期货从业资格之《期货法律法规》试题预测试卷及答案详解（历年真题）

期货从业资格之《期货法律法规》试题预测试卷第一部分单选题(50题)1、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。

A.限制或暂停部分期货业务

B.限制有关股东行使股东权利

C.责令限期整改

D.责令有关股东限期转让股权

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货公司风险监管指标管理办法》来判断该期货公司应被采取的监管措施。《期货公司风险监管指标管理办法》规定，期货公司的净资本不得低于风险资本准备的100%。在本题中，该期货公司期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，净资本低于风险资本准备，不符合规定标准。对于不符合风险监管指标标准的期货公司，中国证监会派出机构通常会责令其限期整改。选项A“限制或暂停部分期货业务”，一般是在期货公司出现较为严重的违规行为或风险隐患，且经过整改仍未有效改善等情况下才会采取的措施，本题仅表明净资本与风险资本准备的关系不符合标准，未达到需限制或暂停部分期货业务的严重程度。选项B“限制有关股东行使股东权利”，通常是针对股东存在违规行为，影响公司治理或利益等情形，本题情况主要是公司自身净资本和风险资本准备的问题，并非涉及股东行使权利的违规问题。选项D“责令有关股东限期转让股权”，一般是在股东的某些行为严重影响公司合规运营、不符合股东资格等特定情况下才会要求，本题未体现此类与股东股权相关的情形。综上，中国证监会派出机构应当对该公司采取责令限期整改的监管措施，答案选C。2、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。

A.主持股东大会.董事会会议和董事会正常工作

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

D.组织实施股东大会.董事会通过的制度和决议

【答案】：D

【解析】本题可依据公司制期货交易所董事长的职权相关知识，对各选项逐一分析来确定答案。选项A公司制期货交易所董事长需要主持股东大会、董事会会议和董事会正常工作。这是董事长职责范围内的重要工作，能够确保公司制期货交易所的重大决策会议有序开展，以及董事会日常工作的顺利推进，所以该选项属于董事长行使的职权。选项B组织协调专门委员会的工作也是董事长的重要职责之一。专门委员会在公司制期货交易所的决策和管理过程中发挥着重要作用，董事长通过组织协调专门委员会的工作，可以使其更好地为交易所的发展服务，故该选项属于董事长行使的职权。选项C董事长需要检查董事会决议的实施情况并向董事会报告。这有助于保证董事会决议能够得到有效执行，同时也能让董事会了解各项决策的落实情况，以便及时调整和完善相关工作，所以该选项属于董事长行使的职权。选项D组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议是总经理的职责，而非董事长的职权。总经理负责将公司制定的各项制度和决议付诸实践，推动公司各项业务的开展。所以该选项不属于董事长行使的职权。综上，答案选D。3、下列主体中，不必提取风险准备金的是()。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.非期货公司结算会员

C.期货公司

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查不必提取风险准备金的主体。风险准备金是指由交易所设立，用于为维护期货市场正常运转提供财务担保和弥补因交易所不可预见风险带来的亏损的资金。选项A，期货保证金安全存管监控机构主要是对期货保证金安全实施监控，其职责重点在于保障保证金的安全存管和监控，并不需要提取风险准备金。选项B，非期货公司结算会员作为期货市场的重要参与主体，在进行结算业务时面临一定的风险，需要提取风险准备金来应对可能出现的风险，保障市场的平稳运行。选项C，期货公司在期货交易中承担着代理客户交易等多种业务，面临着市场波动、客户违约等多种风险，提取风险准备金是其防范风险的重要措施之一。选项D，期货交易所是期货市场的核心组织和运营机构，为了应对可能出现的市场风险、交易风险等，需要提取风险准备金以增强自身的抗风险能力。综上，不必提取风险准备金的是期货保证金安全存管监控机构，答案选A。4、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A.应当由期货经纪商承担责任

B.应当由客户承担责任

C.应当由交易的对手方承担责任

D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货经纪合同无效造成客户经济损失时责任承担主体的确定。选项A，不能一概而论地认为应当由期货经纪商承担责任，因为造成客户经济损失的原因可能是多方面的，不一定完全是期货经纪商的问题，所以该选项错误。选项B，客户本身可能不存在导致合同无效以及造成自身损失的过错，若让客户承担责任不符合公平原则，所以该选项错误。选项C，交易的对手方不一定与期货经纪合同无效以及客户的损失存在直接关联，不能简单认定其承担责任，所以该选项错误。选项D，在确定因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的责任承担时，根据无效行为与损失之间的因果关系来确定是合理且公平的。只有这样才能准确判断各方在导致损失过程中所起的作用，进而合理分配责任，所以该选项正确。综上，答案选D。5、下列关于期货公司营业部负责人的表述,正确的是（）。

A.应当具有期货从业人员资格

B.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格

C.应当通过中国证监会认可的资质测试

D.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告。

【答案】：A

【解析】本题可对每个选项进行逐一分析：A选项：期货公司营业部负责人应当具有期货从业人员资格，该表述符合相关规定，所以A选项正确。B选项：改任同一期货公司其他营业部负责人的，不需要重新申请任职资格，所以“改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格”这一说法错误。C选项：营业部负责人不要求通过中国证监会认可的资质测试，所以“应当通过中国证监会认可的资质测试”表述有误。D选项：期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定之日起5个工作日内向营业部所在地中国证监会派出机构报告，而不是在做出决定前报告，所以该说法错误。综上，本题正确答案为A。6、下列关于期货公司风险监控指标标准的表述中，正确的是（）

A.净资本与风险资本准备的比例不得低于120％

B.净资本与净资产的比例不得低于40％

C.负债与净资产的比例不得高于100％

D.净资本不得低于人民币3000万元

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司风险监控指标标准的相关规定，对各选项逐一分析。选项A期货公司净资本与风险资本准备的比例不得低于100%，而不是120％，所以选项A表述错误。选项B期货公司净资本与净资产的比例不得低于20％，并非40％，因此选项B表述错误。选项C期货公司负债与净资产的比例不得高于150％，并非100％，故选项C表述错误。选项D期货公司净资本不得低于人民币3000万元，该选项表述正确。综上，本题正确答案是D。7、2007年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元的资金准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部总经理看到席位上有这么多的资金，根据自己的经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.违犯规定收取保证金

