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文档简介
期货从业资格之《期货法律法规》考试押题密卷第一部分单选题(50题)1、在我国,期货交易所会员大会由()召集,每年召开一次。
A.董事会
B.理事会
C.总经理
D.董事长
【答案】:B
【解析】本题主要考查我国期货交易所会员大会的召集主体。我国相关规定明确,期货交易所会员大会由理事会召集,并且每年召开一次。选项A中董事会并非召集期货交易所会员大会的主体;选项C的总经理主要负责期货交易所的日常经营管理工作,并不负责召集会员大会;选项D的董事长在期货交易所的组织架构中,也没有召集会员大会这一职责。所以本题正确答案是B。2、期货经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当充分了解投资者信息。下列不属于了解投资者信息的途径的是()。
A.查询投资者资料
B.问卷调查
C.知识测试
D.熟人推荐
【答案】:D
【解析】本题主要考查期货经营机构了解投资者信息的途径。对各选项进行分析A选项:查询投资者资料是一种常见且直接的了解投资者信息的方式。通过查询投资者已有的相关资料,如身份信息、过往投资记录等,可以获取投资者较为全面和准确的基本情况,有助于期货经营机构对投资者进行评估,所以该选项属于了解投资者信息的途径。B选项:问卷调查是一种有针对性地收集投资者信息的有效手段。期货经营机构可以设计一系列与投资相关的问题,涵盖投资者的财务状况、投资经验、风险承受能力等多个方面,从而全面深入地了解投资者,因此该选项也属于了解投资者信息的途径。C选项:知识测试能够考察投资者对期货相关知识的掌握程度,进而了解投资者的投资素养和风险认知能力。这对于期货经营机构判断投资者是否适合相关的产品或服务具有重要意义,所以该选项同样属于了解投资者信息的途径。D选项:熟人推荐往往缺乏专业性和全面性,不能准确、系统地获取投资者在投资方面的关键信息,如财务状况、风险偏好、投资经验等。期货经营机构需要基于客观、准确的信息来评估投资者,熟人推荐无法满足这一要求,所以不属于了解投资者信息的途径。综上,答案选D。3、王某是甲期货公司的客户。某日,王某收到甲期货公司的通知,告诉李某由于近段时间期货价格大跌,其期货保证金已经不足,应当在通知时间内追加保证金,王某未加以理睬。根据此情况,甲期货公司应当相应()。
A.调减注册资本
B.增加净资本
C.调减净资本
D.增加流动负债
【答案】:C
【解析】本题考查期货公司在客户保证金不足时的相应处理措施。当客户王某收到甲期货公司通知,因期货价格大跌导致期货保证金不足且未在规定时间内追加保证金时,甲期货公司面临着客户交易风险敞口增大的情况。期货公司的净资本是衡量其资本充足和资产流动性状况的重要监管指标。在客户保证金不足且未追加的情况下,期货公司需要承担客户可能无法履约带来的风险,这会使公司实际面临的风险增加,为了更准确地反映公司的风险承受能力和财务状况,按照规定,甲期货公司应当相应调减净资本。选项A,调减注册资本通常与公司的整体经营战略、股权结构调整等重大事项相关,与客户保证金不足这一情形没有直接关联。选项B,增加净资本一般是在公司业务扩张、风险控制良好等情况下,为了提升公司的抗风险能力而采取的措施,而在本题客户保证金不足的情况下,并非要增加净资本。选项D,增加流动负债意味着公司的短期债务增加,这与客户保证金不足时公司的处理逻辑不符,也不能解决公司因客户保证金不足而面临的风险问题。综上,答案选C。4、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策,独立承担期货交易后果,并不得泄露客户的()。
A.商业机密
B.资金状况
C.投资决策计划信息
D.盈利状况
【答案】:C
【解析】本题主要考查期货公司对客户信息保护的相关规定。选项A,商业机密通常是企业所拥有的具有商业价值且采取保密措施的技术、经营等方面的信息。在期货交易场景中,“商业机密”并不是期货公司需要特别强调不得泄露的针对客户的常规信息类型,所以选项A不符合题意。选项B,资金状况虽然是客户的重要信息,但不是本题规范所特别指向的不得泄露对象。期货交易中,客户资金状况有一定的监管和安全保障机制,但这并非本题所涉及的重点信息类型,所以选项B不正确。选项C,投资决策计划信息属于客户个人重要且敏感的信息。期货公司告知客户自主作出期货交易决策,独立承担交易后果,同时为保障客户权益,不得泄露客户的投资决策计划信息,这样能避免客户的交易计划被他人知晓而受到不当干扰或利用,所以选项C正确。选项D,盈利状况是交易结果的一种体现,虽然也是客户的信息,但并非期货公司在本题情境下特别强调不得泄露的核心信息,所以选项D不符合要求。综上,本题正确答案是C。5、下列选项中属于期货从业人员的是()。
A.期货公司的保洁员
B.银行从业人员
C.证券公司的管理人员和专业人员
D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
【答案】:D
【解析】本题主要考查对期货从业人员概念的理解。选项A期货公司的保洁员,其工作主要是负责期货公司的卫生清洁等后勤保障工作,并不直接参与期货交易、投资咨询、风险管理等与期货业务核心相关的工作,因此不属于期货从业人员。选项B银行从业人员主要从事银行业务,如储蓄、信贷、结算等,其业务范畴与期货业务并无直接关联,所以银行从业人员不属于期货从业人员。选项C证券公司的管理人员和专业人员主要从事证券相关业务,例如证券经纪、承销、自营等,尽管证券市场和期货市场都属于金融市场,但二者业务存在明显差异,证券公司的相关人员并不属于期货从业人员。选项D期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员,他们的工作与期货业务紧密相关,直接参与期货投资咨询服务,为客户提供期货市场分析、投资建议等专业服务,属于期货从业人员的范畴。综上,答案选D。6、期货交易应当在由国务院期货监督管理机构审批而设立的()、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。
A.期货交易所
B.期货公司
C.证券交易所
D.证券公司
【答案】:A
【解析】本题考查期货交易的场所规定。选项A期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构。依据相关规定,期货交易应当在由国务院期货监督管理机构审批而设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。所以选项A正确。选项B期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织。它主要是为投资者提供期货交易服务的,并非期货交易的场所,所以选项B错误。选项C证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。其主要交易对象是股票、债券等证券,并非期货,所以选项C错误。选项D证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业,分为证券经营公司和证券登记公司。它主要是为证券交易提供服务,不是期货交易的特定场所,所以选项D错误。综上,本题的正确答案是A。7、监控中心应当依规制定期货市场客户开户管理的业务操作规则,并报告中国证监会。()应当建立健全相应的应急处理机制,防范和化解统一开户系统的运行风险。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.监控中心
D.中国期货业协会
【答案】:C
【解析】本题主要考查对期货市场统一开户系统运行风险管理责任主体的认知。解题关键在于明确各监管主体和机构在期货市场中的职能,从而判断哪个主体负责建立健全统一开户系统的应急处理机制以防范风险。分析题干题干强调要找出建立健全相应应急处理机制,防范和化解统一开户系统运行风险的主体。分析各选项A选项中国证监会:中国证监会主要负责对全国证券期货市场进行集中统一监管,制定有关证券期货市场监督管理的规章、规则等宏观层面的工作,并非直接针对统一开户系统的运行风险防范建立应急处理机制,所以该选项错误。B选项期货交易所:期货交易所主要职能是提供交易场所、制定交易规则、组织和监督交易等,重点在于交易环节的管理,而不是统一开户系统运行风险的应急处理,所以该选项错误。C选项监控中心:监控中心在期货市场客户开户管理等方面承担具体业务操作规则的制定等工作,它对统一开户系统的运行情况最为了解,所以由其建立健全相应的应急处理机制,防范和化解统一开户系统的运行风险是合理且符合实际职责分工的,该选项正确。D选项中国期货业协会:中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理,发挥行业服务、行业协调和行业代表等作用,不负责统一开户系统运行风险的应急处理相关工作,所以该选项错误。综上,本题的正确答案是C。8、申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交的文件和材料不包括()。
