期货从业资格之《期货法律法规》题库检测模拟题带答案详解（培优）

期货从业资格之《期货法律法规》题库检测模拟题第一部分单选题(50题)1、期货纠纷案件由（）管辖。

A.地市人民法院

B.中级人民法院

C.高级人民法院

D.省级人民法院

【答案】：B"

【解析】本题考查期货纠纷案件的管辖法院。《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条明确规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。所以本题中期货纠纷案件由中级人民法院管辖，答案选B。"2、根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，应当做出必要的岗位独立．信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司（）应当对上述事项进行检查落实。

A.总经理指定的副总经理

B.总经理

C.董事长

D.首席风险官

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司在处理投资咨询业务活动利益冲突相关事项时的检查落实主体。根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，当期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突时，需做出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排，而负责对上述事项进行检查落实的是首席风险官。A选项总经理指定的副总经理并不在此规定的检查落实主体范围内；B选项总经理主要负责公司的日常经营管理等工作，并非该事项的检查落实主体；C选项董事长主要侧重于公司的战略决策等层面，也不是对该利益冲突相关事项进行检查落实的主体。所以正确答案为D。3、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.各期货公司

【答案】：B"

【解析】这道题考查考生对《期货从业人员管理办法》中关于从业资格考试证明颁发主体的了解。依据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员会取得中国期货业协会颁发的从业资格考试证明。所以本题答案选B。选项A，中国证监会是对全国证券期货市场实行集中统一监管的机构，并非从业资格考试证明的颁发主体；选项C，中国证券业协会主要负责证券行业相关事务，与期货从业资格考试证明的颁发无关；选项D，各期货公司主要从事期货业务经营，也不会颁发从业资格考试证明。"4、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，（）可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。

A.中国证监会及其派出机构

B.期货协会

C.期货交易所

D.以上都是

【答案】：A

【解析】本题主要考查对违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定时，有权采取监督管理措施的主体的认识。选项A，中国证监会及其派出机构具有对证券期货市场进行监督管理的职责和权力。当经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定时，中国证监会及其派出机构可以根据相关规定，对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施，该选项正确。选项B，期货协会主要是行业自律组织，其职能侧重于行业自律管理、维护会员的合法权益、开展行业服务和交流等工作，并不具备题干中所述的监督管理措施的权力，所以该选项错误。选项C，期货交易所主要负责组织并监督期货交易，提供交易的场所、设施和服务等，其职责与题干中有权采取监督管理措施的主体不相符，所以该选项错误。选项D，由于B、C选项错误，所以“以上都是”的表述不正确。综上，本题正确答案是A。5、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本题考查证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议后向中国证监会派出机构备案的时间规定。依据相关规定，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。所以本题的正确答案是B选项。"6、证券公司的下列（）行为，不会受到处罚。

A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

B.代理客户进行期货交易、结算或者交割

C.收付、存取或者划转期货保证金

D.为客户从事期货交易提供融资或者担保

【答案】：A

【解析】本题可根据相关金融法规对各选项进行逐一分析。选项A证券公司协助开户，并对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，这是证券公司在开户环节应尽的职责和义务。审查客户开户资料和身份真实性有助于保障证券市场的健康稳定运行，防范欺诈、洗钱等违法违规行为，是符合规定的正常业务操作，因此不会受到处罚。选项B根据相关规定，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。期货交易具有较高的专业性和风险性，需要专业的期货公司进行操作和管理。证券公司代理客户进行期货交易、结算或者交割，违反了业务经营范围的规定，会受到相应处罚。选项C证券公司一般没有收付、存取或者划转期货保证金的权限，期货保证金的收付、存取和划转通常由期货公司按照规定进行操作。证券公司进行此类操作属于越权行为，会扰乱期货市场的正常秩序，会受到处罚。选项D为客户从事期货交易提供融资或者担保也是不被允许的。期货市场具有较高的杠杆性和风险性，提供融资或担保会进一步放大风险，可能导致客户和证券公司面临巨大损失，同时也违反了金融监管的相关规定，会受到处罚。综上，答案选A。7、2015年2月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕.2016年2月4日，监管机构就该公司2015年操纵市场案做出处罚决定。对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是（）。

A.期货公司口头通知控股股东

B.期货公司书面通知全体股东

C.期货公司在股东会上予以报告

D.期货公司通知全体董事，由董事通知股东

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司对被监管机构处罚事项的处理规定。依据相关规定，期货公司发生重大事件，如被监管机构处罚等，应当书面通知全体股东。选项A：口头通知控股股东不能确保信息准确、完整且规范地传达给所有股东，不符合对该重大事项处理的要求，所以选项A错误。选项B：期货公司书面通知全体股东，这种方式能保证信息的准确性和规范性，让全体股东都能及时、全面地了解公司被监管机构处罚这一重大情况，符合规定，所以选项B正确。选项C：仅在股东会上予以报告，可能存在部分股东未参会而无法及时知晓该情况的问题，不能保证全体股东都能第一时间获取信息，所以选项C错误。选项D：通知全体董事，再由董事通知股东，这种方式容易出现信息传递不及时、不准确甚至遗漏的情况，不符合规范的处理流程，所以选项D错误。综上，答案是B。8、客户的保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（）。

A.期货公司不承担赔偿责任

B.客户不承担责任

C.客户承担主要责任

D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司未按约定通知客户追加保证金时，对于客户透支发生扩大损失的责任承担问题。选项A，期货公司未按约定通知客户追加保证金，导致因行情不利使客户透支发生扩大损失，若期货公司不承担赔偿责任，明显不符合公平原则和相关规定，所以该选项错误。选项B，虽然期货公司存在未通知的过错，但客户自身保证金不足也是事实，不能完全免除客户的责任，所以该选项错误。选项C，主要责任方应是未履行通知义务的期货公司，而非客户，所以该选项错误。选项D，依据相关规定，期货公司未按约定通知客户追加保证金，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司承担主要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的80％，该选项正确。综上，答案选D。9、某期货公司成立于2009年6月，注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东，2010年7月，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，抵债协议签订后的次日。乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿，并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续，下列关于乙公司的说法中，正确的是（）。

