期货结算业务的监管，制定相关的监管政策和规则，对期货公司的合规运营进行监督检查等，所以该选项正确。D选项：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职能是制定行业自律规则，开展会员培训和业务交流，调解会员之间、会员与客户之间的纠纷等，它主要发挥的是行业自律管理作用，并非对期货公司从事金融期货结算业务进行监督管理的行政机构，所以该选项错误。综上，依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理的机构是中国证监会及其派出机构，答案选AC。2、李某由于身份证件遗失，于是持本人身份证复印件和机动车驾驶证件前往期货公司进行开户，面对这种情况，期货公司做法错误的是（）。

A.期货公司应当先为李某开户

B.期货公司应当不予为其开户

C.期货公司可以允许李某持其亲属身份证原件进行开户

D.若李某所持证件信息一致，期货公司可以为其开户

【答案】：ACD

【解析】本题可根据期货公司开户的相关规定，对各选项逐一进行分析。分析选项A根据期货开户的规范要求，投资者开户应当提供有效的身份证件等相关材料。李某仅持本人身份证复印件和机动车驾驶证件前往期货公司进行开户，身份证复印件并非有效的开户证件，无法准确核实其身份信息，不能满足开户的基本条件。所以期货公司不应当先为李某开户，该选项做法错误。分析选项B由于李某提供的证件不符合开户要求，期货公司应当不予为其开户，这是符合规范和风险防控要求的做法，该选项做法正确。分析选项C期货开户必须是投资者本人持有效身份证件进行开户，以确保开户信息的真实性和准确性，保护投资者的合法权益。允许李某持其亲属身份证原件进行开户，会导致开户信息与实际投资者不符，存在较大的风险和法律隐患，违反了开户的基本规定，该选项做法错误。分析选项D即便李某所持的身份证复印件和机动车驾驶证信息一致，但身份证复印件不能作为有效的开户证件使用，无法确保是本人开户以及身份信息的真实性和有效性。因此，期货公司不可以仅因为信息一致就为其开户，该选项做法错误。综上，本题答案选ACD。3、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列（）条件。

A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

B.具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行

C.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定

D.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好

【答案】：ABCD

【解析】本题考查期货公司申请金融期货经纪业务资格应具备的条件。选项A：申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准，这是确保期货公司在一定时间内具备稳定风险控制能力的重要要求，只有风险监管指标持续达标，才能保障公司在开展金融期货经纪业务时具有较为可靠的风险抵御能力，所以该选项正确。选项B：具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行。健全的公司治理结构有助于保障公司决策的科学性和公正性，有效的风险管理制度和内部控制制度能够对公司业务进行全面的风险把控和流程规范，从而降低业务运营过程中的各类风险，是公司稳健运营的重要基础，因此该选项正确。选项C：符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定。期货保证金的安全存管是保障投资者资金安全的关键，符合相关规定能够确保保证金的存放、使用等环节都受到严格监管，防止出现挪用等风险，维护市场的稳定和投资者的合法权益，所以该选项正确。选项D：业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好。金融期货经纪业务的开展依赖于先进的业务设施和稳定的技术系统，只有符合相关技术规范且运行状况良好，才能保证交易的高效性、准确性和稳定性，为投资者提供优质的服务，该选项正确。综上，ABCD选项均是期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件，本题答案选ABCD。4、某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕，下列说法正确的是（）。

A.期货公司应当立即向监管机构报告

B.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告

C.期货公司应当立即向期货交易所报告

D.期货公司应当立即向中国期货业协会报告

【答案】：AB

【解析】本题可依据期货公司相关管理规定，对各选项进行逐一分析。选项A：根据相关规定，期货公司的董事因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕属于重大事件，可能会对期货公司的运营、合规性等方面产生重大影响。为了便于监管机构及时掌握情况，加强对期货市场的监督管理，维护市场秩序和投资者合法权益，期货公司应当立即向监管机构报告。所以选项A正确。选项B：公司董事是公司治理结构中的重要角色，其因涉嫌犯罪被批准逮捕这一重大事项，会影响股东对公司经营状况和未来发展的判断。为保障全体股东的知情权，期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告，让股东能够及时了解公司的情况。因此选项B正确。选项C：期货交易所主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等交易环节的业务活动，董事涉嫌犯罪被逮捕这一事件并非直接属于期货交易所的监管范畴，所以期货公司没有必要立即向期货交易所报告该事项。故选项C错误。选项D：中国期货业协会主要职责是对期货从业人员进行自律管理、开展行业培训和交流等工作。董事因涉嫌犯罪被逮捕主要涉及公司内部重大事项以及监管要求，并非协会日常业务所直接需要掌握的信息，所以期货公司不需要立即向中国期货业协会报告。因此选项D错误。综上，本题正确答案是AB。5、在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官应当（）。