A.章程和交易规则草案
B.拟加入会员或者股东名单
C.拟任用高级管理人员的名单及简历
D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本
【答案】:D
【解析】该题主要考查申请设立期货交易所应向中国证监会提交的文件和材料相关知识。选项A,章程和交易规则草案是期货交易所运行的基本规则和准则,是申请设立时必须提交的重要文件,它规定了交易所的组织架构、交易流程等关键内容,所以A选项不符合题意。选项B,拟加入会员或者股东名单能够让监管部门了解交易所未来的参与者构成,有助于评估交易所的市场影响力和潜在风险等情况,因此是申请设立时需要提供的,B选项不符合题意。选项C,拟任用高级管理人员的名单及简历可以使监管部门对交易所的管理团队素质和能力有清晰认识,高级管理人员的专业能力和经验对交易所的运营至关重要,所以C选项也不符合题意。而选项D,通常申请设立期货交易所应提交的是业务规则制度、内部控制制度和风险管理制度文本等,“拟定的契合业务制度”这种表述不准确,且该项并非申请设立期货交易所必须提交的文件和材料,所以答案选D。9、根据《期货交易管理条例》的规定,期货公司可以接受()委托为其进行期货交易。
A.某事业单位的工作人员
B.证券市场禁止进入者
C.中国期货业协会的工作人员
D.某国家机关
【答案】:A
【解析】本题可依据《期货交易管理条例》的相关规定,对各选项进行逐一分析。选项A:某事业单位的工作人员不属于禁止期货交易的对象,期货公司可以接受其委托为其进行期货交易,所以该选项正确。选项B:证券市场禁止进入者是被限制进行证券、期货等交易的群体,期货公司不能接受其委托为其进行期货交易,该选项错误。选项C:中国期货业协会的工作人员,由于其所在协会的监管性质和工作要求,从事期货交易可能会引发利益冲突或监管难题,因此期货公司不能接受其委托进行期货交易,该选项错误。选项D:某国家机关通常不具备参与期货交易的主体资格,且从性质和职责上看也不适合参与期货交易,期货公司不能接受其委托,该选项错误。综上,正确答案是A。10、证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的(),但因证券公司发债提供的反担保除外。
A.5%
B.10%
C.30%
D.70%
【答案】:B
【解析】本题考查证券公司申请介绍业务资格时关于对外担保及其他形式或有负债之和与净资产比例的规定。根据相关规定,证券公司申请介绍业务资格,在申请日前6个月各项风险控制指标需符合规定标准,其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%(因证券公司发债提供的反担保除外)。所以本题正确答案选B。11、实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人,债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下()账户中的资金或者有价证券。
A.非结算会员在结算会员保证金账户中的资金
B.非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券
C.期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金
D.结算会员自有账户中的资金
【答案】:D
【解析】本题主要考查实行会员分级结算制度的期货交易所中,当结算会员为债务人时,债权人可请求人民法院冻结、划拨资金或有价证券的账户范围。选项A非结算会员在结算会员保证金账户中的资金,该资金是用于保障非结算会员期货交易的特定资金,具有独立性和专用性,不能因结算会员的债务问题被冻结、划拨,所以选项A不符合要求。选项B非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券,同样是专门用于期货交易保证金充抵的,是为了保障非结算会员交易的顺利进行,不能随意被用于结算会员债务的执行,因此选项B也不正确。选项C期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金,是期货交易所为了防范市场风险、保障期货市场正常运转而收取的资金,有其特定的用途和管理规定,不能用于结算会员自身债务的执行,所以选项C不符合题意。选项D结算会员自有账户中的资金,这些资金属于结算会员自身可自由支配的财产,当结算会员成为债务人时,债权人可以请求人民法院冻结、划拨该账户中的资金或者有价证券,所以选项D正确。综上,本题答案选D。12、()负责客户开户管理的具体实施工作。
A.中国期货保证金监控中心有限责任公司
B.中国证监会派出机构
C.中国期货业协会
D.中国证监会
【答案】:A
【解析】本题正确答案选A。以下是对本题各选项的分析:A选项:中国期货保证金监控中心有限责任公司负责客户开户管理的具体实施工作。该机构在期货市场的客户开户等相关管理方面承担着具体且重要的职责,对客户开户信息进行监控和管理,以保障期货市场的规范运作和客户资金安全,所以A选项正确。B选项:中国证监会派出机构主要是在中国证监会的授权范围内,对辖区内的证券期货市场进行监督管理等工作,并非负责客户开户管理的具体实施工作,故B选项错误。C选项:中国期货业协会是期货行业的自律性组织,其主要职责包括制定行业规范、开展行业培训、维护会员合法权益等自律管理工作,并非负责客户开户管理的具体实施,所以C选项错误。D选项:中国证监会是国务院直属正部级事业单位,是全国证券期货市场的主管部门,其主要职责是依法对证券期货市场实行集中统一监管等宏观层面的管理工作,而不是具体负责客户开户管理的实施,因此D选项错误。13、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司()。
A.重新进行预计负债确认
B.核减净资本金额
C.增加净资本总额
D.增加风险准备金
【答案】:B
【解析】本题主要考查中国证监会派出机构针对期货公司未能准确确认预计负债的处理措施。选项A,虽然期货公司未能准确确认预计负债可能需要重新确认,但题干问的是中国证监会派出机构应当要求期货公司采取的措施,重新进行预计负债确认并非直接的要求举措,所以A选项不符合题意。选项B,当有证据表明期货公司未能准确确认预计负债时,为了更准确地反映期货公司的财务状况和风险水平,中国证监会派出机构会要求期货公司核减净资本金额。因为不准确确认预计负债可能导致公司财务数据失真,核减净资本金额可以使公司净资本更接近真实水平,符合监管要求,所以B选项正确。选项C,增加净资本总额并不能解决期货公司未能准确确认预计负债的问题,该行为与解决预计负债不准确的关联性不大,故C选项错误。选项D,增加风险准备金主要是为了应对可能出现的风险,但这并不是针对期货公司未能准确确认预计负债的直接处理方式,所以D选项不合适。综上,答案选B。14、某期货公司完全按照客户的交易指令入市交易,但因此产生了混码交易,交易中产生的损失应()。
A.完全由客户承担
B.完全由期货公司承担
C.客户与期货公司各承担一部分
D.期货交易所承担一部分
【答案】:A"
【解析】该题正确答案选A。混码交易是指期货公司将不同客户的指令混合入市交易。在本题情境中,期货公司完全按照客户的交易指令入市交易,说明期货公司在执行客户指令环节无过错。按照相关规定,在这种情况下,交易中产生的损失应完全由客户承担,所以答案是A选项。B选项,由于期货公司是按客户指令操作,并非其自身原因导致损失,不应完全由期货公司承担;C选项,期货公司无过错,不应让其分担损失;D选项,期货交易所在此情形下没有承担损失的依据,所以B、C、D选项均不正确。"15、客户孙某在账户上没有可用保证金时(按照期货交易所规定标准计算),与期货公司经理赵某商量,要求期货公司允许其买进100手大豆合约,并保证在当日收盘前平仓,赵某考虑到孙某是期货公司老客户,可适当照顾,同意了孙某的要求,孙某买入后,价格走势非常不利,至收盘前被迫平仓,共损失6万元,事后孙某将期货公司诉至法院,认为期货公司允许其透支交易,应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是()。
A.是孙某主动要求期货公司允许其下单,即便认定透支交易,孙某对该笔经济损失也应承担主要责任
B.孙某实际占用了期货公司的资金,构成了透支交易,透支交易是有关法律禁止的行为,期货公司应当承担全部赔偿责任
C.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任,赔偿额应该在4.8万元以下
D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易,从期货公司结算报表上看,孙某并不亏欠期货公司的保证金,因此,孙某行为不构成透支交易