A.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权

B.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权

C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

D.乙公司与甲公司共同持有相应股权

【答案】：C

【解析】这道题主要考查对期货公司股权相关规定及股东权利的理解。选项A和B，在甲公司将其持有的期货公司出资抵交欠款给乙公司且其他股东未持异议后，乙公司依法取得该股权，根据公司法规定，股东通常享有包括表决权和分红权等在内的股东权利。所以A选项说乙公司持有的股权有表决权但没有分红权，B选项说有分红权但没有表决权，均不符合法律规定，这两个选项错误。选项C，根据相关规定，为防范期货公司股东不当行为可能引发的风险，中国证监会有权对不符合规定的股权持有情况进行监管。在本题这种情形下，中国证监会可以责令乙公司限期转让股权，该选项正确。选项D，抵债协议签订且其他股东未持异议后，甲公司已将其持有的出资抵交欠款给乙公司，乙公司取得该股权，并非与甲公司共同持有相应股权，所以该选项错误。综上，正确答案是C。10、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司董事、监事和高级管理人员兼职报告的时间规定。依据相关法规，期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。所以本题正确答案是D。11、下列符合申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件的是（）。

A.具有高中以上学历

B.具有大学专科以上学历

C.具有大学本科以上学历

D.具有研究生以上学历

【答案】：B

【解析】本题考查申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件。选项A：高中以上学历范围较宽泛，并不符合该职位明确的任职资格条件要求，高中文化程度可能难以全面胜任董事、监事的职责，所以选项A错误。选项B：具有大学专科以上学历符合申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件，能在知识储备和学习能力等方面为履行职责提供一定保障，故选项B正确。选项C：虽然大学本科学历在知识水平和综合素质上有一定优势，但申请该类职位并不要求必须达到大学本科学历，大学专科学历也满足任职条件，所以选项C错误。选项D：研究生以上学历属于较高层次的学历，对于申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事而言并非必要条件，大学专科学历即可符合要求，所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。12、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是()。

A.保证金制度

B.结算担保金制度

C.结算准备金制度

D.涨跌停板制度

【答案】：B

【解析】本题主要考查实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度。选项A保证金制度是指在期货交易中，任何交易者必须按照其所买卖期货合约价值的一定比例（通常为5%-15%）缴纳资金，作为其履行期货合约的财力担保，然后才能参与期货合约的买卖，并视价格变动情况确定是否追加资金。该制度并非实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度，在其他类型的期货交易场景中也广泛存在，所以选项A不符合要求。选项B结算担保金制度是实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度。结算担保金是指由结算会员依交易所规定缴存的，用于应对结算会员违约风险的共同担保资金。当个别结算会员出现违约时，动用该违约结算会员缴纳的结算担保金之后仍不足的，可依次动用其他结算会员缴纳的结算担保金予以弥补。这一制度为实行会员分级结算制度的期货交易所的结算安全提供了重要保障，是其特有的一项风险管理制度，所以选项B正确。选项C结算准备金制度是指会员为了交易结算在交易所专用结算账户预先准备的资金，是未被合约占用的保证金。它是期货交易中一般性的资金管理要求，并非实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度，故选项C不正确。选项D涨跌停板制度是指期货合约在一个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。该制度是为了控制期货市场的风险和稳定市场秩序而设置的，适用于各类期货交易所，并非实行会员分级结算制度的期货交易所所特有，所以选项D不符合题意。综上，答案选B。13、通过期货从业资格考试的人员，可以取得（）。

A.中国期货业协会颁发的资格证书

B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明

C.中国证监会颁发的从业资格证书

D.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明

【答案】：B

【解析】本题是关于通过期货从业资格考试后可取得何种证明的单项选择题。解答本题的关键在于明确期货从业资格考试合格证明的颁发主体。根据相关规定，通过期货从业资格考试的人员，会取得中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明。选项B符合这一规定。选项A中提到的资格证书并非通过考试后直接取得的，而是在后续满足一定条件后才可能获得，所以A选项错误。中国证监会主要负责对期货市场进行监督管理等宏观层面的工作，并不颁发期货从业资格考试合格证明和从业资格证书，因此选项C和选项D均不正确。综上，本题正确答案是B。14、合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指（）。

A.交割

B.定价

C.签约

D.结算

【答案】：A

【解析】本题可根据各选项的定义，逐一分析与题干描述是否相符，从而选出正确答案。选项A：交割交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。这与题干中对相关过程的描述完全一致，所以选项A正确。选项B：定价定价是指对产品或服务确定价格的过程，主要涉及对价格的设定，并非了结到期未平仓合约的过程，与题干描述不符，所以选项B错误。选项C：签约签约通常是指签订合同的行为，是双方达成合作意向并以书面形式确定权利义务关系的过程，并非题干中所说的合约到期后的处理过程，所以选项C错误。选项D：结算结算一般是指进行货币收付的行为，在期货交易中，结算主要是对交易盈亏进行核算等，但它没有完整涵盖题干中“标的物所有权的转移”这一关键内容，不能准确概括题干描述的过程，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是A选项。15、期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.总经理

B.董事长

C.董事会

D.董事会常设的风险管理委员会

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司相关管理规定中股东和董事对首席风险官的指令下达规范。在期货公司的管理架构中，董事会处于决策和管理的重要层级，对公司整体运营和风险管理等方面负有重要职责。首席风险官需要独立履行职责，对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。期货公司股东、董事不得越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作，这是为了保证首席风险官能够独立、客观地履行职责，避免股东和董事的不当干预影响首席风险官的工作效果和独立性。而总经理主要负责公司的日常经营管理工作；董事长是董事会的负责人，但单独的董事长也不能成为股东、董事越过的层级；董事会常设的风险管理委员会是在董事会领导下负责风险管理相关事宜的专门委员会，并非股东和董事下达指令的关键层级。所以，答案选C。16、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。

A.期货交易所

B.中国证监会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.中国银监会

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货公司及其分支机构进行监督管理的主体。选项A，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货交易活动，并不负责对期货公司及其分支机构进行全面的监督管理，所以选项A错误。选项B，依据《期货公司监督管理办法》的规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理，该选项符合法律规定，所以选项B正确。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范和标准，开展行业自律管理和服务等，但并非对期货公司及其分支机构履行监督管理职责的法定主体，所以选项C错误。选项D，中国银监会主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，期货公司及其分支机构不属于银行业金融机构范畴，其监督管理不在银监会职责范围内，所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。17、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，下列叙述中正确的是（）。

A.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期货交易所

B.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期中国证监会

C.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交期货交易所

D.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交中国证监会

【答案】：C

【解析】本题主要考查非结算会员的客户以有价证券充抵保证金时的操作流程。选项A：非结算会员不能直接将收到的有价证券提交给期货交易所。因为非结算会员不具备与期货交易所直接对接该业务的资格，所以该选项错误。选项B：非结算会员将收到的有价证券提交中国证监会不符合业务流程。中国证监会是对期货市场进行监管的机构，而非进行有价证券充抵保证金操作的接收方，所以该选项错误。选项C：非结算会员应将收到的有价证券先提交给结算会员，再由结算会员提交给期货交易所。这是符合期货交易中关于非结算会员与结算会员、期货交易所之间业务操作规范和流程的，所以该选项正确。选项D：同样，中国证监会不是有价证券充抵保证金业务的接收和处理主体，结算会员不应将有价证券提交给中国证监会，所以该选项错误。综上，正确答案是C。18、期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，并于月度结束后（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。

