期货从业资格之《期货法律法规》自我提分评估及答案详解【新】

期货从业资格之《期货法律法规》自我提分评估第一部分单选题(50题)1、申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备从事期货业务（）年以上经验，或者其他金融业务（）年以上经验，或者法律、会计业务（）年以上经验。

A.135

B.234

C.345

D.355

【答案】：C"

【解析】本题考查申请董事长和监事会主席任职资格所需的业务经验年限。根据规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验。选项C符合这一规定，因此正确答案是C。"2、（）、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.期货公司

D.中国证券监督管理委员会及其派出机构

【答案】：A

【解析】本题考查对期货交易所对首席风险官进行自律管理的主体的认知。选项A：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，与期货交易所共同担负着对期货市场相关主体进行自律管理的职责，会依法对首席风险官进行自律管理，所以该选项正确。选项B：中国证券监督管理委员会是全国证券期货市场的主管部门，主要行使监管职能，并非自律管理主体，所以该选项错误。选项C：期货公司是市场参与主体，主要从事期货经纪等业务，不具备对首席风险官进行自律管理的职能，所以该选项错误。选项D：中国证券监督管理委员会及其派出机构是行政监管部门，其职责是对期货市场进行行政监管，而不是自律管理，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。3、甲是期货公司客户，持有小额期货多头合约，甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲提交交割申请，如果因未及时交割造成损失，则甲可以（）

A.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

B.要求期货公司承担侵权责任

C.要求期货交易所承担违约责任

D.要求期货公司承担违约责任

【答案】：D

【解析】本题可从各选项涉及主体的责任义务及相关法律关系来逐一分析。选项A：期货交易所的主要职责是提供交易场所、制定交易规则、监管交易活动等，它并不对期货公司向客户承担担保责任。期货公司与客户之间是独立的法律关系，期货交易所没有义务为期货公司对客户的行为提供担保。所以甲不能要求期货交易所对期货公司承担担保责任，A选项错误。选项B：侵权责任是指民事主体因实施侵权行为而应承担的民事法律后果。一般侵权责任的构成要件包括有加害行为、有损害事实的存在、加害行为与损害事实之间有因果关系、行为人主观上有过错。在本题中，期货公司因疏忽未代甲提交交割申请，这属于期货公司未履行与甲之间合同约定的义务，更符合违约责任的特征，而非侵权责任。所以甲不能要求期货公司承担侵权责任，B选项错误。选项C：甲是与期货公司建立了期货交易服务合同关系，而不是与期货交易所建立合同关系。期货交易所并不直接对甲负有合同义务，所以甲不能要求期货交易所承担违约责任，C选项错误。选项D：甲作为期货公司的客户，与期货公司形成了服务合同关系。期货公司有义务按照甲的申请代其提交交割申请，然而期货公司因疏忽未履行这一义务，导致甲因未及时交割造成损失，期货公司的行为构成违约。根据合同法律规定，甲有权要求期货公司承担违约责任，D选项正确。综上，答案选D。4、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（）。

A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称

B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样

C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样

D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易所名称的相关规定，对每个选项进行分析判断。选项A：商品现货批发市场与期货交易所在性质、交易规则等方面有着本质区别。期货交易所是专门进行期货合约买卖的场所，有着严格的监管和规范的运作流程。而商品现货批发市场主要进行的是现货交易。为了避免市场混淆，维护市场秩序和投资者的合法权益，商品现货批发市场不可以使用“期货交易所”的名称，该选项陈述错误。选项B：经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。这样的规定有助于明确其市场定位和业务性质，使市场参与者能够清晰识别其功能和业务范围，符合对期货交易所名称规范管理的要求，该选项陈述正确。选项C：经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样，这直接体现了其从事期货交易相关业务的属性，方便市场参与者准确了解其业务，该选项陈述正确。选项D：经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“商品交易所”字样，因为“商品交易所”也涵盖了与商品期货交易等相关业务的范畴，有助于明确其业务范围和市场定位，该选项陈述正确。本题要求选择陈述错误的选项，所以答案是A。5、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。

A.国务院

B.中国证券监督管理委员会

C.期货交易所员工大会

D.期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所变更名称、注册资本的批准主体。选项A，国务院是我国最高国家行政机关，主要行使宏观层面的行政管理和决策职能，一般不会直接对期货交易所变更名称、注册资本这类具体事务进行批准，所以A选项错误。选项B，中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。对于期货交易所变更名称、注册资本等重要事项，需要经过其批准，以确保期货市场的规范、有序发展，故B选项正确。选项C，期货交易所员工大会主要是交易所内部员工参与的会议，其职能更多地围绕员工权益、内部管理等方面，不具备对期货交易所变更名称、注册资本进行批准的权限，所以C选项错误。选项D，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责对期货从业人员和期货经营机构进行自律管理、维护市场秩序等，并不具有批准期货交易所变更名称、注册资本的权力，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。6、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】：B

【解析】本题考查对申请人或拟任人以不正当手段取得任职资格后，对负有责任的公司和人员的处理规定。分析题干题干描述的是申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的情况，需要确定此时对负有责任的公司和人员的处理方式。逐一分析选项A选项：依法予以警告。该处罚相较于规定的处罚力度较轻，按照相关规定，仅予以警告不符合要求，所以A选项错误。B选项：予以警告，并处以3万元以下罚款。这符合对于申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格时，对负有责任的公司和人员的处理规定，所以B选项正确。C选项：要求期货公司解聘该人员。题干主要强调的是对负有责任的公司和人员的处罚方式，而不是要求期货公司解聘该人员，所以C选项错误。D选项：情节严重的，暂停或者撤销任职资格。此选项主要针对的是情节严重时任职资格的处理，并非题干中对负有责任的公司和人员的处理内容，所以D选项错误。综上，正确答案是B。7、涨跌停板是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：A"

【解析】本题考查涨跌停板的相关知识。涨跌停板是一种市场交易制度，其规定合约在一个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，若超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。所以结合定义可知，这里强调的是在1个交易日内，因此答案选A。"8、中国期货业协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当（）。

A.积极配合

B.对不实举报不予理睬

C.拒绝接受调查

D.用理由回避调查

【答案】：A

【解析】本题考查中国期货业协会对从业人员进行调查或检查时，被调查人员的正确做法。选项A：积极配合。中国期货业协会对从业人员进行调查或者检查，是履行其监督管理职责的重要方式，目的在于维护期货市场的正常秩序、保护投资者的合法权益等。被调查人员积极配合协会的工作，能够确保调查或检查工作顺利开展，有助于协会准确、全面地了解相关情况，从而做出合理、公正的判断和决策。所以被调查人员应当积极配合，该选项正确。选项B：对不实举报不予理睬。题干强调的是协会进行调查或检查的情况，而非针对不实举报的处理方式，且即使有不实举报，在协会调查过程中也不应简单不予理睬，同样需要配合协会工作以澄清事实，该选项不符合题意。选项C：拒绝接受调查。拒绝接受调查是明显违反行业规范和相关规定的行为，这会阻碍协会正常履行职责，不利于期货市场的规范管理和健康发展，被调查人员没有权利拒绝协会依法进行的调查或检查，该选项错误。选项D：用理由回避调查。这种做法本质上也是不配合协会的调查工作，无论是合理还是不合理的理由，都不能成为回避调查的借口，被调查人员有义务配合协会的调查工作，该选项错误。综上，答案选A。9、王某在甲期货公司从事过期货交易，后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易的风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元，下列关于王某亏损责任的表述，正确的是（）。