【答案】:C
【解析】本题可根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》来分析各选项。选项A孙某主动要求期货公司允许其下单这一行为确实存在,但根据相关规定,期货公司在客户账户无可用保证金时,允许客户进行交易,其本身存在明显过错。通常情况下,期货公司应严格遵循保证金规定,拒绝客户的不合理要求。所以不能仅因为是孙某主动要求就判定孙某对该笔经济损失承担主要责任,该选项错误。选项B虽然孙某实际占用了期货公司的资金,构成了透支交易,且透支交易是有关法律禁止的行为,但不能直接判定期货公司应当承担全部赔偿责任。在这种情况下,要根据双方的过错程度来确定赔偿责任。孙某主动要求透支交易也存在一定过错,不应让期货公司承担全部赔偿责任,该选项错误。选项C孙某在账户没有可用保证金时,期货公司经理赵某考虑其是老客户而同意其买进合约,期货公司存在允许客户透支交易的过错。根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,期货公司允许客户透支交易,并与其约定分享利益,共担风险的,对透支交易造成的损失,期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之八十。本题中孙某损失6万元,80%即4.8万元,所以期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任,赔偿额应该在4.8万元以下,该选项正确。选项D判断是否构成透支交易不能仅依据期货公司结算报表上孙某是否亏欠保证金,而应看在交易时客户账户是否有可用保证金。本题中明确提到孙某在账户上没有可用保证金时进行交易,这已经构成了透支交易,该选项错误。综上,答案选C。16、国有企业进行境内外期货交易,应遵循()原则,严格遵守有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的规定。
A.谨慎
B.客观
C.结算
D.套期保值
【答案】:D
【解析】本题主要考查国有企业进行境内外期货交易应遵循的原则。选项A,谨慎原则虽然在很多经济活动中都较为重要,但并非国有企业进行境内外期货交易的特定遵循原则。谨慎更多地体现为一种风险态度,而不是专门针对期货交易的核心原则。选项B,客观原则通常强调在处理事务时要基于事实、不偏不倚,但这并非国有企业进行期货交易的专门原则。客观在很多工作场景都是通用要求,并非针对期货交易的关键准则。选项C,结算只是期货交易过程中的一个环节,并非交易应遵循的原则。结算主要涉及到交易完成后的资金和货物等的清算工作,不能作为交易的指导原则。选项D,套期保值是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等,指定一项或一项以上套期工具,使套期工具的公允价值或现金流量变动,预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。国有企业进行境内外期货交易,目的往往是为了对冲现货市场的风险,所以应遵循套期保值原则,同时严格遵守有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的规定。综上,答案选D。17、持仓量是指期货交易者所持有的()的数量。
A.已平仓合约
B.未平仓合约
C.买入合约
D.卖出合约
【答案】:B
【解析】本题主要考查持仓量的定义。选项A,已平仓合约意味着交易者已经对该合约进行了了结操作,结束了相应的交易,已平仓的合约数量并不属于持仓量的范畴,所以A选项错误。选项B,持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量,即交易者在某一时点上还持有、尚未进行平仓操作的合约数量,该选项符合持仓量的定义,所以B选项正确。选项C,买入合约只是表明了交易的方向为买入,但仅提及买入合约并不能准确界定持仓量。因为持仓量强调的是未平仓状态,而买入合约可能后续已经平仓,所以C选项错误。选项D,同理,卖出合约也只是说明了交易方向,不能等同于持仓量,卖出的合约也可能已经平仓,所以D选项错误。综上,本题正确答案为B。18、证券期货经营机构从事私募资产管理业务,最近()年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚,最近()年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施。
A.2;1
B.3;1
C.4;2
D.5;3
【答案】:A
【解析】本题考查证券期货经营机构从事私募资产管理业务的相关合规年限要求。根据规定,证券期货经营机构从事私募资产管理业务,最近2年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚,最近1年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施。所以本题正确答案选A。19、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起()个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。
A.1
B.3
C.5
D.7
【答案】:C"
【解析】本题考查期货公司聘请或者解聘会计师事务所的报告时限规定。根据相关规定,期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。因此,答案选C。"20、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司()。
A.重新进行预计负债确认
B.核减净资本金额
C.增加净资本总额
D.增加风险准备金
【答案】:B
【解析】本题可根据期货公司在未能准确确认预计负债时的相关规定来分析各个选项。选项A重新进行预计负债确认虽然从理论上来说可以让期货公司正确处理预计负债,但这并非中国证监会派出机构在有证据表明期货公司未能准确确认预计负债时首先要求的措施。该措施侧重于纠正确认行为本身,而未直接涉及到对期货公司财务状况和监管指标的调整,所以选项A不符合要求。选项B当有证据表明期货公司未能准确确认预计负债时,这意味着期货公司可能存在潜在的风险没有被合理估计和体现。净资本是衡量期货公司财务安全和风险承受能力的重要指标。未能准确确认预计负债可能会使净资本虚增,不能真实反映公司的实际风险状况。因此,中国证监会派出机构应当要求期货公司核减净资本金额,以保证净资本能够准确反映公司面临的风险,符合相关监管规定和要求,所以选项B正确。选项C增加净资本总额与期货公司未能准确确认预计负债的情况不相关。未能准确确认预计负债通常是低估了潜在风险,需要对净资本进行调整以反映实际风险,而不是增加净资本总额,所以选项C错误。选项D风险准备金是期货公司为应对可能出现的风险而预先提取的资金。虽然风险准备金与风险控制有关,但在有证据表明期货公司未能准确确认预计负债时,直接要求增加风险准备金并不能直接解决预计负债确认不准确导致的净资本虚增问题,所以选项D错误。综上,答案选B。21、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司开展期货介绍业务的,其净资本不低于净资产的()。
A.80%
B.70%
C.60%
D.50%
【答案】:B
【解析】本题主要考查《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中关于证券公司开展期货介绍业务时净资本与净资产比例的规定。依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展期货介绍业务,其净资本不低于净资产的70%。所以答案选B。22、非结算会员应当按照()的时间和方式查询交易结算报告。
A.结算协议约定
B.期货交易所规定
C.全面结算会员期货公司规定
D.中国证监会规定
【答案】:A
【解析】本题可根据相关规定来分析各选项。选项A:结算协议是明确非结算会员与相关方权利义务关系的重要依据,非结算会员按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告,既符合双方的约定,也有利于保障交易结算报告查询工作的有序进行,该选项正确。选项B:期货交易所主要负责制定和执行期货交易的规则和制度等宏观层面的管理,对于非结算会员查询交易结算报告的具体时间和方式通常不会直接作出规定,而是由结算协议来明确,所以该选项错误。选项C:全面结算会员期货公司虽然在结算业务中承担一定职责,但对于非结算会员查询交易结算报告的时间和方式,不是由其单方面规定,而是通过结算协议来确定,因此该选项错误。选项D:中国证监会主要负责对期货市场进行宏观监管,制定相关的政策和法规,一般不会涉及非结算会员查询交易结算报告的具体时间和方式,该事项通常由结算协议来约定,所以该选项错误。综上,本题正确答案是A。23、期货公司变更住所,应当向拟迁入地()提交申请书等材料
