期货从业资格之《期货法律法规》综合练习带答案详解（能力提升）

期货从业资格之《期货法律法规》综合练习第一部分单选题(50题)1、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，应由（）提名，（）通过。

A.中国证监会；监事会

B.中国证监会；股东大会

C.中国期货业协会；监事会

D.股东大会；董事会

【答案】：A

【解析】本题考查公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免程序。公司制期货交易所监事会是公司制期货交易所的监督机构，其主席、副主席的任免对于保证监事会有效履行监督职责至关重要。选项A：中国证监会作为期货市场的监管机构，在提名公司制期货交易所监事会主席、副主席时具有权威性和专业性，能够从行业监管和规范发展的角度进行综合考量。而监事会作为公司内部的监督组织，由其对提名人员进行表决通过，符合公司内部治理结构和程序，能够保证监事会的有效运作和监督职能的行使，所以公司制期货交易所监事会主席、副主席应由中国证监会提名，监事会通过，该选项正确。选项B：股东大会是公司制期货交易所的权力机构，主要行使重大决策等权力，并非负责监事会主席、副主席的任免程序，所以该选项错误。选项C：中国期货业协会是期货行业的自律组织，其主要职责是制定行业规范、开展行业自律管理等，并不负责公司制期货交易所监事会主席、副主席的提名，所以该选项错误。选项D：董事会是公司制期货交易所的经营决策机构，主要负责公司的经营管理和决策制定等工作，与监事会主席、副主席的任免程序无关，所以该选项错误。综上，答案选A。2、非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过（）办理。

A.各自的期货保证金账户

B.银行存款账户

C.期货公司的资金

D.银行借款

【答案】：A

【解析】本题主要考查非结算会员与全面结算会员期货公司期货业务资金往来的办理方式。选项A：在期货交易中，各自的期货保证金账户是专门用于存放期货交易保证金和进行资金结算的账户。非结算会员与全面结算会员期货公司之间的期货业务资金往来，通过各自的期货保证金账户办理，符合期货市场资金管理和结算的规范要求，能够保证资金的安全、透明和有效监管，所以该选项正确。选项B：银行存款账户是企业或个人在银行开设的用于日常资金收付的账户，其用途广泛，并非专门针对期货业务资金往来设定。而且使用银行存款账户进行期货业务资金往来，无法满足期货市场严格的资金监管和结算要求，不利于保障期货交易资金的安全和规范运作，所以该选项错误。选项C：“期货公司的资金”表述过于笼统，不明确具体的资金账户和管理方式，无法准确反映期货业务资金往来的规范流程和途径，不适合作为期货业务资金往来的办理方式，所以该选项错误。选项D：银行借款是企业或个人从银行获得的资金，用于满足自身的资金需求，与期货业务资金往来的性质和目的不同。期货业务资金往来是基于期货交易的结算和保证金管理，不能通过银行借款来办理，所以该选项错误。综上，答案选A。3、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（）个以上完整的会计年度。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时，对控股股东和实际控制人持续经营会计年度的要求。按照相关规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营2个以上完整的会计年度。所以本题正确答案是B选项。4、根据《期货交易管理条例》的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是（）。

A.中国银监会

B.商务部

C.中国期货业协会

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查对期货市场实行集中统一监督管理机构的知识掌握。选项A中国银监会（2018年已被整合，不再存在，现主要为中国银行保险监督管理委员会）的主要职责是依照法律法规统一监督管理银行业和保险业，维护银行业和保险业合法、稳健运行，防范和化解金融风险，保护金融消费者合法权益，并不负责对期货市场实行集中统一的监督管理，所以选项A错误。选项B商务部是主管国内外贸易和国际经济合作的国务院组成部门，其职责主要涉及国内外贸易、投资促进、对外经济合作等领域，并非对期货市场进行集中统一监督管理的机构，所以选项B错误。选项C中国期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。它在期货市场中发挥着行业自律、服务、传导等作用，但不具有对期货市场实行集中统一监督管理的职能，所以选项C错误。选项D依据《期货交易管理条例》规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理，所以选项D正确。综上，本题答案选D。5、投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（）承担投资风险。

A.独立

B.与经营机构共同

C.无需

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题主要考查投资者承担投资风险的方式。在投资活动中，投资者在充分了解产品或服务情况，并听取经营机构适当性意见之后，应依据自身能力进行审慎决策。因为每个投资者的财务状况、投资目标、风险承受能力等都是不同的，且投资决策是投资者基于自身情况独立做出的，所以投资风险也应由投资者独立承担。选项B“与经营机构共同”错误，经营机构的职责是提供适当性意见，帮助投资者了解相关信息，但并不与投资者共同承担投资风险。选项C“无需”明显错误，投资者作为投资行为的主体，需要为自己的投资决策负责。选项D“以上都不对”不符合实际情况，正确答案为选项A。因此，本题答案选A。6、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司首席风险官被认定为不适当人选后，期货公司任用限制的时间规定。根据相关规定，自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。在本题中，甲作为期货公司的首席风险官被中国证监会认定为不适当人选，按照此规定，自被认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员，所以答案选C。7、期货投资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法，由（）制定。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

C.国务院期货监督管理机构会同人民银行

D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金的筹集、管理和使用具体办法的制定主体。依据相关规定，期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，需由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门来制定。选项A仅提及国务院期货监督管理机构，未体现会同国务院财政部门，不全面；选项C会同的主体是人民银行，不符合规定；选项D会同的主体是中国期货业协会，也不符合要求。因此，正确答案是B。8、期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交该单位客户有效身份证明文件的（）。

A.原件

B.扫描件

C.复印件

D.原件和复印件

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司为单位客户申请交易编码时提交单位客户有效身份证明文件的相关规定。选项A，要求提交有效身份证明文件的原件存在诸多不便，如原件可能在单位日常运营中有重要用途，且涉及保管风险等问题，所以一般不会要求提交原件，A选项错误。选项B，扫描件既能够清晰呈现有效身份证明文件的各项信息，满足审核需求，又避免了原件提交可能带来的风险和不便，期货公司按照规定向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交单位客户有效身份证明文件的扫描件是合理的做法，B选项正确。选项C，复印件在清晰度和真实性验证方面较扫描件存在一定局限，可能无法准确反映文件的原始内容和特征，不利于准确审核，C选项错误。选项D，提交原件本身存在问题前面已经阐述，并且结合扫描件已能满足需求，无需再额外提交原件和复印件，D选项错误。综上，本题正确答案是B。9、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前（）个月月末的期货公司风险监管报表。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时应向中国证券监督管理委员会提交的期货公司风险监管报表的时间要求。根据相关规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表。所以本题正确答案选D。10、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本题考查期货公司调整高级管理人员职责分工后的报告时限规定。对于期货公司调整高级管理人员职责分工这一情况，依据相关规定，其应当在5个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。所以答案是C选项。"11、2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。