A.由乙期货公司承担

B.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

C.由签订期货经纪合同的经办人员承担

D.由王某承担

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货交易亏损责任的认定。选项A，虽然乙期货公司经办人员未让王某签字确认风险说明书，存在一定操作失误，但这并不必然导致公司承担王某的亏损责任。在期货交易中，投资者本身需要对市场风险有充分认识并自行承担交易结果，故该选项错误。选项B，介绍人只是起到介绍客户的作用，介绍人从期货公司获得介绍费与投资者的交易亏损并无直接因果关系，投资者的亏损是基于其自身的期货交易行为，而非介绍人导致，所以介绍人无需承担亏损责任，该选项错误。选项C，签订期货经纪合同的经办人员的失职在于未让王某签字确认风险说明书，但这一行为并不足以使经办人员对投资者的交易亏损负责。交易亏损是由市场波动和投资者自身决策等因素造成的，而非经办人员直接导致，因此该选项错误。选项D，在期货交易中，本质上是投资者自行参与市场买卖，自行承担市场风险。王某作为完全民事行为能力人，有能力对期货交易的风险和后果作出判断，其在乙期货公司从事期货交易，最终因市场波动等因素导致累计亏损20万元，亏损责任应由王某自行承担，该选项正确。综上，本题正确答案是D。10、根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。

A.证券市场禁止进入者

B.某失业单位的工作人员

C.中国期货业协会的工作人员

D.某国家机关

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司可接受哪些主体委托进行期货交易，需依据《期货交易管理条例》的相关规定来判断各选项的正确性。选项A：证券市场禁止进入者是被限制参与证券及相关交易活动的群体，他们进入市场会带来较大风险且违反相关管理规则。期货市场也有相应的规范和秩序要求，为了维护期货市场的稳定和健康发展，期货公司不能接受证券市场禁止进入者的委托为其进行期货交易，所以该选项错误。选项B：某事业单位的工作人员属于普通的个人主体，在符合期货交易相关规定和条件的情况下，其可以参与期货交易，期货公司能够接受其委托为其进行期货交易，该选项正确。选项C：中国期货业协会的工作人员承担着行业自律管理等重要职责。为了保证其能够公正、客观地履行职责，避免利益冲突和内幕交易等问题，通常他们不能参与期货交易，期货公司也不能接受他们的委托，所以该选项错误。选项D：国家机关主要履行公共管理和服务职能，其资金来源和使用有严格的规定和用途，不能随意参与期货这种具有高风险性的交易活动。期货公司不能接受国家机关的委托为其进行期货交易，因此该选项错误。综上，本题正确答案选B。11、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本题考查证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，有关介绍业务的凭证、合同等资料的保存期限规定。根据相关规定，证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，应当保存有关介绍业务的凭证、合同等资料，其保存期限不得少于5年。所以该题正确答案是D。12、期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行（）制度。

A.混合操作

B.业务分离和资金分离

C.业务混合和资金分离

D.业务分离和资金混合

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司业务经营的相关制度要求。对于期货公司而言，当它既经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务时，为了确保各项业务的规范运作、防控风险以及保障客户资金安全，需要严格执行特定的制度。选项A“混合操作”不符合规范要求。如果进行混合操作，不同业务之间界限模糊，容易导致风险传递和交叉影响，不利于业务的独立核算和风险管控，也难以保障客户资金的安全和业务的规范开展，所以A选项错误。选项B“业务分离和资金分离”是正确的。业务分离可以使不同的期货业务各自独立运作，便于专业化管理和风险控制，避免不同业务之间的利益冲突和风险交叉。资金分离则能确保每一项业务的资金独立核算、专款专用，保障客户资金的安全，防止资金被挪用等情况发生，所以B选项正确。选项C“业务混合和资金分离”，业务混合会带来诸多管理和风险问题，即使资金分离，也难以有效避免业务之间的相互干扰和潜在风险，无法达到规范经营的要求，所以C选项错误。选项D“业务分离和资金混合”，资金混合可能导致资金管理混乱，无法清晰界定各项业务的资金使用情况，不利于风险防控和客户权益保护，所以D选项错误。综上，本题答案选B。13、会员制期货交易所会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由（）委派。

A.期货业协会

B.国务院

C.商务部

D.中国证券监督管理委员会

【答案】：D

【解析】本题主要考查会员制期货交易所非会员理事的委派主体。会员制期货交易所的组织架构中有会员理事和非会员理事之分。会员理事由会员大会选举产生，而对于非会员理事的委派主体，相关法规有明确规定。选项A，期货业协会主要是负责期货行业的自律管理、维护行业秩序等工作，并不承担委派会员制期货交易所非会员理事的职责，所以A选项错误。选项B，国务院是最高国家行政机关，主要负责国家的行政管理和重大政策的制定执行等宏观层面的工作，通常不会直接委派期货交易所的非会员理事，所以B选项错误。选项C，商务部主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的管理和促进工作，与会员制期货交易所非会员理事的委派并无直接关联，所以C选项错误。选项D，中国证券监督管理委员会是对全国证券、期货市场实行集中统一监督管理的机构，在期货交易所的管理中扮演着重要角色，会员制期货交易所的非会员理事由中国证券监督管理委员会委派，所以D选项正确。综上，本题答案选D。14、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业资格注册.诚信记录等信息

B.从业人员注册，客户服务等信息

C.从业人员注册.工作业绩等信息

D.从业资格注册.考试成绩等信息

【答案】：A

【解析】本题考查中国期货业协会在建立期货从业人员信息数据库时应公示并及时更新的信息内容。选项A：从业资格注册能明确从业人员是否具备从事期货业务的资格条件，诚信记录反映了从业人员在职业活动中的信用情况，这些信息对于期货市场的规范和健康发展至关重要，中国期货业协会建立信息数据库时，理应公示并及时更新从业资格注册、诚信记录等信息，该选项正确。选项B：客户服务情况通常具有较强的个性化和动态性，且难以进行统一的标准化记录和公示，不是信息数据库重点公示和更新的内容，所以该选项错误。选项C：工作业绩会受到多种因素的影响，且不同岗位和业务的业绩衡量标准差异较大，并非信息数据库必须公示和及时更新的关键信息，因此该选项错误。选项D：考试成绩在从业人员取得从业资格后其重要性相对降低，且重点应是从业资格注册这一结果，考试成绩并非信息数据库重点公示和更新的主要内容，故该选项错误。综上，答案选A。15、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（）。