A.期货交易所
B.中国保监会
C.中国证监会派出机构
D.中国人民银行
【答案】:C
【解析】本题考查期货公司变更住所时的材料提交对象。选项A,期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构,主要职责是组织和监督期货交易等,并非期货公司变更住所时接收申请材料的主体,所以选项A错误。选项B,中国保监会即中国保险监督管理委员会,于2018年与中国银行业监督管理委员会整合为中国银行保险监督管理委员会,其主要负责对保险业进行监督管理,而期货公司相关事宜并不由其监管,故选项B错误。选项C,中国证监会派出机构是中国证监会的下属机构,负责辖区内的证券期货市场监管工作。期货公司变更住所时,需向拟迁入地的中国证监会派出机构提交申请书等材料,以确保监管机构能掌握其相关信息并进行监督管理,所以选项C正确。选项D,中国人民银行是中华人民共和国的中央银行,主要职能是制定和执行货币政策、防范和化解金融风险、维护金融稳定等,并不负责接收期货公司变更住所的申请材料,因此选项D错误。综上,本题正确答案是C。24、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师.注册会计师,自被撤销资格之日起未逾()年的,不得申请期货公司董事.监事和高级管理人员的任职资格。
A.1
B.3
C.5
D.10
【答案】:C
【解析】本题考查不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的相关时间规定。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定,因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师,自被撤销资格之日起未逾5年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。所以本题中该时间为5年,答案选C。25、期货公司办理下列事项,应由国务院期货监督管理机构批准的是()。
A.变更法定代表人
B.设立或者终止境内分支机构
C.变更注册资本且调整股权结构
D.变更住所或者营业场所
【答案】:C
【解析】本题主要考查期货公司需由国务院期货监督管理机构批准办理事项的相关规定。1.分析选项A:变更法定代表人通常是公司内部管理层面的重要变动,但一般不需要国务院期货监督管理机构批准。法定代表人的变更主要涉及公司治理结构的局部调整,其影响范围和重要程度相对有限,通常由公司按照相关法律法规和内部程序进行处理,因此该选项不符合题意。2.分析选项B:设立或者终止境内分支机构是期货公司业务布局和拓展方面的重要决策,但这类事项通常由期货公司依据市场情况和自身发展战略进行规划,并按照一定的监管层级和程序向相关地方监管部门或特定监管机构申请办理,并非一定需要国务院期货监督管理机构直接批准,所以该选项也不正确。3.分析选项C:变更注册资本且调整股权结构是期货公司重大的资本和股权变动事项。注册资本是公司开展业务的重要基础,股权结构则关系到公司的控制权和治理架构。此类变动可能对期货公司的经营稳定性、风险承受能力以及市场竞争力产生重大影响,对整个期货市场的稳定和健康发展也具有潜在的重要作用,所以需要由国务院期货监督管理机构进行批准,该选项符合题意。4.分析选项D:变更住所或者营业场所主要是公司经营地点的变动,虽然需要按照规定进行相关的登记和备案手续,但并不属于需要国务院期货监督管理机构批准的重大事项。这种变动通常对公司的核心业务和市场影响较小,主要遵循一般的行政管理和市场监管程序即可,故该选项不符合要求。综上,答案选C。26、根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员自律管理的具体办法应报()核准。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.期货交易所
【答案】:B
【解析】本题主要考查《期货从业人员管理办法》中关于期货从业人员自律管理具体办法核准主体的规定。《期货从业人员管理办法》明确规定,期货从业人员自律管理的具体办法应报中国证监会核准。中国证监会作为国务院直属正部级事业单位,依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行。而中国期货业协会是期货行业的自律性组织,主要负责行业自律管理等工作;中国证券业协会是证券业的自律性组织;期货交易所是进行期货交易的场所。这三者均不是核准期货从业人员自律管理具体办法的主体。所以本题应选择B选项。27、根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司应当()提名并聘任首席风险官。
A.根据公司章程的规定
B.由董事长
C.由监事会
D.由总经理
【答案】:A"
【解析】该题答案选A。依据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司提名并聘任首席风险官需根据公司章程的规定来进行。选项B中由董事长提名并聘任不符合规定;选项C监事会主要是起到监督作用,并非负责提名并聘任首席风险官;选项D总经理也没有此方面规定的提名并聘任首席风险官的职责。所以本题正确答案是A。"28、期货公司变更法定代表人的,应当向()提交变更法定代表人申请书等申请材料。
A.住所地的期货交易所
B.住所地的中国证监会派出机构
C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构
D.国务院国有资产监督管理机构
【答案】:B
【解析】本题主要考查期货公司变更法定代表人时申请材料的提交对象。选项A,期货交易所是进行期货交易的场所,其主要职能是组织和监督期货交易等,并不负责接收期货公司变更法定代表人的申请材料,所以住所地的期货交易所不是正确的提交对象,A选项错误。选项B,中国证监会派出机构负责辖区内期货市场的一线监管工作,期货公司变更法定代表人向住所地的中国证监会派出机构提交变更法定代表人申请书等申请材料,符合相关监管流程和要求,B选项正确。选项C,工商行政管理机构主要负责企业的登记注册、市场监管等工作,对于期货公司变更法定代表人这一特定事项,申请材料并非向拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构提交,C选项错误。选项D,国务院国有资产监督管理机构主要是对国有资产进行监督管理,不负责接收期货公司变更法定代表人的申请材料,D选项错误。综上,本题正确答案是B。29、期货公司为单位客户申请交易编码时,应当按照规定要求向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交该单位客户的()扫描件。
A.组织机构代码证
B.营业执照
C.有效身份证明文件
D.单位客户的授权委托书
【答案】:C
【解析】本题考查期货公司为单位客户申请交易编码时需向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交的文件扫描件。选项A,组织机构代码证是对中华人民共和国内依法注册、依法登记的机关、企、事业单位、社会团体和民办非企业单位颁发一个在全国范围内唯一的、始终不变的代码标识,但在为单位客户申请交易编码时,其并非规定要求必须提交的扫描件。选项B,营业执照是企业、个体工商户等市场主体准许从事营利性经营活动的凭证,不过它不是期货公司为单位客户申请交易编码时按规定要求向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交的扫描件。选项C,有效身份证明文件是明确身份信息的关键依据,期货公司为单位客户申请交易编码时,按照规定要求应当向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交该单位客户的有效身份证明文件扫描件,该项正确。选项D,单位客户的授权委托书主要用于委托他人代表单位行使相关权利和进行相关事务处理,并非申请交易编码时规定必须提交的扫描件。综上,答案选C。30、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册和()等信息。
A.考试成绩
B.诚信记录
C.工作业绩
D.客户服务
【答案】:B