D.不按照规定接受客户委托

【答案】：A

【解析】本题考查对期货交易违规行为的识别。解题关键在于准确理解各选项所代表的违规行为含义，并结合题干中营业部总经理的具体行为进行分析判断。各违规行为含义分析挪用客户保证金：指将客户存放在期货公司用于交易的保证金，未经客户允许擅自挪作他用。违规划转客户保证金：强调的是在保证金划转过程中违反相关规定进行操作。违犯规定收取保证金：主要涉及在收取客户保证金时不符合规定的情况。不按照规定接受客户委托：侧重于期货公司在接受客户交易委托环节未遵循规定。题干行为分析题干中，期货公司营业部总经理在客户未进行交易、资金闲置的情况下，未经客户允许，擅自利用客户存入的近亿元资金以自己名义买进多手期货合约。这种行为本质上是将客户的保证金挪作了自己的期货交易用途，符合挪用客户保证金的定义。对其他选项的排除违规划转客户保证金：题干中并未体现出存在资金划转方面的违规操作，重点在于资金被私自使用，并非划转违规，所以该选项不符合。违犯规定收取保证金：题干主要描述的是对已收取保证金的使用问题，而非收取环节的违规，因此该选项不正确。不按照规定接受客户委托：题干中客户本身未进行交易委托，不存在接受委托环节的违规情况，所以该选项也不符合。综上，正确答案是A选项。8、甲是某期货公司客户，某H结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。下列说法中正确的有（）。

A.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

B.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓

C.期货公司的行为不应当认定为透支交易

D.如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任

【答案】：C

【解析】本题可根据期货交易相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A题干中仅表明经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，但并未提及次日应当对甲的持仓进行强行平仓的相关信息。通常强行平仓需要满足一定的条件和按照合同约定执行，不能简单认定次日应当强行平仓，所以该选项错误。选项B同样，虽然期货公司与甲之间可能存在期货经纪合同，但题干中没有明确体现出合同约定在这种情况下次日可以对甲进行强行平仓，不能主观推测可以按合同约定强行平仓，该选项错误。选项C判断是否构成透支交易，关键看保证金水平与相关规定的关系。题目中提到某H结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例。由于甲的保证金水平并未低于期货交易所规定的标准，所以期货公司的行为不应当认定为透支交易，该选项正确。选项D甲的账户因继续持仓扩大损失，这是甲自身在未追加保证金且继续持仓的情况下产生的结果。期货交易所在此过程中并无直接责任，不应当承担主要赔偿责任，该选项错误。综上，正确答案是C。9、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。

A.证券公司

B.期货交易所

C.期货结算机构

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题考查证券公司协助期货公司办理开户手续时资料提交审核和存档的主体。根据《期货市场客户开户管理规定》，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续时，其职责是对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料等。而最终需要将这些资料与其他资料一起提交给相关主体进行审核开户和存档。选项A，证券公司主要是协助办理开户手续，本身并非审核开户和存档这些资料的主体，所以A选项错误。选项B，期货交易所主要负责组织和监督期货交易，制定交易规则等，并不承担客户开户资料的审核和存档工作，所以B选项错误。选项C，期货结算机构主要负责期货交易的结算业务等，并非客户开户资料的审核和存档主体，所以C选项错误。选项D，期货公司是客户开户的责任主体，证券公司协助收集的客户资料最终应提交给期货公司进行审核开户和存档，所以D选项正确。综上，本题正确答案是D。10、期货公司应当设立（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A.首席风险官

B.董事会

C.监事会

D.独立董事

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司的组织架构设置相关知识。选项A首席风险官负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。其设立的目的就是为了专门监督期货公司的相关行为，保障公司经营符合法律法规要求以及有效控制风险，所以选项A正确。选项B董事会是公司的决策机构，主要负责制定公司的战略、重大决策等，而并非专门对经营管理行为的合法合规性和风险管理进行监督检查，故选项B错误。选项C监事会是公司的监督机构，主要对公司董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督等，但重点并非针对经营管理行为的合法合规性和风险管理的专门监督检查，其监督的范围和侧重点与本题所描述的监督内容不完全一致，所以选项C错误。选项D独立董事是指独立于公司股东且不在公司内部任职，并与公司或公司经营管理者没有重要的业务联系或专业联系，能对公司事务做出独立判断的董事，主要作用是维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害，并非是对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督检查的特定岗位，因此选项D错误。综上，本题正确答案是A。11、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.可以

B.不可以

C.由经营机构决定

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题考查经营机构在投资者坚持购买不适合产品或服务时的处理规定。在实际的金融市场交易等场景中，经营机构具有告知投资者产品或服务适配性的义务。当经营机构已经明确告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，如果投资者仍然坚持购买，从规定上来说，经营机构是可以向其销售相关产品或者提供相关服务的。选项A“可以”符合这一规定；选项B“不可以”与实际规定不符；选项C“由经营机构决定”不准确，并非由经营机构自行随意决定，而是有明确的规则允许在投资者坚持的情况下进行销售或服务提供；选项D“以上都不对”显然错误。所以本题正确答案是A。12、《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间是（）。

A.2006年2月7日

B.2006年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年5月1日

【答案】：D

【解析】本题主要考查《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间。逐一分析各选项：-选项A：2006年2月7日并非《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间，所以该选项错误。-选项B：2006年4月15日也不是《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间，该选项错误。-选项C：2008年2月7日同样不是《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间，此选项错误。-选项D：《期货公司首席风险官管理规定》自2008年5月1日起施行，该选项正确。综上，本题正确答案是D。13、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（）。

A.以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单

B.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音

C.以计算机.互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

D.客户可以通过书面.电话.计算机.互联网等委托方式下达交易指令

【答案】：A

【解析】本题可根据各选项内容，结合相关规定逐一分析，判断其表述是否正确。选项A以书面方式下达交易指令时，按规定应是客户填写书面交易指令单，而非期货公司填写。所以该选项表述错误。选项B以电话方式下达交易指令，为了保证交易过程的可追溯性和准确性，期货公司应当同步录音，该选项表述正确。选项C以计算机、互联网等委托方式下达交易指令，由于这些电子数据具有易修改、易丢失等特点，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令，以确保交易记录的完整性和安全性，该选项表述正确。选项D在实际交易中，客户可以根据自身需求和便利，通过书面、电话、计算机、互联网等多种委托方式下达交易指令，该选项表述正确。综上，答案选A。14、小李在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。某日小李的账户亏损100万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这100万元（）。

A.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司，应全额赔偿

B.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

C.不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任

D.不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担

【答案】：B

【解析】本题可依据相关规定来判断期货公司是否应承担赔偿责任以及赔偿的具体情况。首先，题干中明确表明小李在A期货公司开户交易时，未对交易结算结果的通知方式进行约定，且A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。接下来分析各个选项：A选项：虽然期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定存在一定过错，但并非应全额赔偿。因为相关规定并非如此绝对，所以A选项错误。B选项：根据相关规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％。结合本题情况，该选项符合规定，所以B选项正确。C选项：仅以客户交易账户中可以查到交易的结算结果就判定期货公司无责任是不准确的。在未对通知方式进行约定且未提醒的情况下，不能免除期货公司的部分责任，所以C选项错误。D选项：期货公司规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担。但这种规定不能违背在未对通知方式约定时期货公司应承担的责任，所以D选项错误。综上，本题的正确答案是B选项。15、申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（）的声明。