A.国务院银行业监督管理机构

B.中国人民银行

C.国务院期货监督管理机构

D.商务部

【答案】：C

【解析】本题主要考查对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构的相关知识。分析各选项A选项：国务院银行业监督管理机构主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，其监管范畴侧重于银行业，并非期货市场，所以A选项错误。B选项：中国人民银行是中华人民共和国的中央银行，在国务院领导下，制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，维护金融稳定，并不负责对商品和金融期货市场进行监督管理，所以B选项错误。C选项：依据《期货交易管理条例》规定，国务院期货监督管理机构依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理，所以C选项正确。D选项：商务部主要负责拟订国内外贸易和国际经济合作的发展战略、政策，拟订规范市场运行、流通秩序的政策，促进市场体系建设，并不承担对期货市场的监督管理职责，所以D选项错误。综上，本题的正确答案是C。16、（2018年真题）设立期货公司，应由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：A"

【解析】根据相关法规规定，设立期货公司这一事项，应当由国务院期货监督管理机构进行批准。国务院期货监督管理机构在期货市场监管体系中处于核心地位，承担着对期货市场各类主体的准入审批、日常监管等重要职责，具有宏观把控和全面监管的能力与权限，能够确保期货公司设立的规范性和安全性。国务院期货监督管理机构派出机构主要负责辖区内的具体监管执行和日常事务监督等工作，并不具备批准设立期货公司的权限；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职能为行业自律、服务和传导，不负责期货公司的设立审批；期货交易所是为期货交易提供场所、设施和服务的机构，其职责在于组织和监督期货交易等，也没有批准设立期货公司的权力。因此，本题正确答案是A。"17、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A.电话

B.面谈

C.公证

D.书面

【答案】：D

【解析】本题考查期货经营机构对投资者进行告知、警示的送达形式。选项A，电话形式虽然具有即时性，但缺乏书面记录，难以证实投资者是否已充分理解和接受相关内容，存在较大的不确定性，所以电话形式不适合作为告知、警示的送达形式，A选项错误。选项B，面谈方式虽然能够进行面对面的沟通交流，但同样没有形成书面的确认材料，在后续的查证和追溯过程中会存在困难，不能很好地证明投资者已充分理解和接受，B选项错误。选项C，公证主要是对法律行为、有法律意义的文书和事实的真实性和合法性给予证明的活动。对于期货经营机构对投资者进行的告知、警示，一般不需要通过公证这种较为复杂且成本较高的方式来送达，C选项错误。选项D，书面形式具有明确性、稳定性和可追溯性的特点。采用书面形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受，能够清晰地记录告知、警示的内容以及投资者的确认情况，符合期货经营机构在对投资者进行告知、警示时应遵循的严谨性和规范性要求，所以应当采用书面形式送达投资者，D选项正确。综上，本题正确答案是D。18、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（）。

A.调减注册资本

B.增加净资本

C.调减净资本

D.增加流动负债

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司在客户保证金不足时的相应处理措施。当客户王某收到甲期货公司通知，因期货价格大跌导致期货保证金不足且未在规定时间内追加保证金时，甲期货公司面临着客户交易风险敞口增大的情况。期货公司的净资本是衡量其资本充足和资产流动性状况的重要监管指标。在客户保证金不足且未追加的情况下，期货公司需要承担客户可能无法履约带来的风险，这会使公司实际面临的风险增加，为了更准确地反映公司的风险承受能力和财务状况，按照规定，甲期货公司应当相应调减净资本。选项A，调减注册资本通常与公司的整体经营战略、股权结构调整等重大事项相关，与客户保证金不足这一情形没有直接关联。选项B，增加净资本一般是在公司业务扩张、风险控制良好等情况下，为了提升公司的抗风险能力而采取的措施，而在本题客户保证金不足的情况下，并非要增加净资本。选项D，增加流动负债意味着公司的短期债务增加，这与客户保证金不足时公司的处理逻辑不符，也不能解决公司因客户保证金不足而面临的风险问题。综上，答案选C。19、下列关于客户账户管理的表述，错误的是()。

A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户

B.期货公司应当为客户申请交易编码

C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

【答案】：D

【解析】本题主要考查对客户账户管理相关规定的理解，破题点在于准确掌握期货公司在客户账户管理方面的各项要求。选项A：期货公司为每一个客户单独开立专门账户是合理且必要的。这有助于确保客户资金的独立性和安全性，便于对每个客户的交易资金进行精准管理和核算，能够有效避免客户资金混淆和被挪用等风险，所以该选项表述正确。选项B：交易编码是客户进行期货交易的重要标识，期货公司作为专业的金融服务机构，有责任和义务为客户申请交易编码。通过为客户申请交易编码，保证客户能够合法、合规地参与期货交易市场，故该选项表述正确。选项C：当客户销户时，及时申请注销客户的交易编码是符合规定和流程的。注销交易编码可以防止客户账户被他人非法使用，保障客户的信息安全和交易安全，也有助于期货交易所和期货公司对市场交易数据进行准确统计和管理，因此该选项表述正确。选项D：混码交易是指期货公司将不同客户的指令混合在一起进行交易，这种交易方式存在诸多弊端。它会导致交易记录不清晰，无法准确区分每个客户的交易情况，可能损害客户的利益，也不利于期货市场的规范和监管。根据相关规定，期货公司严禁进行混码交易，而不是经期货交易所批准就可以进行，所以该选项表述错误。综上，答案选D。20、期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果（）。

A.按照与客户约定的方式及时通知客户

B.按照与法定的方式及时通知客户

C.按照与客户约定的方式次日通知客户

D.按照与法定的方式次日通知客户

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司对客户结算结果的通知方式。首先分析选项A，期货公司与客户之间存在具体的业务关系和约定，按照与客户约定的方式及时通知客户结算结果，既符合商业活动中尊重当事人约定的原则，也能保证客户及时了解自身交易的结算情况，以便客户做出相应决策，该选项合理。选项B，“法定的方式”表述不准确，在期货交易中，对于结算结果的通知，更强调按照与客户的约定，而不是法定的特定方式，所以该选项错误。选项C，“次日通知客户”不符合“及时通知”的要求，及时通知意味着在结算结果得出后应尽快传达给客户，而不是等到次日，所以该选项错误。选项D，同样既存在“法定的方式”不准确的问题，又存在“次日通知”不及时的问题，因此该选项错误。综上，本题正确答案是A。21、根据《期货交易管理条例》的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是（）。