【解析】本题考查中国期货业协会对期货从业人员信息的公示内容。《期货从业人员管理办法》规定,中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册和诚信记录等信息。选项A,考试成绩主要是在考试阶段用于衡量考生的考试情况,并非协会在信息数据库中重点公示和更新的内容。选项C,工作业绩虽然是从业人员的一个方面,但并非协会信息数据库必须公示和及时更新的关键、通用信息。选项D,客户服务情况较为主观且缺乏统一标准的量化衡量,也不是协会信息数据库重点公示和更新的信息。而诚信记录对于期货市场的健康稳定发展至关重要,能够反映期货从业人员在从业过程中的合规性和道德水平等重要方面,所以协会会对此进行重点公示和及时更新。故本题正确答案选B。31、期货公司应当设立(),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A.首席风险官
B.董事会
C.监事会
D.独立董事
【答案】:A
【解析】本题考查期货公司的组织架构设置相关知识。选项A首席风险官负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。其设立的目的就是为了专门监督期货公司的相关行为,保障公司经营符合法律法规要求以及有效控制风险,所以选项A正确。选项B董事会是公司的决策机构,主要负责制定公司的战略、重大决策等,而并非专门对经营管理行为的合法合规性和风险管理进行监督检查,故选项B错误。选项C监事会是公司的监督机构,主要对公司董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督等,但重点并非针对经营管理行为的合法合规性和风险管理的专门监督检查,其监督的范围和侧重点与本题所描述的监督内容不完全一致,所以选项C错误。选项D独立董事是指独立于公司股东且不在公司内部任职,并与公司或公司经营管理者没有重要的业务联系或专业联系,能对公司事务做出独立判断的董事,主要作用是维护公司整体利益,尤其要关注中小股东的合法权益不受损害,并非是对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督检查的特定岗位,因此选项D错误。综上,本题正确答案是A。32、期货交易所应当在每年度结束后()个工作日内,缴纳前一年度应缴纳的保障基金。
A.20
B.15
C.10
D.30
【答案】:D"
【解析】本题考查期货交易所缴纳保障基金的时间规定。根据相关规定,期货交易所应当在每年度结束后30个工作日内,缴纳前一年度应缴纳的保障基金。选项D正确,而A选项20个工作日、B选项15个工作日、C选项10个工作日均不符合该规定。所以本题正确答案是D。"33、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的施行时间是()。
A.2007年4月18日
B.2007年4月20日
C.2007年7月4日
D.2008年3月27日
【答案】:B"
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》于2007年4月20日施行,所以本题正确答案选B。"34、中国期货业协会应当定期向()报告期货从业人员管理的有关情况。
A.期货交易所
B.中国证监会派出机构
C.期货保证金安全存管监控机构
D.中国证监会
【答案】:D
【解析】本题考查中国期货业协会的报告对象。中国期货业协会是期货行业的自律性组织,需要将期货从业人员管理的有关情况定期向监管机构报告,以便监管机构全面了解行业动态,实施有效的监督管理。选项A,期货交易所主要负责组织和监督期货交易等市场业务活动,并非中国期货业协会定期报告期货从业人员管理情况的对象。选项B,中国证监会派出机构是中国证监会的下属机构,主要负责辖区内的监管工作,但中国期货业协会一般是向中国证监会整体报告情况,而不是直接向派出机构定期报告期货从业人员管理情况。选项C,期货保证金安全存管监控机构主要职责是对期货保证金的安全存管进行监控,与中国期货业协会报告期货从业人员管理情况无关。选项D,中国证监会是全国证券期货市场的主管部门,对期货行业进行集中统一监管。中国期货业协会作为行业自律组织,定期向其报告期货从业人员管理的有关情况,有助于中国证监会掌握行业人员管理状况,加强对期货行业的规范管理。所以中国期货业协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况,本题答案选D。35、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述,错误的是()。
A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证
B.期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
C.期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》
D.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定
【答案】:D
【解析】本题可根据期货交易风险揭示和管理的相关规定,对各选项逐一进行分析。选项A期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证。这是期货公司在交易流程中的重要风控措施,通过对客户账户资金和持仓进行验证,能够确保客户有足够的资金进行交易操作,避免过度交易和潜在的违约风险,保障交易的正常进行和市场的稳定,该选项表述正确。选项B期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当对客户进行互联网交易风险的特别提示。互联网交易存在网络安全、系统故障等风险因素,期货公司有责任向客户充分揭示这些风险,使客户在知晓相关风险的前提下进行交易,以保护客户的合法权益,该选项表述正确。选项C期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》。这是期货市场监管的基本要求,《期货交易风险说明书》详细说明了期货交易可能面临的各种风险,让客户在开户前对期货交易的风险有充分的认识,有助于客户做出理性的投资决策,该选项表述正确。选项D《期货交易风险说明书》并非由期货公司自行制定。《期货交易风险说明书》的内容和格式由中国期货业协会制定,期货公司需要按照协会制定的标准向客户出示,而不是自行制定,该选项表述错误。综上,答案选D。36、()应当建立和维护期货市场客户统一开户系统,对期货公司提交的客户资料进行复核。
A.监控中心
B.期货交易所
C.中国证监会
D.中国期货业协会
【答案】:A
【解析】本题主要考查对期货市场客户统一开户系统相关管理机构职责的了解。选项A:监控中心监控中心负责建立和维护期货市场客户统一开户系统,并对期货公司提交的客户资料进行复核。这是其在期货市场开户管理环节的重要职责,所以该选项正确。选项B:期货交易所期货交易所主要职能是提供交易场所、制定交易规则、组织和监督交易等,并不负责客户统一开户系统的建立维护以及客户资料复核工作,所以该选项错误。选项C:中国证监会中国证监会是对全国证券、期货市场实行集中统一监督管理的机构,主要进行宏观层面的监管和政策制定等工作,并非直接负责建立和维护具体的客户统一开户系统及资料复核,所以该选项错误。选项D:中国期货业协会中国期货业协会主要负责行业自律管理、从业人员资格管理、业务培训等工作,不涉及期货市场客户统一开户系统的相关工作,所以该选项错误。综上,正确答案是A。37、期货交易所监事会主席、副主席的任免由()提名,()通过。
A.中国证监会;董事会
B.中国证监会;监事会
C.中国期货业协会;董事会
D.中国期货业协会;监事会
【答案】:B
【解析】本题主要考查期货交易所监事会主席、副主席任免的相关规定。依据相关规定,期货交易所监事会主席、副主席的任免由中国证监会提名,监事会通过。选项A中提到由中国证监会提名是正确的,但由董事会通过不符合规定,监事会主席、副主席的任免与董事会无关,所以A项错误。选项C,提名主体不应是中国期货业协会,且同样是与董事会无关,所以C项错误。选项D,提名主体错误,应该是中国证监会而不是中国期货业协会,所以D项错误。综上,正确答案是B。38、客户对交易结算报告的内容有异议的,应当在()时间内以书面方式提出。
A.期货公司规定的
B.期货经纪合同约定的
C.期货交易所规定的
D.中国期货业协会规定的
【答案】:B
【解析】本题主要考查客户对交易结算报告内容有异议时提出书面异议的时间规定依据。根据相关规定,客户对交易结算报告的内容有异议的,应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出。选项A,期货公司规定的时间并不具有普遍的规范性和法定依据;选项C,期货交易所规定的通常是关于交易规则、市场运行等方面的内容,并非是客户提出对交易结算报告异议的时间依据;选项D,中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理等工作,一般也不会规定客户提出交易结算报告异议的具体时间。所以本题正确答案是B。39、期货公司从业人员的父母成为本公司资产管理业务客户的,应当自签订资产管理合同之日起()个工作日内,向住所地中国证监会派出机构备案。