A.7

B.5

C.3

D.2

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司资产管理业务交易监控制度报告的时间要求。根据相关规定，期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，并于月度结束后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。所以本题正确答案选B。"19、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（）报告。

A.期货业协会

B.住所地中国证券监督管理委员会派出机构

C.中国证券监督管理委员会

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司解聘首席风险官的报告对象。依据相关规定，期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。选项A，期货业协会主要负责行业自律管理等工作，期货公司解聘首席风险官并不需要向其报告，所以该选项错误。选项B，向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告符合规定，该选项正确。选项C，中国证券监督管理委员会是全国性的证券期货监管机构，期货公司解聘首席风险官一般是向其住所地的派出机构报告，而非直接向中国证券监督管理委员会报告，所以该选项错误。选项D，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等，与期货公司解聘首席风险官的报告事宜无关，所以该选项错误。综上，答案是B。20、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C

【解析】本题考查证券公司违法违规行为的罚款倍数规定。依据相关法规，对于证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户的行为，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。因此本题正确答案选C。21、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（）

A.固定收益类

B.商品及金融衍生品类

C.混合类

D.权益类

【答案】：D

【解析】本题主要考查对不同类型资产管理计划的定义区分。对各选项的分析A选项固定收益类：固定收益类资产管理计划通常投资于固定收益类资产，如债券、货币市场工具等，其收益相对较为稳定，主要依赖于债券的利息收入或货币市场工具的稳定回报，与投资股权类资产比例不低于80%的定义不符。B选项商品及金融衍生品类：商品及金融衍生品类资产管理计划主要投资于商品及金融衍生品，如期货、期权等，这类投资的特点在于利用衍生品的杠杆效应和价格波动获取收益，并非以股权类资产投资为主，所以该选项不符合题意。C选项混合类：混合类资产管理计划是指投资于债权类资产、股权类资产、商品及金融衍生品类资产且任一资产的投资比例未达到前三类产品标准的资产管理计划，其资产配置较为多元化，没有明确以某一类资产为主导，不像题目中明确要求股权类资产占比不低于80%，因此该选项也不正确。D选项权益类：权益类资产管理计划的定义就是投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%，与题目描述完全相符。综上，正确答案是D。22、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。

A.客户利益优先；先开发的客户利益优先

B.自身利益优先；先开发的客户利益优先

C.客户利益优先；公平对待

D.自身利益优先；公平对待

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司及其从业人员在处理利益冲突时应遵循的原则。在期货投资咨询业务中，当期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突时，由于客户是业务服务的对象，维护客户利益是商业伦理和行业规范的基本要求。所以应当把客户利益放在首位，遵循客户利益优先的原则处理，因此可以排除选项B和D，因为这两个选项中“自身利益优先”不符合以客户为中心的服务理念。当不同客户之间存在利益冲突时，期货公司及其从业人员不能偏袒任何一方客户，而应该公正、客观地对待每一位客户，遵循公平对待的原则。选项A中“先开发的客户利益优先”这种处理方式违背了公平原则，可能会导致后开发客户的权益受损。综上所述，正确答案是C。23、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

B.不得以他人名义参与期货交易

C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

D.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

【答案】：A

【解析】本题可根据题干描述，对各选项逐一分析，判断刘某的行为符合哪个选项所涉及的违规准则。选项A：题干中刘某作为甲期货公司从业人员，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。这意味着刘某在未获得甲期货公司同意的情况下，从事了可能与在甲公司的本职工作产生实际或潜在利益冲突的活动，因为他的这种行为可能会影响甲期货公司的业务量和利益，相当于兼任了可能与现任职务有冲突的其他“职务”（介绍客户给乙公司），违反了“除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务”这一期货从业人员执业行为准则，所以该选项正确。选项B：题干中并没有任何信息表明刘某是以他人名义参与期货交易，该项与题干中刘某的行为不相关，所以该选项错误。选项C：题干主要强调的是刘某将客户介绍给乙公司这一行为，并未提及在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金的内容，因此该选项不符合题意，所以该选项错误。选项D：题干中没有体现出刘某进行虚假宣传、诱骗客户参与期货交易的情节，其行为主要是私自介绍客户给其他公司，所以该选项错误。综上，正确答案是A选项。24、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。

A.故意

B.过失

C.风险

D.市场

【答案】：C

【解析】本题主要考查人民法院审理期货纠纷案件时确定当事人承担责任的类型。选项A，“故意”责任通常是指行为人明知自己的行为会发生危害社会的结果，并且希望或者放任这种结果发生所应承担的责任。在期货纠纷案件中，单纯确定“故意”责任不能全面涵盖当事人应承担的各类责任，不能体现期货市场的特点和实际情况，所以A选项错误。选项B，“过失”责任是指行为人应当预见自己的行为可能发生危害社会的结果，因为疏忽大意而没有预见，或者已经预见而轻信能够避免，以致发生这种结果的责任。同样，仅以“过失”来确定当事人在期货纠纷中的责任，不能完整地体现期货市场的复杂性和特殊风险，故B选项不正确。选项C，期货市场本身具有高风险性，在期货交易过程中存在各种不确定因素。人民法院审理期货纠纷案件时，依法保护当事人合法权益，就是要根据具体情况确定当事人承担的“风险”责任，这样才能合理平衡各方利益，维护市场秩序。所以C选项正确。选项D，“市场”并不是一种具体的责任类型，不能确切地说明当事人在期货纠纷中应承担的法律后果，故D选项错误。综上，本题答案选C。25、证券公司申请中间介绍业务资格，申请日前6个月其对外担保及其他形式的或有负责之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

A.5%

B.10%

C.20%

D.50%

【答案】：B

【解析】本题考查证券公司申请中间介绍业务资格关于对外担保及或有负债的相关规定。证券公司申请中间介绍业务资格，在申请日前6个月其对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%（因证券公司发债提供的反担保除外）。所以本题正确答案是B选项。26、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.5万元以上15万元以下

【答案】：B

【解析】本题考查非法设立期货交易场所时，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员的罚款处罚规定。依据相关规定，非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。所以答案选B。27、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）工作日内向协会报告。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个