A.中国银监会

B.商务部

C.中国期货业协会

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查对期货市场实行集中统一监督管理机构的知识掌握。选项A中国银监会（2018年已被整合，不再存在，现主要为中国银行保险监督管理委员会）的主要职责是依照法律法规统一监督管理银行业和保险业，维护银行业和保险业合法、稳健运行，防范和化解金融风险，保护金融消费者合法权益，并不负责对期货市场实行集中统一的监督管理，所以选项A错误。选项B商务部是主管国内外贸易和国际经济合作的国务院组成部门，其职责主要涉及国内外贸易、投资促进、对外经济合作等领域，并非对期货市场进行集中统一监督管理的机构，所以选项B错误。选项C中国期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。它在期货市场中发挥着行业自律、服务、传导等作用，但不具有对期货市场实行集中统一监督管理的职能，所以选项C错误。选项D依据《期货交易管理条例》规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理，所以选项D正确。综上，本题答案选D。22、期货从业人员在执业过程中应当以适当技能，以小心谨慎、

A.为投资者创造大权益

B.最大限度维护投资者利益

C.保证投资者满意

D.维护投资者的合法权益

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员在执业过程中的行为准则。选项A“为投资者创造大权益”表述不准确，期货市场本身具有不确定性和风险性，从业人员难以绝对保证为投资者创造最大权益，这种说法过于绝对，所以选项A错误。选项B“最大限度维护投资者利益”，“最大限度”这样的表述比较模糊，且在实际执业中，更强调维护投资者的合法权益，而不是宽泛的“最大限度”，所以选项B不合适。选项C“保证投资者满意”，投资者的满意度会受到多种主观因素影响，包括其对市场的预期、个人的风险承受能力等，从业人员无法绝对保证投资者满意，所以选项C也不正确。选项D“维护投资者的合法权益”，这是期货从业人员执业过程中的核心要求和准则，从业人员应当以适当技能，小心谨慎地按照法律法规等规定，切实维护投资者的合法权益，该选项表述准确合理。综上，本题正确答案是D。23、根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（）。

A.全面结算会员和交易结算会员

B.交易结算会员和特别结算会员

C.特别结算会员和交易会员

D.全面结算会员和特别结算会员

【答案】：D

【解析】本题考查可以为非结算会员办理结算业务的主体。根据《期货交易所管理办法》相关规定，全面结算会员和特别结算会员可以为非结算会员办理结算业务。具体而言，全面结算会员期货公司可以为其受托客户和非结算会员办理结算、交割业务；特别结算会员期货公司只能为非结算会员办理结算、交割业务。而交易结算会员只能为其受托客户办理结算、交割业务，不能为非结算会员办理结算业务；交易会员不具有与期货交易所进行结算的资格，也就无法为非结算会员办理结算业务。所以本题答案选D。24、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】该题答案选B。依据相关规定，期货公司董事、监事和高级管理人员若因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施，期货公司需在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告，所以本题正确答案是3个工作日对应的选项B。"25、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，原则予以处理，应当遵循（）的原则；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的予以处理。

A.自身利益优先；先开发的容户利益优先

B.客户利益优先；先开发的客户利益优先

C.客户利益优先，公平对待

D.自身利益优先；公平对待

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司及其从业人员在处理利益冲突时应遵循的原则。在期货投资咨询业务中，当期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突时，从职业道德和行业规范的角度出发，必须将客户的利益摆在首位，以保障客户的合法权益，所以应遵循“客户利益优先”原则。若从业人员以自身利益优先，可能会为了谋取自身利益而损害客户利益，这是不符合行业规范和职业道德要求的，因此A、D选项中“自身利益优先”表述错误。当不同客户之间存在利益冲突时，期货公司及其从业人员不能偏袒某一方，而应当对所有客户一视同仁，给予公平的对待，而不是依据客户开发的先后顺序来决定利益倾向，“先开发的客户利益优先”这种做法可能会导致对后开发客户的不公平，违背了公平公正的原则，所以B选项“先开发的客户利益优先”错误。综上所述，正确答案是C选项。26、王某是某期货公司从业人员，在从业过程中，王某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，王某受到暂停从业资格处分后，应当（）。

A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动

B.参加协会组织的专项后续执业培训

C.自我反省，公开道歉

D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为

【答案】：B

【解析】本题可根据《期货从业人员执业行为准则》的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：在处分期间不得从事任何与期货相关的活动期货从业人员受到暂停从业资格处分，只是在一定期限内暂停其从业资格，并非在处分期间完全不得从事任何与期货相关的活动。在暂停从业资格处分期间，从业人员仍可从事一些与期货业务相关但不需要从业资格的辅助性工作等。所以该选项错误。选项B：参加协会组织的专项后续执业培训《期货从业人员执业行为准则》规定，期货从业人员受到暂停从业资格处分后，需要参加协会组织的专项后续执业培训，以提升其专业素养和职业道德水平，使其更好地理解和遵守行业规范，符合规定要求。所以该选项正确。选项C：自我反省，公开道歉受到暂停从业资格处分后，重点在于通过培训等方式提升自身素质和合规意识，并没有规定要进行公开道歉。公开道歉并不是《期货从业人员执业行为准则》中对于受到暂停从业资格处分后的必然要求。所以该选项错误。选项D：向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为在《期货从业人员执业行为准则》中，并没有要求受到暂停从业资格处分的人员向期货业协会递交保证书承诺不再从事违法行为。其主要规范的是通过培训等措施来促使从业人员改进。所以该选项错误。综上，答案选B。27、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向()备案。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国期货业协会

C.其住所地的中国证监会派出机构

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司开立、变更或撤销期货保证金账户的备案对象。根据相关规定，期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向期货保证金安全存管监控机构备案。选项A，期货保证金安全存管监控机构负责对期货保证金的安全进行监控，期货公司向其备案期货保证金账户相关信息，有助于保障保证金的安全以及对保证金的监管，该选项正确。选项B，中国期货业协会主要负责期货行业的自律管理等工作，并非期货公司开立、变更或撤销期货保证金账户的备案对象，该选项错误。选项C，期货公司住所地的中国证监会派出机构主要对辖区内期货公司等市场主体进行监督管理，但期货保证金账户的备案并非向其进行，该选项错误。选项D，期货交易所主要组织和监督期货交易等活动，不是期货公司保证金账户备案的主体，该选项错误。综上，答案是A。28、2014年6月，经人介绍，甲期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2014年6月，王某在甲期货公司从事期货经纪业务。2014年8月，王某在期货交易中亏损20万元。下列关于期货交易风险说明书的表述中，正确的是（）。