A.500万元

B.1000万元

C.2000万元

D.2500万元

【答案】：B"

【解析】该题主要考查依据《期货交易所管理办法》计算期货交易所应提取的风险准备金。按照规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%提取风险准备金。题目中2009年某期货交易所手续费收入为5000万元人民币，那么应提取的风险准备金为5000×20%=1000万元，所以答案选B。"12、（）、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.期货公司

D.中国证券监督管理委员会及其派出机构

【答案】：A

【解析】本题考查对期货交易所对首席风险官进行自律管理的主体的认知。选项A：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，与期货交易所共同担负着对期货市场相关主体进行自律管理的职责，会依法对首席风险官进行自律管理，所以该选项正确。选项B：中国证券监督管理委员会是全国证券期货市场的主管部门，主要行使监管职能，并非自律管理主体，所以该选项错误。选项C：期货公司是市场参与主体，主要从事期货经纪等业务，不具备对首席风险官进行自律管理的职能，所以该选项错误。选项D：中国证券监督管理委员会及其派出机构是行政监管部门，其职责是对期货市场进行行政监管，而不是自律管理，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。13、期货交易所风险准备金应当按照（）来提取。

A.手续费收入的20％的比例

B.成交金额的30％的比例

C.手续费收入的30％的比例

D.成交金额的20％的比例

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所风险准备金的提取方式。期货交易所风险准备金的提取是有明确规定的，通常按照手续费收入的一定比例来提取。在本题所给选项中，A选项提出按照手续费收入的20％的比例提取，这符合相关规定。B选项按照成交金额的30％的比例，C选项按照手续费收入的30％的比例以及D选项按照成交金额的20％的比例，均不符合期货交易所风险准备金的实际提取规则。所以本题正确答案是A。14、期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，（）通过。

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.股东大会

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所董事会秘书通过的相关规定。根据相关规定，期货交易所可以设董事会秘书，董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。选项A，会员大会是期货交易所的权力机构，主要行使重大事项的决定权等，并非负责董事会秘书的通过事宜，所以A选项错误。选项B，理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责，但董事会秘书并非由理事会通过，B选项不符合要求。选项C，董事会是公司的经营决策和业务执行机构，董事会秘书由其通过符合规定，C选项正确。选项D，股东大会是股份公司的权力机构，而期货交易所情况并非如此，且董事会秘书不由股东大会通过，D选项不正确。综上，本题正确答案是C。15、某投资者共购买了三种股票A、B、C，占用资金比例分别为30％、20％、50％，A、B股票相对于某个指数而言的β系数为1．2和0．9。如果要使该股票组合的β系数为1，则C股票的β系数应为()。

A.0.91

B.0.92

C.1.02

D.1.22

【答案】：B

【解析】本题可根据股票组合β系数的计算公式来求解C股票的β系数。步骤一：明确股票组合β系数的计算公式股票组合的β系数等于各股票占用资金比例与对应β系数乘积之和，公式为：\(\beta_{组合}=\omega_{A}\times\beta_{A}+\omega_{B}\times\beta_{B}+\omega_{C}\times\beta_{C}\)，其中\(\beta_{组合}\)为股票组合的β系数，\(\omega_{A}\)、\(\omega_{B}\)、\(\omega_{C}\)分别为A、B、C三种股票占用资金的比例，\(\beta_{A}\)、\(\beta_{B}\)、\(\beta_{C}\)分别为A、B、C三种股票的β系数。步骤二：确定已知条件已知某投资者购买A、B、C三种股票占用资金比例分别为\(\omega_{A}=30\%=0.3\)、\(\omega_{B}=20\%=0.2\)、\(\omega_{C}=50\%=0.5\)；A、B股票相对于某个指数而言的β系数为\(\beta_{A}=1.2\)和\(\beta_{B}=0.9\)；该股票组合的β系数\(\beta_{组合}=1\)。步骤三：代入已知条件求解\(\beta_{C}\)将上述已知条件代入公式\(\beta_{组合}=\omega_{A}\times\beta_{A}+\omega_{B}\times\beta_{B}+\omega_{C}\times\beta_{C}\)可得：\(1=0.3\times1.2+0.2\times0.9+0.5\times\beta_{C}\)先分别计算等式右边前两项的值：\(0.3\times1.2=0.36\)，\(0.2\times0.9=0.18\)则原方程变为：\(1=0.36+0.18+0.5\times\beta_{C}\)即\(1=0.54+0.5\times\beta_{C}\)移项可得：\(0.5\times\beta_{C}=1-0.54\)\(0.5\times\beta_{C}=0.46\)两边同时除以\(0.5\)，解得：\(\beta_{C}=0.46\div0.5=0.92\)综上，C股票的β系数应为0.92，答案选B。16、期货投资者保障基金按照（）的原则筹集。

A.效率与公平相结合

B.强制性和适度性

C.统一性与多层次性相结合

D.取之于市场、用之于市场

【答案】：D

【解析】本题考查期货投资者保障基金的筹集原则。选项A，“效率与公平相结合”并非期货投资者保障基金筹集的通用原则，它更多用于描述经济活动、分配制度等领域在效率和公平方面的权衡，与期货投资者保障基金的筹集关联性不大，所以该选项不符合要求。选项B，“强制性和适度性”一般用于描述政策、法规等实施的特点，强调执行的强制力度和程度的适中，并非期货投资者保障基金筹集所遵循的原则，该选项不正确。选项C，“统一性与多层次性相结合”常用于描述制度、体系等构建的特点，强调整体的统一和层次的多样，并非适用于期货投资者保障基金的筹集，该选项也不合适。选项D，“取之于市场、用之于市场”准确地概括了期货投资者保障基金的筹集原则。期货投资者保障基金是在期货市场中筹集资金，用于在期货公司出现风险、投资者合法权益受到损害时进行补偿等，以维护期货市场的稳定和投资者的利益，该选项正确。综上，答案选D。17、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

