期货从业资格之《期货法律法规》每日一练附答案详解【培优】

期货从业资格之《期货法律法规》每日一练第一部分单选题(50题)1、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。

A.25%

B.50%

C.10%

D.100%

【答案】：C

【解析】本题考查证券公司开展期货介绍业务时对外担保及或有负债与净资产的比例限制规定。根据相关规定，证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的10%。所以本题正确答案是C选项。2、根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，应当做出必要的岗位独立．信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司（）应当对上述事项进行检查落实。

A.总经理指定的副总经理

B.总经理

C.董事长

D.首席风险官

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司在处理投资咨询业务活动利益冲突相关事项时的检查落实主体。根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，当期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突时，需做出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排，而负责对上述事项进行检查落实的是首席风险官。A选项总经理指定的副总经理并不在此规定的检查落实主体范围内；B选项总经理主要负责公司的日常经营管理等工作，并非该事项的检查落实主体；C选项董事长主要侧重于公司的战略决策等层面，也不是对该利益冲突相关事项进行检查落实的主体。所以正确答案为D。3、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业人员注册、客户服务等信息

B.从业人员注册、工作业绩等信息

C.从业资格注册、诚信记录等信息

D.从业资格注册、考试成绩等信息

【答案】：C

【解析】本题主要考查中国期货业协会在建立期货从业人员信息数据库时应公示并及时更新的信息内容。选项A，客户服务信息通常属于比较具体和个性化的业务交流内容，并非协会需要统一公示和更新的关键信息，所以该选项不符合要求。选项B，工作业绩往往受到多种因素影响且具有一定的主观性和不稳定性，不是协会信息数据库重点关注和统一公示更新的核心范畴，故该选项不正确。选项C，从业资格注册是确认从业人员是否具备合法从业资格的重要依据，诚信记录则反映了从业人员在职业活动中的道德和信用状况，这两类信息对于行业监管和投资者了解从业人员情况至关重要，中国期货业协会应当建立数据库对其进行公示并及时更新，该选项正确。选项D，考试成绩只能代表从业人员过去参加考试的情况，不能直接反映其当前的从业状态和职业素养，并非协会信息数据库需要重点公示和更新的内容，所以该选项不合适。综上，答案选C。4、甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达20余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达10余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲3万元“信息费”。甲窃取公司公款的行为构成（）。

A.盗窃罪

B.贪污罪

C.职务侵占罪

D.挪用公款罪

【答案】：B

【解析】本题可根据各选项所涉及罪名的构成要件，结合题干中甲的行为来逐一分析。选项A：盗窃罪盗窃罪是指以非法占有为目的，秘密窃取公私财物数额较大或者多次盗窃、入户盗窃、携带凶器盗窃、扒窃公私财物的行为。而题干中甲是利用职务之便窃取公司财物，并非单纯的秘密窃取，不符合盗窃罪的构成要件，所以选项A错误。选项B：贪污罪贪污罪是指国家工作人员利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的行为。甲是某国有期货公司的会计，属于国家工作人员，其在职期间多次利用职务之便窃取公司财务达20余万元，符合贪污罪的构成要件，所以选项B正确。选项C：职务侵占罪职务侵占罪是指公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的行为。该罪的主体是非国家工作人员，而甲是国有期货公司的会计，属于国家工作人员，主体身份不符合职务侵占罪的要求，所以选项C错误。选项D：挪用公款罪挪用公款罪是指国家工作人员，利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，或者挪用公款数额较大、进行营利活动的，或者挪用公款数额较大、超过三个月未还的行为。挪用公款罪的目的是暂时使用公款，而不是非法占有，题干中甲是窃取公司财物，具有非法占有的目的，不符合挪用公款罪的构成要件，所以选项D错误。综上，答案是B。5、某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（）对客户承担。

A.证券公司与期货公司共同

B.证券公司或期货公司

C.期货公司

D.证券公司

【答案】：C

【解析】本题考查基于期货经纪合同产生责任的承担主体。在期货交易的业务关系中，期货公司是与客户直接签订期货经纪合同的主体，其核心业务之一就是为客户提供期货交易服务，并基于该合同对客户履行相应的义务和承担责任。证券公司在本题情境中仅起到介绍客户到期货公司开户的作用，并非期货经纪合同的直接责任主体，不承担基于该期货经纪合同产生的责任。所以，基于期货经纪合同产生的责任应由期货公司对客户承担，答案选C。6、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本题主要考查中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时对检查人员数量的规定。依据相关规定，中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，为保证检查工作的合法性、公正性和规范性，检查人员不得少于2人，并且应当出示合法证件和检查通知书。少于2人进行检查不符合法定程序要求，可能影响检查结果的有效性和公信力。所以本题正确答案是A。7、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。