A.对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚

B.王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效

C.经办人应当被开除

D.期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认

【答案】：A

【解析】本题主要围绕期货交易风险说明书相关规定，对各选项进行分析判断。选项A：依据相关期货监管规定，期货公司有责任严格按照程序让客户签字确认风险说明书，这是保障客户知情权和规范业务操作的重要环节。若期货公司未履行此规定，监管机构有权对其进行处罚，所以该项表述正确。选项B：虽然期货交易风险说明书需客户签字确认，但这并非是期货经纪合同生效的必要条件。合同的生效与否要综合考虑多方面因素，如合同的内容是否符合法律法规、双方是否达成真实意思表示等，故该项表述错误。选项C：经办人未让客户签字确认风险说明书，这属于工作中的操作失误，但并不意味着就一定要被开除。公司可以根据内部规定和具体情节，对经办人进行相应的教育、警告、罚款等处理，所以该项表述错误。选项D：期货公司向客户出示风险说明书只是第一步，更重要的是要让客户签字确认，以证明客户已经了解并知晓期货交易的风险。签字确认是一个具有法律意义的行为，能有效保障客户和期货公司双方的权益，因此该项表述错误。综上，正确答案是A。29、下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员

B.期货投资咨询机构

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题主要考查可以代理客户从事期货交易的机构。选项A：期货交易所的非期货公司结算会员期货交易所的非期货公司结算会员主要是为期货公司提供结算服务等特定功能，其业务重点并非直接代理客户从事期货交易，所以该选项不符合要求。选项B：期货投资咨询机构期货投资咨询机构主要是为客户提供期货投资方面的咨询建议、分析报告等服务，帮助客户做出投资决策，但它并不具备直接代理客户进行期货交易的资格，因此该选项也不正确。选项C：为期货公司提供中间介绍业务的机构这类机构的主要职能是为期货公司介绍客户，起到中间衔接的作用，本身不直接代理客户进行期货交易操作，故该选项也不符合题意。选项D：期货公司期货公司是专门从事期货业务的金融机构，具备完善的业务体系和专业的人员，能够接受客户的委托，代理客户进行期货交易，所以该选项正确。综上，答案选D。30、资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本题考查资产管理计划存续期间持续销售时，销售机构向证券期货经营机构提供投资者信息及资料的时间规定。根据相关规定，资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后5个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。所以本题正确答案是C。31、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（）期货保证金账户中划拨。

A.非结算会员

B.期货保证金安全存管监控机构

C.全面结算会员期货公司

D.交易结算会员期货公司

【答案】：C

【解析】这道题主要考查非结算会员向期货交易所支付手续费的资金划拨来源。选项A，非结算会员虽然要支付手续费，但并非直接从自身期货保证金账户中划拨手续费给期货交易所，所以A选项错误。选项B，期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控，并不承担手续费的划拨工作，B选项错误。选项C，在期货交易体系中，非结算会员没有直接与期货交易所进行结算的资格，其向期货交易所支付的手续费是由全面结算会员期货公司的期货保证金账户中划拨，C选项正确。选项D，交易结算会员期货公司主要为其受托客户办理结算、交割业务，并不负责非结算会员向期货交易所手续费的划拨，D选项错误。综上，答案选C。32、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。

A.客户

B.期货公司

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题考查《期货市场客户开户管理规定》中关于期货交易所处理客户交易编码申请结果的发送对象。依据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应将客户交易编码申请的处理结果发送给中国期货保证金监控中心。选项A客户是交易参与者，并非处理结果的接收方；选项B期货公司主要负责客户开户等相关业务操作，但不是交易编码申请处理结果的特定接收对象；选项D中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，也不是该处理结果的接收对象。所以正确答案是C。33、某期货公司的股东李某涉嫌虚假出资，国务院期货监督管理机构应当对李某进行（）。

A.1倍至5倍罚款

B.吊销其期货经营资格

C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权

D.刑事拘留

【答案】：C

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构对期货公司股东涉嫌虚假出资的处理措施。选项A：1倍至5倍罚款罚款是一种常见的行政处罚方式，但对于期货公司股东涉嫌虚假出资的情况，题干未明确提及适用1倍至5倍罚款这一处罚措施，所以该选项不符合相关规定。选项B：吊销其期货经营资格吊销期货经营资格通常是针对期货经营机构存在严重违法违规行为，影响期货市场正常秩序，且不符合经营期货业务相关条件时采取的措施。而本题是股东个人涉嫌虚假出资，并非针对整个期货经营资格的问题，所以该选项不正确。选项C：责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权当期货公司股东存在涉嫌虚假出资等问题时，国务院期货监督管理机构有权责令其限期改正，使其出资情况符合规定。同时，为了保证期货公司的规范运营和股权结构的合理性，还可以责令其转让所持期货公司的股权。因此，该选项符合规定。选项D：刑事拘留刑事拘留是公安机关、人民检察院对直接受理的案件，在侦查过程中，遇到法定的紧急情况时，对于现行犯或者重大嫌疑分子所采取的临时剥夺其人身自由的强制方法。题干仅表明股东涉嫌虚假出资，未达到需要采取刑事拘留措施的程度，所以该选项不合适。综上，答案选C。34、下列构成交割违约的情形是()。

A.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单

B.在交割日，期货交易所未向卖方期货公司交付标准仓单

C.在交割日，买方期货公司向期货交易所账户交付足额货款

D.在交割日，买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易中交割违约的相关概念，对各选项逐一分析判断。A选项：在期货交易的交割环节，卖方的主要义务是在交割日向期货交易所交付标准仓单。若在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，这显然违背了其应尽的义务，构成了交割违约，所以A选项正确。B选项：期货交易所的职责是对期货交易进行组织、监督和管理等工作，它并非标准仓单的交付主体。标准仓单是由卖方期货公司持有并按规定向交易所交付，不存在期货交易所向卖方期货公司交付标准仓单的情况，所以该选项不构成交割违约，B选项错误。C选项：在交割日，买方期货公司向期货交易所账户交付足额货款，这是买方履行其付款义务的正常行为，符合期货交易交割的流程和要求，不构成交割违约，C选项错误。D选项：在期货交割流程中，买方是向期货交易所账户交付足额货款，而非直接向卖方期货公司交付足额货款，所以该描述不符合实际的交易流程，不构成交割违约，D选项错误。综上，答案选A。35、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。

A.作出行政处罚

B.及时移送中国证监会处理

C.及时向期货交易所发出行政处罚建议书

D.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚

【答案】：B

【解析】本题考查期货从业人员涉嫌违法违规需给予行政处罚时中国期货业协会的处理方式。选项A：作出行政处罚是中国证监会等具有行政处罚权的行政机关的职责，而非中国期货业协会的职能，所以中国期货业协会不能作出行政处罚，A选项错误。选项B：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，当期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚时，其应当及时移送中国证监会处理，因为中国证监会是对期货市场进行监督管理的机构，具有行政处罚权，B选项正确。选项C：期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务，并不负责作出行政处罚。中国期货业协会没有向期货交易所发出行政处罚建议书的规定，C选项错误。选项D：纪律处分和行政处罚是不同性质的处理方式，纪律处分是行业自律组织对其会员等的内部处理措施，不能代替行政处罚。中国期货业协会不能用纪律处分代替行政处罚，D选项错误。综上，本题正确答案是B。36、?期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生了100万元损失，则期货公司的赔偿额不超过（）万元。