A.中国证监会

B.所在期货经营机构

C.所在地中国证监会派出机构

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查《期货从业人员执业行为准则(修订)》中关于期货从业人员兼职的规定。根据相关规定，除所在期货经营机构同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。这是因为期货从业人员所在的期货经营机构对其工作安排、业务范围等有着全面的了解，并且需要对从业人员的行为和业务合规性负责。如果从业人员兼任可能产生利益冲突的职务，可能会损害所在机构的利益以及期货市场的正常秩序，所以需要所在期货经营机构的同意。选项A中国证监会主要负责对全国证券期货市场进行集中统一监管，并不直接管理期货从业人员的兼职事宜；选项C所在地中国证监会派出机构主要履行中国证监会赋予的相关职责，对辖区内的市场进行监督管理，也不是决定期货从业人员兼职的主体；选项D中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、从业人员资格管理等工作，但在决定从业人员兼职方面，所在期货经营机构更具直接关联性。因此，本题正确答案选B。18、《期货公司金融期货结算业务试行办法》自（）起施行。

A.2005年4月19日

B.2006年4月19日

C.2007年4月19日

D.2008年4月19日

【答案】：C"

【解析】本题主要考查《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间相关知识点。《期货公司金融期货结算业务试行办法》自2007年4月19日起施行，所以答案选C。"19、（）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

A.中国证监会

B.财政部

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货投资者保障基金业务监管主体的了解。选项A：中国证监会作为全国证券期货市场的集中统一监督管理机构，负责对期货市场的各类业务进行监管。在期货投资者保障基金业务方面，中国证监会承担着对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查的职责，以确保保障基金规范、安全、有效地运行，维护期货市场的稳定和投资者的合法权益，所以中国证监会符合题意。选项B：财政部主要负责国家财政收支、财税政策等宏观财政方面的事务，虽然在一些金融领域的资金管理中有一定的参与和监督，但并非专门针对期货投资者保障基金业务进行监管和定期核查，故该选项不符合。选项C：期货交易所是为期货交易提供场所、设施和服务的机构，主要负责组织和监督期货交易活动，制定交易规则等，并不承担对期货投资者保障基金业务的监管和定期核查工作，所以该选项不正确。选项D：期货公司保证金监控中心主要是对期货公司客户保证金的安全存管进行监控，保障客户保证金的安全，其职能与对期货投资者保障基金业务的监管和定期核查无关，因此该选项也不正确。综上，本题正确答案是A。20、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.期货公司营业部所在地的期货交易所

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司营业部负责人任职资格的核准主体。选项A：依据相关规定，期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准，该选项正确。选项B：工商行政管理机构主要负责市场主体登记注册、市场监管等工商行政管理方面的事务，并不负责核准期货公司营业部负责人的任职资格，所以该选项错误。选项C：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，其主要职能围绕期货交易的组织和管理等，不具备核准期货公司营业部负责人任职资格的职责，因此该选项错误。选项D：核准期货公司营业部负责人任职资格的是营业部所在地的中国证监会派出机构，而非期货公司住所地的中国证监会派出机构，所以该选项错误。综上，答案选A。21、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（）的原则。

A.客户合法利益优先

B.公平、公正、公开

C.平等互利

D.回避

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货从业人员在自身利益与客户利益发生冲突时应遵循的原则。选项A：当期货从业人员自身利益与客户利益发生冲突时，将客户合法利益置于优先地位是职业道德和行业规范的基本要求。及时向客户披露利益冲突情况并坚持客户合法利益优先，能够最大程度地保障客户的权益，维护行业的信誉和市场的稳定。所以该选项正确。选项B：“公平、公正、公开”是市场监管和交易的一般性原则，强调市场环境的公正性和透明度，但并非专门针对处理期货从业人员自身与客户利益冲突的原则。故该选项错误。选项C：“平等互利”通常适用于交易双方在商业合作中的关系描述，侧重于双方的权利义务对等和共同受益，不能直接体现出在利益冲突时的优先选择。因此该选项错误。选项D：“回避”虽然是处理利益冲突的一种方式，但没有明确体现出在这种情况下对客户利益的优先保障，且不能涵盖所有应对利益冲突的情形。所以该选项错误。综上，答案选A。22、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。

A.中国期货业协会

B.中金所

C.中国证监会

D.期货公司

【答案】：B

【解析】本题主要考查制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体。选项A：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责包括教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，但并不负责制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，所以选项A错误。选项B：中金所中国金融期货交易所（中金所）根据相关规定，负责制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，该选项符合题意，所以选项B正确。选项C：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要承担监管市场、维护市场秩序等职责，一般是制定宏观的政策和监管框架，而不是具体的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，所以选项C错误。选项D：期货公司期货公司是为投资者提供期货交易服务的中介机构，主要负责执行投资者适当性制度，而不是制定具体标准和实施指引，所以选项D错误。综上，答案选B。23、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。

A.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

D.未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务

【答案】：D

【解析】本题可根据期货经纪合同无效的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：期货经纪合同约定的手续费低于经营成本，这属于合同双方在费用方面的约定，虽然可能不符合期货公司正常的经营利益考量，但这种情况并不直接导致合同无效。它可能更多地涉及到合同履行过程中的商业合理性问题，而不触及合同无效的法定情形，所以该选项不符合题意。选项B：期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案，备案是一种行政管理要求，未及时备案属于违反行政管理规定的行为，但这并不影响合同本身在民事法律上的效力，合同的效力主要取决于是否符合民事法律规定的生效要件，而不是备案这一程序，因此该选项不正确。选项C：期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求，合同格式通常是为了规范和统一合同文本，格式不符合要求并不必然导致合同无效。关键在于合同的内容是否符合法律法规以及双方的真实意思表示，所以该选项也不符合应认定期货经纪合同无效的情形。选项D：从事金融期货业务需要取得相应的金融期货业务资格，这是法律规定的市场准入条件。未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务，违反了法律、行政法规的强制性规定。根据《中华人民共和国民法典》等相关法律规定，违反法律、行政法规的强制性规定的民事法律行为无效，所以该期货经纪合同应被认定为无效，该项正确。综上，答案是D。24、下列符合申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件的是（）。

A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务1年以上经验

B.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务2年以上经验

C.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验

D.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验

【答案】：C

【解析】本题主要考查申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件。选项A“具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务1年以上经验”，1年的从业经验相对较短，可能无法积累足够的专业知识和实践经验来胜任董事、监事这一重要职位，不能满足相应的任职资格要求。选项B“具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务2年以上经验”，2年的时间虽然比1年有所增加，但在这些专业性较强的领域，可能仍不足以全面深入地了解行业规则、风险控制等关键内容，不符合相关任职资格条件。选项C“具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验”，3年及以上的从业经历能够让从业者在相关领域积累较为丰富的经验，熟悉业务流程、行业规范等，能够更好地履行董事、监事的职责，符合申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件。选项D“具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验”，虽然5年以上经验能使从业者具备更丰富的专业能力，但题干所要求的是符合条件的情况，并非要求最高标准，5年以上经验高于基本的任职资格要求。综上，正确答案是C。25、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）元。

