期货从业资格之《期货法律法规》测试卷附答案详解（轻巧夺冠）

期货从业资格之《期货法律法规》测试卷第一部分单选题(50题)1、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少（）年盈利。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司申请金融期货交易结算业务资格的盈利条件。依据相关规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，在申请日前3个会计年度中，至少1年盈利。所以该题正确答案是A选项。"2、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.3万元以上5万元以下

D.3万元以上10万元以下

【答案】：D

【解析】本题主要考查对中介服务机构未勤勉尽责时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的罚款规定。《中华人民共和国证券法》规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。所以答案选D。3、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。

A.光盘备份

B.打印文件

C.客户整容确设文件

D.电子文档

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司保存客户影像资料的方式。根据规定，期货公司需按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，并以特定方式在公司总部集中统一保存，同时随其他开户材料一并存档备查。选项A，光盘备份虽然是一种数据保存方式，但并非题目所要求的规定方式，所以A选项错误。选项B，打印文件不符合集中统一保存客户影像资料的高效、便捷及规范要求，也不是规定的保存方式，所以B选项错误。选项C，“客户整容确设文件”表述不明，不是保存客户影像资料的合理方式，所以C选项错误。选项D，电子文档具有便于存储、检索和管理的特点，符合集中统一保存的要求，是期货公司按照规定保存客户影像资料的方式，所以D选项正确。综上，本题答案选D。""4、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

A.1

B.5

C.6

D.2

【答案】：C"

【解析】本题考查期货公司金融期货结算业务资格的相关规定。根据相关法规，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，若未取得期货交易所结算会员资格，其金融期货结算业务资格将自动失效。所以本题应选择选项C。"5、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，并对期货公司提交的的客户资料进行审核。

A.中国证券登记结算公司

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国期货保证金监控中心

【答案】：D

【解析】本题考查《期货市场客户开户管理规定》中关于建立和维护期货市场客户统一开户系统及审核期货公司提交客户资料主体的相关知识。根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心负责建立和维护期货市场客户统一开户系统，并对期货公司提交的客户资料进行审核。选项A，中国证券登记结算公司主要负责证券登记、存管和结算等业务，并非建立和维护期货市场客户统一开户系统及审核客户资料的主体。选项B，期货交易所主要职能是提供交易场所、制定交易规则、组织和监督交易等，不承担建立和维护客户统一开户系统以及审核客户资料的职责。选项C，中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理，如制定行业规范、开展从业人员资格管理等，不负责相关开户系统的建设和客户资料审核。选项D，中国期货保证金监控中心承担了建立和维护期货市场客户统一开户系统及审核期货公司提交客户资料的重要职责，故答案选D。6、某期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（）。

A.完全由客户承担

B.完全由期货公司承担

C.客户与期货公司各承担一部分

D.期货交易所承担一部分

【答案】：A"

【解析】该题正确答案选A。混码交易是指期货公司将不同客户的指令混合入市交易。在本题情境中，期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，说明期货公司在执行客户指令环节无过错。按照相关规定，在这种情况下，交易中产生的损失应完全由客户承担，所以答案是A选项。B选项，由于期货公司是按客户指令操作，并非其自身原因导致损失，不应完全由期货公司承担；C选项，期货公司无过错，不应让其分担损失；D选项，期货交易所在此情形下没有承担损失的依据，所以B、C、D选项均不正确。"7、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（）。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

【答案】：B

【解析】本题考查申请设立期货公司时具有期货从业人员资格的人员数量要求。正确答案为B选项。按照相关规定，在申请设立期货公司的条件中，明确要求具有期货从业人员资格的人员不少于15人。A选项10人未达到规定标准；C选项20人超出了最低要求标准；D选项30人同样超出了最低要求标准。所以本题应选择B选项。8、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本题主要考查中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时对检查人员数量的规定。依据相关规定，中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，为保证检查工作的合法性、公正性和规范性，检查人员不得少于2人，并且应当出示合法证件和检查通知书。少于2人进行检查不符合法定程序要求，可能影响检查结果的有效性和公信力。所以本题正确答案是A。9、期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送（）处理。

A.中国证监会

B.检察院

C.中国证监会派出机构

D.法院

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货从业人员涉嫌违法违规需行政处罚时的移送处理部门。《期货从业人员管理办法》明确规定，期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。选项A正确。选项B，检察院主要负责对犯罪行为进行审查起诉等工作，在本题涉及的期货从业人员行政处罚的移送处理方面并非正确的移送对象。选项C，中国证监会派出机构是中国证监会的下属机构，在本题这种需要给予行政处罚移送的环节，是应移送至中国证监会而非其派出机构。选项D，法院主要负责对各类案件进行审判工作，与行政处罚的移送处理关联不大，不是该情形下的移送部门。综上，答案选A。10、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，其投资经理和专职从事投资研究的人员均不得少于（）。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B

【解析】本题主要考查证券期货经营机构从事私募资产管理业务时投资经理和专职从事投资研究人员数量的规定。证券期货经营机构从事私募资产管理业务，为保证业务的专业运作和研究分析能力，规定投资经理和专职从事投资研究的人员均不得少于3人。选项A的2人不满足规定要求；选项C的4人和选项D的5人虽然在数量上可能满足一定的业务需求，但并非规定的最低数量标准。所以本题正确答案是B。11、利用未公开信息交易，违法所得数额在（）万元以上的，应当认定为“情节特别严重”。

A.500

B.1000

C.1500

D.3000

【答案】：B"

【解析】该题正确答案为B选项。在利用未公开信息交易相关规定中，违法所得数额达到1000万元以上的，应当认定为“情节特别严重”。A选项500万元未达到“情节特别严重”的标准；C选项1500万元虽然也超过了认定标准，但不是法规规定的认定界限；D选项3000万元同样超出了规定的认定数额，且法规明确规定的是1000万元，所以本题应选B。"12、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

A.期货投资者保障基金管理机构

B.中国证监会会同财政部

C.中国证监会

D.财政部

【答案】：C

【解析】本题主要考查在期货公司出现特定情况时，决定使用期货投资者保障基金对投资者保证金损失予以补偿的主体。《期货投资者保障基金管理办法》规定，期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。选项A，期货投资者保障基金管理机构主要负责保障基金的管理和运作等具体事务，而非决定使用保障基金的主体。选项B，题干情形下并非由中国证监会会同财政部来决定使用期货投资者保障基金。选项D，财政部主要在保障基金的财务监督等方面发挥作用，不是决定使用保障基金的主体。综上，答案选C。13、首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。