A.60

B.70

C.80

D.90

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司接受客户全权委托进行期货交易产生损失时的赔偿额度规定。根据相关规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。在本题中，交易产生了100万元损失，按照不超过损失百分之八十的规定来计算，100×80%=80（万元），所以期货公司的赔偿额不超过80万元。因此，答案选C。37、下列（）不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则。

A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

B.保守客户的商业秘密

C.在开展期货投资咨询服务时，接受客户委托代为从事期货交易

D.维护客户合法权益

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则，对各选项进行逐一分析。选项A具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，这是期货公司及其从业人员在提供服务时应有的职业素养和态度。只有具备专业能力并认真负责地开展工作，才能为客户提供准确、有效的投资咨询，保障客户的利益，所以该选项属于应当遵循的业务规则。选项B保守客户的商业秘密是期货公司及其从业人员的基本职业道德要求。客户的商业秘密包含了重要的信息，如果泄露可能会给客户带来损失，因此必须严格保守，该选项属于应当遵循的业务规则。选项C期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。接受客户委托代为从事期货交易存在较大的风险和利益冲突，可能会损害客户的合法权益，所以该选项不属于应当遵循的业务规则。选项D维护客户合法权益是期货公司及其从业人员开展业务的宗旨和目标。在整个业务过程中，都需要将客户的利益放在重要位置，确保客户的合法权益不受侵害，该选项属于应当遵循的业务规则。综上，答案选C。38、实行会员分级结算制度的期货交易所，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是（）。

A.交易结算会员和特别结算会员

B.交易结算会员和全面结算会员

C.全面结算会员和特别结算会员

D.特别结算会员和限制结算会员

【答案】：C

【解析】本题考查实行会员分级结算制度的期货交易所中可与非结算会员办理结算业务的会员类型。在实行会员分级结算制度的期货交易所中，全面结算会员和特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。全面结算会员自身具有一定的实力与资质，能够为非结算会员提供结算服务，帮助非结算会员完成交易结算相关事务。特别结算会员在期货市场中也承担着特定的结算职能，其可以与非结算会员签订结算协议并为其办理结算业务。而交易结算会员只能为其受托客户办理结算、交割业务，不能为非结算会员办理结算业务；同时，并不存在“限制结算会员”这一类型。因此，答案选C。39、证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（）。

A.期货中间介绍业务委托协议

B.期货经纪合同

C.委托理财协议

D.期货交易合同

【答案】：A

【解析】本题主要考查证券公司从事期货中间介绍业务时应与期货公司签订的协议类型。选项A：期货中间介绍业务委托协议是证券公司从事期货中间介绍业务时，与期货公司签订的明确双方权利义务关系的协议，符合相关业务规定和操作流程，所以证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订期货中间介绍业务委托协议，该选项正确。选项B：期货经纪合同是客户与期货公司之间签订的，明确期货经纪业务中双方权利义务的合同，并非证券公司与期货公司签订的，该选项错误。选项C：委托理财协议是委托人与受托人之间就委托理财事宜达成的协议，与证券公司从事期货中间介绍业务这一特定业务的协议类型不相关，该选项错误。选项D：期货交易合同是在期货交易过程中，交易双方就期货合约达成的协议，不是证券公司和期货公司之间签订的，该选项错误。综上，答案选A。40、我国期货交易所会员必须是（）。

A.事业单位

B.自然人

C.境外企业法人或者其他经济组织

D.境内企业法人或者其他经济组织

【答案】：D

【解析】本题考查我国期货交易所会员的资格条件。A选项，事业单位通常并不以盈利为主要目的，其业务活动和资金使用等方面有特定的规范和管理要求，不符合期货交易所会员参与市场交易、承担市场风险等相关业务活动的主体特征，所以事业单位不能成为我国期货交易所会员，A选项错误。B选项，虽然期货市场存在自然人投资者可以参与交易，但我国期货交易所会员是具有一定资质和实力，能参与交易所组织的各项业务活动、承担相应责任的法人或经济组织，自然人不能成为会员，所以B选项错误。C选项，境外企业法人或者其他经济组织由于受到跨境监管、外汇管理等多方面因素的限制，目前并不在我国期货交易所会员范畴内，所以C选项错误。D选项，境内企业法人或者其他经济组织具备相应的资金实力、专业人员和完善的管理制度，能够适应期货市场交易规则和风险管理要求，是符合我国期货交易所会员资格要求的主体，所以D选项正确。综上，答案选D。41、某期货交易所的会员李某，在3月17日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金，李某准备用其持有的21国债（3）冲抵部分保证金。3月16日，21国债（3）在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为9854元/手、9850元/手；最高价分别为9859元/手、9855元/手；最低价分别为9821元/手、9832元/手；收盘价

A.98.55

B.98.54

C.98.3

D.98.32

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易中使用国债冲抵保证金时国债价格的确定。在期货交易里，当使用国债冲抵保证金时，一般采用国债在交易所的最低价来计算。题目中给出21国债（3）在上海证券交易所的最低价是9821元/手，深圳证券交易所的最低价是9832元/手。对这两个最低价进行比较，9821元/手＜9832元/手，所以应选取更低的9821元/手，按照题目所给选项的表示形式（推测是保留到小数点后一位），四舍五入后为98.3。因此，答案选C。42、对投资者进行测试的测试试卷及答案通过（）系统统一下发至期货公司会员。

A.期货公司内部

B.中国金融期货交易所

C.中国证监会

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题主要考查对投资者测试试卷及答案下发系统的了解。逐一分析各选项：-选项A：期货公司内部系统主要用于公司自身的业务管理和操作，通常不会负责统一下发针对投资者测试的试卷及答案。因为测试试卷及答案需要有统一的规范和标准，不能由各个期货公司自行决定和下发，所以该选项错误。-选项B：中国金融期货交易所负责市场的交易组织、管理等工作，在投资者管理方面具有重要职责。对投资者进行测试的试卷及答案由其统一下发至期货公司会员，能够保证测试的规范性、公正性和一致性，有利于对投资者进行统一的风险评估和管理，所以该选项正确。-选项C：中国证监会是对全国证券、期货市场进行集中统一监管的机构，其主要职能侧重于制定政策、法规，对市场进行宏观监管等，不会直接负责统一下发投资者测试试卷及答案，所以该选项错误。-选项D：中国期货业协会主要负责行业自律管理、从业人员资格管理、业务培训等工作，虽然在期货行业中发挥着重要作用，但统一下发投资者测试试卷及答案并非其主要职责，所以该选项错误。综上，答案选B。43、期货交易所的所得收益不能用于（）。