A.1000万

B.2000万

C.3000万

D.1亿

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司主要股东为法人或非法人组织时实收资本和净资产的要求。对于期货公司而言，主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币1亿元，所以答案选D。"26、期货投资者保障基金是在（）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

A.期货交易所

B.证券交易所

C.期货公司

D.基金管理公司

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金的相关概念，关键在于明确在保证金出现缺口，可能危及社会稳定和期货市场安全时，该保障基金针对的主体。逐一分析各选项：-选项A：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，其主要职责是组织和监督期货交易等，并非导致保证金出现缺口进而需动用保障基金的主体，所以该选项错误。-选项B：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，与期货投资者保障基金所针对的期货市场保证金缺口问题无关，所以该选项错误。-选项C：当期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，期货投资者保障基金用于补偿投资者保证金损失，该选项正确。-选项D：基金管理公司是指依据有关法律法规设立的对基金的募集、基金份额的申购和赎回、基金财产的投资、收益分配等基金运作活动进行管理的公司，与期货投资者保障基金所涉及的情况不相关，所以该选项错误。综上，答案选C。27、以下不属于期货交易所监事会职权的是（）。

A.检查期货交易所财务

B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

C.向股东大会会议提出提案

D.组织协调专门委员会的工作

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易所监事会的职权相关知识，对各选项逐一分析来确定正确答案。选项A监事会的重要职责之一就是对公司的财务状况进行监督和检查，期货交易所监事会也不例外。检查期货交易所财务有助于确保交易所财务运作的合规性、真实性和准确性，防止财务违规和舞弊行为的发生，所以检查期货交易所财务属于监事会职权，A选项不符合题意。选项B监督公司董事、高级管理人员执行职务的行为是监事会的核心职责之一。在期货交易所中，监事会需要监督董事和高级管理人员是否按照法律法规、交易所章程以及相关规定履行职责，是否存在滥用职权、损害交易所利益等情况，以保障交易所的正常运营和股东的合法权益，所以监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为属于监事会职权，B选项不符合题意。选项C监事会作为公司治理结构中的监督机构，有权向股东大会会议提出提案。通过向股东大会提出提案，监事会可以将发现的问题、建议等传达给股东大会，以推动问题的解决和交易所的改进，所以向股东大会会议提出提案属于监事会职权，C选项不符合题意。选项D组织协调专门委员会的工作通常是董事会或相关管理机构的职责，并非监事会的职权范围。监事会主要侧重于监督职能，而组织协调专门委员会工作这一任务与监督职能并无直接关联，所以D选项符合题意。综上，答案选D。28、有权指定交割仓库的是（）。

A.国务院期货监督管理机构派出机构

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构

D.期货交易所

【答案】：D

【解析】本题可根据各选项主体的职责来判断有权指定交割仓库的机构。选项A：国务院期货监督管理机构派出机构国务院期货监督管理机构派出机构主要是贯彻执行国家有关期货市场管理的法律、法规和规章，对辖区内期货市场进行监督管理等工作，并不负责指定交割仓库，所以该选项错误。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，不具备指定交割仓库的权限，所以该选项错误。选项C：国务院期货监督管理机构国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理，主要负责制定有关期货市场监督管理的规章、规则等宏观层面的监管工作，而不是直接指定交割仓库，所以该选项错误。选项D：期货交易所期货交易所是期货合约集中交易的场所，为期货交易提供设施和服务。指定交割仓库是期货交易所的重要职能之一，其可以根据交易品种的特性和市场需求等因素，选择合适的交割仓库，以保证期货合约的顺利交割，所以该选项正确。综上，有权指定交割仓库的是期货交易所，答案选D。29、客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（）。

A.期货交易所应当承担部分赔偿责任

B.客户应当承担主要赔偿责任

C.期货公司应当不承担赔偿责任

D.期货公司应当承担主要赔偿责任

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司在客户交易保证金不足时未按约定通知的责任认定。根据相关规定，当客户交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金，且因行情向持仓不利方向变化导致客户透支发生扩大损失时，期货公司应当承担主要赔偿责任。选项A，题干中责任主体是期货公司，并非期货交易所，所以期货交易所不承担该部分赔偿责任，A选项错误。选项B，客户交易保证金不足时，期货公司有按约定通知客户追加保证金的义务，未通知导致的扩大损失不应由客户承担主要赔偿责任，B选项错误。选项C，期货公司没有履行通知义务，对于因未通知而产生的客户透支扩大损失不能免责，应承担相应责任，C选项错误。选项D，期货公司未按约定通知客户追加保证金，对由此导致的客户透支扩大损失承担主要赔偿责任，D选项正确。综上，本题答案选D。30、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）以下罚款。

A.1万元

B.3万元

C.5万元

D.10万元

【答案】：B

【解析】本题考查经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的罚款额度规定。根据相关规定，经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。所以本题正确答案是B选项。31、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。

A.10

B.5

C.1

D.20

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司申请金融期货全面结算业务资格相关规定中控股股东期末净资产的要求。依据相关法规，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度需连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，同时控股股东期末净资产不低于人民币10亿元。所以本题正确答案是A选项。32、集合资产管理计划的投资者人数不得超过（）人。

A.50

B.100

C.200

D.180

【答案】：C

【解析】本题考查集合资产管理计划投资者人数的相关规定。在集合资产管理计划中，依据相关规定，其投资者人数不得超过200人。选项A的50人、选项B的100人和选项D的180人均不符合该规定。所以本题正确答案选C。33、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师.注册会计师，自被撤销资格之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事.监事和高级管理人员的任职资格。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本题考查不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的相关时间规定。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师，自被撤销资格之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。所以本题中该时间为5年，答案选C。34、期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送（）处理。

A.公安机关

B.中国证监会

C.法院

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题考查期货从业人员涉嫌违法违规需行政处罚时的移送处理主体。当期货从业人员涉嫌违法违规且需要中国证监会给予行政处罚时，协会作为行业自律组织，应按照规定将相关情况及时移送给具有行政处罚权的主体。中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，具有对期货从业人员违法违规行为给予行政处罚的权力。所以协会应当及时将相关情况移送中国证监会处理。公安机关主要负责刑事案件的侦查、拘留、执行逮捕、预审等工作，一般不直接处理期货从业人员违法违规的行政处罚事宜；法院是国家的审判机关，主要负责对民事、刑事、行政案件进行审判，而非行政处罚的执行主体；期货交易所主要负责组织和监督期货交易等市场活动，不具备行政处罚的权限。综上，答案选B。35、会员制期货交易所的法定代表人是（）。

