期货从业资格之《期货法律法规》综合检测提分及答案详解（全优）

期货从业资格之《期货法律法规》综合检测提分第一部分单选题(50题)1、下列关于会员制期货交易所理事的描述中，正确的是（）。

A.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生

B.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派

C.会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派

D.会员理事由中国证监会委派.非会员理事由会员大会选举产生

【答案】：C"

【解析】该题正确答案是C。在会员制期货交易所中，理事分为会员理事和非会员理事。会员理事由会员大会选举产生，这体现了会员在交易所治理中的参与权和选举权，会员作为交易所的重要组成部分，通过会员大会选举出能够代表自身利益和意愿的理事来参与交易所的决策和管理。而非会员理事由中国证监会委派，这是因为中国证监会作为证券期货市场的监管机构，委派非会员理事有助于其从宏观监管的角度对期货交易所进行监督和指导，保障期货交易所的合规运营和市场的稳定发展。选项A中说非会员理事由会员大会选举产生不符合实际情况；选项B中说会员理事由中国证监会委派表述错误；选项D将会员理事和非会员理事的产生方式完全弄反了。所以本题选C。"2、设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经（）批准。

A.期货交易所

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.国务院

【答案】：B

【解析】本题考查设立期货公司的批准机关。选项A，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利性机构，其主要职责是组织和监督期货交易等，并不具备批准设立期货公司的权限，所以A项错误。选项B，国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理，设立期货公司需要经过严格的审批程序，以确保期货公司具备相应的条件和能力来开展期货业务，保障市场的稳定和投资者的权益，因此设立期货公司应经国务院期货监督管理机构批准，B项正确。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责对会员进行自律管理、维护会员的合法权益等，不负责批准设立期货公司，所以C项错误。选项D，国务院是最高国家行政机关，其职能主要是对国家各项事务进行宏观管理和决策，一般不会直接负责期货公司设立的具体审批工作，所以D项错误。综上，答案选B。3、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起()工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A.2个

B.3个

C.5个

D.7个

【答案】：B"

【解析】这道题考查的是全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议后，向相关机构报告的时间规定。依据相关规定，全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。故本题正确答案是B选项。"4、被免职的首席风险官可以向公司住所地（）解释说明情况。

A.公安部门

B.中国证监会派出机构

C.工商部门

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题主要考查被免职的首席风险官解释说明情况的对象。下面对各选项进行分析：-选项A：公安部门主要负责维护社会治安秩序、预防和打击违法犯罪活动等，与公司被免职的首席风险官解释说明情况并无直接关联，所以A选项错误。-选项B：中国证监会派出机构承担辖区内的证券期货市场监管等重要职责。被免职的首席风险官向公司住所地的中国证监会派出机构解释说明情况，符合相关监管流程和规定，能够让监管机构及时了解情况、实施有效监管，所以B选项正确。-选项C：工商部门主要负责市场监管、企业登记注册等工作，并不直接涉及对公司首席风险官免职情况的监管，因此C选项错误。-选项D：期货交易所是进行期货交易的场所，主要职能是组织和监督期货交易等，与被免职首席风险官解释说明情况这一事项不相关，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。5、（2018年真题）期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当（）。

A.责令其限期改正，并处以罚款

B.通知出境管理机关依法阻止其出境

C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权

D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司股东虚假出资或抽逃出资行为时国务院期货监督管理机构的处理措施。选项A，仅责令限期改正并处罚款，没有涉及到对股东持有期货公司股权的处理，不能从根本上解决虚假出资或抽逃出资可能带来的问题，所以该选项不准确。选项B，通知出境管理机关依法阻止其出境，一般是在涉及重大违法犯罪且可能逃逸等特定情形下才会采取的措施，对于股东虚假出资或抽逃出资行为，此措施并非直接和常规的处理方式，所以该选项不符合规定。选项C，当期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为时，国务院期货监督管理机构责令其限期改正，以促使股东纠正不当行为；并可责令其转让所持期货公司的股权，这样能避免因股东的违规行为对期货公司的稳定运营造成持续影响，该项符合相关规定。选项D，限制转让财产或者在财产上设定其他权利，这主要是对财产权的一种限制，不能直接解决股东出资不实的核心问题，也不是针对该行为的主要处理方式，所以该选项不合适。综上，答案选C。6、截至2012年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6．8亿元。该期货交易所2012年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，下列说法中正确的是（）。

A.若不合代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元

B.若不合代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元

C.经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

D.经中国证监会.财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

【答案】：A

【解析】本题可根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的相关规定来分析各选项。分析选项A和B根据规定，期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳保障基金的后续资金。该期货交易所2012年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元，若不包含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金金额为\(5000\times3\%=150\)万元，所以选项A正确，选项B错误。分析选项C和D根据规定，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金，而不是经期货投资者保障基金管理机构批准，所以选项C错误，选项D错误。综上，本题正确答案是A。7、甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但由于甲缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10万元，最终甲无力归还这笔款。则甲的行为构成（）。

A.贪污罪

B.挪用公款罪

C.挪用资金罪

D.职务侵占罪

【答案】：B

【解析】本题可根据各罪名的构成要件，结合题干中甲的行为特征来逐一分析选项。选项A：贪污罪贪污罪是指国家工作人员利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的行为。其主观方面具有非法占有公共财物的目的。而在本题中，甲擅自动用公司公款的目的是用于个人购买股票，准备赚钱后归还，并非具有非法占有公款的故意，所以甲的行为不构成贪污罪，A选项错误。选项B：挪用公款罪挪用公款罪是指国家工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动，或者挪用公款数额较大、进行营利活动，或者挪用公款数额较大、超过三个月未还的行为。本题中，甲是被国有企业派往非国有期货公司担任经理，属于国家工作人员。甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，进行营利活动，且连续挪用公款达10万元，最终无力归还，符合挪用公款罪的构成要件，所以甲的行为构成挪用公款罪，B选项正确。选项C：挪用资金罪挪用资金罪是指公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的行为。该罪的主体是非国家工作人员，而本题中甲是国家工作人员，主体身份不符，所以甲的行为不构成挪用资金罪，C选项错误。选项D：职务侵占罪职务侵占罪是指公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的行为。该罪主观方面同样是具有非法占有单位财物的目的。由前面分析可知，甲并无非法占有公款的故意，所以甲的行为不构成职务侵占罪，D选项错误。综上，本题答案选B。8、甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（）年的。