A.装修期货交易大厅

B.引进先进的期货交易系统软件

C.进行期货投资

D.购置期货交易监控设备

【答案】：C

【解析】本题可根据期货交易所的性质和相关规定来分析各选项。期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利性机构，其主要职责是组织和监督期货交易，维护市场的正常运行和稳定。-选项A：装修期货交易大厅，可以改善交易环境，提升交易的便利性和效率，有利于期货交易的顺利开展，属于合理的用途。-选项B：引进先进的期货交易系统软件，能够提高交易的速度、准确性和安全性，增强市场的竞争力和服务质量，是符合期货交易所发展需求的合理支出。-选项C：期货交易所的所得收益不能用于进行期货投资。期货交易所的核心职能是提供交易平台和服务，若用其所得收益进行期货投资，会使其具有参与者和管理者的双重身份，容易引发利益冲突，破坏市场的公平、公正原则，不利于市场的稳定和健康发展，所以该选项符合题意。-选项D：购置期货交易监控设备，有助于加强对期货交易的实时监控，防范市场风险，保障交易的合规性和安全性，是期货交易所履行其监管职责的必要举措。综上，答案选C。44、《期货投资者保障基金管理办法》的制定依据是（）。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货交易所管理办法》

C.《期货公司监督管理办法》

D.《期货从业人员管理办法》

【答案】：A

【解析】本题主要考查《期货投资者保障基金管理办法》的制定依据。选项A，《期货交易管理条例》是为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展而制定的重要法规。《期货投资者保障基金管理办法》的制定需要以《期货交易管理条例》为基础和依据，以保障期货投资者保障基金制度与整个期货市场监管体系的协调统一，确保相关管理办法的合法性和合规性，所以该选项正确。选项B，《期货交易所管理办法》主要侧重于规范期货交易所的设立、组织架构、运行规则、会员管理等方面的内容，其重点在于对期货交易所这一市场核心机构的管理和规范，并非《期货投资者保障基金管理办法》的制定依据，因此该选项错误。选项C，《期货公司监督管理办法》主要是针对期货公司的设立、变更与终止、业务规则、公司治理、客户资产保护等方面进行监督管理的规定，其核心是对期货公司的经营和监管进行规范，不是《期货投资者保障基金管理办法》的制定依据，所以该选项错误。选项D，《期货从业人员管理办法》主要是对期货从业人员的从业资格取得、执业规则、监督管理等方面进行规范，旨在提高期货从业人员的素质和职业道德水平，规范期货从业人员的行为，并非《期货投资者保障基金管理办法》的制定依据，故该选项错误。综上，本题正确答案是A。45、王某是上海期货交易所的会员，想在2016年3月29日买入铜期货合约2000手（5吨/手），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求，即合约价格的5%，王某需要缴纳3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，王某用国债冲抵保证金的最高金额是（）万元。

A.3000

B.3100

C.3200

D.2800

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易中关于国债充抵保证金的相关规定来计算王某用国债冲抵保证金的最高金额。根据规定，期货交易所会员或客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：一是有价证券基准计算价值的80%；二是会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。步骤一：计算国债基准计算价值的80%已知国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元，那么国债基准计算价值的80%为：\(4000\times80\%=3200\)（万元）步骤二：计算会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍已知王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元，那么其4倍为：\(700\times4=2800\)（万元）步骤三：比较两个数值并确定充抵保证金的最高金额通过步骤一和步骤二分别计算出两个数值，\(3200\)万元和\(2800\)万元，取较低值，即\(2800\)万元。所以，王某用国债冲抵保证金的最高金额是2800万元，答案选D。46、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

A.5

B.20

C.15

D.10

【答案】：D"

【解析】本题考查中国期货业协会向中国证监会及其有关派出机构报告纪律惩戒决定的时间规定。根据相关规定，中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。因此本题正确答案是D选项。"47、通过期货从业资格考试的人员，可以取得（）.

A.中国期货业协会颁发的从业资格证书

B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明

C.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明

D.中国证监会颁发的从业资格证书

【答案】：B

【解析】这道题主要考查通过期货从业资格考试后取得的证明相关知识。根据相关规定，通过期货从业资格考试的人员，会取得中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明，而非从业资格证书。从业资格证书需要在符合一定的职业条件后，由所在机构为其申请。同时，并非由中国证监会来颁发从业资格考试合格证明或从业资格证书。所以本题答案选B。48、2014年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货公司相关违规行为处罚规定的理解。赵某作为甲期货公司营业部经理，擅自利用客户张某存入准备用于期货交易但未交易的资金，以自己名义买进多手期货合约，这属于严重违反期货行业规范的行为。对于此类违规行为，依据相关法规，应给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；若情节严重的，还要暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。所以选项C符合规定。选项A中给予纪律处分以及处2万元以上5万元以下的罚款，与针对该类违规行为的正确处罚标准不符。选项B中给予纪律处罚、并处1万元以上3万元以下的罚款的说法，不符合正确的处罚规定。选项D中并处3万元以上5万元以下的罚款的表述也是错误的。综上，本题正确答案是C。49、下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是（）。

A.期货公司可以向股东作出最低收益.分红的承诺

B.期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权

C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

D.期货公司股东会应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司股东会的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：期货公司不可以向股东作出最低收益、分红的承诺。期货市场具有不确定性和风险性，收益情况受到多种因素影响，无法保证最低收益或固定分红。向股东作出此类承诺违反了市场规律和相关规定，所以该选项表述错误。选项B：依据《中华人民共和国公司法》等相关规定，公司股东通常按照出资比例或者所持股份比例行使表决权，期货公司作为公司的一种，同样遵循此规则，该选项表述正确。选项C：根据相关法规要求，期货公司股东会每年应当至少召开一次会议，以对公司的重大事项进行审议和决策，该选项表述正确。选项D：《中华人民共和国公司法》和公司章程是公司运营和管理的重要依据，期货公司股东会应当按照这些规定，对职权范围内的事项进行审议和表决，以确保公司决策的合法性和规范性，该选项表述正确。综上，本题答案选A。50、甲为某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）。

A.完全由甲承担

B.完全由期货公司承担

C.甲、期货公司各承担一部分

D.期货交易所承担一部分

【答案】：A"

【解析】根据相关规定，期货公司进行混码交易，但能够证明已按照客户交易指令入市交易的，交易损失应由客户完全承担。本题中该期货公司进行混码交易且可证明已按甲的交易指令入市交易，所以交易中的损失完全由甲承担，答案选A。"第二部分多选题(20题)1、下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是（）。

A.申请期货从业人员资格

B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

C.期货从业人员从事期货业务

D.期货公司的设立

【答案】：ABC

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》的相关规定，对各选项逐一分析：选项A：申请期货从业人员资格属于《期货从业人员管理办法》所规范的范畴。该办法会对申请期货从业人员资格的条件、程序等方面作出详细规定，以确保从业人员具备相应的专业能力和职业素养，所以此项适用该办法。选项B：从事期货经营业务的机构任用期货从业人员也在《期货从业人员管理办法》的适用范围内。办法会规定机构任用从业人员的相关要求和规范，如任用的标准、程序以及机构对从业人员的管理责任等，从而保障期货经营业务的有序开展，因此此项适用该办法。选项C：期货从业人员从事期货业务同样受《期货从业人员管理办法》约束。办法会对期货从业人员在业务活动中的行为准则、权利义务等进行明确规定，以规范其业务操作，保护投资者的合法权益，所以此项适用该办法。选项D：期货公司的设立主要由《期货交易管理条例》等相关法规来规范，其涉及的内容包括设立条件、审批程序、注册资本等，并不在《期货从业人员管理办法》的适用范围内。综上，本题的正确答案是ABC。2、制定《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的目的包括()。