A.10

B.20

C.25

D.30

【答案】：B"

【解析】本题主要考查首席风险官工作底稿和工作记录的保存年限。首席风险官开展工作需制作并保留工作底稿和工作记录，以此真实、充分反映其履行职责情况，这体现了对工作留痕和监督的要求。在实际规定中，工作底稿和工作记录应当至少保存20年，所以本题正确答案是B选项。"14、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的．根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国金融期货交易所

D.中国期货业协会及其派出机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货公司违反投资者适当性制度要求时监管处罚主体的了解。选项A中国证监会及其派出机构在期货市场监管中具有重要职责，依据相关法律法规的规定，有权对期货公司的违规行为采取监管措施。当期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度时，中国证监会及其派出机构能够依据职权进行处理，情节严重的还可根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚，所以选项A正确。选项B中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职能是进行行业自律管理、开展从业人员培训、维护会员的合法权益等。虽然协会可以对会员进行自律惩戒，但它并不具有依据相关法律法规采取监管措施并进行行政处罚的权力，故选项B错误。选项C中国金融期货交易所是经国务院同意，中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立的金融期货交易所，主要负责组织安排金融期货等金融衍生品上市交易、结算和交割，制定业务管理规则等。它主要侧重于市场交易的组织和管理，而非对期货公司违规行为依据法律法规采取监管措施和进行处罚，所以选项C错误。选项D中国期货业协会是全国期货行业自律性组织，并不存在派出机构，且协会本身不具备依据相关法律法规采取监管措施并进行行政处罚的权限，故选项D错误。综上，答案是A。15、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）亿元。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请金融期货全面结算业务资格的相关规定。根据规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，要求申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元。所以正确答案是C选项。16、经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。

A.“商品交易所”

B.“期货交易所”

C.“商品交易所”或者“期货交易所”

D.“金融交易所”

【答案】：C

【解析】本题考查经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所应标明的字样。选项A仅提及“商品交易所”，范围较窄，不能涵盖期货交易所可能存在的其他类型表示，不全面。选项B仅提及“期货交易所”，同样不能全面包括相关类型，表述不完整。选项C“商品交易所”或者“期货交易所”，全面涵盖了经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所可能标明的字样类型，符合规定。选项D“金融交易所”与经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所应标明的字样无关，不符合题意。所以本题正确答案是C。17、根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（）。

A.结算账户

B.资金账号

C.交易编码

D.统一开户编码

【答案】：D

【解析】这道题主要考查对《期货市场客户开户管理规定》中相关内容的掌握。解题的关键在于明确中国期货保证金监控中心为客户设立的具体编码。选项A，结算账户是客户用于期货交易资金结算的账户，并非中国期货保证金监控中心为客户设立的特定编码，所以A选项不符合要求。选项B，资金账号是客户在期货经纪公司开设的用于记录资金出入和交易情况的账号，并非由中国期货保证金监控中心设立，因此B选项不正确。选项C，交易编码是客户进行期货交易的标识，但不是中国期货保证金监控中心为每个客户设立的，所以C选项错误。选项D，依据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，以便对客户信息进行统一管理和监控，所以D选项正确。综上，答案是D。18、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。

A.及时向中国证监会举报

B.及时向期货交易所报告

C.对该非结算会员的持仓强行平仓

D.对该非结算会员进行公开谴责

【答案】：C

【解析】本题主要考查全面结算会员期货公司在非结算会员结算准备金余额不足且未按约定处理时的有权措施。选项A分析向中国证监会举报通常适用于发现违法违规等较为严重且需要监管机构介入查处的情形。在本题中，非结算会员结算准备金余额低于规定或约定最低余额，未追加保证金或自行平仓，这并非是需要向中国证监会举报的情况，更多的是期货公司根据自身权利和规定对客户进行处理，所以选项A错误。选项B分析向期货交易所报告一般是在涉及交易所相关规则执行、市场异常情况等方面。而本题描述的是全面结算会员期货公司与非结算会员之间关于保证金和持仓的问题，并非直接需要向期货交易所报告的范畴，期货公司有自身处理此类情况的权力，所以选项B错误。选项C分析当非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓时，全面结算会员期货公司为了控制风险，保障交易正常进行，依法有权对该非结算会员的持仓强行平仓，所以选项C正确。选项D分析对非结算会员进行公开谴责更多是一种道德或声誉层面的约束手段，并非期货公司在这种保证金不足情况下的法定或常规处理措施，且不能有效解决保证金不足和持仓风险问题，所以选项D错误。综上，本题答案选C。19、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风险监管指标应当持续符合监管要求。

A.6个月

B.3个月

C.12个月

D.24个月

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司申请从事期货投资咨询业务时，对风险监管指标持续符合监管要求的时间规定。依据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前6个月的风险监管指标应当持续符合监管要求。所以本题正确答案是A选项。20、某证券公司拟申请为期货公司提供中间介绍业务资格，该证券公司净资本应不低于（）亿元。

A.1

B.5

C.10

D.12

【答案】：D

【解析】本题主要考查证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格时净资本的要求。证券公司如果要申请为期货公司提供中间介绍业务资格，依据相关规定，其净资本应不低于12亿元。所以该题中某证券公司拟申请此业务资格，其净资本也需满足不低于12亿元这一条件，故答案选D。21、期货公司开展期货投资咨询业务,（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。

A.仅对高风险业务

B.仅对中高风险业务

C.无需

D.应当事前

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司开展期货投资咨询业务时对了解客户情况的要求。对于期货公司开展期货投资咨询业务，全面了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况是至关重要的。这有助于期货公司更好地评估客户的风险承受能力和投资需求，从而为客户提供更合适的投资咨询服务，同时也能有效防范风险，保护投资者的合法权益。选项A提到仅对高风险业务了解客户情况，这种做法是片面的。因为即使不是高风险业务，也需要了解客户的基本情况来提供恰当的服务，所以A项错误。选项B指出仅对中高风险业务了解客户情况，同样不够全面。无论业务风险程度高低，都应该在事前了解客户相关情况，故B项错误。选项C表示无需了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，这显然不符合期货投资咨询业务的规范和要求，若不了解客户情况，可能会导致不合适的投资建议，损害客户利益，所以C项错误。选项D“应当事前”，强调期货公司在开展期货投资咨询业务前，就应当对客户的身份、财务状况、投资经验等情况进行了解，这符合业务规范和保障投资者权益的需要，因此D项正确。综上，本题正确答案是D。22、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由（）。