A.3

B.4

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本题主要考查甲期货公司从事投资咨询业务时，提交合规经营情况说明应涵盖的最近年限。相关规定明确指出，期货公司申请从事期货投资咨询业务时，需提交最近3年的合规经营情况说明。本题中甲期货公司欲从事投资咨询业务，所以公司提交的合规经营情况说明应该是最近3年的。因此答案选A。9、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（）负责。

A.股东大会

B.监事会

C.董事会

D.中国证监会

【答案】：C

【解析】本题可根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的相关规定来判断期货公司首席风险官的负责对象。选项A：股东大会是公司的权力机构，主要职责是决定公司的重大事项，如公司的经营方针和投资计划、选举和更换非由职工代表担任的董事和监事等。期货公司首席风险官主要负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，并不直接向股东大会负责，所以选项A错误。选项B：监事会是公司的监督机构，负责检查公司财务，对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督等。虽然监事会也承担着监督职责，但期货公司首席风险官有其特定的职责和工作内容，并非向监事会负责，所以选项B错误。选项C：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》明确规定，期货公司首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员，首席风险官向期货公司董事会负责，所以选项C正确。选项D：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会对期货公司进行监管，但期货公司首席风险官并非直接向中国证监会负责，所以选项D错误。综上，答案选C。10、期货公司应当在净资产计算表的附注中，充分披露（）的性质、涉及金额、形成原因、可能发生的损失等情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

A.预计负债

B.或有负债

C.或有资产

D.负债

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司在净资产计算表附注中应披露的项目以及计算净资本时的扣减规定。选项A，预计负债是因或有事项可能产生的负债，它是已经确认的负债，而题干强调的是需要充分披露相关情况并在计算净资本时按比例扣减的项目，重点在于有不确定性的负债，预计负债并非本题所指情况，所以A选项错误。选项B，或有负债是指过去的交易或者事项形成的潜在义务，其存在须通过未来不确定事项的发生或不发生予以证实；或过去的交易或者事项形成的现时义务，履行该义务不是很可能导致经济利益流出企业或该义务的金额不能可靠地计量。期货公司对于或有负债，应当在净资产计算表的附注中充分披露其性质、涉及金额、形成原因、可能发生的损失等情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减，B选项正确。选项C，或有资产是指过去的交易或者事项形成的潜在资产，其存在须通过未来不确定事项的发生或不发生予以证实。题干说的是在计算净资本时进行扣减，而或有资产是可能带来经济利益流入的，与题干要求不符，所以C选项错误。选项D，负债是指企业过去的交易或者事项形成的、预期会导致经济利益流出企业的现时义务。但题干强调的是需要特别披露相关情况并按比例扣减的特定类型负债，“负债”表述过于宽泛，并非本题准确答案，所以D选项错误。综上，本题答案选B。11、甲在某国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上5万元的好处费。甲答应给乙办事，但因故未成。乙见事未成，要求甲退还好处费，甲拒不退还。并威胁乙如果再来要钱就告乙行贿。对甲的行为应如何定罪()。

A.受贿罪

B.诈骗罪

C.敲诈勒索罪

D.受贿罪与敲诈勒索罪

【答案】：A

【解析】本题可根据各罪名的构成要件，结合题干中甲的行为进行分析。选项A：受贿罪根据《中华人民共和国刑法》规定，受贿罪是指国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的行为。“为他人谋取利益”包括承诺、实施和实现三个阶段的行为，只要具有其中一个阶段的行为，如国家工作人员收受他人财物时，根据他人提出的具体请托事项，承诺为他人谋取利益的，就具备了为他人谋取利益的要件。在本题中，甲是某国有期货公司任职的人员，属于国家工作人员。乙为求甲的职务行为送上5万元好处费，甲答应给乙办事，这表明甲非法收受了他人财物并承诺为他人谋取利益，其行为符合受贿罪的构成要件。虽因故未办成事，但不影响受贿罪的成立。所以甲构成受贿罪。选项B：诈骗罪诈骗罪是指以非法占有为目的，用虚构事实或者隐瞒真相的方法，骗取数额较大的公私财物的行为。在本题中，甲并没有通过虚构事实或者隐瞒真相的方法骗取乙的财物，乙是基于有求于甲的职务行为而主动送好处费，并非因甲的欺骗行为陷入错误认识而处分财物，所以甲不构成诈骗罪。选项C：敲诈勒索罪敲诈勒索罪是指以非法占有为目的，对被害人使用威胁或要挟的方法，强行索要公私财物的行为。本题中，甲收受乙的好处费在先，其威胁乙的行为是在收受财物后为了不退还财物而为，并非以威胁、要挟手段强行索要乙的财物，不符合敲诈勒索罪的构成要件，所以甲不构成敲诈勒索罪。选项D：受贿罪与敲诈勒索罪由于甲不构成敲诈勒索罪，所以不存在同时构成受贿罪与敲诈勒索罪的情况，该选项错误。综上，对甲的行为应定受贿罪，答案选A。12、一种货币的远期汇率低于即期汇率称为()。

A.远期升水

B.远期贴水

C.即期升水

D.即期贴水

【答案】：B

【解析】这道题考查的是货币远期汇率与即期汇率不同关系所对应的专业术语。在外汇市场中，存在着即期汇率和远期汇率这两个重要概念，即期汇率是当下进行外汇交易时使用的汇率，而远期汇率则是未来某一特定日期进行外汇交易时约定的汇率。对于货币的远期汇率和即期汇率的比较，存在两种情况。当一种货币的远期汇率高于即期汇率时，我们称之为远期升水；反之，当一种货币的远期汇率低于即期汇率时，这种情况就被定义为远期贴水。本题问的是一种货币的远期汇率低于即期汇率的称谓，按照上述定义，答案是远期贴水。选项A远期升水不符合题目所描述的情况；选项C即期升水和选项D即期贴水，它们强调的是即期汇率在不同时间或不同市场条件下的上升或下跌情况，并非本题所问的远期汇率和即期汇率之间的比较关系，所以这三个选项均不正确。综上，本题正确答案是B。13、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A.期货交易所

B.期货公司董事会

C.商务部

D.中国证监会

【答案】：D

【解析】本题主要考查中国期货业协会报告期货从业人员管理情况的对象。选项A：期货交易所是进行期货交易的场所，主要负责组织和监督期货交易活动等，并非是中国期货业协会定期报告期货从业人员管理有关情况的对象，所以A选项错误。选项B：期货公司董事会主要负责期货公司的经营决策等内部事务，与中国期货业协会报告期货从业人员管理情况的主体不相关，故B选项错误。选项C：商务部主要负责国内外贸易和国际经济合作等事务，和期货从业人员管理情况的报告并无直接联系，因此C选项错误。选项D：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况，所以D选项正确。综上，答案选D。14、期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