A.董事长

B.总经理

C.理事长

D.监事长

【答案】：B

【解析】本题主要考查会员制期货交易所法定代表人的相关知识。在会员制期货交易所中，总经理是其法定代表人。董事长主要负责领导董事会的工作，制定公司的战略和决策方向等，但并非法定代表人；理事长是会员制期货交易所理事会的负责人，在理事会中发挥重要作用，但也不是法定代表人；监事长主要负责监督公司的运营和管理层的行为，保障股东利益等，同样不是法定代表人。所以本题正确答案选B。36、关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。

A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人

B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免

C.总经理任期为三年，可以连选连任

D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易所总经理和副总经理的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A：根据相关规定，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。该选项说法符合规定，所以选项A正确。选项B：在期货交易所的人事任免方面，总经理和副总经理均由中国证监会任免，而不是总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免。所以该选项说法错误。选项C：总经理每届任期3年，连任不得超过两届，并非可以连选连任。所以该选项说法错误。选项D：期货交易所的总经理是当然理事，无须经过中国证监会批准。所以该选项说法错误。综上，本题正确答案是A。37、下列关于金融期货投资者义务的说法中，错误的是（）。

A.投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求

B.投资者应当遵守“买卖自负”的原则。承担金融期货交易的履约责任

C.投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任

D.投资者应当通过正当途径维护自身合法权益

【答案】：C

【解析】本题可根据金融期货投资者义务的相关知识，对各选项进行逐一分析：选项A：投资者如实申报开户材料，不采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求，这是保障市场公平、规范运行的基本要求。只有确保开户信息真实准确，才能使适当性制度有效发挥作用，筛选出符合条件的投资者参与金融期货交易，所以该选项说法正确。选项B：“买卖自负”原则是金融市场的基本原则之一，投资者自主做出投资决策，就应当自行承担交易的后果和履约责任。在金融期货交易中，投资者需对自己的交易行为负责，履行相应的合约义务，所以该选项说法正确。选项C：投资者参与金融期货交易，就必须遵守相关的规则和合约约定，不能以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。适当性标准是在开户环节进行审核的，一旦进入交易阶段，就应按照交易规则履行义务，所以该选项说法错误。选项D：投资者在金融市场中享有合法权益，当自身权益受到侵害时，应当通过正当途径维护自身合法权益，如与相关机构协商、向监管部门投诉等，这有助于维护市场的正常秩序和投资者的合法利益，所以该选项说法正确。综上，答案选C。38、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5

【答案】：D

【解析】本题主要考查对《证券期货市场诚信监督管理办法》中关于违法失信信息在诚信档案效力期限规定的掌握。该办法规定，一般的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年；而因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。逐一分析各选项：-选项A：3年对应一般违法失信信息效力期限正确，但10年不符合因证券期货违法行为被行政处罚等情况的效力期限规定，所以A选项错误。-选项B：5年和10年均不符合相关规定，所以B选项错误。-选项C：5年和3年的对应关系错误，所以C选项错误。-选项D：3年和5年的对应关系与办法规定一致，所以D选项正确。综上，答案选D。39、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。

A.投诉人

B.调查人员

C.当事人

D.期货业协会

【答案】：C

【解析】本题可根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的相关规定来分析各选项。选项A：投诉人投诉人主要是发起投诉的一方，其主要职责是提出投诉事项，但在申辩过程中并不承担主要举证责任，所以选项A错误。选项B：调查人员调查人员的职责是按照规定开展调查工作，获取相关证据，但在当事人的申辩环节，调查人员并非承担主要举证责任的主体，所以选项B错误。选项C：当事人在纪律惩戒程序的申辩过程中，当事人需要为自己的行为和主张进行辩解，根据规定，当事人应当承担主要举证责任，以证明自己的主张和行为的合理性等，所以选项C正确。选项D：期货业协会期货业协会是制定规则、进行管理和组织纪律惩戒等工作的主体，并非在申辩过程中承担主要举证责任的一方，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是C。40、期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选由()认定。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选的认定主体。A选项：中国证监会及其派出机构依法对期货市场实行集中统一监管，负责对期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选进行认定。在中国的金融监管体系中，中国证监会及其派出机构承担着重要的监管职责，对于期货公司相关人员的管理和监督是其监管工作的重要组成部分，所以该选项正确。B选项：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、制定行业规范、开展从业人员资格考试和后续职业培训等工作，并不负责认定期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选，故该选项错误。C选项：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，其主要职责是组织和监督期货交易，保证期货交易的公平、公正、公开进行等，不涉及对期货公司相关人员不适当人选的认定，因此该选项错误。D选项：期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管和监控，以保障期货投资者的保证金安全，不承担认定期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选的职责，所以该选项错误。综上，本题答案选A。41、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员应不少于（）人。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：A

【解析】本题主要考查申请设立期货公司时具备任职资格的高级管理人员的数量要求。依据相关规定，申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员应不少于3人。所以在本题的选项中，A选项符合规定内容，B选项的4人、C选项的5人、D选项的6人都不符合该法定的数量要求。故本题正确答案是A。42、设有独立董事的期货公司聘任首席风险官（）。

A.不需要独立董事同意即可

B.应当经超过1／2的独立董事同意

C.应当经超过2／3的独立董事同意

D.应当经全体独立董事同意

【答案】：D

【解析】本题考查设有独立董事的期货公司聘任首席风险官的相关规定。对于设有独立董事的期货公司聘任首席风险官这一事项，有明确的法规要求其应当经全体独立董事同意。选项A，“不需要独立董事同意即可”与规定不符，因为独立董事在公司治理中对重要职位聘任有监督和决策作用，不能完全跳过其意见；选项B“应当经超过1／2的独立董事同意”和选项C“应当经超过2／3的独立董事同意”，这些比例都不符合规定，聘任首席风险官要求全体独立董事达成一致意见，所以正确答案是选项D。43、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券（）。