A.自有资产

B.合法性

C.公正性

D.独立性

【答案】：D"

【解析】该题答案选D。在申请期货公司独立董事任职资格时，独立性是独立董事的关键特质。独立董事需要独立于公司的管理层和大股东等利益相关方，能够独立地行使职责、发表意见，以保障公司决策的公正性和客观性。而自有资产并非申请独立董事任职资格需提供声明的核心内容；合法性是普遍的基本要求，但不是申请该任职资格需专门声明的特定内容；公正性虽然也是独立董事应具备的品质，但独立性更能体现独立董事的本质特征，能确保其在履职过程中不受其他因素干扰而独立地做出判断。所以应当提供拟任人关于独立性的声明。"16、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。

A.给予多收取手续费10倍的罚款

B.责令双倍退还多收取的手续费

C.责令退还多收取的手续费

D.责令将多收取的手续费上缴国库

【答案】：C

【解析】本题可依据对期货交易所、非期货公司结算会员违规收取手续费的相关规定来分析各选项。选项A：给予多收取手续费10倍的罚款这种表述不符合相关规定。在处理期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的情况时，并没有要求给予多收取手续费10倍罚款的规定，所以该选项错误。选项B：责令双倍退还多收取的手续费这也不符合实际规定。相关规定并非要求双倍退还，所以该选项错误。选项C：对于期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费，应当责令退还多收取的手续费，该表述符合规定，所以该选项正确。选项D：责令将多收取的手续费上缴国库不符合相关处理方式。正确做法是责令退还多收取的手续费，而非上缴国库，所以该选项错误。综上，答案选C。17、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货公司承担侵权责任

B.要求期货交易所承担违约责任

C.要求期货公司承担违约责任

D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

【答案】：C

【解析】本题可根据甲与期货公司的关系，结合各选项涉及的责任主体和责任性质来进行分析。分析选项A侵权责任是指民事主体因实施侵权行为而应承担的民事法律后果。在本题中，甲与期货公司之间存在委托关系，期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，这属于违反合同约定的行为，并非实施了侵权行为，所以甲不能要求期货公司承担侵权责任，选项A错误。分析选项B甲是与期货公司建立的期货交易委托关系，并非与期货交易所直接签订合同约定交割义务。期货公司未代甲申请交割，违约方是期货公司，而不是期货交易所，所以甲不能要求期货交易所承担违约责任，选项B错误。分析选项C甲向期货公司申请交割，与期货公司形成了委托关系，期货公司有义务按照甲的要求代其申请交割。但期货公司因疏忽未履行该义务，构成违约。根据《民法典》等相关规定，当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担违约责任。因此，甲可以要求期货公司承担违约责任，选项C正确。分析选项D期货交易所与期货公司是不同的市场主体，它们之间并没有为期货公司对客户的违约行为承担担保责任的法定或约定情形。所以甲不能要求期货交易所对期货公司承担担保责任，选项D错误。综上，答案选C。18、下列关于会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述中，错误的是()。

A.委托应当采取书面形式，且授权范围应当明确

B.只能委托其他理事代为出席会议

C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席会议

D.理事会讨论重大事项的，理事必须本人出席，不得委托他人代为出席

【答案】：D

【解析】本题可根据各选项内容逐一分析其正确性，从而得出错误表述。选项A在会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的相关规定中，为了保证委托的规范性和有效性，委托应当采取书面形式，且授权范围应当明确。这样能清晰界定受托理事的权限，避免出现权力不清等问题，所以该选项表述正确。选项B会员制期货交易所规定理事只能委托其他理事代为出席会议，这是为了保证会议决策参与人员具备理事身份和相应的专业能力与决策资格，其他人员可能不熟悉相关事务和规则，不适合代替理事参与会议决策，所以该选项表述正确。选项C每位理事只能接受一位理事的委托代表出席会议，这是为了防止出现理事集中委托某一人，导致会议代表权过度集中，影响决策的民主性和全面性，所以该选项表述正确。选项D虽然在实际情况中，理事会讨论重大事项时希望理事尽量本人出席，但并没有规定理事绝对不得委托他人代为出席。相关规定允许在一定条件下理事按照规定的委托程序，委托其他理事代为出席会议，所以该选项表述错误。综上，本题答案选D。19、()成立并引入期货交易机制，标志着我国商品期货市场的起步。

A.上海期货交易所

B.上海金属交易所

C.大连商品交易所

D.郑州粮食批发市场

【答案】：D

【解析】本题主要考查我国商品期货市场起步的标志相关知识。选项A，上海期货交易所是依照有关法规设立的，履行有关法规规定的职能，按照其章程实行自律性管理的法人，并受中国证监会集中统一监督管理，但它并非我国商品期货市场起步的标志，所以A选项错误。选项B，上海金属交易所主要从事有色金属期货交易等业务，在我国期货市场发展进程中有重要作用，但我国商品期货市场起步并非以它的成立和引入期货交易机制为标志，所以B选项错误。选项C，大连商品交易所是中国重要的期货交易所之一，在农产品、化工品等期货交易方面有显著成就，但它同样不是我国商品期货市场起步的标志，所以C选项错误。选项D，郑州粮食批发市场成立并引入期货交易机制，这一举措开启了我国商品期货市场的发展历程，标志着我国商品期货市场的起步，所以D选项正确。综上，本题正确答案是D。20、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）个工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本题主要考查《期货公司风险监管指标管理办法》中关于期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的期限。依据《期货公司风险监管指标管理办法》规定，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过20个工作日。所以本题答案选C。21、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。

A.报告期货交易所

B.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的相关规定来分析各选项。选项A：期货交易所主要负责组织并监督期货交易等市场运营相关工作，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，向其报告并非准则规定的处理方式，不能有效防范投资者信用风险，故该选项错误。选项B：当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，及时向所在期货经营机构报告，能让机构及时采取措施防范投资者的信用风险，这符合《期货从业人员执业行为准则（修订）》要求，该选项正确。选项C：中国证监会派出机构主要负责辖区内的证券期货市场监管工作，对于从业人员发现的投资者不诚信行为，并非第一时间要报告的对象，故该选项错误。选项D：中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，当发现投资者不诚信行为时，不是直接向协会报告，故该选项错误。综上，答案选B。22、期货公司在中国证券监督管理委员会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合近（）年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的条件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司在中国证券监督管理委员会不同派出机构辖区变更住所应符合的条件。依据相关规定，期货公司在中国证券监督管理委员会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的条件。所以本题答案选B。23、()应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核。