【答案】：D

【解析】本题考查期货从业人员相关处分及违法违规调查处理的报告时限规定。依据相关规定，当期货从业人员受到机构处分，或者其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理时，机构需要在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起一定期限内向协会报告。该期限为10个工作日，所以答案选D。28、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。

A.前者必须大于后者

B.前者必须小于后者

C.应基本相当

D.应完全一致

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司强行平仓数额与客户需追加保证金数额的关系。在期货交易中，期货公司强行平仓的目的是为了控制风险、保障自身权益，同时也在一定程度上维护市场的稳定。当客户保证金不足需要追加时，期货公司会进行强行平仓操作，而强行平仓数额应基本与客户需追加的保证金数额相当。若前者远远大于后者，可能会给客户造成不必要的损失，也不符合合理控制风险的原则；若前者远远小于后者，则无法有效解决客户保证金不足的问题，不能达到控制风险的目的。而要求二者完全一致在实际操作中很难做到，因为市场是动态变化的，平仓价格等因素存在不确定性。所以，期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额应基本相当，答案选C。29、期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。

A.一般业务人员

B.风险控制人员

C.中层管理人员

D.股东、董事和经理层

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司中限制、阻挠首席风险官正常开展工作时首席风险官的报告对象相关规定。选项A，一般业务人员主要负责日常的具体业务操作，其权限和影响力相对有限，通常难以对首席风险官的工作形成实质性的限制、阻挠，即使有个别一般业务人员的不当行为，也很难上升到需要向中国证券监督管理委员会派出机构报告的层面，所以A选项错误。选项B，风险控制人员与首席风险官在期货公司的风险管理工作中有一定关联，二者更多的是协作关系，他们的职责是共同保障公司的风险处于可控范围内，而非限制、阻挠首席风险官工作，所以B选项错误。选项C，中层管理人员负责公司某个部门或业务板块的管理工作，虽然有一定的权力，但相较于股东、董事和经理层，其决策影响力和对公司整体运营的掌控力较弱，一般情况下难以对首席风险官的工作形成全面、实质性的限制和阻挠，所以C选项错误。选项D，股东是公司的出资人，对公司的重大决策有重要影响；董事是公司决策层的成员，负责制定公司的重大战略和政策；经理层负责公司的日常经营管理。他们在公司中拥有较高的权力和较大的影响力，可能会基于自身利益等因素，限制、阻挠首席风险官正常开展工作。当出现这种情况时，首席风险官为了履行其职责，保障公司的合规运营和投资者的利益，可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。所以D选项正确。综上，本题答案选D。30、经（）批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

A.中国证券监督管理委员会

B.财政部

C.中国期货业协会

D.商务部

【答案】：A"

【解析】本题正确答案选A。在我国，期货交易所组织形式的确定需经特定部门批准。中国证券监督管理委员会作为对全国证券、期货市场进行集中统一监督管理的机构，承担着监管期货市场的重要职责，拥有对期货交易所组织形式的审批权，所以经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。而财政部主要负责国家财政收支、财税政策等方面的管理工作，与期货交易所组织形式的审批无关；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职能是行业自律、服务、传导，并不具备对期货交易所组织形式的审批权力；商务部主要负责国内外贸易和国际经济合作等事务，也不涉及期货交易所组织形式的审批事宜。因此，本题应选A选项。"31、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。

A.及时向中国证监会举报

B.及时向期货交易所报告

C.对该非结算会员的持仓强行平仓

D.对该非结算会员进行公开谴责

【答案】：C

【解析】本题主要考查全面结算会员期货公司在非结算会员出现特定情况时依法有权采取的措施。选项A分析及时向中国证监会举报通常是针对严重违法违规等重大问题的处理方式。在本题情境中，非结算会员结算准备金余额低于规定或约定最低余额且未按约定追加保证金或自行平仓，这并非需要向中国证监会举报的情形，这种做法不符合处理该类业务问题的常规流程，所以A选项错误。选项B分析向期货交易所报告虽然在某些情况下是必要的操作，但对于解决非结算会员当前结算准备金不足的问题并非直接有效的措施。报告并不能直接改变非结算会员的持仓状态和保证金情况，不能从根本上解决因保证金不足可能带来的风险，所以B选项错误。选项C分析当非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓时，为了控制风险、保障期货交易的正常秩序，全面结算会员期货公司依法有权对该非结算会员的持仓强行平仓，以确保结算的顺利进行，所以C选项正确。选项D分析对该非结算会员进行公开谴责主要是一种道德层面或市场声誉方面的惩戒手段，对于解决保证金不足这一实际问题没有直接作用，也不是全面结算会员期货公司在这种情况下依法应采取的有效措施，所以D选项错误。综上，本题答案选C。32、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少（）年盈利。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司申请金融期货交易结算业务资格的盈利条件。依据相关规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，在申请日前3个会计年度中，至少1年盈利。所以该题正确答案是A选项。"33、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近（）年内未受过刑事处罚。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司申请金融期货结算业务资格时对控股股东和实际控制人的相关规定。依据相关法规，期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚。所以答案选B。34、申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务（）年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（）年以上经验。

A.13

B.21

C.23

D.32

【答案】：A

【解析】本题主要考查申请首席风险官任职资格所需的相关经验年限。解题关键在于准确记忆申请首席风险官任职资格时对从事期货业务以及在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务的经验年限要求。根据规定，申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务1年以上经验。所以答案是A选项。35、下列不属于期货交易所职责的是()。

A.监督指定交割仓库的期货业务

B.发布市场信息

C.对保证金安全存管实施监控

D.制定并实施交易规则及其实施细则

【答案】：C

【解析】本题可根据期货交易所的职责相关知识，逐一分析各选项来确定答案。选项A监督指定交割仓库的期货业务是期货交易所的重要职责之一。指定交割仓库在期货交易的实物交割环节起着关键作用，期货交易所需要对其业务进行监督，以确保交割过程的规范、公正、有序，保障期货交易的顺利进行。所以该选项属于期货交易所职责。选项B发布市场信息是期货交易所的职责范畴。期货交易所作为期货市场的核心组织者和管理者，掌握着大量的市场交易数据和信息。通过及时、准确地发布市场信息，能够为市场参与者提供决策依据，促进市场的透明化和公平竞争。因此该选项属于期货交易所职责。选项C对保证金安全存管实施监控并非期货交易所的职责，这项职责通常由期货保证金监控中心承担。期货保证金监控中心是经国务院同意、中国证监会决定设立的非营利性公司制法人，其主要职能就是对期货保证金的安全存管进行监控。所以该选项不属于期货交易所职责。选项D制定并实施交易规则及其实施细则是期货交易所的基本职责。交易规则和实施细则是期货市场运行的基本准则，明确了交易的各项流程、标准和规范，期货交易所通过制定并执行这些规则，能够维护市场秩序，保障交易的正常开展。所以该选项属于期货交易所职责。综上，答案选C。36、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。