A.期货交易所应当承担赔偿责任

B.期货公司应当承担赔偿责任

C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任

D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司未履行金钱给付义务且期货交易所未代履行时交易对方损失的赔偿责任主体。依据相关规定，当期货公司未按照每日无负债结算制度的要求履行相应金钱给付义务，而期货交易所也未代期货公司履行，进而造成交易对方损失的，此时应由期货交易所承担赔偿责任。选项A，期货交易所应当承担赔偿责任，符合上述规定，该选项正确；选项B，应是期货交易所承担赔偿责任而非期货公司，该选项错误；选项C，题干情形是期货交易所承担全部赔偿责任，并非不超过80％的赔偿责任，该选项错误；选项D，此时赔偿责任主体是期货交易所，不是期货公司，且不存在不超过60％赔偿责任的说法，该选项错误。综上，正确答案是A。8、下列关于中国期货业协会章程的表述中正确的是（）。

A.由协会理事会制定，并报会员大会批准

B.由协会理事会制定，并报会员大会备案

C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案

D.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准

【答案】：C

【解析】本题可根据中国期货业协会章程的制定主体及报备要求来分析各选项。选项A该选项称由协会理事会制定，并报会员大会批准。实际上，中国期货业协会章程是由会员大会制定，并非理事会，所以该选项错误。选项B此选项表示由协会理事会制定，并报会员大会备案。如前面所分析，制定主体错误，且不是报会员大会备案，因此该选项错误。选项C中国期货业协会章程是由协会会员大会制定，制定完成后需要报国务院期货监督管理机构备案，该选项表述正确。选项D虽然章程由协会会员大会制定，但只需报国务院期货监督管理机构备案，而非批准，所以该选项错误。综上，本题正确答案是C。9、通过期货从业资格考试的，可以取得（）颁发的从业资格考试合格证明。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会及其派出机构

D.国家人事部门

【答案】：A"

【解析】本题答案选A。中国期货业协会负责组织期货从业资格考试，并为通过考试的人员颁发从业资格考试合格证明。期货交易所主要负责组织和监督期货交易等相关业务，并非从业资格考试合格证明的颁发主体；中国证监会及其派出机构主要承担对期货市场的监督管理职责，不负责颁发从业资格考试合格证明；国家人事部门一般主管综合性人事管理工作，与期货从业资格考试合格证明的颁发无关。因此，本题正确答案是中国期货业协会。"10、甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例为5%，期货公司对甲收取的保证金比例为7%，关于甲交易后的责任承担，下列表述正确的是（）。

A.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司通知后，期货公司只对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任

B.期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不平仓的，期货公司应对甲的持仓进行平仓

C.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司未通知的，甲的损失主要应由期货公司承担

D.期货公司履行了通知义务后，甲未及时追加保证金又不平仓，期货公司持仓的，对保留持仓期间造成的所有损失，期货公司应承担责任

【答案】：C

【解析】本题可结合期货交易中期货公司与客户的责任承担相关规定，对每个选项进行分析判断。选项A根据相关规定，期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不平仓的，期货公司有权对甲的持仓进行强行平仓。若期货公司未及时采取强行平仓措施，导致损失扩大的，期货公司对扩大部分的损失承担责任；而不是“只对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任”，这种表述不准确，所以选项A错误。选项B期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不平仓时，期货公司有权对甲的持仓进行强行平仓，但并非“应当”进行平仓，有权平仓是赋予期货公司的一种权利而非必须履行的义务，所以选项B错误。选项C在期货交易中，当客户保证金不足时，期货公司负有通知客户追加保证金的义务。如果期货公司未履行该通知义务，导致客户未能及时追加保证金而产生损失，那么客户的损失主要应由期货公司承担，所以选项C正确。选项D期货公司履行了通知义务后，甲未及时追加保证金又不平仓，期货公司保留持仓的，期货公司仅对保留持仓期间造成的扩大损失承担责任，而非“所有损失”，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。11、期货从业人员的下述做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。

A.全面客观介绍金融期货法律法规.业务规则和产品特征

B.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适"--3性标准要求

C.向投资者充分揭示金融期货风险

D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

【答案】：B

【解析】本题可根据金融期货投资者适当性制度要求，对每个选项进行逐一分析：A选项：全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，这是期货从业人员应尽的职责，有助于投资者充分了解金融期货相关信息，符合金融期货投资者适当性制度要求。B选项：金融期货基础知识测试旨在考查投资者对金融期货知识的掌握程度和理解能力，以此评估投资者是否具备参与金融期货交易的基本条件。与投资者共同完成测试，使其满足适当性标准要求，这种行为破坏了测试的客观性和公正性，不能真实反映投资者的实际知识水平，不符合金融期货投资者适当性制度要求。C选项：金融期货交易具有较高的风险性，向投资者充分揭示金融期货风险，能够让投资者清楚认识到可能面临的损失，有助于投资者做出理性的投资决策，符合金融期货投资者适当性制度要求。D选项：审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，是为了确保投资者有能力承担金融期货交易可能带来的风险，避免投资者盲目参与交易而遭受重大损失，符合金融期货投资者适当性制度要求。综上，答案选B。12、下列关于会员制期货交易所理事的描述中，正确的是（）。