A.中国证监会提名，监事会通过

B.中国证监会提名，股东大会通过

C.中国期货业协会提名，监事会通过

D.股东大会提名，董事会通过

【答案】：A

【解析】本题主要考查公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免程序。选项A：根据相关规定，公司制期货交易所监事会主席、副主席由中国证监会提名，监事会通过。这一程序体现了监管机构的监督作用以及监事会在人事任免上的决策权，该选项符合规定，故A选项正确。选项B：公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免并非由股东大会通过，股东大会主要是公司的权力机构，行使重大事项的决策权等，但对于监事会主席、副主席的任免不具有直接通过权，所以B选项错误。选项C：提名主体应该是中国证监会而非中国期货业协会，中国期货业协会主要负责行业自律等相关工作，并不负责提名公司制期货交易所监事会主席、副主席，因此C选项错误。选项D：提名主体和通过主体均不符合规定，既不是股东大会提名，也不是董事会通过，所以D选项错误。综上，答案选A。23、相互买卖并不持有的证券，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本题考查对操纵证券、期货交易价格相关法律量刑的知识。根据相关法律规定，相互买卖并不持有的证券，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，所以答案选C。"24、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述中，错误的是()。

A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A：期货公司营业部在符合相关规定和具备相应条件的情况下，是可以对外提供期货投资咨询服务的，并非不得对外提供。所以该选项表述错误。选项B：期货公司总部设立独立的部门对期货投资咨询业务实行统一管理，这样可以保证业务管理的专业性和规范性，有利于防范利益冲突，该选项表述正确。选项C：当期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突时，期货公司作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排，能够有效避免利益冲突的产生，保障业务的公平公正，该选项表述正确。选项D：期货公司制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立，有助于从制度和物理层面上隔离不同业务之间的利益关联，减少利益冲突的可能性，该选项表述正确。综上，答案选A。25、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）。

A.专户存储不得挪用

B.可以接受规定的有价证券作为保证金

C.保证金分为结算准备金和结算担保金

D.只能用于担保期货合约的履行

【答案】：C

【解析】本题可对每个选项逐一分析来判断对错。A选项：期货交易所向会员收取的保证金应专户存储不得挪用，这是保障保证金安全、维护市场秩序的重要规定，所以该选项表述正确。B选项：期货交易所在实际操作中，可以接受规定的有价证券作为保证金，这是符合相关规定的，所以该选项表述正确。C选项：保证金分为结算准备金和交易保证金，而不是结算准备金和结算担保金，结算担保金是由结算会员依交易所规定缴存的，用于应对结算会员违约等风险的资金，并非保证金的分类，所以该选项表述错误。D选项：保证金的主要作用就是用于担保期货合约的履行，确保交易的正常进行和市场的稳定，所以该选项表述正确。本题要求选择错误的陈述，答案是C。""26、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.6000万元

【答案】：B"

【解析】本题主要考查申请设立期货公司的注册资本最低限额。依据相关规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元。所以本题正确答案选B。"27、小李是A期货公司的经理，与小王是好友，一日小李邀请小王到他家做客，小王来到小李的书房无意间看到小李的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元。则小李的行为（）。

A.不构成犯罪

B.构成内幕交易罪

C.构成泄露内幕信息罪

D.构成侵犯商业秘密罪

【答案】：A

【解析】本题可根据各罪名的构成要件，逐一分析选项来判断小李的行为是否构成犯罪。选项A：不构成犯罪内幕交易罪是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的行为；泄露内幕信息罪是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，故意泄露内幕信息，情节严重的行为；侵犯商业秘密罪是指以盗窃、贿赂、欺诈、胁迫、电子侵入或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密，或者披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取的权利人的商业秘密，或者违反保密义务或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密，情节严重的行为。在本题中，小李并没有实施主动泄露内幕信息、进行内幕交易或者侵犯商业秘密等符合上述罪名构成要件的行为。小李只是邀请好友小王到家中做客，文件被小王无意间看到并非小李主观故意导致，不满足各罪名的构成要件，所以小李的行为不构成犯罪，该选项正确。选项B：构成内幕交易罪内幕交易罪要求行为人自己进行内幕交易或者明示、暗示他人进行内幕交易。而题干中进行期货交易获利的是小王，小李并没有实施内幕交易的行为，所以小李不构成内幕交易罪，该选项错误。选项C：构成泄露内幕信息罪泄露内幕信息罪强调行为人故意泄露内幕信息。小李只是正常邀请小王到家中做客，并没有主动向小王泄露公司期货交易相关的内幕信息，小王是无意间看到文件并偷偷记下交易名称的，并非小李故意为之，因此小李不构成泄露内幕信息罪，该选项错误。选项D：构成侵犯商业秘密罪侵犯商业秘密罪的主体实施了以不正当手段获取、披露、使用等侵犯商业秘密的行为。在本题的情境中，小李没有实施任何侵犯商业秘密的行为，是小王非法获取了相关信息，所以小李不构成侵犯商业秘密罪，该选项错误。综上，答案选A。28、期货公司会员不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立交易编码。

A.85

B.90

C.80

D.95

【答案】：C"

【解析】本题主要考查期货公司会员为投资者申请开立交易编码时对知识测试评分的要求。在期货相关业务规定中，明确指出期货公司会员不得为知识测试评分低于80分的投资者申请开立交易编码，所以答案选C。"29、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。

A.期货交易所承担次要赔偿责任

B.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十

C.期货交易所不承担责任

D.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所允许期货公司开仓透支交易时对透支交易损失的责任承担规定。依据相关法规，当期货交易所允许期货公司开仓透支交易时，对于透支交易造成的损失，期货交易所需承担主要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的百分之六十。选项A中说期货交易所承担次要赔偿责任，这与规定不符，所以A选项错误。选项C称期货交易所不承担责任，不符合实际的责任认定，所以C选项错误。选项D提到赔偿额不超过损失的百分之八十，这与规定的百分之六十不符，所以D选项错误。而选项B准确表述了期货交易所承担主要赔偿责任且赔偿额不超过损失的百分之六十，符合规定，因此答案选B。30、普通投资者申请转化为专业投资者需满足金融资产不低于（）万元或者最近（）年个人年均收入不低于（）万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