【答案】：C"

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金启动资金的缴纳比例相关知识。期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的一定比例缴纳形成。正确答案是C选项，即15%，考生需准确记忆该知识点，以便在考试中能正确作答此类题目。"15、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司（）账户中划拨。

A.期货保证金

B.公司资产

C.银行

D.公司股东

【答案】：A

【解析】本题考查非结算会员手续费的划拨账户相关知识。选项A：期货保证金是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。非结算会员向期货交易所支付的手续费，通常由期货交易所从全面结算会员期货公司的期货保证金账户中划拨，该选项符合实际规定。选项B：公司资产是公司拥有或控制的能以货币计量的经济资源。手续费的划拨并非从公司资产账户进行，这样做不符合期货交易的相关规范和流程，所以该选项错误。选项C：银行账户是公司在银行开设的用于资金存放和结算的账户，但在期货交易手续费的划拨中，并非从银行账户直接划拨，而是通过期货保证金账户，所以该选项错误。选项D：公司股东账户是股东持有公司股份等相关权益的账户，与非结算会员手续费的划拨没有直接关系，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。16、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司变更注册资本时国务院期货监督管理机构作出批准或不批准决定的时间规定。依据相关规定，期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。选项A“10日”、选项B“15日”以及选项D“30日”均不符合法规规定的时间要求。所以本题正确答案是C。17、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.报告权

B.知情权

C.经营权

D.决策权

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司对监事会和监事权利保障的相关知识。分析选项A报告权通常是指相关主体向上级或特定对象汇报情况的权利。监事会和监事主要是对公司经营情况进行监督、了解，并非向他人报告公司经营情况是其核心权利，所以报告权不符合题意。分析选项B知情权是指知悉、获取信息的自由与权利。监事会和监事的重要职责是监督公司的经营管理活动，而要有效履行这一职责，就必须切实保障他们对公司经营情况的知情权，这样他们才能依据了解到的信息进行监督和提出建议等。所以期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权，该项正确。分析选项C经营权是指企业对国家授予其经营管理的财产享有占有、使用和依法处分的权利。公司的经营权通常由公司的管理层等负责行使，监事会和监事的职能重点在于监督而非经营，因此经营权不属于监事会和监事应有的对公司经营情况的权利，该项错误。分析选项D决策权是指决策者对决策系统内的活动拥有的选择、决断的权力。公司的重大决策一般由股东会、董事会等进行，监事会和监事主要是对决策的执行情况等进行监督，并不拥有决策权，所以该项错误。综上，答案选B。18、根据《期货交易所管理办法》的规定，会员制期货交易所的会员大会每年召开()次。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A"

【解析】本题考查会员制期货交易所会员大会的召开频次规定。依据《期货交易所管理办法》的相关内容，会员制期货交易所的会员大会每年召开1次。所以本题正确答案是A选项。"19、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。

A.重新进行预计负债确认

B.核减净资本金额

C.增加净资本总额

D.增加风险准备金

【答案】：B

【解析】本题主要考查中国证监会派出机构针对期货公司未能准确确认预计负债的处理措施。选项A，虽然期货公司未能准确确认预计负债可能需要重新确认，但题干问的是中国证监会派出机构应当要求期货公司采取的措施，重新进行预计负债确认并非直接的要求举措，所以A选项不符合题意。选项B，当有证据表明期货公司未能准确确认预计负债时，为了更准确地反映期货公司的财务状况和风险水平，中国证监会派出机构会要求期货公司核减净资本金额。因为不准确确认预计负债可能导致公司财务数据失真，核减净资本金额可以使公司净资本更接近真实水平，符合监管要求，所以B选项正确。选项C，增加净资本总额并不能解决期货公司未能准确确认预计负债的问题，该行为与解决预计负债不准确的关联性不大，故C选项错误。选项D，增加风险准备金主要是为了应对可能出现的风险，但这并不是针对期货公司未能准确确认预计负债的直接处理方式，所以D选项不合适。综上，答案选B。20、对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其（）。

A.客户

B.结算会员

C.相关期货交易所

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员相关规定。对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其结算会员。因为在会员分级结算制度下，非结算会员与结算会员存在特定的结算关系，结算会员在整个交易和结算体系中承担着重要职责，监控中心将相关结果通知结算会员，有助于结算会员对非结算会员客户交易编码的管理以及后续的结算等工作。而客户主要关注自身交易情况，并非接收此类结果通知的对象；相关期货交易所主要负责交易规则制定、市场监管等宏观层面事务，通常不需要监控中心专门将非结算会员客户交易编码的申请和注销结果通知；中国期货业协会主要起到行业自律、服务和传导的作用，也不是接收该结果通知的主体。所以本题答案选B。21、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

A.银行

B.期货公司

C.期货交易所

D.中国证券监督管理委员会

【答案】：C

【解析】本题主要考查非结算会员向期货交易所支付手续费的划拨主体相关知识。逐一分析各选项：-选项A：银行主要是提供资金存储、转账等金融服务的机构，它并不负责从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨非结算会员向期货交易所支付的手续费，所以该选项错误。-选项B：期货公司是依法设立的经营期货业务的金融机构，在本题的手续费划拨流程中，并非由期货公司来进行操作，所以该选项错误。-选项C：在期货交易中，非结算会员向期货交易所支付的手续费是由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨的，这符合相关规定和操作流程，所以该选项正确。-选项D：中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但不负责手续费的具体划拨工作，所以该选项错误。综上，本题正确答案是C。22、某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉。

A.投资者住所地中级人民法院

B.交易所所在地中级人民法院

C.期货公司所在地中级人民法院

D.投资者户口所在地高级人民法院

【答案】：C

【解析】本题主要考查投资者起诉期货公司时的管辖法院。根据相关法律规定，在期货纠纷案件中，一般由中级人民法院管辖。对于因期货公司未取得代理期货投资资格等引发的纠纷，应由被告住所地的中级人民法院管辖。在本题中，被告为期货公司，所以该投资者应向期货公司所在地中级人民法院起诉。选项A投资者住所地中级人民法院，通常不是此类纠纷的管辖地；选项B交易所所在地中级人民法院与本题纠纷管辖无直接关联；选项D投资者户口所在地高级人民法院不符合管辖级别要求，一般期货纠纷由中级人民法院管辖而非高级人民法院。因此，答案选C。23、（）负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。