A.直接提交期货交易所

B.直接予以保存，不予提交

C.提交结算会员，由结算会员提交期货交易所

D.提交结算会员，由结算会员提交中国证监会

【答案】：C

【解析】本题考查非结算会员客户以有价证券充抵保证金时，非结算会员对收到的有价证券的处理方式。选项A分析非结算会员不能直接将收到的有价证券提交给期货交易所。因为非结算会员不具备直接与期货交易所进行此类操作的资格，通常需要通过结算会员来完成相关流程，所以选项A错误。选项B分析非结算会员不能对收到的有价证券直接予以保存而不提交。以有价证券充抵保证金是有规范流程的，需要按照规定将其提交给合适的主体以完成相关操作，所以选项B错误。选项C分析在实际操作中，非结算会员的客户以有价证券充抵保证金时，非结算会员应将收到的有价证券提交给结算会员，再由结算会员提交给期货交易所，这符合相关规定和业务流程，所以选项C正确。选项D分析中国证监会主要负责对证券期货市场进行监管，而不是接收有价证券充抵保证金的主体。有价证券充抵保证金应按规定提交给期货交易所，而不是中国证监会，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。44、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）

A.10年

B.15年

C.20年

D.25年

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限规定。《期货交易管理条例》等相关法规明确规定，期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。这一规定有助于保证期货交易相关资料的完整性和可追溯性，以便在需要时进行查阅、审计和监管等工作。选项A的10年和选项B的15年均不符合法规规定的最低保存期限；选项D的25年超出了最低要求。所以本题正确答案是C。45、期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（）报告。

A.中国证监会

B.中国证监会或其派出机构

C.中国证监会相关派出机构

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司董事、监事和高级管理人员在受到非法或不当干预，不能正常依法履行职责，导致或可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险时的报告对象。在相关的期货监管体系中，中国证监会相关派出机构负责对辖区内期货公司进行日常监管，能更及时、有效地处理当地期货公司出现的问题。当期货公司董事、监事和高级管理人员面临题干所述情况时，向中国证监会相关派出机构报告，便于该派出机构快速掌握情况并采取相应措施，以防范和化解期货公司的违规及风险。选项A，中国证监会是全国性的期货监管机构，其职能更侧重于宏观层面的政策制定和整体监管统筹，若要求期货公司相关人员直接向中国证监会报告，不利于问题的及时处理。选项B，表述“中国证监会或其派出机构”过于宽泛，未明确具体报告对象，可能导致相关人员在报告时出现困惑，且从实际操作和监管效率来看，直接向当地的派出机构报告更具针对性和及时性。选项D，中国期货业协会主要负责行业自律管理、制定行业规范等工作，并不直接负责对期货公司进行日常监管和处理具体的违规及风险事件，所以不是报告的合适对象。综上，本题正确答案是C。46、按照《期货公司监督管理办法》设立的期货公司，可以依法从事（），不需要特意的取得相应的业务资格。

A.金融期货经纪

B.商品期货经纪业务

C.境外期货经纪

D.期货投资咨询

【答案】：B

【解析】本题主要考查依据《期货公司监督管理办法》设立的期货公司可依法从事且无需特意取得相应业务资格的业务类型。选项A：金融期货经纪金融期货经纪业务具有一定的风险性和复杂性，需要期货公司具备特定的专业能力和风险控制能力，所以从事该业务通常需要获得专门的业务资格，故A选项不符合题意。选项B：商品期货经纪业务按照《期货公司监督管理办法》的规定，依法设立的期货公司可以直接从事商品期货经纪业务，不需要特意取得相应业务资格，故B选项正确。选项C：境外期货经纪境外期货经纪涉及到境外市场的交易，面临不同的法律法规、市场规则和风险状况，期货公司开展该项业务需要满足更为严格的条件并取得相应资格，故C选项不符合题意。选项D：期货投资咨询期货投资咨询业务需要专业的分析和研究能力，为客户提供准确的市场信息和投资建议，从事该业务也需要专门的业务资格，故D选项不符合题意。综上，答案是B。47、可以指定交割仓库的是（）

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理派出机构

C.期货业协会

D.期货交易所

【答案】：D

【解析】本题可根据各主体的职能来判断哪个主体可以指定交割仓库。选项A：国务院期货监督管理机构国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场实行集中统一的监督管理，其职责侧重于制定相关法规政策、监督市场秩序、查处违法违规行为等宏观层面的监管工作，并不负责具体指定交割仓库，所以该选项错误。选项B：国务院期货监督管理派出机构国务院期货监督管理派出机构是国务院期货监督管理机构的下属分支，主要负责贯彻执行国家有关期货市场的法律、法规和方针政策，对辖区内的期货经营机构进行日常监管等工作，同样不涉及指定交割仓库这一具体事务，因此该选项错误。选项C：期货业协会期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职能是教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则，维护会员的合法权益等，其重点在于行业自律和服务，并非指定交割仓库的主体，所以该选项错误。选项D：期货交易所期货交易所是进行期货交易的场所，交割仓库是期货交易中实物交割环节的重要基础设施，期货交易所为了保证期货交易的顺利进行和交割环节的有序开展，有权力也有责任指定符合要求的交割仓库。所以该选项正确。综上，答案选D。48、根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（）。

A.全面结算会员和交易结算会员

B.交易结算会员和特别结算会员

C.特别结算会员和交易会员

D.全面结算会员和特别结算会员

【答案】：D

【解析】本题考查可以为非结算会员办理结算业务的主体。根据《期货交易所管理办法》相关规定，全面结算会员和特别结算会员可以为非结算会员办理结算业务。具体而言，全面结算会员期货公司可以为其受托客户和非结算会员办理结算、交割业务；特别结算会员期货公司只能为非结算会员办理结算、交割业务。而交易结算会员只能为其受托客户办理结算、交割业务，不能为非结算会员办理结算业务；交易会员不具有与期货交易所进行结算的资格，也就无法为非结算会员办理结算业务。所以本题答案选D。49、有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是()。

A.股东大会

B.董事会

C.总经理

D.理事会

【答案】：A

【解析】本题考查有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构。选项A股东大会是公司的权力机构，有权决定公司的重大事项，其中就包括选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，所以该选项正确。选项B董事会是由董事组成的、对内掌管公司事务、对外代表公司的经营决策和业务执行机构，其主要职责是执行股东大会的决议，并不具备选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的权力，所以该选项错误。选项C总经理是公司的高级管理人员，负责公司的日常经营管理工作，主要职责是组织实施公司年度经营计划和投资方案等，不具有选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的职权，所以该选项错误。选项D理事会在不同组织中有不同的含义，但在一般公司治理结构中，并非是有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构，所以该选项错误。综上，本题答案选A。50、下列关于交割的表述中，正确的是（）。