A.相互混合、分别管理

B.相互独立、共同管理

C.相互独立、分别管理

D.相互混合、共同管理

【答案】：C

【解析】本题考查客户保证金与期货公司自有资产的管理方式。客户保证金是客户存放在期货公司用于期货交易等相关业务的资金，而期货公司自有资产是期货公司自身拥有的资金和资产。为了保障客户资金的安全，防止期货公司将客户保证金与自身资产混淆使用，避免挪用客户保证金等风险，必须要将客户的保证金与期货公司的自有资产相互独立。“分别管理”则强调对客户保证金和期货公司自有资产要采用不同的管理体系和流程，分开核算、分开存放等，这样才能清晰准确地记录和管理两类资产，保护客户的合法权益。选项A中“相互混合”不符合保障客户资金安全的原则，若混合管理容易导致资金使用和监管混乱，可能出现挪用客户保证金的情况，所以A选项错误。选项B“共同管理”不能有效区分客户保证金和期货公司自有资产，不利于保障客户资金安全，所以B选项错误。选项D“相互混合、共同管理”同样存在资金管理不清晰、易被挪用等风险，不能保障客户保证金的安全，所以D选项错误。综上所述，客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理，本题正确答案选C。37、会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）日前通知会员。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D

【解析】本题考查会员制期货交易所召开会员大会时通知会员的时间规定。依据相关规定，会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。所以本题中正确答案是D，选项A的3日、选项B的5日、选项C的7日均不符合规定。38、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。

A.监事会主席

B.独立董事

C.董事长

D.营业部负责人

【答案】：D

【解析】本题可依据期货公司高级管理人员的相关规定，对各选项逐一分析判断。选项A：监事会主席监事会是公司的监督机构，监事会主席主要负责监事会的日常工作和监督职责，其职责侧重于对公司经营管理活动的监督，并不直接参与公司的日常经营管理和业务执行，不属于期货公司高级管理人员。选项B：独立董事独立董事是指独立于公司股东且不在公司内部任职，并与公司或公司经营管理者没有重要的业务联系或专业联系，能对公司事务做出独立判断的董事。独立董事主要是为了保证公司决策的公正性和客观性，对公司重大事项发表独立意见，不从事具体的经营管理工作，因此不属于期货公司高级管理人员。选项C：董事长董事长是公司董事会的负责人，虽然在公司治理结构中处于重要地位，但董事长主要负责召集和主持董事会会议，对公司重大事项进行决策等宏观层面的工作，通常不参与公司具体业务的日常管理和执行，所以不属于期货公司高级管理人员。选项D：营业部负责人营业部是期货公司的基层业务单位，营业部负责人需要负责该营业部的日常运营管理、客户开发与服务、风险控制等具体业务工作，直接参与公司的经营活动和业务执行，属于期货公司高级管理人员的范畴。综上，答案选D。39、（2018年真题）根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）。

A.国务院财务部门

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.国务院商务主管部门

【答案】：B"

【解析】根据《期货交易管理条例》相关规定，审批设立期货交易所的机构是国务院期货监督管理机构。国务院财务部门主要负责国家财政收支、财务管理等方面工作，并不承担期货交易所的审批职责；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律、服务、传导等功能，不具备审批设立期货交易所的权限；国务院商务主管部门主要负责国内外贸易和国际经济合作等商务领域的管理工作，也不是审批设立期货交易所的机构。所以本题正确答案是B。"40、期货交易所会员的保证金不足，且会员未在期货交易所规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A.期货公司

B.该会员

C.期货公司和客户共同承担

D.期货交易所和期货公司共同承担

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所强行平仓后费用和损失的承担主体相关知识。在期货交易中，当期货交易所会员的保证金不足，且该会员未在期货交易所规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓时，期货交易所会采取将该会员的合约强行平仓的措施。从权利与义务对等的角度来看，会员自身应履行维持保证金充足的义务，因其自身未履行该义务导致期货交易所进行强行平仓操作，那么由此产生的有关费用和发生的损失理应由该会员自己承担。选项A，期货公司并非此情况下强行平仓费用和损失的承担主体，所以A选项错误；选项C，题干描述的是会员保证金不足的情况，并非涉及期货公司和客户共同承担的情形，所以C选项错误；选项D，期货交易所是按照规定执行强行平仓操作，并非费用和损失的承担主体，与期货公司共同承担的说法也不符合相关规定，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。41、下列关于期货公司风险监控指标标准的表述中，正确的是（）

A.净资本与风险资本准备的比例不得低于120％

B.净资本与净资产的比例不得低于40％

C.负债与净资产的比例不得高于100％

D.净资本不得低于人民币3000万元

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司风险监控指标标准的相关规定，对各选项逐一分析。选项A期货公司净资本与风险资本准备的比例不得低于100%，而不是120％，所以选项A表述错误。选项B期货公司净资本与净资产的比例不得低于20％，并非40％，因此选项B表述错误。选项C期货公司负债与净资产的比例不得高于150％，并非100％，故选项C表述错误。选项D期货公司净资本不得低于人民币3000万元，该选项表述正确。综上，本题正确答案是D。42、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）元以下罚款。

A.3万

B.5万

C.10万

D.20万

【答案】：A"

【解析】本题考查中介服务机构违法时对相关责任人员的罚款规定。题干指出会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按规定履行报告义务，提供或出具的报告、材料、意见不完整时的处罚措施，除责令改正、没收业务收入、对机构单处或并处3万元以下罚款外，还需对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告并罚款。根据相关规定，对这些人员应并处3万元以下罚款，所以答案选A。"43、关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（）。

A.监事会每届任期2年

B.监事会成员不得少于3人

C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过

D.监事会设主席1人，副主席若干

【答案】：B

【解析】本题可根据期货交易所监事会的相关规定，对各选项逐一分析。A选项：监事会每届任期应为3年，而非2年，所以A选项错误。B选项：按照相关规定，监事会成员不得少于3人，该选项说法正确。C选项：监事会主席、副主席的任免，是由中国证监会提名，监事会通过，并非由股东大会通过，所以C选项错误。D选项：监事会设主席1人，副主席1至2人，并非副主席若干，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。44、某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）。