A.500；3；50；1

B.300；3；30；1

C.300；1；30；3

D.500；1；50；3

【答案】：B

【解析】本题主要考查普通投资者申请转化为专业投资者的条件。根据相关规定，普通投资者申请转化为专业投资者需满足金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。选项A中金融资产要求为500万元、最近3年个人年均收入要求为50万元，与规定不符，所以A选项错误。选项C中最近1年个人年均收入不低于30万元以及具有3年以上投资经历的要求与正确条件的时间和年限不匹配，所以C选项错误。选项D同样存在金融资产和收入要求过高以及投资经历年限要求不匹配的问题，所以D选项错误。综上所述，正确答案是B。31、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。

A.投诉人

B.调查人员

C.当事人

D.期货业协会

【答案】：C

【解析】本题可依据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的相关规定来分析各选项。选项A：投诉人投诉人主要是提出相关诉求和反映问题的一方，在申辩过程中，投诉人并非承担主要举证责任的主体。投诉人的职责更多是发起投诉，而不是在被投诉人的申辩环节承担主要举证责任，所以该选项错误。选项B：调查人员调查人员的主要职责是对相关情况进行调查和收集证据，但在当事人的申辩过程中，调查人员无需承担主要举证责任。调查人员的工作重点在于在调查阶段获取证据，以查明事实真相，而不是在当事人申辩时承担举证的主要责任，所以该选项错误。选项C：当事人在《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定的申辩过程中，当事人为了维护自身合法权益，证明自己的主张和行为的合理性、合法性等，需要承担主要的举证责任。当事人最了解自身的情况，有义务提供相应的证据来支持自己的申辩观点，所以该选项正确。选项D：期货业协会期货业协会是行业自律组织，其主要职能是制定规则、监管行业等，在当事人申辩过程中，期货业协会并非举证责任的承担主体，所以该选项错误。综上，本题的正确答案是C。32、期货公司申请金融期货结算业务资格。应当向中国证监会提交申请日前（）会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A.1个

B.2个

C.3个

D.4个

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时向中国证监会提交相关材料的时间要求。根据规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。所以本题答案选C。33、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司办理人员任职手续的时间规定。依据相关规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。所以该题正确答案为B选项。34、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40

【答案】：B

【解析】本题主要考查国务院期货监督管理机构在调查重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人时间的相关规定。国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，通常情况下，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过15个交易日；而当案情复杂时，可以延长至30个交易日。所以答案选B。35、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向协会报告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货从业人员受处分或涉嫌违法违规被调查处理时，机构向协会报告的时间规定。依据相关规定，当期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理时，机构需要在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。所以本题正确答案是C选项。36、关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求（）统一保存。

A.期货公司总部

B.期货公司各营业部

C.期货公司总部及各营业部

D.期货公司总部或者各营业部

【答案】：C

【解析】本题考查客户开户资料及其影像资料的保存主体。在期货业务中，为了确保客户开户资料及其影像资料的完整性、安全性和可追溯性，规定由期货公司总部及各营业部统一保存。因为期货公司各营业部是直接与客户接触、办理开户业务的一线部门，掌握着客户开户的第一手资料，而期货公司总部则需要对整体的客户资料进行统筹管理和监督，两者结合才能全面、有效地保存客户开户资料及其影像资料。选项A，仅由期货公司总部保存，会导致各营业部手头的原始资料缺乏统一管理和留存，不利于资料的完整保存以及后续可能出现的查询、核对等工作。选项B，仅期货公司各营业部保存，缺乏总部层面的统一管理和监督，可能出现资料分散、管理标准不统一、容易丢失或损坏等问题。选项D，“期货公司总部或者各营业部”意味着只需要其中一方保存即可，这同样无法保证资料的全面性和完整性。综上所述，正确答案是C。37、发生以下情形的，期货交易所应当解散（）。

A.会员数量少于规定的最低数量

B.章程规定的营业期限届满

C.总经理决定解散

D.中国期货业协会请求解散

【答案】：B

【解析】本题可根据期货交易所解散的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A：会员数量少于规定的最低数量会员数量少于规定的最低数量时，期货交易所通常会采取措施来增加会员数量，比如调整入会政策、加大市场推广等，以维持交易所的正常运营，而不是直接导致解散。所以该选项不符合期货交易所应当解散的情形。选项B：章程规定的营业期限届满章程是期货交易所的基本运行规则和制度依据，当章程规定的营业期限届满，且未通过合法程序进行延期等操作时，期货交易所应当按照规定进行解散。因此，该选项符合题意。选项C：总经理决定解散总经理是期货交易所的高级管理人员，负责日常的经营管理工作，其权限是在章程和相关规定的范围内行使的。总经理个人不能决定期货交易所的解散，期货交易所的解散需要遵循严格的法律程序和规定。所以该选项不正确。选项D：中国期货业协会请求解散中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是对期货行业进行自律管理、维护市场秩序、保护投资者合法权益等。它并没有直接决定期货交易所解散的权力，期货交易所的解散有其自身的法定情形和程序，不会因协会的请求而解散。所以该选项也不正确。综上，本题答案选B。38、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业业务行为产生的民事责任，由（）承担。

A.从业人员本人

B.直接负责的主管人员

C.期货公司负责人

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题可依据相关法律法规中关于期货公司从业人员业务行为民事责任承担主体的规定来进行分析。在期货业务活动里，期货公司作为一个整体的经营主体，对其从业人员的职务行为需进行有效管理和监督。期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业业务，这属于职务行为，其代表的是期货公司开展相关业务活动。依据《民法典》等法律规定的代理关系以及权责一致的原则，当从业人员在履行职务过程中产生民事责任时，应当由其所在的期货公司来承担，以保障交易相对方的合法权益以及维护市场的正常秩序。选项A，从业人员本人通常是按照公司的指令和要求开展业务，并非以个人名义承担业务活动中的民事责任，所以从业人员本人不承担该民事责任。选项B，直接负责的主管人员主要是对业务进行管理和指导，他们并不是具体业务行为的实施者，不应直接承担从业人员业务行为产生的民事责任。选项C，期货公司负责人虽然对公司整体运营负责，但从业人员在本公司经营范围内从事业务行为产生的民事责任，并非由负责人个人承担。综上，期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业业务行为产生的民事责任，由期货公司承担，本题正确答案是D。39、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。