A.监控中心

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货市场客户统一开户系统相关管理机构职责的了解。选项A：监控中心监控中心负责建立和维护期货市场客户统一开户系统，并对期货公司提交的客户资料进行复核。这是其在期货市场开户管理环节的重要职责，所以该选项正确。选项B：期货交易所期货交易所主要职能是提供交易场所、制定交易规则、组织和监督交易等，并不负责客户统一开户系统的建立维护以及客户资料复核工作，所以该选项错误。选项C：中国证监会中国证监会是对全国证券、期货市场实行集中统一监督管理的机构，主要进行宏观层面的监管和政策制定等工作，并非直接负责建立和维护具体的客户统一开户系统及资料复核，所以该选项错误。选项D：中国期货业协会中国期货业协会主要负责行业自律管理、从业人员资格管理、业务培训等工作，不涉及期货市场客户统一开户系统的相关工作，所以该选项错误。综上，正确答案是A。24、甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员，根据《期货交易所管理办法》的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是（）。

A.决定之日起5日内

B.决定之日起15日内

C.决定之日起10日内

D.决定之日起30日内

【答案】：C

【解析】本题考查甲期货交易所委任中层管理人员向中国证监会报告的期限规定。依据《期货交易所管理办法》，甲期货交易所在决定委任李某做中层管理人员这一事项后，需要在规定时间内向中国证监会报告。选项A的5日、选项B的15日以及选项D的30日，均不符合相关法规规定的报告期限。而选项C，规定报告期限为决定之日起10日内，这是符合《期货交易所管理办法》的正确规定。所以本题正确答案是C。25、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A.变更法定代表人

B.设立或者终止境内分支机构

C.变更注册资本且调整股权结构

D.变更住所或者营业场所

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司需由国务院期货监督管理机构批准办理事项的相关规定。1.分析选项A：变更法定代表人通常是公司内部管理层面的重要变动，但一般不需要国务院期货监督管理机构批准。法定代表人的变更主要涉及公司治理结构的局部调整，其影响范围和重要程度相对有限，通常由公司按照相关法律法规和内部程序进行处理，因此该选项不符合题意。2.分析选项B：设立或者终止境内分支机构是期货公司业务布局和拓展方面的重要决策，但这类事项通常由期货公司依据市场情况和自身发展战略进行规划，并按照一定的监管层级和程序向相关地方监管部门或特定监管机构申请办理，并非一定需要国务院期货监督管理机构直接批准，所以该选项也不正确。3.分析选项C：变更注册资本且调整股权结构是期货公司重大的资本和股权变动事项。注册资本是公司开展业务的重要基础，股权结构则关系到公司的控制权和治理架构。此类变动可能对期货公司的经营稳定性、风险承受能力以及市场竞争力产生重大影响，对整个期货市场的稳定和健康发展也具有潜在的重要作用，所以需要由国务院期货监督管理机构进行批准，该选项符合题意。4.分析选项D：变更住所或者营业场所主要是公司经营地点的变动，虽然需要按照规定进行相关的登记和备案手续，但并不属于需要国务院期货监督管理机构批准的重大事项。这种变动通常对公司的核心业务和市场影响较小，主要遵循一般的行政管理和市场监管程序即可，故该选项不符合要求。综上，答案选C。26、期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是（）。

A.副总经理

B.总经理

C.首席风险官

D.董事

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司不同人员任职资格失效的相关规定。对于选项A，副总经理在期货公司中承担一定管理职责，但离任后并不意味着其任职资格自离任之日起就立即失效，后续若满足相关条件仍有可能再次获得该职位任职资格。选项B，总经理负责期货公司的整体运营管理工作，其任职资格的处理并非简单的自离任之日起失效。在符合规定的情况下，后续仍有机会再次担任该职位。选项C，首席风险官主要负责对期货公司的风险进行监督和管理等工作，离任后其任职资格也不是必然自离任之日起就失效。选项D，董事是期货公司治理结构中的重要组成部分，根据相关规定，期货公司董事任职资格自离任之日起失效。综上，答案选D。27、会员制期货交易所理事会会议须有（）以上理事出席方为有效。

A.1/3

B.2/3

C.3/4

D.1/2

【答案】：B

【解析】本题主要考查会员制期货交易所理事会会议有效召开所需的理事出席比例。对于会员制期货交易所理事会会议的召开，为了保证决策的科学性、民主性和有效性，需要达到一定数量的理事出席方可举行。在相关规定中明确指出，会员制期货交易所理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效。A选项1/3的出席比例过低，无法充分代表理事会的整体意见和利益，难以保障会议决策的全面性和合理性，所以A选项错误。C选项3/4虽然比例较高，但并非规定中所要求的有效出席比例，所以C选项不符合要求。D选项1/2的出席比例也未达到规定标准，同样无法确保会议能有效进行决策等工作，所以D选项也不正确。综上，正确答案是B。28、取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司经理层人员任职资格相关规定。对于取得经理层人员任职资格的人员，若连续一定年限未在期货公司担任经理层人员职务，需在任职前重新申请任职资格。根据相关规定，该年限为5年，所以答案是D。"29、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动是（）。

A.为客户设计套期保值、套利等投资方案

B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素

C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易

D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司基于客户委托可从事的营利性活动范围。对选项A的分析为客户设计套期保值、套利等投资方案，这是期货公司利用自身专业知识和对市场的了解，为客户量身定制投资策略，以帮助客户在期货市场中实现特定的投资目标，属于期货公司基于客户委托可开展的正常业务，能够为公司带来营利，所以选项A不符合题意。对选项B的分析研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，有助于期货公司准确把握市场动态，为客户提供更有价值的市场信息和投资建议，是期货公司为客户服务并获取收益的常见方式，属于可基于客户委托从事的营利性活动，所以选项B不符合题意。对选项C的分析根据相关规定，期货公司不得代客户进行期货投资交易。虽然帮助客户拟定期货交易策略是可行的，但代客户进行交易存在较大风险，容易引发利益冲突和市场乱象，损害客户利益，因此这不是期货公司能基于客户委托从事的营利性活动，选项C符合题意。对选项D的分析提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务，是期货公司凭借专业能力为客户应对市场风险提供支持和指导，也是期货公司的一项重要业务，能从中获取收益，属于可基于客户委托从事的营利性活动，所以选项D不符合题意。综上，本题答案选C。30、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000

【答案】：B"