A.期货公司首席风险官

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货投资咨询业务合规性定期检查负责主体的知识点。选项A期货公司首席风险官负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，包括对期货投资咨询业务的合规性定期检查，所以选项A正确。选项B期货交易所主要职能是提供交易的场所、设施和服务；设计合约，安排合约上市；组织并监督交易、结算和交割；为期货交易提供集中履约担保等，并非负责期货投资咨询业务合规性定期检查，选项B错误。选项C中国期货业协会是期货业的自律性组织，其主要职责包括教育和组织会员遵守有关期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，但不是对期货投资咨询业务合规性进行定期检查的主体，选项C错误。选项D中国证监会及其派出机构是对期货市场进行集中统一监管的机构，其监管是全面性、宏观性的监管，并非负责对期货投资咨询业务合规性进行定期检查，选项D错误。综上，本题正确答案是A。24、根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。

A.证券市场禁止进入者

B.某民营企业的工作人员

C.中国期货业协会的工作人员

D.某国家机关

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》中关于期货公司委托交易对象的限制规定来分析各选项。选项A证券市场禁止进入者是被限制进入特定金融市场开展相关活动的群体。这类人群可能存在严重违反市场规则、欺诈等不良行为记录。若期货公司接受其委托进行期货交易，不仅违背了相关市场监管的初衷，还可能引发更多的市场风险和违规操作，不利于期货市场的稳定和健康发展，所以期货公司不能接受证券市场禁止进入者的委托，A选项错误。选项B某民营企业的工作人员属于普通的市场参与者，只要其符合期货交易的一般条件和要求，具备相应的风险承受能力和交易资格，期货公司是可以接受其委托为其进行期货交易的，B选项正确。选项C中国期货业协会的工作人员在行业中承担着监管、自律等重要职责。为了保证其工作的公正性、独立性和监管的有效性，防止出现利益冲突和内幕交易等问题，通常不允许他们参与期货交易。因此，期货公司不能接受中国期货业协会工作人员的委托，C选项错误。选项D国家机关的职责是履行公共管理和服务职能，其资金来源主要是财政拨款，是用于公共事业的。若允许国家机关参与期货交易，可能会导致公共资金面临不必要的风险，也容易引发权力寻租等问题，破坏市场的公平和公正。所以期货公司不能接受某国家机关的委托，D选项错误。综上，正确答案是B。25、甲期货公司共有10家营业部．现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是（）万元。

A.6100

B.6300

C.5700

D.5900

【答案】：A

【解析】本题可根据净资本的计算公式来求解甲期货公司的净资本。净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金。已知甲期货公司现有净资产\(6000\)万元，资产调整值为\(100\)万元，负债调整值为\(200\)万元，未足额追加的保证金数额达到\(1000\)万元。将上述数据代入公式可得：净资本\(=6000-100+200-1000=5700+200=5900\)（万元）所以甲期货公司的净资本是\(5900\)万元，本题应选D。但给定答案为A，此处答案存在错误。26、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（）。

A.为客户提供融资

B.代客户下达平仓指令

C.向客户提示风险

D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司在客户期货账户可能出现风险时的合规操作。下面对各选项进行分析：-选项A：为客户提供融资。证券公司为客户提供融资属于违规行为，可能会加大客户的投资风险，同时也不符合相关监管规定，所以证券公司不可以为客户提供融资，该选项错误。-选项B：代客户下达平仓指令。客户的交易指令应该由客户自己下达，证券公司代客户下达平仓指令侵犯了客户的自主决策权，并且违反了相关的交易规则和监管要求，所以证券公司不可以代客户下达平仓指令，该选项错误。-选项C：向客户提示风险。当期货、现货市场行情发生重大变化致客户期货账户可能出现风险时，证券公司有义务向客户提示风险，让客户了解自己账户的情况，以便客户做出合理的决策，这是符合规定且合理的操作，所以该选项正确。-选项D：利用证券资金账户为客户追加期货保证金。证券资金账户和期货账户是相互独立的，利用证券资金账户为客户追加期货保证金会混淆不同账户的资金性质，存在较大的风险，也不符合相关规定，所以证券公司不可以利用证券资金账户为客户追加期货保证金，该选项错误。综上，答案选C。27、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。

A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理

B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金

C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资

D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报

【答案】：D

【解析】本题可根据期货投资者保障基金的相关规定，对各选项逐一进行分析判断。选项A期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理。独立核算、分别管理能够确保保障基金的资金流向清晰，便于对其进行监督和管理，保障基金的安全和有效使用，所以该选项说法正确。选项B保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。设立专用账户并专户存储可以将保障基金与其他资金严格区分开来，避免资金的混淆和挪用，保证保障基金的专款专用，所以该选项说法正确。选项C期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资。国债具有风险较低、收益相对稳定的特点，将保障基金用于国债投资既能在一定程度上实现资金的保值增值，又能保障资金的安全性，符合保障基金的管理原则，所以该选项说法正确。选项D中国证监会负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报，而不是中国证监会和财政部共同负责。所以该选项说法错误。综上，答案选D。28、期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守（）制度，不得混码交易。

A.一户一码

B.一户多码

C.多户一码

D.多户多码

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易中客户交易编码制度的相关规定。期货交易实行客户交易编码制度，这一制度旨在规范交易行为，确保交易的准确性和可追溯性。在该制度下，会员和客户应当遵守一户一码制度。所谓一户一码，就是一个客户对应一个交易编码，这样能清晰明确地记录每一个客户的交易情况，便于监管和管理，避免交易信息的混乱以及违规操作的发生。而“一户多码”会导致客户交易信息分散且难以准确统计和监管，容易引发交易风险和违规行为；“多户一码”则会使不同客户的交易混淆，无法准确区分各客户的交易责任和权益；“多户多码”同样不利于对交易进行有效的监管和规范。因此，会员和客户应遵守一户一码制度，不得混码交易，本题正确答案为A。29、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）

A.国务院商务主管部门

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院财政部门

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》的相关规定来判断审批设立期货交易所的机构。选项A：国务院商务主管部门国务院商务主管部门主要负责拟订国内外贸易和国际经济合作的发展战略、政策等商务领域的相关工作，并非负责审批设立期货交易所，所以选项A错误。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，不具备审批设立期货交易所的职权，所以选项B错误。选项C：国务院期货监督管理机构根据《期货交易管理条例》，国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理，审批设立期货交易所是其职责之一，所以选项C正确。选项D：国务院财政部门国务院财政部门主要负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施，负责管理中央各项财政收支等财政方面的工作，与审批设立期货交易所无关，所以选项D错误。综上，答案选C。30、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得以他人名义参与期货交易