A.只有合约到期才能办理交割

B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行

C.交割只能是实物交割

D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交割的相关知识，对各选项逐一进行分析。选项A在期货交易中，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。所以，通常情况下只有合约到期才能办理交割，该选项表述正确。选项B交割必须按照期货交易所制定的交割规则和程序进行，而非中国期货业协会。中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，期货交易所才是组织期货交易、结算和交割的具体机构，所以该选项表述错误。选项C期货交割方式分为实物交割和现金交割两种。实物交割是指期货合约到期时，交易双方通过转移期货合约所载商品的所有权，了结未平仓合约的过程；现金交割是指到期未平仓期货合约进行交割时，用结算价格来计算未平仓合约的盈亏，以现金支付的方式最终了结期货合约的交割方式。因此，交割并非只能是实物交割，该选项表述错误。选项D经期货交易所批准，交割可以采取现金差价结算，而不是中国期货业协会。期货交易所作为交易的组织者和管理者，有权对交割方式等交易规则事项进行批准和管理，所以该选项表述错误。综上，本题正确答案是A选项。第二部分多选题(20题)1、某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕，下列说法正确的是（）。

A.期货公司应当立即向监管机构报告

B.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告

C.期货公司应当立即向期货交易所报告

D.期货公司应当立即向中国期货业协会报告

【答案】：AB

【解析】本题可依据期货公司相关管理规定，对各选项进行逐一分析。选项A：根据相关规定，期货公司的董事因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕属于重大事件，可能会对期货公司的运营、合规性等方面产生重大影响。为了便于监管机构及时掌握情况，加强对期货市场的监督管理，维护市场秩序和投资者合法权益，期货公司应当立即向监管机构报告。所以选项A正确。选项B：公司董事是公司治理结构中的重要角色，其因涉嫌犯罪被批准逮捕这一重大事项，会影响股东对公司经营状况和未来发展的判断。为保障全体股东的知情权，期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告，让股东能够及时了解公司的情况。因此选项B正确。选项C：期货交易所主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等交易环节的业务活动，董事涉嫌犯罪被逮捕这一事件并非直接属于期货交易所的监管范畴，所以期货公司没有必要立即向期货交易所报告该事项。故选项C错误。选项D：中国期货业协会主要职责是对期货从业人员进行自律管理、开展行业培训和交流等工作。董事因涉嫌犯罪被逮捕主要涉及公司内部重大事项以及监管要求，并非协会日常业务所直接需要掌握的信息，所以期货公司不需要立即向中国期货业协会报告。因此选项D错误。综上，本题正确答案是AB。2、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。第二天，有价证券未能如期支付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚有（）。

A.责令停业整顿

B.罚款

C.吊销期货业务许可证

D.没收违法所得

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据相关期货交易法规及行政处罚的相关规定，对每个选项进行逐一分析。选项A：责令停业整顿在期货交易活动中，若期货公司出现透支交易等严重违规行为，可能会扰乱市场秩序、损害投资者利益。责令停业整顿是一种较为严厉的行政处罚措施，监管部门为了规范期货公司的经营管理，使其纠正违规行为、改善经营状况，有权责令该期货公司停业整顿。所以，期货公司因透支交易面临责令停业整顿的行政处罚是合理的。选项B：罚款罚款是一种常见的行政处罚手段。期货公司的透支交易行为违反了相关法规和监管要求，对市场的公平、公正、有序运行造成了不良影响。监管部门按照规定，可根据违规情节的轻重对期货公司处以一定金额的罚款，以此对违规行为起到惩戒作用，同时也促使期货公司遵守法律法规。因此，期货公司可能会因透支交易而被处以罚款。选项C：吊销期货业务许可证吊销期货业务许可证是最为严厉的行政处罚之一。如果期货公司的透支交易行为情节特别严重，给市场带来了极大的危害，严重破坏了期货市场的正常秩序，严重损害了投资者的合法权益，监管部门有权吊销其期货业务许可证，取消其从事期货业务的资格。所以，期货公司存在因透支交易而被吊销期货业务许可证的可能性。选项D：没收违法所得期货公司通过透支交易可能获取了非法的经济利益，这些违法所得是基于违规行为产生的。根据相关法律法规，监管部门有权没收期货公司因透支交易而获得的违法所得，以消除其违法获利的结果，维护市场的公平正义和正常的经济秩序。所以，没收违法所得也是期货公司可能面临的行政处罚之一。综上，ABCD四个选项均是期货公司因透支交易可能面临的行政处罚，本题答案选ABCD。3、期货公司的下列人员必须通过资质测试的是（）。

A.董事长

B.监事会主席

C.独立董事

D.股东

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查期货公司必须通过资质测试的人员类型。选项A董事长作为期货公司的重要决策层人员，其决策和管理能力对公司的运营和发展起着关键作用。为了确保董事长具备相应的专业知识和管理能力，能够胜任该职位，法规要求董事长必须通过资质测试，所以选项A正确。选项B监事会主席负责监督公司的经营管理活动，保障公司的合规运营和股东的合法权益。通过资质测试可以保证监事会主席具备必要的专业素养和监督能力，能够有效地履行其职责，因此监事会主席必须通过资质测试，选项B正确。选项C独立董事需要独立客观地发表意见，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。他们需要具备丰富的专业知识和独立判断能力，通过资质测试可以筛选出符合要求的独立董事，所以独立董事必须通过资质测试，选项C正确。选项D股东是公司的出资人，他们主要通过出资获取公司的股权，享有资产收益等权利。股东并不直接参与公司的日常经营管理和决策制定等工作，所以法规并没有要求股东必须通过资质测试，选项D错误。综上，本题答案选ABC。4、客户下达的交易指令（）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A.没有交易所名称

B.没有有效期限

C.没有品种

D.没有数量

【答案】：CD

【解析】本题可依据期货交易相关规则来分析每个选项。选项A在客户下达的交易指令中，没有交易所名称并不必然导致期货公司承担赔偿责任。因为在实际交易中，存在多种方式可以明确交易的交易所，例如根据市场的默认规则、过往的交易习惯等，有可能通过其他信息来确定交易所。所以没有交易所名称不一定会使期货公司进行错误交易并给客户带来损失，该选项不符合题意。选项B交易指令没有有效期限，这并不直接影响交易的进行和结果。在期货市场中，对于没有明确有效期限的指令，通常有相关的默认处理方式，不一定会因为缺少有效期限就导致错误交易并产生客户损失，所以该选项不符合题意。选项C品种是交易指令的核心要素之一。如果交易指令中没有品种，期货公司就无法明确具体要交易的对象。在这种情况下，期货公司未予拒绝而进行交易，很可能会进行错误的交易操作，从而给客户造成损失。所以当出现没有品种的情况时，期货公司若未拒绝并进行交易，除客户予以追认外，应承担赔偿责任，该选项符合题意。选项D数量同样是交易指令的关键要素。没有数量，期货公司就不清楚客户具体要交易的规模。在这种模糊的指令下进行交易，极有可能导致交易数量与客户实际意愿不符，进而给客户带来损失。因此，当交易指令没有数量时，期货公司未拒绝而进行交易造成客户损失，除客户追认外，期货公司要承担赔偿责任，该选项符合题意。综上，答案选CD。5、李某为某期货公司的总经理，王某为其朋友，王某在李某所任职的期货公司开立账户，此后多次找到李某，请求其透漏一些期货信息，李某利用其职位获取相关信息，对其暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中获利50万元，并给予李某好处费10万元。下列说法中，正确的是（）。