A.执业纪律

B.专业胜任能力

C.职业品德

D.职业创新能力

【答案】：D

【解析】这道题主要考查对《期货从业人员执业行为准则（修订）》规范内容的理解。《期货从业人员执业行为准则（修订）》旨在规范期货从业人员在执业过程中的行为，保障期货市场的健康稳定发展。该准则通常会涵盖执业纪律、专业胜任能力和职业品德等方面。选项A，执业纪律是从业人员在执业过程中必须遵守的一系列规则和要求，它有助于维护市场秩序和行业规范，是准则规范的重要内容。选项B，专业胜任能力指从业人员应具备与其执业活动相适应的专业知识和技能，能够熟练、准确地处理相关业务，这对于保障服务质量和客户利益至关重要，所以也是准则规范的内容。选项C，职业品德体现了从业人员在职业活动中应遵循的道德原则和规范，如诚实守信、公正公平等，良好的职业品德是行业健康发展的基础，属于准则规范范围。选项D，职业创新能力侧重于个人在工作中创造新方法、新思路的能力，虽然在一定程度上对个人和行业发展有积极作用，但并非《期货从业人员执业行为准则（修订）》直接规范的核心内容。综上，不属于该准则规范内容的是D选项。40、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据《期货交易管理条例》进行处罚。

A.财政部

B.期货投资者保障基金管理机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会

【答案】：D

【解析】本题主要考查对期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定时，进行处罚的主体。对于选项A，财政部主要负责财政收支、税收政策等宏观财政管理方面的工作，并不直接负责对期货行业中违反相关基金管理规定的行为进行处罚，所以选项A不符合。对于选项B，期货投资者保障基金管理机构主要负责保障基金的筹集、管理和使用等相关工作，其职责并非对违规行为进行处罚，所以选项B不符合。对于选项C，中国期货业协会主要发挥行业自律管理的作用，进行行业规范、培训和服务等工作，并不具备根据《期货交易管理条例》对延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的行为进行处罚的职能，所以选项C不符合。对于选项D，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。因此，当期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金时，由中国证监会根据《期货交易管理条例》进行处罚，选项D符合。综上，答案选D。41、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）．

A.可能导致明货公司净利润发生10%以上变化的业务

B.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务

C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务

D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务

【答案】：C

【解析】本题考查对《期货公司风险监管指标管理办法》中“重大业务”定义的理解。选项A提到可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务，净利润的变化情况并非此法规中界定“重大业务”的标准，所以该选项错误。选项B指出可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务，同理，净利润变化不是此处“重大业务”的判定依据，该选项不正确。选项C表明可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务，这符合《期货公司风险监管指标管理办法》对“重大业务”的定义，所以该选项正确。选项D认为可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务，法规规定的变化比例是10%以上，而非5%以上，因此该选项错误。综上，答案选C。42、证券期货经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期

【答案】：B

【解析】本题考查证券期货经营机构适当性自查的时间要求。证券期货经营机构开展适当性自查是保障市场规范运行、保护投资者合法权益的重要工作，有着明确的时间规定。根据相关规定，证券期货经营机构应当每半年开展一次适当性自查，并形成自查报告。选项A每季度开展一次的时间间隔过短，会增加经营机构的运营成本和工作负担，且不符合实际规定；选项C每年开展一次时间间隔又过长，不利于及时发现和解决适当性方面存在的问题；选项D不定期开展则缺乏规范性和稳定性，无法保证适当性自查工作的有效推进。因此，正确答案是B。43、公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括()。

A.股东大会和董事会会议的筹备

B.股东大会和董事会会议文件的保管

C.期货交易所股东资料的管理

D.董事长因故不在时代其履行职权

【答案】：D

【解析】本题可根据公司制期货交易所董事会秘书的职责相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A：股东大会和董事会会议的筹备董事会秘书需要负责组织和安排股东大会和董事会会议的各项准备工作，如确定会议时间、地点、议程，通知参会人员等，所以股东大会和董事会会议的筹备是董事会秘书的职责之一。选项B：股东大会和董事会会议文件的保管董事会秘书要对股东大会和董事会会议产生的文件进行妥善保管，这些文件是公司决策过程的重要记录，对于公司的运营和管理具有重要意义，因此该选项属于董事会秘书的职责。选项C：期货交易所股东资料的管理股东资料是公司重要的信息资源，董事会秘书有责任对期货交易所股东的相关资料进行管理和维护，以确保公司能够准确掌握股东情况，为公司的决策和运营提供支持，所以该选项也是董事会秘书的职责。选项D：董事长因故不在时代其履行职权董事长因故不能履行职权时，通常由副董事长代行董事长职权；如果没有副董事长或者副董事长不能履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。而董事会秘书主要负责公司的信息披露、会议组织、文件保管等事务性工作，并不具备代行董事长职权的职责。综上，答案选D。44、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本题考查在我国申请设立期货公司时对主要股东以及实际控制人的相关要求。我国相关规定明确，在申请设立期货公司时，其主要股东以及实际控制人需具备持续盈利能力，信誉良好，且最近3年无重大违法违规记录。这是为了保证期货公司运营的稳定性和可靠性，减少因主要股东或实际控制人的违法违规行为给期货公司及市场带来的风险。所以答案选C。45、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）万元。

A.901

B.990

C.802

D.1000

【答案】：C

【解析】本题可根据期货投资者保障基金的补偿规则来计算该纺纱厂能得到的补偿金额。步骤一：明确相关补偿规则根据相关规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金的补偿原则为：对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。步骤二：计算需要补偿的保证金缺口已知期货公司致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司已使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，那么剩余需要补偿的保证金缺口为：\(1600-600=1000\)（万元）步骤三：按照补偿规则计算补偿金额10万元以下（含10万元）部分：这部分全额补偿，即补偿\(10\)万元。超过10万元的部分：超过10万元的金额为\(1000-10=990\)万元，这部分按80%补偿，则补偿金额为\(990×80\%=792\)万元。步骤四：计算总的补偿金额将两部分补偿金额相加，可得该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为：\(10+792=802\)（万元）综上，答案选C。46、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是()。