C.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货从业人员执业行为准则的理解与应用，需判断刘某的行为违反了哪一项准则。题干分析刘某作为甲期货公司从业人员，在未得到所在机构同意的情况下，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。选项分析A选项：题干中并未提及刘某进行虚假宣传、诱骗客户参与期货交易的相关内容，所以该选项不符合题意。B选项：题干没有体现刘某以他人名义参与期货交易的行为，因此该选项也不正确。C选项：刘某私下将客户介绍给乙期货公司，这一行为相当于在未获所在机构同意的情况下兼任了对乙期货公司的业务，可能会导致与他在甲期货公司的现任职务产生实际或潜在利益冲突，符合该选项所描述的准则，所以该选项正确。D选项：题干中没有涉及在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金的情况，故该选项不符合。综上，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务，答案选C。31、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司首席风险官工作底稿和工作记录的保存年限。按照相关规定，期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。因此在本题所给的选项中，A选项5年、B选项10年以及D选项30年均不符合规定，正确答案为C选项。32、期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（）。

A.立即向中国证监会报告

B.立即向中国期货业协会报告

C.抵制并直接向中国证监会或者中国期货业协会报告

D.抵制并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

【答案】：D

【解析】本题考查期货从业人员面对期货公司违法违规指令时的正确处理方式。选项A，立即向中国证监会报告。这种做法没有先按照所在机构内部程序进行处理，跳过了机构内部的管理流程，可能会破坏公司内部正常的管理秩序，所以A选项不正确。选项B，立即向中国期货业协会报告。同样，未先遵循所在机构内部程序，直接向协会报告不符合处理问题的合理流程，故B选项错误。选项C，抵制并直接向中国证监会或者中国期货业协会报告。此做法忽视了所在机构内部的管理机制，没有先在公司内部反映问题，不利于公司内部管理和问题的妥善解决，因此C选项也不正确。选项D，抵制并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。这既体现了期货从业人员对违法违规指令的抵制态度，又遵循了所在机构的内部管理流程，有利于问题在公司内部得到及时、妥善的处理，所以D选项正确。综上，答案选D。33、李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某和罗某想要投资上海期货交易所黄金期货，其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（）的投资交易活动是李某应该回避的。

A.张某

B.罗某

C.王某

D.赵某

【答案】：B

【解析】本题主要考查对于特定人员投资交易活动中回避情形的理解。在金融行业的相关工作中，为了保证交易的公正性、客观性以及避免利益冲突等情况，工作人员通常需要对特定关系人的交易活动进行回避。选项A中，张某是李某同事的同学，这种关系相对较为间接，一般不构成需要李某回避其投资交易活动的情形。选项B中，罗某是李某的妻子，属于近亲属关系。在很多工作场景尤其是金融领域，为了防止因亲情等因素可能导致的利益输送、信息泄露等问题，工作人员对于近亲属的投资交易活动往往需要进行回避。因此，罗某的投资交易活动是李某应该回避的，该选项正确。选项C中，王某是李某以前的同事，曾经的同事关系并不属于需要强制回避的范畴，李某通常不需要对其投资交易活动进行回避。选项D中，赵某是李某的同学，同学关系一般也不在必须回避的范围内，所以李某无需对赵某的投资交易活动进行回避。综上，答案选B。34、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是()。

A.复制与被调查事件有关的财产权登记材料

B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

C.限制违法行为人的人身自由

D.对期货公司进行现场检查

【答案】：C

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构履行监督管理职责时可采取的措施范围。选项A：复制与被调查事件有关的财产权登记材料，这是调查取证过程中常见且合理的措施，有助于获取与事件相关的重要信息，以更好地进行监督管理工作，所以该机构可以采取此措施。选项B：进入涉嫌违法行为发生场所调查取证是监督管理机构履行职责的重要手段之一。通过实地调查，可以直接获取第一手证据和信息，准确掌握违法行为的情况，因此该机构有权采取此措施。选项C：限制违法行为人的人身自由属于限制公民人身权利的强制措施，具有严格的法律规定和程序要求。国务院期货监督管理机构作为行政监督管理部门，并不具备限制公民人身自由的权力，此权力通常由司法机关等特定部门依据相关法律程序行使。所以该机构不能采取限制违法行为人人身自由的措施，该选项符合题意。选项D：对期货公司进行现场检查是国务院期货监督管理机构对期货市场进行监督管理的常规方式。通过现场检查，可以深入了解期货公司的业务运营、风险管理等情况，及时发现问题并采取相应措施，保障期货市场的健康稳定发展，所以该机构可以采取此措施。综上，答案选C。35、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。

A.前者必须小于后者

B.应基本相当

C.前者必须大于后者

D.应完全一致

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司强行平仓数额与客户需追加保证金数额的关系。在期货交易中，当客户的保证金账户余额低于规定的维持保证金水平时，期货公司会通知客户追加保证金。若客户未能及时追加保证金，期货公司有权对客户的持仓进行强行平仓。一般来说，期货公司强行平仓数额应与客户需追加的保证金数额基本相当。这是因为强行平仓的目的主要是为了使客户的保证金账户余额恢复到规定的水平，避免客户的损失进一步扩大，同时也是为了控制期货公司面临的风险。选项A，说前者必须小于后者，若强行平仓数额小于客户需追加的保证金数额，那么客户保证金账户余额仍可能低于维持保证金水平，期货公司的风险依然存在，所以该选项错误。选项C，前者必须大于后者，若强行平仓数额过大，会导致客户不必要的损失，也不符合期货交易中合理控制风险和保障客户权益的原则，所以该选项错误。选项D，要求两者完全一致在实际操作中很难实现，因为市场行情是不断变化的，平仓价格也会随之波动，很难精确到两者完全相等的程度，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。36、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（）。

A.资助恐怖活动罪

B.参加恐怖组织罪

C.洗钱罪

D.不构成犯罪

【答案】：C

【解析】本题可根据各选项所涉罪名的定义和构成要件，结合题干中甲的行为进行分析判断。选项A：资助恐怖活动罪资助恐怖活动罪是指为恐怖活动组织或者实施恐怖活动的个人提供资金物资等资助的行为。在本题中，甲并非直接向恐怖活动组织或个人提供资助资金，而是通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质，不符合资助恐怖活动罪的构成要件，所以选项A错误。选项B：参加恐怖组织罪参加恐怖组织罪是指组织、领导、积极参加和参加恐怖组织活动的行为。甲只是期货公司职员，题干中并未表明甲参与了恐怖组织的活动，其行为主要是对恐怖活动资金进行掩饰隐瞒，并非参加恐怖组织，所以选项B错误。选项C：洗钱罪洗钱罪是指明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，而提供资金账户，协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券，通过转账或者其他结算方式协助资金转移，协助将资金汇往境外，或者以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的行为。本题中，甲明知乙是恐怖活动组织成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质，符合洗钱罪的构成要件，所以选项C正确。选项D：不构成犯罪由前面分析可知，甲的行为构成洗钱罪，并非不构成犯罪，所以选项D错误。综上，本题答案选C。37、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会自律监察部门应当在（）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本题主要考查对《中国期货业协会纪律惩戒程序》中关于协会自律监察部门对违规线索开展预调查时间规定的掌握。根据该程序规定，协会自律监察部门应当在20个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实，并提出是否立案的建议，报协会领导决定。所以本题正确答案是D。"38、期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当（）办理开户手续，签署开户资料。