【解析】该题答案选B。申请设立期货公司时，若主要股东为自然人，依据相关规定，其个人金融资产不低于人民币3000万元，所以选项B正确，A、C、D所述金额不符合规定要求。"31、会员制期货交易所理事会的非会员理事由（）。

A.中国证监会委派

B.中国期货业协会委派

C.会员大会选举产生

D.理事会选举产生

【答案】：A

【解析】本题考查会员制期货交易所理事会非会员理事的产生方式。A选项正确。会员制期货交易所理事会的非会员理事由中国证监会委派。中国证监会作为期货市场的监管机构，对期货交易所的运行和管理进行监督和指导，委派非会员理事可以保障监管要求在理事会决策中得到体现，维护期货市场的整体稳定和健康发展。B选项错误。中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并不委派会员制期货交易所理事会的非会员理事。C选项错误。会员大会是会员制期货交易所的权力机构，但非会员理事并非由会员大会选举产生，会员大会主要是选举和更换会员理事等。D选项错误。理事会是会员制期货交易所的决策机构，它没有权力选举非会员理事。综上，答案选A。32、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。

A.结算担保金制度

B.结算准备金制度

C.风险准备金制度

D.涨跌停板制度

【答案】：A

【解析】本题可对各选项逐一分析来确定实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度。选项A：结算担保金制度结算担保金制度是实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度。在会员分级结算制度下，结算会员通过缴纳结算担保金共同承担市场风险，当市场出现重大风险、个别结算会员无法履约时，结算担保金可用于弥补风险损失，以确保期货市场的平稳运行，所以该选项正确。选项B：结算准备金制度结算准备金是指会员为了交易结算在交易所专用结算账户预先准备的资金，是未被合约占用的保证金。结算准备金制度并非实行会员分级结算制度的期货交易所特有的，其他类型的期货交易所也有该制度，所以该选项错误。选项C：风险准备金制度风险准备金是期货交易所从收取的交易手续费中提取一定比例的资金，用于应对可能出现的风险。这是各类期货交易所普遍采用的风险防范措施，并非实行会员分级结算制度的期货交易所特有的，所以该选项错误。选项D：涨跌停板制度涨跌停板制度是指期货合约在一个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超过该涨跌幅度的报价将被视为无效。涨跌停板制度是为了控制市场风险、防止价格过度波动而设置的，适用于各类期货交易所，并非实行会员分级结算制度的期货交易所特有的，所以该选项错误。综上，答案选A。33、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。

A.总经理指定的副总经理

B.第一副总经理

C.总经理指定的人员

D.理事长

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所总经理因故临时不能履行职权时代行职权人员的规定。根据相关规定，当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由总经理指定的副总经理代其履行职权。选项A符合这一规定；选项B第一副总经理不一定是总经理指定代行职权的人员；选项C表述不准确，必须是总经理指定的副总经理，而不是任意指定的人员；选项D理事长主要负责履行与理事会相关的职责，并非代总经理履行职权的人选。所以正确答案是A。34、客户的保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（）。

A.期货公司不承担赔偿责任

B.客户不承担责任

C.客户承担主要责任

D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司未按约定通知客户追加保证金时，对于客户透支发生扩大损失的责任承担问题。选项A，期货公司未按约定通知客户追加保证金，导致因行情不利使客户透支发生扩大损失，若期货公司不承担赔偿责任，明显不符合公平原则和相关规定，所以该选项错误。选项B，虽然期货公司存在未通知的过错，但客户自身保证金不足也是事实，不能完全免除客户的责任，所以该选项错误。选项C，主要责任方应是未履行通知义务的期货公司，而非客户，所以该选项错误。选项D，依据相关规定，期货公司未按约定通知客户追加保证金，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司承担主要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的80％，该选项正确。综上，答案选D。35、王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（）条规定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C

【解析】本题主要考查对《期货公司首席风险官管理规定（试行）》相关条款的掌握，关键在于明确案例中王某的行为以及各选项对应条款的规定。选项A分析《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第九条主要是关于首席风险官在开展工作时应遵循的一些原则和要求，通常涉及与公司相关部门的协作、信息获取等方面。在本题案例中，王某的行为并非与第九条所规定的内容产生冲突，所以选项A不符合要求。选项B分析第十二条的规定一般是针对首席风险官的某些特定职责或者工作方式等方面。而题干中王某的具体行为（因公司拒绝调查而辞职）与第十二条所规范的内容并无直接关联，所以选项B不正确。选项C分析第十八条规定首席风险官提出辞职的，应当提前30日向公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。在本题案例中，王某盛怒之下遂提出辞职，很明显没有按照该条规定提前30日向公司董事会提出申请并报告相关机构，因此违反了第十八条规定，选项C正确。选项D分析第三十一条主要是关于对期货公司及相关人员违反规定的处罚措施等内容，并非针对首席风险官辞职相关规定，与本题中王某的行为不相关，所以选项D错误。综上，答案选C。36、派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改、暂停业务等监管措施的，应当将采取监管措施的（）期货公司及公司住所地派出机构。

A.相关文件抄送

B.相关处罚资金报送

C.相关审计报告抄送

D.相关处罚人员移交

【答案】：A

【解析】本题考查派出机构对营业部采取监管措施后的相关操作规定。在派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改、暂停业务等监管措施的情况下，依据相关规定，需要将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构，这样做是为了保证期货公司及其住所地派出机构能够及时了解监管措施的具体内容和要求，方便进行后续的协调与配合。选项B中“相关处罚资金报送”，在采取监管措施这一环节，重点是信息传达，并非涉及资金报送，所以该选项不符合要求。选项C“相关审计报告抄送”，题干强调的是采取监管措施这一行为，而不是审计报告，故该选项不正确。选项D“相关处罚人员移交”，题干描述的是监管措施相关文件的处理，并非人员移交问题，该选项也不正确。综上，正确答案是A。37、期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）。

A.5日内知会国务院期货监督管理机构

B.5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告

C.10日内知会国务院期货监督管理机构

D.10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司涉及重大诉讼时相关报告义务的时间及方式规定。依据相关法规，期货公司及其相关股东、实际控制人在期货公司涉及重大诉讼这一事件发生之日起，需要承担向国务院期货监督管理机构报告的责任。选项A“5日内知会国务院期货监督管理机构”，“知会”表述相对随意，在法规要求上，对于重大事项更强调以书面报告的形式进行正式告知，所以该选项不符合规定；选项C“10日内知会国务院期货监督管理机构”，时间上超过了规定的期限，且同样是“知会”这种非正式报告形式，不符合法规要求；选项D“10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告”，时间错误，规定时间是5日而非10日；选项B“5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告”，既满足了规定的5日时间要求，又符合以书面报告这种正式形式进行告知的规定，因此该选项正确。综上，本题答案选B。38、首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的（）等内容。