A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权

B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权

C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司股权变更的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A和B甲公司将其持有的期货公司股权抵交欠款给乙公司，且未经监管机构批准就办理了股权变更登记手续。在此情况下，该股权变更行为不符合规定。根据相关规定，未经监管机构批准的股权变更不具有合法效力。所以乙公司持有的该股权既无分红权，也无表决权，A、B选项错误。选项C依据相关法规，未经中国证监会或其派出机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。本题中甲乙双方未经监管机构批准就办理股权变更登记，该行为是不合法的。中国证监会有权责令乙公司限期转让股权，C选项正确。选项D期货公司变更股权等重要事项，应当经中国证监会或其派出机构批准，而不是先办理工商变更登记手续后再向中国证监会提交变更股权申请。在未经批准的情况下办理工商变更登记本身就是违规行为，D选项错误。综上，本题正确答案是C选项。45、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，

A.期货交易所住所地高级人民法院

B.期货公司住所地高级人民法院

C.营业部住所地中级人民法院

D.吴某住所地中级人民法院

【答案】：C

【解析】本题考查期货纠纷案件的管辖法院。根据相关法律规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖，基层人民法院不审理期货纠纷案件。同时，在确定具体的管辖法院时，一般遵循“原告就被告”等原则。在本题中，吴某是期货公司客户，案件涉及期货公司营业部经理的相关推荐引发的事务等情况，从便于案件审理、调查以及合理确定管辖等角度来看，应当由营业部住所地中级人民法院管辖。选项A，期货交易所住所地高级人民法院，题干中未提及与期货交易所相关的特定管辖因素，且一般期货纠纷并非由期货交易所住所地高级人民法院管辖，所以A选项错误。选项B，期货公司住所地高级人民法院，虽然期货公司是一方主体，但通常并非由高级人民法院直接管辖此类案件，且相比之下，营业部住所地中级人民法院更为合适，所以B选项错误。选项D，吴某住所地中级人民法院，“原告就被告”是常见管辖原则，在此类期货纠纷中，以营业部住所地来确定管辖更具合理性，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。46、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（）。

A.近1个月本人的金融资产证明文件

B.近2年收入证明

C.职业资格证书

D.工作证明

【答案】：B

【解析】本题可根据专业投资者证明材料相关知识，对各选项逐一分析，从而得出不包含的证明材料。选项A：近1个月本人的金融资产证明文件，能够反映投资者当前的金融资产状况，可作为证明其投资实力和风险承受能力的依据，通常是自然人投资者申请划分为专业投资者时可提交的证明材料，所以该选项不符合题意。选项B：一般来说，申请划分为专业投资者提交的收入证明通常是近3年的收入证明，而非近2年收入证明，因此近2年收入证明不属于申请时应提交的证明材料，该选项符合题意。选项C：职业资格证书可以体现投资者在金融或相关领域的专业知识和技能，有助于判断其是否具备专业投资者的条件，所以是可以提交的证明材料，该选项不符合题意。选项D：工作证明能够表明投资者的职业背景和工作经历，辅助证明其在投资相关领域的经验和能力，属于可提交的证明材料范围，该选项不符合题意。综上，答案选B。47、根据相关规定，证券公司拟开展介绍业务的营业部至少有（）具有期货从业人员资格的业务人员。

A.2名

B.3名

C.5名

D.7名

【答案】：A

【解析】本题考查证券公司拟开展介绍业务的营业部具有期货从业人员资格的业务人员数量规定。根据相关规定，证券公司拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。所以本题正确答案是A。48、某期货公司成立于2009年6月，注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东，2010年7月，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，抵债协议签订后的次日，乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿，并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续，下列关于乙公司的说法中，正确的是

A.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权

B.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权

C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

D.乙公司与甲公司共同持有相应股权

【答案】：C

【解析】本题可根据相关法律法规对各选项逐一分析来确定正确答案。选项A和B股东的表决权和分红权通常是基于其合法持有的股权。在本题中，虽然甲公司与乙公司签订了抵债协议，但未经法定程序办理股权变更登记，乙公司并未正式成为公司合法股东。所以不能确定乙公司具有表决权或分红权，A、B选项错误。选项C根据相关规定，未经监管机构批准，股东不得将其持有的期货公司股权进行转让。本题中甲公司将其持有的期货公司出资抵交欠款给乙公司，未经过监管机构的批准，这种行为不符合规定。中国证监会有权责令乙公司限期转让股权，以纠正违规行为，C选项正确。选项D股权的持有应以合法的登记为准。甲公司虽与乙公司签订了抵债协议，但未办理变更登记手续，在法律层面上，股权仍登记在甲公司名下，不能认定乙公司与甲公司共同持有相应股权，D选项错误。综上，正确答案是C。49、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（）报告开户情况，并定期报告交易情况。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国金融期货交易所

【答案】：B"

【解析】该题正确答案为B选项。依据相关规定，期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易时，期货公司需自开户之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并且要定期报告交易情况。中国证监会派出机构负责辖区内期货市场的一线监管工作，能更及时、有效地掌握当地期货公司相关交易信息，便于履行监管职责。而中国证监会是全国证券期货市场的集中统一监督管理机构，其侧重于宏观层面的政策制定和整体监管协调；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理；中国金融期货交易所主要专注于组织安排金融期货等衍生产品的交易、结算等业务。所以本题应选中国证监会派出机构即B选项。"50、按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，

A.期货公司开户人员

B.投资者

C.专职介绍业务人员

D.公司市场开发人员

【答案】：B

【解析】本题考查金融期货投资者适当性制度中与测试试卷相关的主体。在金融期货投资者适当性制度里，交易所定期或不定期更新测试试卷，其目的主要是为了评估投资者是否具备参与金融期货交易的知识和能力。选项A，期货公司开户人员主要负责投资者开户的流程操作，如资料审核、手续办理等，并非是测试试卷的主要使用对象。选项B，投资者需要通过相关测试来证明自己对金融期货知识的掌握程度以及风险承受能力等，所以投资者是交易所更新测试试卷后需要进行测试的主体，该选项正确。选项C，专职介绍业务人员主要是向投资者介绍业务相关信息，他们本身不是直接参与该测试的核心对象。选项D，公司市场开发人员主要负责市场拓展、客户开发等工作，也不是测试试卷针对的主要群体。综上，答案选B。第二部分多选题(20题)1、期货公司向客户收取的保证金，在（）情形下可以划转。?