A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当做出必要的岗位独立.信息隔离和人员回避等工作安排

D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

【答案】：A

【解析】本题可对每个选项进行逐一分析，判断其关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述是否正确。选项A：期货公司营业部是可以对外提供期货投资咨询服务的，并非如选项所说不得对外提供。所以该选项表述错误。选项B：期货公司总部设立独立的部门对期货投资咨询业务实行统一管理，这样有助于对该业务进行有效统筹和监管，能够更好地防范利益冲突，该表述正确。选项C：当期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突时，期货公司做出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排，能够避免因利益冲突导致的不公正行为，保证业务的公平、公正开展，该表述正确。选项D：期货公司制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立，这些措施可以有效防止不同业务之间的利益干扰，保障业务的正常运行，该表述正确。综上，表述错误的是选项A。47、吴某2014年7月在上海一家期货公司从事过期货交易。三个月后，经朋友介绍，吴某又到北京某期货公司开户，经办人员向吴某出示《期货交易风险说明书》，但未由其签字确认。两个月后，吴某在北京某期货公司从事期货交易累计亏损50万元。对于亏损责任，下列说法正确的是（）。

A.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

B.由吴某承担，因为吴某已有交易经历

C.由签订期货经纪合同的经办人员承担

D.由北京某期货公司承担

【答案】：B

【解析】该题正确答案为B。逐一分析各选项：-A选项：介绍人从期货公司获得介绍费，但介绍人并非是期货交易亏损责任的承担主体。介绍人只是起到介绍作用，与吴某交易亏损之间不存在直接的因果关系，所以不应由介绍人承担亏损责任，A选项错误。-B选项：吴某在2014年7月已在上海一家期货公司从事过期货交易，说明其已有交易经历，具备一定的期货交易知识和风险认知。即便在北京某期货公司开户时经办人员未让其签字确认《期货交易风险说明书》，但吴某基于过往交易经验应该知晓期货交易存在风险。所以此次交易累计亏损50万元，责任应由吴某自行承担，B选项正确。-C选项：签订期货经纪合同的经办人员虽然在工作中有未让吴某签字确认《期货交易风险说明书》的不当行为，但这并不意味着亏损责任就由经办人员承担。经办人员的这一行为与吴某交易决策和实际亏损之间不是必然的直接因果关系，C选项错误。-D选项：北京某期货公司经办人员虽未让吴某签字确认《期货交易风险说明书》存在一定工作失误，但吴某有过交易经历，其自身对期货交易风险有一定认识，不能将亏损责任完全归咎于北京某期货公司，D选项错误。48、按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。

A.80％

B.100％

C.120％

D.150％

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司风险监管指标标准中净资本与公司风险资本准备比例的要求。根据相关规定，期货公司应当持续符合净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100％。所以本题中该比例的正确数值为100％，答案选B。而A选项80％、C选项120％、D选项150％均不符合该风险监管指标标准的规定。49、审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所（）的职权。

A.监事会

B.董事会

C.专门委员会

D.股东大会

【答案】：D

【解析】该题的正确答案是D。公司制期货交易所的组织结构通常包括股东大会、董事会、监事会等。其中，股东大会是公司制期货交易所的权力机构，由全体股东组成，对公司的重大事项具有决定权。审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案属于公司的重大事项，因此这是股东大会的职权。监事会主要负责对公司的经营管理活动进行监督；董事会负责执行股东大会的决议，对公司的日常经营管理进行决策和领导；专门委员会是为了协助董事会履行职责而设立的专业机构。所以A、B、C选项不符合题意。50、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用原则

B.公开原则

C.实质重于形式原则

D.理论联系实际原则

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应遵循的原则。选项A：诚实信用原则诚实信用原则是市场经济活动中的一项基本道德准则，在期货投资咨询业务中，遵守诚实信用原则要求期货公司及其从业人员在开展业务过程中要讲信用、守诺言、诚实不欺，如实向客户提供相关信息，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突，这与题干中描述的业务开展要求相契合，所以选项A正确。选项B：公开原则公开原则一般主要应用于信息披露等方面，侧重于将相关信息向市场和投资者公开透明，重点在于信息的公开性和透明度，并非是期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务在整体业务开展过程中遵循的核心原则，所以选项B错误。选项C：实质重于形式原则实质重于形式原则主要是在会计核算等领域应用，强调企业应当按照交易或者事项的经济实质进行会计确认、计量和报告，不仅仅以交易或者事项的法律形式为依据，与期货投资咨询业务的业务开展原则关联不大，所以选项C错误。选项D：理论联系实际原则理论联系实际原则通常是指在学习和工作中要将理论知识与实际情况相结合，这并非是期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务所明确规定遵循的原则，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。第二部分多选题(20题)1、期货公司向客户收取的保证金，依法可划转的情形包括（）。

A.为客户支付手续费.税款

B.为客户交存保证金

C.为期货公司支付购买设备.设施的款项

D.依据客户的要求支付可用资金

【答案】：ABD

【解析】本题可依据期货公司向客户收取保证金的相关规定，对各选项逐一分析。选项A为客户支付手续费、税款是期货交易过程中的合理支出，属于依法可划转保证金的情形。在期货交易中，客户进行交易需要支付一定的手续费，同时也可能涉及税款的缴纳，期货公司可以从客户的保证金中划转相应款项用于支付这些费用，故选项A正确。选项B为客户交存保证金也是合理且合法的划转情形。在期货交易中，客户需要维持一定的保证金水平以确保交易的正常进行，当保证金不足时，期货公司有义务为客户交存保证金，以保证客户的交易能够继续进行，所以选项B正确。选项C为期货公司支付购买设备、设施的款项与客户的期货交易无关。期货公司收取的客户保证金是用于保障客户期货交易的资金，不能用于期货公司自身购买设备、设施等企业运营方面的支出，因此该选项不属于依法可划转的情形，选项C错误。选项D依据客户的要求支付可用资金是符合规定的。客户对自己保证金账户中的可用资金拥有支配权，期货公司应按照客户的要求划转其可用资金，所以选项D正确。综上，本题的正确答案是ABD。2、下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的表述，正确的有（）.