A.风险报告

B.对风险的处理意见

C.防控风险计划

D.尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果

【答案】：D

【解析】本题主要考查首席风险官应报告的内容。首先分析选项A，风险报告只是首席风险官工作成果的一部分体现，单独的风险报告不能全面涵盖首席风险官履行职责情况以及期货公司合规经营等多方面的情况。选项B，对风险的处理意见只是工作中的一个环节，仅仅这一点也不能完整呈现首席风险官整个履行职责的过程以及期货公司各方面状况。选项C，防控风险计划是事前的规划，不能体现出首席风险官在实际工作中的调查、监督以及对公司整改效果等后续的履职情况。选项D，尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果，不仅包含了首席风险官对期货公司合规经营、风险管理和内部控制状况进行调查了解的过程，还涉及到根据调查结果提出改进措施以及公司落实措施后的效果反馈，能够全面反映首席风险官的履行职责情况，同时也与期货公司的合规经营、风险管理和内部控制状况紧密相关。所以正确答案是D。39、期货投资者保障基金按照（）的原则筹集。

A.效率与公平相结合

B.强制性和适度性

C.统一性与多层次性相结合

D.取之于市场、用之于市场

【答案】：D

【解析】本题考查期货投资者保障基金的筹集原则。选项A，“效率与公平相结合”并非期货投资者保障基金筹集的通用原则，它更多用于描述经济活动、分配制度等领域在效率和公平方面的权衡，与期货投资者保障基金的筹集关联性不大，所以该选项不符合要求。选项B，“强制性和适度性”一般用于描述政策、法规等实施的特点，强调执行的强制力度和程度的适中，并非期货投资者保障基金筹集所遵循的原则，该选项不正确。选项C，“统一性与多层次性相结合”常用于描述制度、体系等构建的特点，强调整体的统一和层次的多样，并非适用于期货投资者保障基金的筹集，该选项也不合适。选项D，“取之于市场、用之于市场”准确地概括了期货投资者保障基金的筹集原则。期货投资者保障基金是在期货市场中筹集资金，用于在期货公司出现风险、投资者合法权益受到损害时进行补偿等，以维护期货市场的稳定和投资者的利益，该选项正确。综上，答案选D。40、期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.董事长

B.董事会

C.总经理

D.董事会常设的风险管理委员会

【答案】：B"

【解析】该题正确答案为B选项。在期货公司的管理架构和运行机制中，董事会是公司的决策机构，承担着对公司整体运营和管理的重要职责。首席风险官负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。为了保证首席风险官能够独立、客观、公正地履行职责，维护期货公司的正常运营秩序和风险管理的有效性，期货公司股东、董事不得越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作。董事长虽然在董事会中处于重要地位，但并不能代表董事会的整体决策和职能；总经理主要负责公司的日常经营管理工作；董事会常设的风险管理委员会是董事会下设的专门委员会，主要协助董事会开展风险管理相关工作。所以A、C、D选项均不符合规定，本题应选B。"41、期货业协会自律监察委员会集体讨论作出纪律惩戒决定，会议至少应由（）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（）以上通过。

A.1/2；1/2

B.1/2；2/3

C.2/3；2/3

D.2/3；1/2

【答案】：B

【解析】本题考查期货业协会自律监察委员会作出纪律惩戒决定时的会议出席人数和决定通过条件。在期货业协会自律监察委员会集体讨论作出纪律惩戒决定的相关规定中，明确要求会议至少应由二分之一以上委员出席，同时决定应由出席会议委员的三分之二以上通过。选项A中“1/2；1/2”不符合规定，因为决定需要出席会议委员的三分之二以上通过，而非二分之一，所以A项错误。选项C“2/3；2/3”，会议出席人数要求表述错误，是至少二分之一以上委员出席，并非三分之二，所以C项错误。选项D“2/3；1/2”，会议出席人数和决定通过比例的表述均不符合规定，所以D项错误。综上，正确答案是B。42、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的材料、报告、意见不完整，责令改正，没收业务收人，单处或者并处（）万元以下罚款。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本题考查中介服务机构不按规定履行报告义务等违规行为的罚款金额规定。题干中明确指出会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的材料、报告、意见不完整时的处罚措施，即责令改正，没收业务收入，单处或者并处一定金额以下罚款。根据相关规定，该罚款金额为3万元以下，所以答案选C。43、丙公司是上海期货交易所会员，计划在2015年8月8日买入铜期货合约2000手（每手5吨），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的5％，该会员需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（）。

A.3200万元

B.3000万元

C.2800万元

D.3100万元

【答案】：C

【解析】本题可根据期货交易所对于国债冲抵保证金的相关规定来计算该会员用国债冲抵保证金的最高金额。步骤一：明确国债冲抵保证金的相关规定根据期货交易所规定，国债冲抵保证金的金额不得高于以下两者中的较低值：一是国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值；二是国债基准价的80%。步骤二：分别计算两个参考值-国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元。-国债基准价的80%为：\(4000\times80\%=3200\)（万元）步骤三：确定国债冲抵保证金的最高金额比较上述两个值，\(3200\)万元与\(4000\)万元相比，较低值为\(3200\)万元。但还需考虑该会员需要缴纳的保证金及实有货币资金情况。该会员需要缴纳\(3250\)万元保证金，其实有货币资金为\(700\)万元，那么用国债冲抵的金额最多为：\(3250-700=2800\)（万元），\(2800\)万元小于\(3200\)万元，所以该会员用国债冲抵保证金的最高金额是\(2800\)万元。综上，答案选C。44、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。

A.与投资者协商解决争议

B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解

C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的

D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券期货经营机构在适当性相关纠纷中承担法律责任的情形。选项A，与投资者协商解决争议是证券期货经营机构处理纠纷的一种正常方式和积极举措，这有助于化解矛盾，通常不会因此而承担法律责任，所以该选项不符合题意。选项B，采取必要措施支持和配合投资者提出的调解，是证券期货经营机构在处理纠纷时积极的表现，有利于纠纷的妥善解决，并非承担法律责任的情形，该选项错误。选项C，当证券期货经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失时，依据相关法律法规，其应当依法承担相应法律责任，该项符合题意。选项D，提供相关资料证明经营机构已向投资者履行相应义务，这表明经营机构在履行自身职责方面是尽责的，一般不会因此承担法律责任，该选项不正确。综上，正确答案是C。45、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。