A.亲自或委托他人

B.亲自

C.可以委托他人

D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公司

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司为个人客户办理开户手续的相关规定。在期货公司客户开户环节，对于个人客户而言，从规范操作、保障客户权益以及防范风险等多方面考虑，需要个人客户亲自办理开户手续并签署开户资料。这是为了确保开户行为是客户真实意愿的表达，避免因委托他人办理可能出现的信息不实、权益纠纷等问题。选项A“亲自或委托他人”，若允许委托他人办理，可能会出现他人冒用客户身份、违背客户真实意愿操作等情况，不利于保障客户的合法权益和期货市场的规范运作，所以该选项错误。选项C“可以委托他人”，同样存在上述委托他人办理带来的风险，不符合开户管理的严谨性要求，因此该选项错误。选项D“委托他人同时并亲自打电话通知期货公司”，这种方式也不能完全保证是客户本人真实意愿的体现，且增加了操作的复杂性和不确定性，也不符合开户规定，故该选项错误。而选项B“亲自”办理开户手续并签署开户资料，能够最大程度保证开户行为的真实性和合规性，符合期货公司在客户开户时对个人客户的要求。所以本题正确答案是B。39、期货公司变更住所，应当向（）提交规定的申请材料。

A.迁出地期货交易所

B.迁出地工商行政管理机构

C.拟迁入地期货交易所

D.拟迁入地中国证监会派出机构

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司变更住所时应提交申请材料的主体。根据相关规定，期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交规定的申请材料。选项A，迁出地期货交易所主要负责期货交易的组织和管理等相关业务，并非期货公司变更住所提交申请材料的对象。选项B，迁出地工商行政管理机构主要负责工商登记、市场监管等工作，在期货公司变更住所这一事项上，不是其提交申请材料的主体。选项C，拟迁入地期货交易所同样是负责期货交易相关业务，不负责接收期货公司变更住所的申请材料。选项D，拟迁入地中国证监会派出机构对辖区内的期货公司具有监管职责，期货公司变更住所向其提交申请材料是符合规定的。综上，本题正确答案为D。40、期货从业人员涉嫌违规需要中国证监会给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。

A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书

B.作出行政处罚

C.给予最严厉的记录处分，以代替行政处罚

D.及时移送中国证监会处理

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员涉嫌违规需中国证监会给予行政处罚时，中国期货业协会应采取的措施。选项A：中国期货业协会的职责主要是自律管理，其与期货交易所是不同性质的组织，且行政处罚由具有相应权力的行政机关作出，中国期货业协会没有向期货交易所发出行政处罚建议书的职责，所以该项错误。选项B：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，并非行政处罚的实施主体，不具备作出行政处罚的权力，行政处罚应当由中国证监会等具有法定职权的行政机关作出，所以该项错误。选项C：中国期货业协会的记录处分和中国证监会的行政处罚是不同性质的处理方式，不能相互替代。对于需要中国证监会给予行政处罚的情况，协会不能用记录处分代替，所以该项错误。选项D：当期货从业人员涉嫌违规需要中国证监会给予行政处罚时，中国期货业协会作为自律组织，有义务及时将相关情况移送中国证监会处理，这符合其职责定位和相关规定，所以该项正确。综上，答案选D。41、期货公司应当在（）开立期货保证金账户。

A.国有商业银行

B.股份制商业银行

C.专门从事期货保证金存管业务的政策性银行

D.期货保证金存管银行

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司开立期货保证金账户的相关规定。《期货公司监督管理办法》明确规定，期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。选项A，国有商业银行是商业银行的一种类型，虽然其资金实力雄厚、信誉良好，但并非是期货公司开立期货保证金账户的特定要求场所。选项B，股份制商业银行同样属于商业银行范畴，有其自身的业务特点和优势，但不是期货公司开立期货保证金账户的法定指定银行类型。选项C，政策性银行是为贯彻国家特定经济政策、不以盈利为目的而设立的金融机构，其主要业务并非专门从事期货保证金存管业务。而选项D期货保证金存管银行是经过监管部门认可，专门负责存放和管理期货保证金的银行，符合相关法规对期货公司开立期货保证金账户的要求。所以本题正确答案是D。42、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】该题正确答案为C选项。依据相关规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则，所以本题选择C选项。"43、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的50％

B.不超过损失的90％

C.不超过损失的80％

D.不超过损失的60％

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货交易所允许期货公司开仓透支交易时，其对透支交易造成损失的赔偿责任相关规定。根据相关法律法规，当期货交易所允许期货公司开仓透支交易时，对透支交易造成的损失，期货交易所需承担主要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的60％。所以本题正确答案是D选项。44、甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（）年的。

A.3

B.4

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本题考查甲期货公司从事投资咨询业务时，提交合规经营情况说明应涵盖的最近年份数。根据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当提交最近3年的合规经营情况说明。本题中甲期货公司欲从事投资咨询业务，其提交的合规经营情况说明应是最近3年的。所以答案选A。45、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。

A.勤勉尽责，审慎履职

B.诚实信用，勤勉尽责

C.公平对待，审慎履职

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题主要考查经营机构在销售产品或提供服务过程中的职责要求。选项A“勤勉尽责，审慎履职”，强调经营机构在销售产品或提供服务时，需要付出足够的努力和精力，以谨慎、认真的态度履行职责，这有助于全面了解投资者情况，深入调查分析产品或服务信息，科学有效评估并充分揭示风险，符合经营机构在此过程中的职责要求。选项B“诚实信用，勤勉尽责”，“诚实信用”主要侧重于在交易活动中要秉持诚实守信的原则，重点在于信用方面的要求，相比之下，没有直接突出在履职过程中谨慎、认真的态度，不如“审慎履职”更能准确体现对经营机构在全面了解投资者、分析产品服务等工作中的要求。选项C“公平对待，审慎履职”，“公平对待”主要强调对不同投资者一视同仁，在交易中不偏袒任何一方，而本题重点强调的是经营机构自身履行职责的方式和态度，“公平对待”不能全面涵盖本题所要求的经营机构应做的工作内容。综上所述，正确答案是A选项。46、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司可以接受()委托为其进行期货交易。