A.应当采取有效的方式，确保接受服务的客户盈利

B.不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺许或者误导客户

C.应当保守客户的商业稳密，维护客户合法权益

D.应当以专业的技能，谨情、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

【答案】：BCD

【解析】本题可根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》等相关规定，对每个选项进行逐一分析：选项A：期货市场具有不确定性和风险性，价格波动受到多种因素影响，包括宏观经济状况、政策变化、市场供需等。任何投资都无法保证绝对盈利，期货公司及其从业人员即便采取有效的服务方式，也不能确保接受服务的客户盈利。因此，该选项表述错误。选项B：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》等相关法规明确要求，期货公司及其从业人员在从事期货投资咨询业务时，必须遵守诚实信用原则。不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，更不能欺诈或者误导客户，以维护市场的公平、公正和透明，保护投资者的合法权益。所以，该选项表述正确。选项C：客户的商业秘密涉及到客户的隐私和商业利益，期货公司及其从业人员有责任和义务保守客户的商业秘密。这不仅是基于职业道德的要求，也是维护客户合法权益、建立良好客户关系的重要体现。所以，该选项表述正确。选项D：期货投资咨询业务需要专业的知识和技能，期货公司及其从业人员应当凭借专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供服务。只有这样，才能为客户提供准确、客观、有价值的投资建议，帮助客户做出合理的投资决策。所以，该选项表述正确。综上，本题正确答案为BCD。3、关于期货公司客户保证金管理使用的表述，正确的是（）。

A.客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户

B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立.分别管理

C.期货公司向客户收取的保证金，期货交易所可以根据客户的要求支付可用资金

D.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，期货公司不能直接扣缴手续费.税款

【答案】：ABC

【解析】本题可根据期货公司客户保证金管理使用的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A客户在进行期货交易时，将保证金存入特定的账户是保障资金安全和交易规范的重要环节。期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户，是经过严格审核和监管的，具有较高的安全性和规范性。客户将保证金存入该账户，能够确保资金处于安全监管之下，防止期货公司违规挪用保证金等情况的发生。所以客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户，该选项表述正确。选项B客户保证金是客户为进行期货交易而存入期货公司的资金，是客户的资产；而期货公司的自有资产是期货公司自身拥有的资金和财产。将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理，能够避免期货公司将客户保证金用于自身经营或其他用途，从而保障客户资金的安全。一旦期货公司出现经营风险或财务困境，也不会影响客户保证金的安全和正常使用。所以客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理，该选项表述正确。选项C期货交易所作为期货交易的组织者和监管者，对于客户的保证金管理有一定的职责。当客户有要求支付可用资金时，期货交易所可以根据相关规定和流程，在确保符合条件的情况下，将客户的可用资金支付给客户。这体现了期货交易的灵活性和对客户权益的保障，使得客户能够在需要时合理支配自己的资金。所以期货公司向客户收取的保证金，期货交易所可以根据客户的要求支付可用资金，该选项表述正确。选项D虽然期货公司向客户收取的保证金属于客户所有，但在符合规定的情况下，期货公司是可以直接扣缴手续费、税款的。这是因为手续费是期货公司为客户提供交易服务的合理报酬，税款是按照国家税收法规必须缴纳的款项。期货公司按照规定扣缴这些费用，是履行其职责和义务的表现，也是保障交易正常运行和合规性的必要措施。所以“期货公司不能直接扣缴手续费、税款”这一表述错误。综上，答案选ABC。4、期货交易所向会员收取的保证金，不得（）。

A.查封

B.冻结

C.扣划

D.强制执行

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货交易所向会员收取保证金的相关规定。期货交易所向会员收取的保证金，是会员进行期货交易的资金保障，具有特定的用途和性质。《期货交易管理条例》等相关法规明确规定，对于期货交易所向会员收取的保证金，任何单位和个人都不得对其进行查封、冻结、扣划以及强制执行。选项A，查封是指对财产进行封存，禁止其被转移或处分。对期货交易所收取的保证金进行查封，会限制会员对保证金的正常使用，影响期货交易的正常进行。选项B，冻结是指限制资金的流动，使其不能自由支取。如果对保证金进行冻结，会员将无法及时根据市场情况调整交易策略或履行相关义务，不利于期货市场的稳定运行。选项C，扣划是指将资金从账户中强行划走。保证金是会员的资金，随意扣划会损害会员的合法权益，破坏期货市场的交易秩序。选项D，强制执行是指通过法律手段强制实现某种权利。对于期货交易所收取的保证金进行强制执行，可能导致会员资金链断裂，进而引发一系列市场风险。综上所述，ABCD四个选项均符合题意，期货交易所向会员收取的保证金，不得查封、冻结、扣划、强制执行。5、期货公司期货投资咨询业务是指期货公司基于客户委托从事的（）营利性活动。

A.协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

B.收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务

C.为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务

D.中国证监会规定的其他活动

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查对期货公司期货投资咨询业务范围的理解。选项A，协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务，这是期货公司基于客户委托，运用专业知识和经验，为客户在风险管理方面提供的专业服务，属于期货投资咨询业务的一种营利性活动。选项B，收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务。通过对市场信息的研究分析，为客户提供有价值的报告和资讯，帮助客户做出更合理的投资决策，这也是期货投资咨询业务常见的形式之一，具有营利性质。选项C，为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务。根据客户的具体需求和市场情况，为客户制定针对性的投资方案和交易策略，是期货公司为客户提供的重要咨询服务内容，属于期货投资咨询业务范畴。选项D，中国证监会规定的其他活动，考虑到市场的复杂性和发展性，为了涵盖可能出现的新型投资咨询业务形式，用“中国证监会规定的其他活动”进行兜底，确保所有符合规定的期货投资咨询业务都能被包含在内。综上所述，ABCD四个选项均属于期货公司基于客户委托从事的营利性期货投资咨询业务活动，所以本题答案选ABCD。6、下列关于买方客户对货物质量、数量的异议权的说法，正确的是（）。

A.买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内行使异议权

B.买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权

C.买方客户未在规定的朝限内行使异议权的，应视为无异议

D.买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议

【答案】：AC

【解析】本题可依据期货交易中买方客户对货物质量、数量异议权的相关规定，对各选项逐一分析：A选项：期货交易所交易规则对交易的各个环节（包括买方客户行使异议权的期限）有着明确规定，买方客户需要在该规定期限内行使对货物质量、数量的异议权，以确保交易的规范和有序进行，所以该选项正确。B选项：买方客户行使异议权的期限是由期货交易所交易规则规定的，而非期货经纪合同。期货经纪合同主要规范的是期货经纪公司与客户之间的权利义务关系，并不对买方客户异议权的行使期限作出规定，所以该选项错误。C选项：如果买方客户未在规定的期限内行使异议权，按照相关规则和交易习惯，应视为其对货物的质量和数量无异议，所以该选项正确。D选项：结合前面的分析，未在规定期限内行使异议权应视为无异议，而不是有异议，所以该选项错误。综上，本题的正确答案是AC。7、对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取（）措施。