A.李某属于“知情人士”，不得向外透漏期货交易的内幕

B.李某的行为已构成商业贿赂

C.应当没收李某违法所得，并处3万元以下罚款

D.情节严重的，中国证监会可以暂停或者撤销李某的任职资格，依法追究其刑事责任

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据相关法规和规定，对每个选项逐一进行分析。选项A李某作为期货公司的总经理，属于“知情人士”。根据相关期货交易法规，期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，不得泄露内幕信息，不得利用内幕信息从事期货交易。所以李某不得向外透漏期货交易的内幕，选项A正确。选项B商业贿赂是指经营者以排斥竞争对手为目的，为争取交易机会，暗中给予交易对方有关人员和能够影响交易的其他相关人员以财物或其他好处的不正当竞争行为。在本题中，李某利用职务之便为王某提供期货信息，王某从中获利后给予李某好处费10万元，这种行为符合商业贿赂的特征，李某的行为已构成商业贿赂，选项B正确。选项C依据相关法律法规，对于内幕交易等违法行为，应当没收违法所得，并处3万元以下罚款。李某通过向王某透露内幕信息获取了10万元好处费，这属于违法所得，所以应当没收李某违法所得，并处3万元以下罚款，选项C正确。选项D如果李某的行为情节严重，中国证监会作为期货市场的监管机构，有权根据相关规定暂停或者撤销李某的任职资格。同时，由于李某的行为可能违反了《刑法》中关于内幕交易、泄露内幕信息等相关条款，因此要依法追究其刑事责任，选项D正确。综上，ABCD四个选项均正确。6、期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行()。

A.期货公司客户保证金安全存管制度

B.期货公司治理和内部控制制度

C.期货公司员工近亲属持仓报告制度

D.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货公司首席风险官重点检查的内容。选项A，期货公司客户保证金安全存管制度是保障客户资金安全、防范期货公司资金挪用等风险的重要制度，首席风险官需要重点检查其是否依据法律、行政法规及有关规定建立健全和有效执行，以确保客户保证金的安全，所以选项A正确。选项B，期货公司治理和内部控制制度是规范公司运营、防范内部管理风险的关键制度，良好的治理和内部控制有助于公司合法合规经营，因此首席风险官应对其进行重点检查，选项B正确。选项C，期货公司员工近亲属持仓报告制度能够防止员工利用职务之便为近亲属谋取不当利益，避免内幕交易等违规行为的发生，首席风险官有必要对该制度的建立和执行情况进行检查，选项C正确。选项D，期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度直接关系到期货交易的正常开展、客户权益保护以及风险防控，首席风险官重点检查这些制度的建立健全和有效执行情况，有助于保障期货公司业务的合规性和稳定性，选项D正确。综上，ABCD四个选项均为首席风险官应重点检查的内容，本题答案选ABCD。7、期货交易所章程应当载明的事项有（）。

A.设立目的和职责、营业期限

B.名称、住所和营业场所

C.管理人员的产生、任免及其职责

D.变更、终止的条件、程序及清算办法E

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货交易所章程应当载明的事项。选项A：设立目的和职责明确了期货交易所存在的意义以及其在市场中所承担的功能，而营业期限则规定了交易所合法运营的时间范围，这些都是章程中需要明确载明的重要内容，所以选项A正确。选项B：名称是期货交易所的标识，住所和营业场所是其开展业务和日常运营的具体地点，明确这些信息有助于各方准确识别和联系该交易所，属于章程应载明事项，选项B正确。选项C：管理人员在期货交易所的运营和管理中起着关键作用，他们的产生、任免及其职责的明确规定，有助于保障交易所管理的规范性和有效性，因此应在章程中体现，选项C正确。选项D：变更、终止的条件、程序及清算办法是关于期货交易所退出市场或发生重大变更时的重要规定，关乎到市场的稳定以及相关方的权益，所以必须在章程中载明，选项D正确。综上，本题答案选ABCD。8、（）违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。

A.社会保障基金管理机构

B.住房公积金管理机构

C.保险公司

D.证券投资基金管理公司

【答案】：ABCD"

【解析】本题答案选ABCD。依据相关法律规定，社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、证券投资基金管理公司等，若违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，应处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。故ABCD选项中的主体均符合题干情形。"9、下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资者咨询业务的表述，正确的有（）。

A.不得对期货投资者咨询服务能力进行虚假.误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户

B.应当保守客户的商业秘密，维护客户合法权益

C.应当采取有效的方式，确保接受服务的客户盈利

D.应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资者咨询服务

【答案】：ABD

【解析】本题可根据期货公司及其从业人员从事期货投资者咨询业务的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：期货市场是一个高度专业化和风险较高的市场，投资者往往依赖期货公司及其从业人员提供的咨询服务来做出投资决策。若期货公司及其从业人员对咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，或者欺诈、误导客户，将严重损害投资者的利益，破坏市场的正常秩序。所以，期货公司及其从业人员不得对期货投资者咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户，该选项表述正确。选项B：客户的商业秘密包含了客户的重要信息和投资策略等，这些信息对于客户具有重要的商业价值和隐私性。期货公司及其从业人员在为客户提供服务的过程中，接触到客户的商业秘密，有责任和义务保守这些秘密，维护客户的合法权益。这不仅是职业道德的要求，也是法律规定的义务，该选项表述正确。选项C：期货市场具有不确定性和风险性，价格波动受到多种因素的影响，包括宏观经济形势、政策变化、市场供求关系等，即使是专业的期货公司及其从业人员，也无法准确预测市场走势并确保客户盈利。因此，期货公司及其从业人员不能承诺确保接受服务的客户盈利，该选项表述错误。选项D：期货投资者咨询服务需要专业的知识和技能，期货公司及其从业人员应该凭借自身的专业能力，以谨慎、勤勉、尽责的态度为客户提供