A.向公司董事、监事支付报酬

B.依据客户的要求支付可用资金

C.为客户交存保证金

D.为客户支付手续费、税款

【答案】：BCD

【解析】本题可依据期货公司保证金划转的相关规定来对各选项进行分析。选项A期货公司向客户收取的保证金是客户进行期货交易的资金保障，有着特定的用途和管理规定，不能随意用于向公司董事、监事支付报酬。这种行为与保证金的用途和性质不符，会损害客户的权益，因此选项A错误。选项B依据客户的要求支付可用资金是合理且合规的操作。客户作为保证金的所有者，有权支配自己账户内的可用资金，期货公司有义务按照客户的要求进行资金划转，以保障客户对资金的合法使用权，所以选项B正确。选项C为客户交存保证金是期货公司的正常业务操作。保证金是客户参与期货交易的必要资金，期货公司需要按照规定为客户交存保证金，以保证客户的交易能够正常进行，因此选项C正确。选项D手续费和税款是客户在期货交易过程中产生的合理费用，期货公司为客户支付这些费用是符合规定和交易流程的。这是为了确保交易的顺利进行以及客户履行相关义务，所以选项D正确。综上，答案选BCD。2、普通投资者在（）等方面享有特别保护。

A.信息告知

B.风险警示

C.适当性匹配

D.亏损承受度

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查普通投资者所享有的特别保护方面的知识。选项A：信息告知在投资活动中，普通投资者相较于专业投资者可能在信息获取和分析能力上存在一定不足。因此，监管机构要求相关主体向普通投资者进行充分的信息告知，使其能够全面了解投资产品或服务的相关信息，例如产品的风险特征、收益情况、投资策略等。通过信息告知，普通投资者可以在掌握充分信息的基础上做出合理的投资决策，避免因信息不对称而遭受不必要的损失，所以普通投资者在信息告知方面享有特别保护。选项B：风险警示普通投资者对风险的认知和承受能力可能有限。为保护他们的利益，金融机构等相关方有义务对普通投资者进行风险警示。当投资产品或服务存在一定风险时，要及时、明确地向普通投资者提示风险的存在、风险的程度以及可能产生的后果。这样普通投资者就能更加清楚地认识到投资活动中可能面临的风险，从而谨慎做出投资选择，故普通投资者在风险警示方面享有特别保护。选项C：适当性匹配适当性匹配原则要求金融机构将合适的产品或服务销售给合适的投资者。对于普通投资者，金融机构需要充分了解其风险承受能力、投资目标、投资经验等情况，并根据这些情况为其匹配与之相适应的投资产品或服务。通过适当性匹配，可以避免普通投资者购买到超出其风险承受能力的产品或服务，降低投资损失的可能性，所以普通投资者在适当性匹配方面也享有特别保护。选项D：亏损承受度亏损承受度是指投资者能够承受投资亏损的能力和心理预期，它是投资者自身的一种属性，并不是普通投资者所享有的特别保护方面。相关主体主要是通过信息告知、风险警示和适当性匹配等措施来保护普通投资者，而不是直接对其亏损承受度进行特别保护。综上，答案选ABC。3、根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（）情况的，应当退回客户交易编码申请。

A.客户交易编码申请表及相关资料格式不正确

B.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

C.客户资料不符合实名制要求

D.客户没有期货交易的经历E

【答案】：ABC

【解析】本题考查《期货市场客户开户管理规定》中关于中国期货保证金监控中心退回客户交易编码申请的规定。选项A：客户交易编码申请表及相关资料格式不正确，会影响信息的规范录入和审核工作的顺利进行。若格式不符合要求，可能导致信息在传递和处理过程中出现错误或遗漏，无法准确反映客户的真实情况，因此应当退回客户交易编码申请，该选项正确。选项B：客户交易编码申请表及相关资料内容不完整时，相关部门无法全面了解客户的具体情况，包括客户的身份信息、风险承受能力等关键要素。资料内容不完整会使审核缺乏必要的依据，难以做出准确的判断，所以需要退回申请以便客户补充完整资料，该选项正确。选项C：客户资料不符合实名制要求是非常严重的问题。实名制是期货市场规范管理的重要原则，它能够确保客户身份的真实性和交易的合法性。若客户资料不符合实名制要求，可能会引发市场风险和非法交易等问题，因此必须退回客户交易编码申请，该选项正确。选项D：客户是否有期货交易的经历与是否符合交易编码的申请条件并无直接关联。交易编码申请主要关注的是客户的身份信息、资料格式和内容完整性等方面是否符合规定，而不是客户过往的交易经历，所以该选项错误。综上，答案选ABC。4、下列关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的表述，正确的有()。

A.期货公司不承担责任

B.营业部独立承担责任

C.营业部不能承担的，由期货公司承担

D.客户有过错的，应当承担相应的民事责任

【答案】：CD

【解析】本题考查期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的相关知识。下面对本题各选项进行分析：A选项：期货公司作为营业部的上级管理机构，对于营业部的经营活动负有管理和监督责任。当营业部超出经营范围开展经营活动时，不能免除期货公司的责任，所以A选项错误。B选项：营业部是期货公司的分支机构，不具有独立的法人资格，不能独立承担民事责任，其民事责任需根据具体情况来确定承担主体，所以B选项错误。C选项：营业部在经营活动中，若出现不能承担民事责任的情况，由于其不具有独立法人资格，此时应由其所属的期货公司承担相应责任，所以C选项正确。D选项：在民事法律关系中，如果客户自身存在过错，根据过错责任原则，客户应当承担相应的民事责任。因此，若在期货公司营业部超出经营范围开展经营活动的事件中客户有过错，也需承担相应责任，所以D选项正确。综上，本题正确答案是CD。5、会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、（）等专门委员会。

A.会员资格审查

B.纪律处分

C.调解

D.财务和技术

【答案】：ABCD

【解析】本题考查会员制期货交易所理事会专门委员会的设立。会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。选项A，会员资格审查专门委员会可对申请会员资格的主体进行审查，保障会员质量；选项B，纪律处分专门委员会能对会员违反交易所规定的行为进行处分，维护市场秩序；选项C，调解专门委员会可处理会员之间及会员与交易所之间的纠纷；选项D，财务和技术专门委员会分别负责交易所的财务相关事务以及技术系统的建设、维护等工作。综上所述，ABCD四个选项均符合会员制期货交易所理事会可设立的专门委员会范畴，本题答案选ABCD。6、中国证券监督管理委员会及其派出机构认为期货公司可能存在（）情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

A.期货公司年度报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.期货公司月度报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.期货公司临时报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D.违反客户资产保护、期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定