A.责令改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.罚款

【答案】：ABC

【解析】本题考查中国证监会及其派出机构对违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员可采取的措施。选项A，责令改正是指监管部门要求违规主体对存在的问题进行整改，使其行为符合相关规定和要求。这是一种常见且有效的监管手段，能够促使违规期货从业人员及时纠正错误，规范自身行为，所以中国证监会及其派出机构可以采取责令改正措施。选项B，监管谈话是监管部门与违规主体进行面对面交流的方式，通过沟通了解违规情况，指出问题所在，并要求相关人员重视并整改。监管谈话可以对违规人员形成一定的威慑，促使其认识到问题的严重性，因此也是可行的监管措施。选项C，出具警示函是监管部门以书面形式向违规主体发出的警示信息，表明其行为已经引起监管关注，存在一定风险。警示函可以提醒期货从业人员规范自身行为，避免进一步违规，属于监管部门常用的措施之一。选项D，罚款一般是由法律法规明确赋予特定执法主体的权力，通常需要遵循严格的法律程序和规定。在中国，对于期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的行为，中国证监会及其派出机构并没有直接实施罚款的职权，罚款并非其可以采取的措施。综上所述，正确答案是ABC。8、行为人具有（）情形的，可以认定为刑法第一百八十二条第一款第四项规定的“以其他方法操纵证券、期货市场”。

A.利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者做出投资决策，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，并进行相关交易或者谋取相关利益的

B.通过对证券及其发行人、上市公司、期货交易标的公开做出评价、预测或者投资建议，误导投资者做出投资决策，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，并进行与其评价、预测、投资建议方向相反的证券交易或者相关期货交易的

C.通过策划、实施资产收购或者重组、投资新业务、股权转让、上市公司收购等虚假重大事项，误导投资者做出投资决策，影响证券交易价格或者证券交易量，并进行相关交易或者谋取相关利益的

D.不以成交为目的，频繁申报、撤单或者大额申报、撤单，误导投资者做出投资决策，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，并进行与申报相反的交易或者谋取相关利益的

【答案】：ABCD

【解析】本题考查对认定为刑法第一百八十二条第一款第四项规定的“以其他方法操纵证券、期货市场”情形的理解。以下对每个选项进行分析：A选项：利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者做出投资决策，进而影响证券、期货交易价格或者交易量，同时行为人还进行相关交易或者谋取相关利益，这明显是一种操纵证券、期货市场的不正当手段，故该选项符合要求。B选项：行为人通过对证券及其发行人、上市公司、期货交易标的公开做出评价、预测或者投资建议，误导投资者做出投资决策并影响交易价格或交易量，然后进行与其评价、预测、投资建议方向相反的证券交易或者相关期货交易，以此来获取利益，属于操纵市场的行为，该选项正确。C选项：通过策划、实施资产收购或者重组、投资新业务、股权转让、上市公司收购等虚假重大事项，误导投资者决策，影响证券交易价格或者交易量，并进行相关交易或者谋取相关利益，这是典型的以虚假信息操纵证券市场的行为，该选项也符合规定。D选项：不以成交为目的，频繁申报、撤单或者大额申报、撤单，误导投资者做出投资决策，影响证券、期货交易价格或者交易量，并且进行与申报相反的交易或者谋取相关利益，这种行为干扰了正常的市场交易秩序，属于操纵证券、期货市场的情形。综上所述，ABCD四个选项均符合“以其他方法操纵证券、期货市场”的情形，本题答案选ABCD。9、期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是（）。

A.安全、稳健

B.保障投资者合法权益

C.多元化

D.公平救助

【答案】：BD

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金使用应遵循的原则。选项A分析“安全、稳健”一般是金融机构资金运作等方面追求的目标，但并非期货投资者保障基金使用应遵循的原则。保障基金的核心目的是针对投资者权益保障，而非单纯强调资金运用的安全稳健，所以A选项不符合要求。选项B分析保障投资者合法权益是期货投资者保障基金设立和使用的根本宗旨。当期货公司面临风险、投资者合法权益受到损害时，保障基金通过一定方式对投资者进行救助，以此来维护投资者的合法权益，所以B选项正确。选项C分析“多元化”通常用于描述投资组合、业务模式等的特点，与期货投资者保障基金使用的原则没有直接关联。保障基金使用主要聚焦于对投资者合法权益的保障和公平救助，并非强调多元化，所以C选项错误。选项D分析公平救助意味着在使用保障基金对投资者进行救助时，要按照既定的规则和标准，公平地对待每一位符合条件的投资者，避免出现不公平、不合理的救助情况，这是保障基金使用必须遵循的原则之一，所以D选项正确。综上，本题答案选BD。10、期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

A.违反规定收取手续费的

B.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的

C.不按照规定建立、健全结算担保金制度的

D.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货交易所、非期货公司结算会员的违规行为及相应处罚规定。选项A期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费，这种行为破坏了市场公平的交易环境和正常的收费秩序，会对其他市场参与者造成不公平的影响，损害了市场的整体利益。因此，对这种行为的直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款是合理的，选项A符合题意。选项B即时行情和价格信息对于期货市场的参与者进行交易决策至关重要。不按照规定公布即时行情，会使市场参与者无法及时获取准确的市场动态，难以做出合理的交易决策；而发布价格预测信息可能会误导市场参与者，扰乱市场正常的价格形成机制。所以，这种不规范行为会影响市场的正常运行，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予相应处罚是必要的，选项B符合题意。选项C结算担保金制度是期货市场风险控制的重要制度之一，其目的是为了应对可能出现的交易风险，保障市场的稳定运行。不按照规定建立、健全结算担保金制度，会使市场在面临风险时缺乏有效的应对手段，增加了市场的系统性风险。因此，对于这种忽视重要风险控制制度建设的行为，要对相关责任人员进行纪律处分和罚款，选项C符合题意。选项D国务院期货监督管理机构负责对期货市场进行全面的监管，期货交易所、非期货公司结算会员有义务按照规定向其履行报告义务。及时、准确的报告可以使监管机构掌握市场的实际情况，以便采取有效的监管