A.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理

B.规范期货公司运作

C.防范经营风险

D.规范期货从业人员行为

【答案】：ABC

【解析】本题可根据制定《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的目的，对各选项逐一进行分析。选项A：加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理对期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格进行严格管理是该办法的重要目标之一。通过明确任职资格条件和审批程序等规定，可以筛选出具备相应专业知识、经验和职业道德的人员担任这些重要职务，从而提升期货公司管理团队的整体素质和水平。所以该选项正确。选项B：规范期货公司运作期货公司董事、监事和高级管理人员在公司的运营决策、监督管理等方面起着关键作用。对他们的任职资格进行管理，能够确保公司的管理层具备必要的能力和素养，按照法律法规和行业规范来运营公司，进而规范期货公司的运作。因此，该选项正确。选项C：防范经营风险合适的董事、监事和高级管理人员能够更好地制定和执行公司的战略决策，有效地进行风险控制和管理。如果这些关键岗位的人员不具备相应的能力和资格，可能会导致公司经营决策失误，增加公司的经营风险。所以加强对这些人员任职资格的管理，有助于防范期货公司的经营风险。该选项正确。选项D：规范期货从业人员行为《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》主要针对的是期货公司董事、监事和高级管理人员这一特定群体的任职资格管理，并非针对所有期货从业人员。规范期货从业人员行为通常由其他相关的法规和管理办法来实现。所以该选项错误。综上，答案选ABC。3、以下选项中，属于期货公司资产管理业务投资范围的有（）。

A.期权

B.期货

C.证券投资基金

D.股票

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据期货公司资产管理业务的投资范围相关知识，对各选项进行逐一分析。A选项期权是一种金融衍生工具，期货公司资产管理业务可以将其纳入投资范围。期权赋予了持有者在特定日期或之前以特定价格买卖某项资产的权利，具有风险管理和投机等多种功能，在金融市场中较为常见，因此属于期货公司资产管理业务投资范围，A选项正确。B选项期货本身就是期货公司的主要业务领域之一，期货交易具有套期保值、价格发现等重要功能。期货公司的资产管理业务必然会涉及期货投资，利用期货市场的特点为客户实现资产的增值和风险管理，所以期货属于期货公司资产管理业务投资范围，B选项正确。C选项证券投资基金是一种集合投资方式，由基金管理人管理和运作，通过投资多种证券等资产来实现资产的增值。期货公司的资产管理业务可以投资证券投资基金，借助基金专业的投资管理能力，为客户分散投资风险，获取更广泛的投资收益，因此证券投资基金属于期货公司资产管理业务投资范围，C选项正确。D选项股票是资本市场的重要组成部分，具有较高的流动性和潜在的收益性。期货公司资产管理业务可以通过投资股票来优化资产配置，为客户在不同的市场环境中寻找投资机会，所以股票属于期货公司资产管理业务投资范围，D选项正确。综上，ABCD四个选项均属于期货公司资产管理业务投资范围，本题答案选ABCD。4、中国证监会对取得期货公司的（）任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

A.财务负责人

B.副总经理

C.总经理

D.首席风险官

【答案】：BCD

【解析】本题考查中国证监会对期货公司特定任职资格人员的资格年检规定。根据相关规定，中国证监会对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。选项A中，财务负责人并不在实行资格年检的人员范围内。而选项B副总经理、选项C总经理和选项D首席风险官均符合要求。综上，答案选BCD。5、客户甲将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易。期货公司可以存放甲保证金的账户包括（）。

A.期货公司期货保证金账户

B.期货交易所专用结算账户

C.客户登记的期货结算账户

D.期货公司自有资金账户

【答案】：AB

【解析】本题主要考查期货公司存放客户保证金的账户相关知识。选项A期货公司期货保证金账户是专门用于存放客户保证金的账户。设立该账户的目的是确保客户的保证金能够得到妥善保管，并与期货公司的自有资金严格区分开来，以保障客户资金的安全，所以期货公司可以将客户甲的保证金存放在此账户，选项A正确。选项B期货交易所专用结算账户是用于期货交易结算的重要账户。期货交易涉及众多环节和参与主体，通过期货交易所专用结算账户进行保证金的存放和结算，能够保证交易结算的高效、准确和安全，实现交易资金的有序流转，因此期货公司可将客户甲的保证金存放在该账户，选项B正确。选项C客户登记的期货结算账户主要是用于客户与期货公司之间进行资金划转的账户，是客户提取或存入资金的指定账户，而非期货公司存放客户保证金的账户，所以选项C错误。选项D期货公司自有资金账户是用于存放期货公司自身运营所需资金的账户，与客户保证金账户必须严格分开。若将客户保证金存入期货公司自有资金账户，可能会导致客户资金与公司资金混同，增加客户资金的风险，也不符合相关监管规定，所以选项D错误。综上，本题答案为AB。6、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议，内容应当包括（）。

A.保证金标准

B.结算流程

C.违约责任

D.争议处理方式

【答案】：ABCD

【解析】本题考查全面结算会员期货公司为非结算会员结算时结算协议应包含的内容。选项A，保证金标准是结算协议的重要组成部分。合理确定保证金标准能够保障期货交易的正常进行和交易双方的合法权益，明确非结算会员需要缴纳的保证金数额，对于控制风险和保障结算的顺利开展具有关键意义，所以结算协议应包含保证金标准。选项B，结算流程明确了全面结算会员期货公司与非结算会员之间在资金划转、盈亏计算等方面的操作步骤和规则，是结算工作有序进行的依据，因此结算协议需要涵盖结算流程。选项C，违约责任的规定可以约束全面结算会员期货公司和非结算会员双方按照协议约定履行各自的义务。当一方出现违约行为时，明确的违约责任能够保障另一方的合法权益，维护交易秩序，所以违约责任应纳入结算协议。选项D，在期货交易结算过程中，由于各种原因可能会产生争议。明确争议处理方式，如协商、仲裁或诉讼等，有助于在出现争议时能够及时、有效地解决问题，保障双方的合法权益和交易的稳定，所以争议处理方式也应包含在结算协议中。综上所述，全面结算会员期货公司为非结算会员结算签订的结算协议内容应当包括保证金标准、结算流程、违约责任和争议处理方式，本题答案选ABCD。7、下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，正确的是（）。

A.期货交易所对结算会员结算

B.结算会员对非结