A.主动回避

B.予以拒绝

C.向中国期货业协会报告

D.必要时及时向监管部门报告

【答案】：BD

【解析】本题主要考查首席风险官在面对侵害客户或者期货公司合法权益指令时的正确做法。选项A分析主动回避意味着对侵害行为采取消极逃避的态度，这并不能有效维护客户和期货公司的合法权益，也不符合首席风险官的职责要求。首席风险官应当积极履行职责，而不是回避问题，所以选项A错误。选项B分析首席风险官作为保障期货公司合规运营和客户权益的重要岗位人员，当面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，有责任和义务予以拒绝。这是维护公司和客户利益的基本举措，所以选项B正确。选项C分析中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，而在面对具体的侵害客户或期货公司合法权益的指令时，仅向中国期货业协会报告并非首要和直接的处理方式。首席风险官应先在自身职责范围内采取行动，所以选项C错误。选项D分析在予以拒绝该侵害指令后，若情况必要，为了确保问题能够得到有效解决和监管，首席风险官及时向监管部门报告是合理且必要的，这样可以借助监管部门的力量来维护合法权益，所以选项D正确。综上，答案选BD。6、从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合（）等条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。

A.已被本机构聘用

B.品行端正，具有良好的职业道德

C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券.期货从业资格

D.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查从事期货经营业务的机构为人员办理从业资格申请时，该人员需符合的条件。选项A从事期货经营业务的机构任用相关人员从事期货业务并为其办理从业资格申请，前提是该人员已被本机构聘用。若未被机构聘用，自然不存在本机构为其办理从业资格申请的情况，所以该人员已被本机构聘用是必要条件，选项A正确。选项B品行端正且具有良好的职业道德是从事期货业务人员的重要素质要求。期货业务涉及大量资金和复杂的金融交易，从业人员需要有良好的品德和职业操守，以维护市场的公平、公正和稳定。因此，品行端正，具有良好的职业道德是办理从业资格申请应符合的条件，选项B正确。选项C最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格，这一规定是为了确保从业人员具备良好的从业记录和合规意识。如果在近期因违法违规行为被撤销从业资格，说明该人员在职业操守和合规方面存在问题，不适合再次从事相关业务。所以这也是办理从业资格申请的条件之一，选项C正确。选项D相关规定要求是最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚，而不是“最近2年内”。所以选项D错误。综上，本题正确答案是ABC。7、以下选项中适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的从业人员有（）。

A.期货交易所结算部总监

B.期货投资咨询机构的咨询师

C.期货公司总经理

D.期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人

【答案】：BC

【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》适用于期货从业人员。期货投资咨询机构的咨询师属于期货投资咨询业务从业人员；期货公司总经理属于期货公司高级管理人员，二者均属于期货从业人员范畴，适用该准则。而期货交易所结算部总监，期货交易所是自律管理的法人，结算部总监主要负责交易所内部结算管理等工作，并非直接的期货从业人员，不适用该准则。期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人，其所在的期货保证金存管银行主要是为期货市场提供保证金存管服务等，该负责人不属于期货从业人员，不适用该准则。所以本题答案选BC。8、期货交易所、非期货公司结算会员（），对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

A.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的

B.限制会员实物交割总量的

C.违反规定收取手续费的

D.任用不具备资格的期货从业人员的

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据相关期货交易法规，对每个选项进行分析判断。选项A期货交易所、非期货公司结算会员若违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定，这种行为严重影响了期货交易保证金的安全管理，破坏了期货市场的正常秩序。为了维护市场秩序和保障投资者权益，对于这种违规行为，需要对相关机构及人员进行处罚，包括对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款，所以选项A正确。选项B限制会员实物交割总量的做法，会干扰期货市场的正常运行机制，影响市场的公平性和有效性。这可能导致会员无法按照正常的市场规则进行交易和交割，损害会员的合法权益，进而对整个期货市场的稳定和健康发展造成不利影响。因此，对于这种违规行为，要对相关责任人员进行相应处罚，选项B正确。选项C期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费，这属于不正当的收费行为，会增加市场参与者的交易成本，破坏市场的公平竞争环境。为了规范市场收费行为，保护市场参与者的利益，对于此类违规行为要进行严肃处理，对相关责任人员进行纪律处分和罚款，选项C正确。选项D任用不具备资格的期货从业人员，会降低期货经营机构的专业水平和服务质量，增加期货交易的风险。不具备资格的人员可能缺乏必要的专业知识和技能，无法正确处理期货交易业务，容易引发各种问题和风险。为了保证期货从业人员的素质和期货市场的稳定运行，对于任用不具备资格人员的行为要进行处罚，选项D正确。综上，ABCD四个选项均符合题意，答案为ABCD。9、李某为某期货公司的总经理，王某为其朋友，王某在李某所任职的期货公司开立账户，此后多次找到李某，请求其透露一些期货信息，李某利用其职位获取相关信息，对其暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中获利50万元，并给予李某好处费15万元。依据《期货交易管理条例》，下列说法中，正确的有（）。

A.李某属于“知情人士”，不得向外透露期货交易的内幕

B.李某的行为已构成商业受贿

C.应当没收李某违法所得，并处3万元以下罚款

D.情节严重的，中国证监会可以暂停或者撤销李某的任职资格，依法追究其刑事