A.当事人选择的诉由

B.侵权

C.违约

D.合约履行地

【答案】：A

【解析】本题考查侵权与违约竞合的期货纠纷案件管辖的确定依据。在侵权与违约竞合的期货纠纷案件中，由于存在侵权和违约两种不同的法律关系及对应的诉由。当事人在诉讼时有选择以何种法律关系来主张权利的自由，即可以选择以侵权为由起诉，也可以选择以违约为由起诉。而管辖法院的确定通常依据当事人选择的诉由来进行，不同的诉由可能导致适用不同的管辖规则。选项B“侵权”，如果仅依据侵权来确定管辖，忽略了当事人可能选择以违约为由进行诉讼的情况，不具有全面性；选项C“违约”同理，只考虑了违约方面，不能涵盖当事人选择侵权诉由的情形；选项D“合约履行地”，合约履行地一般是在确定违约纠纷管辖时会考虑的因素之一，但不能作为侵权与违约竞合案件确定管辖的通用依据，因为在选择侵权诉由时，可能并不完全依据合约履行地来确定管辖。所以，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，应依当事人选择的诉由确定管辖，答案选A。46、首席风险官履行职责应当保持充分的（），主动回避与本人有利害冲突的事项。

A.独立性

B.自由性

C.公开性

D.协商性

【答案】：A

【解析】本题主要考查首席风险官履行职责时应具备的特性。选项A，独立性是指不依赖他人，能够自主地做出判断和行动。首席风险官在履行职责时，保持充分的独立性至关重要。只有保持独立性，才能客观、公正地评估和管理风险，主动回避与本人有利害冲突的事项，确保风险评估和管理不受个人利益的干扰，如实反映企业面临的风险状况，因此该选项正确。选项B，自由性强调不受限制、随心所欲，但在履行职责的过程中，如果过于强调自由性，可能会导致行为缺乏规范和约束，难以保证职责履行的专业性和有效性，也不利于回避与自身有利害冲突的事项，故该选项错误。选项C，公开性侧重于信息的对外披露和透明。虽然信息公开在很多情况下是重要的，但它并非首席风险官履行职责并回避利害冲突事项所需要的核心特性，重点应在于决策和行动时的自主性和客观性，而不是单纯的信息公开，所以该选项错误。选项D，协商性强调通过沟通、讨论来达成共识。虽然在工作中协商是一种重要的工作方式，但它不是首席风险官履行职责并回避利害冲突时的关键特性。首席风险官需要独立做出专业判断，而不是主要依靠协商来履行职责和回避冲突，因此该选项错误。综上，本题正确答案是A。47、首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

A.期货公司董事会

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.期货交易所

【答案】：C

【解析】本题主要考查当首席风险官因正当履行职责而被解聘时，有权对期货公司及相关责任人员采取监管措施的主体。选项A：期货公司董事会期货公司董事会主要负责公司的重大决策和管理等工作，并不具备对期货公司及相关责任人员在这种情况下采取监管措施的职能，所以选项A错误。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律、服务、传导等作用，并非对期货公司及相关责任人员采取监管措施的行政主体，所以选项B错误。选项C：中国证监会及其派出机构中国证监会及其派出机构是我国期货市场的监管部门，承担着对期货市场各类主体的监督管理职责。当首席风险官因正当履行职责而被解聘时，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施，所以选项C正确。选项D：期货交易所期货交易所主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等业务活动，其职责范围并不包含对期货公司及相关责任人员因首席风险官解聘问题采取监管措施，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。48、下列行为，没有违反《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的是（）。

A.干预期货公司正常经营

B.拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险事件

C.兼任期货公司营业部门负责人

D.向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件

【答案】：D

【解析】本题可依据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A《期货公司首席风险官管理规定（试行）》明确规定，首席风险官不得干预期货公司正常经营。干预期货公司正常经营会干扰公司的正常运营秩序，不符合规定要求，属于违反该规定的行为，所以选项A错误。选项B当期货公司经营管理中存在重大风险事件时，首席风险官有及时报告的职责。拖延报告重大风险事件可能会导致风险进一步扩大，无法让相关部门及时采取措施应对，这违反了规定中关于及时报告的要求，所以选项B错误。选项C首席风险官不得兼任期货公司的营业部门负责人。兼任该职务可能会导致职责不清，无法保证首席风险官独立、有效地履行对公司风险的监督职责，影响其工作的客观性和公正性，属于违反规定的行为，所以选项C错误。选项D向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件，是首席风险官履行监督职责、维护客户合法权益的正确行为，符合《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的要求，不属于违反规定的行为，所以选项D正确。综上，答案选D。49、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）

A.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令

B.先向客户出示风险说明书

C.与客户签订书面合同

D.要求客户在风险说明书上签字确认

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司接受客户委托进行期货交易的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A期货交易应遵循自主决策原则，期货公司要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令的做法是错误的。这种全权委托违背了期货交易让客户自主决策、自担风险的基本准则，可能会因期货公司工作人员的决策失误给客户带来损失，同时也不利于期货市场的规范和有序发展。选项B期货交易存在较高风险，先向客户出示风险说明书，能让客户充分了解期货交易可能面临的各种风险，是保障客户知情权的重要举措，符合期货交易的规范流程，该做法是正确的。选项C期货公司与客户签订书面合同，明确双方的权利和义务，为期货交易提供了具有法律效力的依据，有助于规范双方在交易过程中的行为，保障交易的顺利进行，该做法是正确的。选项D要求客户在风险说明书上签字确认，表明客户已经知晓并理解了期货交易的风险，是期货公司履行风险告知义务的重要环节，也是对客户自身权益的一种保护，该做法是正确的。综上，本题答案选A。50、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.股东大会

【答案】：D

【解析】本题考查公司制期货交易所独立董事的通过机制。公司制期货交易所一般采用股份制，有股东大会这一权力机构。在公司制期货交易所中，独立董事由中国证监会提名，最终需经过股东大会通过。选项A，会员大会是会员制期货交易所的权力机构，并非公司制期货交易所独立董事通过的途径，所以A选项错误。选项B，理事会是会员制期货交易所的常设机构，负责执行会员大会的决议等工作，与公司制期货交易所独立董事通过机制无关，所以B选项错误。选项C，董事会是公司的决策和管理机构，但独立董事由中国证监会提名后不是由董事会通过，所以C选项错误。而选项D，股东大会是公司制企业的最高权力机关，公司的重大事项包括独立董事的通过等都由股东大会决定，所以该题答案选D。第二部分多选题(20题)1、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司应当履行的报告义务有（）。