A.3
B.5
C.7
D.10
【答案】:B"
【解析】本题主要考查期货公司从业人员相关的备案时间规定。根据相关规定,期货公司从业人员的父母成为本公司资产管理业务客户的,应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内,向住所地中国证监会派出机构备案。所以答案选B。"40、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是()。
A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
B.期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理
C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当做出必要的岗位独立.信息隔离和人员回避等工作安排
D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立
【答案】:A
【解析】本题可对每个选项进行逐一分析,判断其关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述是否正确。选项A:期货公司营业部是可以对外提供期货投资咨询服务的,并非如选项所说不得对外提供。所以该选项表述错误。选项B:期货公司总部设立独立的部门对期货投资咨询业务实行统一管理,这样有助于对该业务进行有效统筹和监管,能够更好地防范利益冲突,该表述正确。选项C:当期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突时,期货公司做出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排,能够避免因利益冲突导致的不公正行为,保证业务的公平、公正开展,该表述正确。选项D:期货公司制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立,这些措施可以有效防止不同业务之间的利益干扰,保障业务的正常运行,该表述正确。综上,表述错误的是选项A。41、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定,()在申辩过程中应当承担主要举证责任。
A.投诉人
B.调查人员
C.当事人
D.期货业协会
【答案】:C
【解析】本题可根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的相关规定来分析各选项。选项A:投诉人投诉人主要是发起投诉的一方,其主要职责是提出投诉事项,但在申辩过程中并不承担主要举证责任,所以选项A错误。选项B:调查人员调查人员的职责是按照规定开展调查工作,获取相关证据,但在当事人的申辩环节,调查人员并非承担主要举证责任的主体,所以选项B错误。选项C:当事人在纪律惩戒程序的申辩过程中,当事人需要为自己的行为和主张进行辩解,根据规定,当事人应当承担主要举证责任,以证明自己的主张和行为的合理性等,所以选项C正确。选项D:期货业协会期货业协会是制定规则、进行管理和组织纪律惩戒等工作的主体,并非在申辩过程中承担主要举证责任的一方,所以选项D错误。综上,本题的正确答案是C。42、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()内解除对其采取的有关措施。
A.3日
B.5日
C.7日
D.15日
【答案】:A"
【解析】本题考查对期货公司整改后相关措施解除时间的规定。根据相关法律规定,对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。所以本题正确答案是A选项。"43、甲欲申请某期货公司总经理,《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定,甲应当提交()名推荐人的书面推荐意见。
A.2
B.3
C.5
D.7
【答案】:A
【解析】本题考查《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中申请期货公司总经理所需推荐人书面推荐意见的数量规定。按照该办法规定,申请期货公司总经理职位,应当提交2名推荐人的书面推荐意见。所以题目中选项A正确,选项B的3名、选项C的5名、选项D的7名都不符合规定。故本题答案选A。44、根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》,期货公司应当将来源于境内和境外的保证金按()分账户管理。
A.金额
B.来源
C.币种
D.时间
【答案】:C
【解析】本题考查《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》中关于期货公司保证金账户管理的规定。在期货交易中,保证金的管理至关重要,不同方面的管理方式有其特定的意义和目的。选项A,按金额分账户管理,金额只是保证金的一个数量特征,不同来源和性质的保证金可能具有相同金额,按金额分账户管理并不能有效区分来源于境内和境外的保证金的性质和特点,无法满足对不同来源保证金进行精准管理和监控的要求,所以该选项错误。选项B,按来源分账户管理,虽然来源是需要考虑的一个重要因素,但在实际的保证金管理操作中,币种的差异对于资金的结算、汇率风险的管理等方面有着更为直接和关键的影响。仅仅按来源区分不能很好地适应金融交易中的实际需求,所以该选项错误。选项C,按币种分账户管理是合理且必要的。由于境内和境外的货币体系不同,不同币种的保证金在资金流动、汇率波动等方面存在明显差异。将来源于境内和境外的保证金按币种分账户管理,可以更清晰地对不同货币的资金进行核算、管理和监控,便于进行资金结算和风险控制,符合实际的业务操作和管理要求,因此该选项正确。选项D,按时间分账户管理,时间因素对于保证金管理的意义相对较小。时间并不能直接体现保证金的来源和性质差异,无法对境内和境外保证金进行有效区分和管理,不能满足期货公司保证金管理的核心需求,所以该选项错误。综上,本题正确答案是C。45、期货公司申请设立分支机构,应当具备未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近()年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚的条件。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】:A"
【解析】本题考查期货公司申请设立分支机构应具备的条件。根据相关规定,期货公司申请设立分支机构,应当满足未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,且近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚这一条件。所以本题正确答案为A选项。"46、期货从业人员违规《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的,协会应予()。
A.市场禁入
B.纪惩戒律
C.行政处罚
D.罚款
【答案】:B
【解析】本题可根据各选项措施的实施主体来分析正确答案。选项A:市场禁入市场禁入是指证券、期货等监管机构对严重违法违规的有关责任人员采取的禁止其在一定期限内或终身不得从事证券、期货业务及相关活动的一种监管措施,并非由中国期货业协会实施,所以该选项错误。选项B:纪律惩戒《期货从业人员管理办法》规定,期货从业人员违反本办法以及中国期货业协会自律规则的,协会应给予纪律惩戒。中国期货业协会作为期货行业的自律性组织,有权对违反自律规则的期货从业人员给予纪律惩戒,所以该选项正确。选项C:行政处罚行政处罚是指行政机关依法对违反行政管理秩序的公民、法人或者其他组织,以减损权益或者增加义务的方式予以惩戒的行为。实施行政处罚的主体是具有行政处罚权的行政机关,而中国期货业协会是自律性组织,不具有行政处罚权,所以该选项错误。选项D:罚款罚款属于行政处罚的一种具体方式,其实施主体为行政机关,中国期货业协会作为行业自律组织,没有实施罚款这种行政处罚的权力,所以该选项错误。综上,本题正确答案是B。47、关于咨询业务信息的报送,下列说法正确的是()。
A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求,每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息