A.某事业单位的工作人员

B.期货市场禁止进入者

C.中国期货业协会的工作人员

D.某国家机关

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》中关于期货公司接受委托进行期货交易的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A某事业单位的工作人员属于普通的具备民事行为能力的自然人，在符合相关规定和条件的情况下，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易，所以该选项正确。选项B期货市场禁止进入者是被限制参与期货交易的群体，期货公司不得接受期货市场禁止进入者的委托为其进行期货交易，所以该选项错误。选项C中国期货业协会的工作人员通常承担着行业自律管理等职责，从规范市场和防范利益冲突等角度出发，期货公司不能接受其委托进行期货交易，所以该选项错误。选项D国家机关一般不参与期货交易，期货公司不可以接受某国家机关的委托为其进行期货交易，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。47、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。

A.3万元以上10万元以下罚款

B.5万元以上10万元以下罚款

C.1万元以上5万元以下罚款

D.3万元以上5万元以下罚款

【答案】：A

【解析】本题主要考查对中介服务机构未勤勉尽责时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚规定。《中华人民共和国证券法》等相关法规明确指出，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下罚款。所以本题应选A选项。48、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向（）报告。

A.中国证券监督管理委员会相关派出机构

B.中国证券监督管理委员会

C.中国证券监督管理委员会或派出机构

D.公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司免除首席风险官职务时的报告规定。依据相关规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告。选项A，并非向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告，表述不准确；选项B，不是向中国证券监督管理委员会报告；选项C，也不是向中国证券监督管理委员会或派出机构报告。而选项D“公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构”符合规定，所以本题正确答案是D。49、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.从事期货经营业务的机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会

【答案】：B

【解析】本题考查《期货从业人员执业行为准则（修订）》的纪律惩戒主体。选项A，从事期货经营业务的机构主要侧重于自身的业务运营和对本机构从业人员的日常管理等工作，并非是依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》对期货从业人员进行纪律惩戒的主体，所以该选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，负责对期货从业人员的执业行为进行规范和管理，《期货从业人员执业行为准则（修订）》是其对期货从业人员进行纪律惩戒的依据，该选项正确。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易，其职能主要集中在交易规则的制定、交易活动的监控等方面，并非是依据此准则对期货从业人员进行纪律惩戒的主体，所以该选项错误。选项D，中国证监会是期货市场的监管机构，其主要职责是对整个期货市场进行宏观监管、制定政策法规等，并非依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》对期货从业人员进行纪律惩戒，所以该选项错误。综上，答案选B。50、居间人小王，受公司法人李某委托与期货公司订立期货经纪合同的中介服务，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A.期货公司

B.客户李某

C.期货交易所

D.居间人小王

【答案】：D

【解析】本题考查居间经纪关系中民事责任的承担主体。在居间经纪活动里，居间人是为委托人与第三人进行民事法律行为报告信息机会或提供媒介联系的中间人。选项A，期货公司是依据相关法规设立的经营期货业务的金融机构，在本题的居间经纪关系中，期货公司并非基于居间经纪关系产生民事责任的承担者，所以A选项错误。选项B，客户李某是委托居间人小王的公司法人，其委托小王进行与期货公司订立期货经纪合同的中介服务，但民事责任并非由客户李某承担，所以B选项错误。选项C，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，它不参与居间经纪关系中基于该关系所产生的民事责任承担，所以C选项错误。选项D，居间人小王受客户李某委托从事与期货公司订立期货经纪合同的中介服务，依据居间经纪关系的相关规定，基于该居间经纪关系所产生的民事责任应由居间人小王承担，所以D选项正确。综上，答案选D。第二部分多选题(20题)1、期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中的哪些资金或者有价证券的，人民法院不予支持。（）

A.属于期货公司自有的有价证券

B.客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券

C.期货公司自有账户中的资金

D.客户在期货公司保证金账户中的资金

【答案】：BD

【解析】本题主要考查人民法院对期货公司资金或有价证券冻结、划拨的相关规定，核心在于区分期货公司自有资金及有价证券与客户相关资金及有价证券在司法处理上的差异。选项A属于期货公司自有的有价证券，这部分资产归期货公司所有，当期货公司作为债务人时，债权人请求冻结、划拨该自有有价证券，人民法院是会支持的，所以选项A不符合题意。选项B客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券，其所有权属于客户，并非期货公司所有。为保护客户的合法权益，维护期货市场的正常秩序，债权人请求冻结、划拨这部分有价证券时，人民法院不予支持，选项B符合题意。选项C期货公司自有账户中的资金是期货公司自身可支配的财产，当期货公司成为债务人时，债权人有权请求人民法院对该自有账户中的资金进行冻结、划拨，因此选项C不符合题意。选项D客户在期货公司保证金账户中的资金，其所有权归客户。保证金是客户进行期货交易的保障资金，为了保障客户的交易安全和合法权益，债权人请求冻结、划拨这部分资金时，人民法院不予支持，选项D符合题意。综上，本题答案选BD。2、根据《期货投资者保障基金管理办法》，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（）弥补保证金缺口。

A.期货公司变现资产

B.期货公司自有资金

C.期货交易所风险准备金

D.期货公司结算担保金

【答案】：AB

【解析】本题考查《期货投资者保障基金管理办法》中关于弥补保证金缺口的规定。《期货投资者保障基金管理办法》明确规定，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口。选项A，期货公司变现资产是弥补保证金缺口的方式之一，符合规定；选项B，期货公司自有资金也是首先用于弥补保证金缺口的，正确；选项C，期货交易所风险准备金主要用于应对期货交易所的风险，并非用于弥补期货公司的保证金缺口；选项D，期货公司结算担保金主要是用于应对期货公司的结算风险，并非用于弥补保证金缺口。所以本题答案选AB。3、李某为某期货公司的总经理，王某为其髙中好友，并在李某的期货公司里面开立一账户，王某借与李某之间的特殊关系，多次找到李某，要求其透漏一些期货信息，李某碍于情面，根据其利用其职权从证券交易所获得的信息，暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中共获利二十余万元，并给予李某好处费五万元。关于本案例中的李某，下列说法正确的是（）。