A.及时向全体股东报告或进行信息披露

B.当日向全体董事书面报告

C.当日向总经理书面报告

D.当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告

【答案】：ABD

【解析】本题可依据《期货公司风险监管指标管理办法》来分析每个选项。选项A：当期货公司风险监管指标不符合规定标准时，及时向全体股东报告或进行信息披露是必要的。股东作为公司的所有者，有权了解公司的风险状况，以便做出合理的决策。所以该选项正确。选项B：当日向全体董事书面报告也是期货公司应履行的报告义务。董事负责公司的决策和管理，及时向他们通报风险监管指标不符合规定标准的情况，有助于董事们及时采取措施进行应对，保障公司的正常运营。所以该选项正确。选项C：《期货公司风险监管指标管理办法》并未规定期货公司在风险监管指标不符合规定标准时，要当日向总经理书面报告，因此该选项错误。选项D：期货公司住所地的中国证监会派出机构对期货公司进行监督管理，当日向其书面报告风险监管指标不符合规定标准的情况，便于监管机构及时掌握公司风险状况，采取相应的监管措施，维护市场秩序。所以该选项正确。综上，答案选ABD。2、会员制期货交易所理事会的职权包括（）。

A.决定期货交易所变更住所

B.决定期货交易所变更名称

C.决定期货交易所变更营业场所

D.召集会员大会

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据会员制期货交易所理事会的职权相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A期货交易所变更住所属于影响期货交易所运营和管理的重要事项，而理事会作为会员制期货交易所的重要管理机构，有职责对这类重大事项进行决策，因此决定期货交易所变更住所属于理事会的职权范围，该选项正确。选项B期货交易所变更名称同样是重要的决策事项，涉及到交易所的品牌标识、市场形象等多方面内容。理事会需要综合考虑各种因素，对变更名称这一事项作出决定，所以决定期货交易所变更名称是理事会的职权之一，该选项正确。选项C期货交易所变更营业场所会影响到其运营环境、客户服务、市场影响力等多个方面，是关系到交易所正常运营的重要事宜。理事会需要从战略规划、运营管理等角度出发，对变更营业场所进行决策，故决定期货交易所变更营业场所属于理事会职权，该选项正确。选项D会员大会是会员制期货交易所的最高权力机构，理事会作为会员制期货交易所的执行机构，有责任召集会员大会，向会员大会报告工作，执行会员大会的决议等，所以召集会员大会属于理事会的职权，该选项正确。综上，ABCD四个选项均正确。3、2013年9月16日，持有某期货公司6%股权的股东A集团(非控股股东)，与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述中，正确的是（）。

A.该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告

B.A集团应当在规定的时间内通知期货公司

C.该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告

D.A集团持有的期货公司股权不得质押

【答案】：BC

【解析】本题可依据期货公司股权质押的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A根据相关规定，当非控股股东质押期货公司股权时，应由期货公司在规定时间内向监管机构报告，而不是该期货公司的控股股东向监管机构报告。所以选项A错误。选项B依据规定，股东以其所持有的期货公司股权进行质押时，应当在规定的时间内通知期货公司，以便期货公司知晓股权的质押情况并进行相应的处理。本题中A集团作为持有某期货公司6%股权的股东（非控股股东），以其所持有的该期货公司的股权质押，应当按照规定在规定时间内通知期货公司。所以选项B正确。选项C按照规定，期货公司股东质押股权的，期货公司应当在规定时间内向监管机构报告。因此，本题中该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告A集团质押股权这一情况。所以选项C正确。选项D法律并未禁止期货公司股东持有的股权进行质押，只要按照规定履行相应的程序和义务即可。所以选项D错误。综上，本题正确答案是BC。4、期货交易所总经理的职权包括（）。

A.主持期货交易所的日常工作

B.决定结算担保金的使用

C.拟订风险准备金的使用方案

D.拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货交易所总经理的职权范围，下面对各选项逐一分析：选项A：主持期货交易所的日常工作是期货交易所总经理的重要职责之一。日常工作的有序开展对于期货交易所的稳定运行至关重要，总经理需要统筹协调交易所的各项事务，确保交易活动的正常进行，故选项A正确。选项B：结算担保金是为应对结算会员违约风险而设立的资金，决定结算担保金的使用属于对交易所风险控制和资金调配的重要决策。总经理在管理交易所过程中，需要根据实际情况对结算担保金进行合理安排，以保障交易结算的安全和稳定，所以选项B正确。选项C：风险准备金是期货交易所为应对潜在风险而提取的资金，拟订风险准备金的使用方案能够使风险准备金的使用更加科学合理，有助于增强交易所应对风险的能力，这也是总经理职权范围内需要考虑和规划的重要事项，因此选项C正确。选项D：期货交易所合并、分立、解散和清算等事项关系到交易所的重大战略调整和未来发展方向。在这个过程中，总经理需要根据交易所的实际情况和市场环境，拟订相关方案，为交易所的重大决策提供专业的建议和方案，所以选项D正确。综上，ABCD四个选项均属于期货交易所总经理的职权范围，本题答案选ABCD。5、经营机构通过营业网点向普通投资者销售产品或者提供服务前，进行下列（）告知、警示，应当全过程录音或者录像

A.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金亏损的事项

B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由

C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致原始本金亏损的事项

D.产品管理人过去产品业绩

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查经营机构向普通投资者销售产品或提供服务前，进行特定告知、警示需全过程录音或录像的事项范围。选项A：因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金亏损的事项。本金亏损对于投资者来说是极为重要的信息，这种变化会对投资者的利益产生直接影响。经营机构在告知此类可能导致本金亏损的事项时，进行全过程录音或录像，有助于保障投资者的知情权，同时也便于后续在出现纠纷等情况时进行查证，所以该选项符合要求。选项B：因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由。客户在进行投资决策时，需要全面、准确的信息来做出理性判断。经营机构业务或财产状况的变化所带来的影响客户判断的重要事由，属于关键信息，将其告知过程进行录音录像，可以确保投资者能够完整、准确地接收这些信息，从而更好地做出决策，该选项符合要求。选项C：因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致原始本金亏损的事项。原始本金的安全是投资者最为关注的核心问题之一，当经营机构的相关变化可能导致原始本金亏损时，告知投资者并进行录音录像，能够让投资者充分了解投资风险，同时也体现了经营机构在信息披露方面的规范和严谨，该选项符合要求。选项D：产品管理人过去产品业绩虽然也是投资者可能会关注的信息，但它并不属于因经营机构的业务或者财产状况变化而需要进行告知、警示并全过程录音或录像的范畴。过去的业绩不能代表未来的表现，且本题强调的是经营机构自身业务或财产状况变化相关的事项，所以该选项不符合要求。综上，正确答案为ABC。6、发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全的重大事件的，期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告，说明()。

A.事件的起因

B.目前的状态

C.可能发生的后果

D.应对方案或者措施

【答案】：ABCD

【解析】本题考查期货公司报告重大事件时应说明的内容。当发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资