B.期货公司应当根据需要,自行确定内容与格式要求,每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息
C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求,每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息
D.期货公司应当根据需要,自行确定内容与格式要求,每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信
【答案】:C
【解析】本题主要考查期货公司报送期货投资咨询业务信息的规定。解题关键在于明确报送的时间周期以及内容与格式要求。选项A分析选项A提到期货公司应当按照规定的内容与格式要求,每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。但实际规定的报送时间周期并非每周,所以该选项错误。选项B分析选项B表明期货公司应当根据需要,自行确定内容与格式要求,每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。然而,内容与格式要求是有规定的,并非由期货公司自行确定,所以该选项错误。选项C分析选项C指出期货公司应当按照规定的内容与格式要求,每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。这既符合规定的内容与格式要求,又符合规定的每月报送时间周期,所以该选项正确。选项D分析选项D称期货公司应当根据需要,自行确定内容与格式要求,每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。既存在内容与格式要求自行确定的错误,又存在报送时间周期错误的问题,所以该选项错误。综上,答案选C。48、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额,未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的,全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是()。
A.及时向中国证监会举报
B.及时向期货交易所报告
C.对该非结算会员的持仓强行平仓
D.对该非结算会员进行公开谴责
【答案】:C
【解析】本题主要考查全面结算会员期货公司在非结算会员结算准备金余额低于规定或约定最低余额且未按要求追加保证金或自行平仓时的处理措施。选项A分析及时向中国证监会举报并不是全面结算会员期货公司此时依法有权采取的措施。向中国证监会举报通常适用于发现较为严重的违法违规行为等情况,但在这种非结算会员未满足保证金要求的情形下,这并非直接的处理手段,所以选项A错误。选项B分析及时向期货交易所报告虽然在某些情况下可能是需要履行的程序,但它不是这里全面结算会员期货公司依法有权采取的核心措施。全面结算会员期货公司需要直接对这种情况进行处理,而不仅仅是报告,所以选项B错误。选项C分析当非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额,且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓时,为了控制风险,保障市场的正常运行,全面结算会员期货公司依法有权对该非结算会员的持仓强行平仓,故选项C正确。选项D分析对该非结算会员进行公开谴责不属于全面结算会员期货公司在这种情况下依法有权采取的措施,公开谴责一般是由监管机构或行业自律组织针对严重违反规定或道德准则的行为所采取的措施,并非全面结算会员期货公司应对保证金不足情况的处理方式,所以选项D错误。综上,本题答案是C。49、期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用内幕信息从事期货交易,或者向他人泄露内幕信息,使他人利用内幕信息进行期货交易的,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.1倍以上7倍以下
D.3倍以上5倍以下
【答案】:B
【解析】本题考查期货交易内幕信息相关违法行为的罚款规定。根据相关规定,期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用内幕信息从事期货交易,或者向他人泄露内幕信息,使他人利用内幕信息进行期货交易的,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。所以本题正确答案选B。50、期货交易所向会员收取的保证金,属于(??)所有。
A.期货公司
B.会员
C.期货交易所
D.国务院期货交易管理机构
【答案】:B
【解析】本题考查期货交易所保证金的所有权归属。在期货交易中,保证金是会员向期货交易所缴纳的资金,用于保证其履行期货合约的义务。期货交易所向会员收取的保证金,其所有权属于会员。虽然保证金由期货交易所进行管理,但本质上是会员的资金,并非期货公司、期货交易所或国务院期货交易管理机构所有。选项A,期货公司主要是接受客户委托进行期货交易等业务,保证金并非属于期货公司。选项C,期货交易所只是负责保证金的管理和相关操作,保证金所有权不属于期货交易所。选项D,国务院期货交易管理机构主要承担对期货市场的监督管理职责,保证金不归其所有。所以本题正确答案是B。第二部分多选题(20题)1、中国期货保证金监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的()进行一致性复核。
A.内部资金账户
B.期货结算账户
C.客户姓名或者名称
D.交易编码
【答案】:ABCD"
【解析】答案选ABCD。中国期货保证金监控中心对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的数据进行一致性复核,具有重要的监管意义,能确保信息准确、交易有序、保障投资者权益。内部资金账户反映期货公司内部的资金管理情况,对其进行一致性复核,可以保证资金流向和使用的清晰透明;期货结算账户用于期货交易的资金结算,复核该账户信息有助于保障资金结算的准确与安全;客户姓名或者名称的准确是识别投资者身份的关键,复核这一信息可防止身份冒用等风险;交易编码是客户进行期货交易的唯一标识,对其复核能保证交易的准确性和可追溯性。所以,ABCD选项均属于中国期货保证金监控中心应当进行一致性复核的内容。"2、下列关于期货公司分支机构经营管理的表述,正确的有()。
A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理
C.期货公司可以将分支机构委托给他人经营管理
D.分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围
【答案】:BD
【解析】本题可根据期货公司分支机构经营管理的相关规定,对各选项逐一进行分析:选项A:期货公司应独立对分支机构进行经营管理,不可以与他人合资、合作经营管理分支机构,该选项表述错误。选项B:期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理,这是为了保证期货公司对分支机构的有效管控和合规运营,该选项表述正确。选项C:期货公司不能将分支机构委托给他人经营管理,以确保公司对分支机构的经营活动负责并进行有效监督,该选项表述错误。选项D:分支机构作为期货公司的组成部分,其经营的业务不得超出期货公司的业务范围,以维护市场秩序和客户权益,该选项表述正确。综上,正确答案选BD。3、期货公司应当建立数据备份制度.()应当至少保存20年。
A.交易数据
B.结算记录
C.错单记录
D.财务数据
【答案】:ABD
【解析】本题主要考查期货公司数据备份制度中保存至少20年的数据类型。选项A交易数据记录了期货交易过程中的关键信息,对于交易的复盘、风险评估、合规检查等工作具有重要意义。为了满足长期监管要求以及可能出现的后续查询、审计等需要,交易数据应当至少保存20年,所以选项A正确。选项B结算记录涉及到期货交易的资金结算、盈亏计算等重要内容,是确认交易双方权益和义务的重要依据。保存结算记录有助于在较长时间内追溯交易的资金流向和结算情况,保障投资者的合法权益,因此结算记录也需要至少保存20年,选项B正确。选项C错单记录虽然也是期货交易过程中的一部分记录,但相较于交易数据和结算记录等,其重要性和影响范围相对较小,通常不需要保存20年这么长的时间,所以选项C错误。选项D财务数据反映了期货公司的财务状况和经营成果,对于公司的内部管理、外部监管以及投资者的决策都具有重要参考价值。长期保存财务数据有助于对公司的财务状况进行长期分析和监管,所以财务数据应当至少保存20年,选项D正确。综上,答案选ABD。4、期货交易所应当编制交易情况(),并及时公布。
A.年报表