【答案】：ABCD

【解析】本题的正确答案为ABCD。以下是对本题各选项的具体分析：A选项：期货公司年度报告是反映公司一年经营状况、财务状况等重要信息的文件，若存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，会严重影响投资者、监管机构等对公司的准确判断，干扰市场秩序和监管工作的有效开展。中国证券监督管理委员会及其派出机构为了准确查明情况、保障市场公正透明，有权要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。B选项：月度报告能够及时反映期货公司短期内的经营动态和财务变化。当月度报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏时，可能会掩盖公司在短期内出现的问题和风险，不利于监管机构及时掌握公司实际情况并采取相应监管措施。所以，监管机构可以要求其聘请中介服务机构来进行进一步核查。C选项：临时报告通常是针对期货公司发生的重大事件而发布的，这些事件可能对公司的经营和市场形象产生重要影响。若临时报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，会使市场参与者和监管机构无法及时、准确地了解相关情况，进而影响市场的正常运行和投资者的决策。因此，监管机构有必要要求其聘请中介服务机构进行专项检查。D选项：客户资产保护、期货保证金安全存管监控以及风险监管指标管理是期货公司运营中的重要方面，直接关系到客户的合法权益和期货市场的稳定。如果期货公司违反这些规定，可能会引发客户资金安全风险、市场系统性风险等一系列问题。监管机构为了查清违规事实、评估风险程度、维护市场秩序，会要求期货公司聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。综上，ABCD四个选项所描述的情形均符合监管机构要求期货公司聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见的条件。7、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理()等业务的协作程序和规则。

A.行情和交易系统的安装维护

B.开户

C.客户投诉的接待处理

D.划转期货保证金

【答案】：ABC

【解析】本题可根据期货公司与证券公司介绍业务对接规则相关知识，对各选项逐一分析。选项A行情和交易系统的安装维护是开展期货业务过程中的重要环节。期货公司与证券公司建立介绍业务对接规则时，明确行情和交易系统的安装维护业务的协作程序和规则，有助于保障交易系统的稳定运行和行情信息的准确传递，为投资者提供良好的交易环境，因此该选项正确。选项B开户是投资者参与期货交易的首要步骤。期货公司与证券公司需明确开户业务的协作程序和规则，这样可以确保开户流程规范、高效，保障投资者的合法权益，同时也便于对客户进行管理和风险控制，所以该选项正确。选项C客户投诉的接待处理体现了对投资者权益的保护和服务质量的提升。在介绍业务中，明确客户投诉的接待处理业务的协作程序和规则，能够及时、有效地解决客户遇到的问题，增强客户的满意度和信任度，维护市场秩序，故该选项正确。选项D划转期货保证金有严格的规定和流程，证券公司不得为客户划转期货保证金，也不得代客户接收、保管或者修改交易密码等，因此该项不属于期货公司与证券公司介绍业务对接规则中明确的内容，该选项错误。综上，答案选ABC。8、期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有()。

A.允许客户开仓交易

B.不通知客户追加保证金

C.对客户强行平仓

D.允许客户继续持仓

【答案】：AD

【解析】本题主要考查期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应认定为透支交易的情形。选项A当期货公司允许客户在没有保证金或者保证金不足的情况下开仓交易，这意味着客户在缺乏足够资金保障的情况下进行新的交易操作，明显属于透支交易的范畴。因为正常情况下，客户开仓需要有足够的保证金支持，若期货公司允许其在保证金不足时开仓，就相当于给予客户超出其资金能力的交易权限，所以选项A正确。选项B不通知客户追加保证金，只是期货公司在客户保证金不足时在通知环节的一种不作为，但这并不直接等同于透支交易。不通知客户追加保证金可能会导致后续出现各种情况，比如客户可能自行追加了保证金，也可能继续持仓直至保证金严重不足，然而仅不通知这一行为本身不能认定为透支交易，所以选项B错误。选项C对客户强行平仓是期货公司在客户保证金不足且达到一定风险程度时采取的一种风险控制措施，目的是为了防止客户损失进一步扩大以及保障期货公司自身的利益。强行平仓是在客户保证金不足的情况下进行的止损操作，并非允许客户透支交易，所以选项C错误。选项D允许客户在没有保证金或者保证金不足的情况下继续持仓，这使得客户在资金不足的状态下维持持仓状态进行交易，等同于让客户继续进行超出其资金实力的交易，属于透支交易的表现，所以选项D正确。综上，答案选AD。9、资产管理业务的投资范围包括（）

A.期货.期权及其他金融衍生品

B.股票.债券.证券投资基金

C.集合资产管理计划.央行票据

D.短期融资券.资产支持证券等

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查资产管理业务的投资范围。选项A，期货、期权及其他金融衍生品是金融市场中常见的投资工具，具有一定的风险和收益特征，它们在资产管理业务的投资范围内。在金融市场中，资产管理机构可以根据自身的投资策略和客户需求，通过合理配置期货、期权及其他金融衍生品来实现资产的增值和风险的分散。选项B，股票、债券、证券投资基金同样是传统且重要的投资标的。股票代表着对公司的所有权，具有较高的风险和潜在的高收益；债券是一种固定收益证券，相对较为稳健；证券投资基金则是将众多投资者的资金集中起来，由专业的基金管理人进行投资运作。这些投资品种在资产管理业务中被广泛运用，以满足不同投资者的风险偏好和收益目标。选项C，集合资产管理计划是证券公司为多个客户办理集合资产管理业务而设立的一种理财产品，央行票据是中央银行调节基础货币的一项货币政策工具，可在货币市场上交易。资产管理业务可以通过投资集合资产管理计划来实现资产的优化配置，同时央行票据也因其安全性和流动性，成为资产管理业务的投资选择之一。选项D，短期融资券是企业在银行间债券市场发行和交易并约定在一年期限内还本付息的有价证券，资产支持证券是以特定资产组合或特定现金流为支持发行的可交易证券。它们都具有一定的收益和风险特征，在资产管理业务的投资范围内，能够为投资者提供多样化的投资机会。综上所述，资产管理业务的投资范围包括期货、期权及其他金融衍生品，股票、债券、证券投资基金，集合资产管理计划、央行票据，短期融资券、资产支持证券等，本题答案为ABCD。10、期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但（）除外。

A.有关法律、法规、规章等要求提供的

B.国家司法部门、政府监管部门按照有关规定进行调查取证的

C.中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的

D.从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据期货从业人员保密义务的相关规定，对每个选项进行分析判断。选项A有关法律、法规、规章等要求提供未公开的重要信息时，期货从业人员应当按照规定提供。因为法律、法规、规章具有强制性和权威性，从业人员有义务遵守相关规定，所以在这种情况下