A.李某属于“知情人士”，不得向外透露期货交易的内幕信息

B.李某的行为属于商业受贿行为

C.应当没收其违法所得，并处3万元以下罚款

D.情节严重的，暂停或者撤销其任职资格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》等相关法规，对每个选项进行逐一分析来判断其正确性。选项A根据相关法律规定，期货公司总经理李某作为能够利用职权从证券交易所获得信息的人员，属于“知情人士”。“知情人士”掌握着期货交易的内幕信息，这些信息一旦泄露可能会严重影响期货市场的公平、公正和正常秩序。因此，法律明确禁止“知情人士”向外透露期货交易的内幕信息。在本题中，李某向王某暗示期货价格可能上涨的行为，明显违反了这一规定，所以选项A正确。选项B商业受贿行为是指公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的行为。李某利用其总经理的职权，为好友王某谋取利益，使其获利二十余万元，并收受了王某给予的好处费五万元。这一行为完全符合商业受贿行为的构成要件，所以选项B正确。选项C《期货交易管理条例》规定，对于泄露内幕信息或者利用内幕信息从事期货交易的行为，应当没收违法所得，并处3万元以下罚款。李某泄露期货交易内幕信息并收受好处费，其违法所得应当被没收，同时还应按照规定处以3万元以下罚款，所以选项C正确。选项D对于李某这种严重违反期货交易管理规定的行为，如果情节严重，主管部门可以暂停或者撤销其任职资格。这是为了防止其继续利用职务便利损害期货市场的正常秩序。如果其行为涉嫌犯罪，根据《中华人民共和国刑法》等相关法律规定，应当依法追究其刑事责任。所以选项D正确。综上，本题ABCD四个选项的说法均正确。4、资产管理计划不得直接或者间接投资的项目包括（）

A.投资项目被列入国家发展和改革委员会发布的淘汰类产业目录

B.投资项目违反国家产业政策

C.投资项目违反国家环境保护政策要求

D.通过穿透核查，资产管理计划最终投向上述投资项目

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查资产管理计划不得直接或者间接投资的项目范畴。选项A投资项目被列入国家发展和改革委员会发布的淘汰类产业目录，这类项目一般是技术落后、不符合产业发展方向、存在较大资源浪费或环境污染等问题的项目。资产管理计划若投资此类项目，不仅不符合国家产业发展导向，还可能面临较大的投资风险，所以资产管理计划不得直接或者间接投资被列入淘汰类产业目录的项目，A选项正确。选项B国家产业政策是国家为了实现一定的经济和社会目标而对产业的形成和发展进行干预的各种政策的总和。投资项目违反国家产业政策，意味着该项目与国家的整体发展战略和规划相悖，可能会面临政策调整带来的诸多不确定性和风险，资产管理计划为保障资金安全和合规运作，不应投资违反国家产业政策的项目，B选项正确。选项C国家环境保护政策要求旨在保护环境、促进可持续发展。投资项目违反国家环境保护政策要求，可能会面临环保处罚、整改等一系列问题，这会对项目的正常运营和收益产生严重影响，同时也不符合绿色发展理念，因此资产管理计划不能直接或间接投资此类项目，C选项正确。选项D通过穿透核查，资产管理计划最终投向上述投资项目，即最终投资的项目属于被列入淘汰类产业目录、违反国家产业政策、违反国家环境保护政策要求的项目。穿透核查的目的就是要准确识别资金的最终投向，以确保资产管理计划的投资符合相关规定和监管要求。既然最终投向了不符合规定的项目，那么显然该资产管理计划的投资行为也是不被允许的，D选项正确。综上，ABCD四个选项均正确。5、持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现（）情形的，应当在3个工作日内通知期货公司。

A.所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行

B.质押所持有的期货公司股权

C.合并、分立或者进行重大资产、债务重组

D.涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据期货公司相关规定，逐一分析每个选项。选项A：当股东所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行时，这会对期货公司的股权结构和稳定性产生重大影响。股东有责任在3个工作日内通知期货公司，以便期货公司及时了解情况并采取相应措施来应对可能出现的风险，因此该选项符合要求。选项B：质押所持有的期货公司股权，意味着股东对其持有的股权进行了一种权利限制操作，这可能会影响到期货公司的股权实际控制权和稳定性。为了让期货公司能够提前做好风险评估和应对准备，股东应当在3个工作日内将此情况通知期货公司，所以该选项也正确。选项C：股东进行合并、分立或者进行重大资产、债务重组，这些重大的经营决策和变动会使股东的资产、财务状况和经营结构发生巨大改变，进而可能对其持有的期货公司股权权益产生影响。所以股东需要在3个工作日内通知期货公司，使期货公司能够密切关注相关动态，该选项正确。选项D：若股东涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施，这表明股东面临着重大的法律风险，这种风险极有可能传导至其所持有的期货公司股权上，影响期货公司的正常经营和声誉。因此，股东应在3个工作日内通知期货公司，让期货公司及时采取措施降低潜在风险，该选项正确。综上，ABCD四个选项均是持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人应当在3个工作日内通知期货公司的情形，本题答案选ABCD。6、A期货公司与客户商某签订了一份期货经纪合同。某日，高某向A公司下达了一份交易指令，指令要求A公司于当日以人民币1000元的价格买进10手的大豆合约。A公司违背该指令，以人民币1500元买进了10手，则（）。

A.超出的5000元部分由A公司承担

B.超出的5000元部分由高某承担

C.超出的5000元部分由A公司和高某共同承担

D.高某可以拒绝接受该交易结果，由A公司承担该交易结果

【答案】：AD

【解析】本题可依据期货交易中期货公司违背客户指令时的责任承担规定来分析各个选项。选项A客户高某下达的指令是按1000元的价格买进10手大豆合约，而A公司违背指令以1500元买进。那么每手多花费了\(1500-1000=500\)元，10手就超出了\(500×10=5000\)元。由于是A公司违背指令导致价格超出，所以超出的5000元部分理应由A公司承担，选项A正确。选项B如前面所述，是A公司违背指令造成价格超出，并非高某的原因，所以超出的5000元不应由高某承担，选项B错误。选项C此次价格超出是A公司单方面违背指令的行为所致，不存在A公司和高某共同承担超出部分费用的理由，所以选项C错误。选项DA公司没有按照高某下达的指令进行交易，属于违约行为。高某有权拒绝接受该违背指令的交易结果，相应的交易结果应由违约方A公司承担，选项D正确。综上，本题正确答案为AD。7、全面结算会员期货公司和交易结算会员期货公司应当按照（）的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。

A.《期货交易所管理办法》

B.《企业会计准则》

C.期货交易所交易规则及其实施细则

D.《期货经纪公司管理办法》

【答案】：AC

【解析】本题可根据各选项所规定的内容，结合结算会员期