B.月报表
C.周报表
D.日报表
【答案】:ABC
【解析】本题考查期货交易所编制交易情况报表的相关知识。期货交易所应当编制交易情况年报表、月报表和周报表,并及时公布。而日报表通常由于时效性要求高、数据变化快等特点,可能更多用于内部分析和即时监测等,并不一定作为必须对外及时公布的报表类型。所以本题答案选ABC。5、下列属于期货交易制度的有()。
A.限仓制度
B.套期保值审批制度
C.当日无负债结算制度
D.大户持仓报告制度
【答案】:ABCD
【解析】本题可对各选项逐一分析,判断其是否属于期货交易制度。选项A:限仓制度限仓制度是期货交易所为了防止市场风险过度集中于少数交易者和防范操纵市场行为,对会员和客户的持仓数量进行限制的制度。它是期货市场风险控制的重要手段之一,有助于维护市场的稳定和有序运行,因此属于期货交易制度。选项B:套期保值审批制度套期保值是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等,指定一项或一项以上套期工具,使套期工具的公允价值或现金流量变动,预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。在期货市场中,套期保值交易需要经过相关审批,以确保其符合市场规定和套期保值的目的,该制度能保障期货市场套期保值功能的合理发挥,属于期货交易制度。选项C:当日无负债结算制度当日无负债结算制度,又称“逐日盯市”,是指在每个交易日结束后,期货交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用,对应收应付的款项同时划转,相应增加或减少会员的结算准备金。该制度可以有效防范风险,保证期货市场的正常运转,属于期货交易制度。选项D:大户持仓报告制度大户持仓报告制度是指当会员或客户某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的头寸持仓限量80%以上(含本数)时,会员或客户应向交易所报告其资金情况、头寸情况等,客户须通过经纪会员报告。这一制度可以让交易所及时了解大户的持仓情况,以便对市场风险进行监控和管理,属于期货交易制度。综上,ABCD四个选项均属于期货交易制度,本题答案是ABCD。6、申请总经理、副总经理的任职资格,从业经验方面需要满足的条件是()。
A.具有从事期货业务3年以上经验
B.具有其他金融业务4年以上经验
C.具有法律、会计业务5年以上经验
D.具有法律、会计业务10年以上经验
【答案】:ABC
【解析】本题主要考查申请总经理、副总经理任职资格在从业经验方面需满足的条件。选项A:具有从事期货业务3年以上经验,此条件是符合申请总经理、副总经理任职资格在从业经验方面的要求的,所以选项A正确。选项B:具有其他金融业务4年以上经验,这也是申请该任职资格在从业经验方面认可的条件,所以选项B正确。选项C:具有法律、会计业务5年以上经验,同样满足从业经验方面的条件,选项C正确。选项D:题干中规定的是具有法律、会计业务5年以上经验,而非10年以上经验,所以选项D错误。综上,本题答案选ABC。7、客户下达的交易指令中没有(),期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。
A.品种
B.数量
C.买卖方向
D.价格
【答案】:ABC
【解析】本题主要考查期货公司在客户交易指令存在问题时的责任承担规定。根据相关规定,品种、数量和买卖方向是客户交易指令中非常关键的要素。若客户下达的交易指令中缺少品种、数量或买卖方向,期货公司有义务拒绝执行该指令。如果期货公司未予拒绝而进行交易并造成客户损失,那么期货公司需承担赔偿责任,不过若客户对该交易予以追认则除外。而价格并非交易指令必不可少的要素,即便交易指令中没有价格,期货公司按规定执行交易后造成损失,并不一定必然由期货公司承担赔偿责任。所以,答案选ABC。8、暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括()。
A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查的
B.期货从业人员获取不正当利益的
C.期货从业人员向投资者隐瞒重要事项的
D.期货从业人员违反保密义务,泄露、传递他人未公开的重要信息的
【答案】:ABCD
【解析】本题主要考查暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形。选项A期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查的,这种行为严重干扰了行业协会正常的监管工作,破坏了行业监管秩序,反映出该从业人员缺乏对行业规范和监管的尊重与配合,属于严重违反行业规定的行为,因此会被暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月,所以选项A正确。选项B期货从业人员获取不正当利益,这违背了从业人员应遵守的职业操守和道德规范。获取不正当利益可能会损害其他投资者的合法权益,破坏期货市场的公平、公正环境,对行业的健康发展造成负面影响,所以会面临暂停从业资格6个月至12个月的处罚,选项B正确。选项C期货从业人员向投资者隐瞒重要事项,会使投资者在不了解全部真实信息的情况下做出投资决策,这极大地增加了投资者的投资风险,破坏了投资者与从业人员之间的信任关系,扰乱了期货市场的正常秩序,因此属于应被暂停从业资格6个月至12个月的情形,选项C正确。选项D期货从业人员违反保密义务,泄露、传递他人未公开的重要信息,这种行为可能会影响相关市场主体的利益,破坏市场的信息安全和公平性。未公开的重要信息具有一定的商业价值和敏感性,随意泄露会引发市场的不公平竞争和信息混乱,所以该行为会导致期货从业人员被暂停从业资格6个月至12个月,选项D正确。综上,ABCD四个选项均属于暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形,本题答案选ABCD。9、期货投资者保障基金的管理和运用应遵循的原则是()。
A.公开
B.合理
C.有效
D.多元化
【答案】:ABC
【解析】本题考查期货投资者保障基金的管理和运用应遵循的原则。依据相关规定,期货投资者保障基金的管理和运用应遵循公开、合理、有效的原则。公开原则有助于保障基金管理和运用的透明度,使投资者能够清楚了解基金的运作情况;合理原则要求基金的管理和运用符合市场规律与客观实际,确保资源得到恰当配置;有效原则强调基金的运作能够达到预期的保障效果,切实维护投资者的合法权益。而多元化并非期货投资者保障基金管理和运用遵循的原则。所以本题正确答案选ABC。10、中国证监会或者其派出机构通过下列()方式对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
A.审核材料
B.考察谈话
C.调查从业经历
D.问卷调查
【答案】:ABC
【解析】本题主要考查中国证监会或者其派出机构对拟任人能力、品行和资历进行审查的方式。选项A:审核材料是一种常见且重要的审查方式。通过对拟任人提交的相关材料进行细致审核,能够了解其教育背景、工作经历、专业资质等方面的信息,从而对其能力、品行和资历有一个初步且较为全面的认知,所以该选项正确。选项B:考察谈话也是重要的审查手段。通过与拟任人进行面对面的交流,可以直观地考察其语言表达能力、思维逻辑、沟通技巧以及个人素养等,进一步了解其能力和品行,因此该选项正确。选项C:调查从业经历能够深入了解拟任人在以往工作中的表现、业绩、职业操守等情况,这对于评估其能力和品行以及资历有着重要的参考价值,所以该选项正确。选项D:题干中未提及问卷调查这种审查方式,故该选项错误。综上,答案选ABC。11、下列属于会员制期货交易所会员享有的权利的有()。
A.使用期货交易所提供的交易设施
B.参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权
C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
D.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权
【答案】:ABCD
【解析】本题的正确答案为ABCD,以下是对本题各选项的分析:A选项:会员制期货交易所为会员提供交易设施等基础设施,会员使用期货交易所提供的交易设施是其享有的基本权利之一,这有助于会员开展期货交易相关业务,所以A选项正确。B选项:会员大会是会员制期货交易所的权力机构,会员作为交易所的组成成员,有权参加会员大会,并通过行使选举权、被选举权和表决权来参与交易所的重大决策,表达自己的意愿和诉求,对交易所的运营和发展施加影响,故B选项正确。C选项
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