A.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生

B.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派

C.会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派

D.会员理事由中国证监会委派.非会员理事由会员大会选举产生

【答案】：C"

【解析】该题正确答案是C。在会员制期货交易所中，理事分为会员理事和非会员理事。会员理事由会员大会选举产生，这体现了会员在交易所治理中的参与权和选举权，会员作为交易所的重要组成部分，通过会员大会选举出能够代表自身利益和意愿的理事来参与交易所的决策和管理。而非会员理事由中国证监会委派，这是因为中国证监会作为证券期货市场的监管机构，委派非会员理事有助于其从宏观监管的角度对期货交易所进行监督和指导，保障期货交易所的合规运营和市场的稳定发展。选项A中说非会员理事由会员大会选举产生不符合实际情况；选项B中说会员理事由中国证监会委派表述错误；选项D将会员理事和非会员理事的产生方式完全弄反了。所以本题选C。"13、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合()的规定。

A.期货交易所理事会工作规则

B.期货交易所交易细则

C.期货交易所会员管理办法

D.期货交易所章程

【答案】：D

【解析】本题可根据各选项规则的具体适用范围来判断公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应符合的规定。选项A：期货交易所理事会工作规则期货交易所理事会工作规则主要是针对理事会的工作流程、职责履行等方面进行规范，用于指导理事会成员开展日常工作、决策等活动，并不涉及股东大会会议的召开及议事规则，所以该选项错误。选项B：期货交易所交易细则期货交易所交易细则主要是对期货交易的具体操作流程、交易时间、交易方式、交割规则等交易相关事项进行详细规定，目的是规范期货交易活动，与股东大会会议的召开及议事规则无关，所以该选项错误。选项C：期货交易所会员管理办法期货交易所会员管理办法侧重于对期货交易所会员的资格认定、会员权利义务、会员管理等方面进行规定，重点在于规范会员的行为和管理会员相关事宜，并非针对股东大会会议，所以该选项错误。选项D：期货交易所章程期货交易所章程是期货交易所的基本准则和纲领性文件，它规定了期货交易所的组织架构、运作方式、各机构的职责和议事规则等重要内容。公司制期货交易所股东大会作为公司的最高权力机构，其会议的召开及议事规则等重要事项必然要遵循期货交易所章程的规定，所以该选项正确。综上，答案选D。14、（）是普通投资者风险承受能力最低类别

A.C1

B.C2

C.C5

D.C4

【答案】：A

【解析】本题主要考查普通投资者风险承受能力最低类别的对应选项。在投资者风险承受能力分类体系中，通常按照一定标准将投资者分为不同类别，以匹配不同风险程度的投资产品。其中，C1类投资者是普通投资者中风险承受能力最低的类别。选项A，C1符合普通投资者风险承受能力最低这一描述，是正确答案。选项B，C2类投资者的风险承受能力要高于C1类，所以该选项错误。选项C，C5类投资者往往具有较高的风险承受能力，与题目所要求的最低类别不符，该选项错误。选项D，C4类投资者的风险承受能力也高于C1类，不符合题意，该选项错误。综上，本题正确答案是A。15、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()个工作日内做出批准与否的决定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】此题考查《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中关于中国证监会审批证券公司申请介绍业务的时间规定。依据该办法，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起20个工作日内做出批准与否的决定，所以答案选D。"16、根据《证券期资经营机构私募资产管理业务管理办法》，出现下列哪些情形时，资产管理计划应当终止（）.

A.托营人被依法撤销基会托管资格或者依法解散、被撒销，被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接

B.集合资户管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2人

C.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接

D.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的

【答案】：C

【解析】本题可依据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A当托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产时，若在3个月内没有新的托管人承接，资产管理计划才应当终止，而不是6个月，所以选项A错误。选项B集合资产管理计划存续期间，持续5个工作日投资者少于2人时，资产管理计划应当终止，并非持续3个工作日，因此选项B错误。选项C当证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接时，资产管理计划应当终止，所以选项C正确。选项D只有当证券期货经营机构、托管人以及持有计划份额超过二分之一的投资者协商一致决定终止时，资产管理计划才应当终止，并非证券期货经营机构和托管人协商一致决定即可，所以选项D错误。综上，本题答案选C。17、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司申请从事期货投资咨询业务的注册资本要求。期货公司若要申请从事期货投资咨询业务，依据相关规定，其注册资本不低于人民币1亿元。所以选项A正确，B、C、D选项中的2亿元、3亿元、4亿元均不符合法律规定的此项业务注册资本要求。综上，本题答案为A。18、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动是（）。

A.为客户设计套期保值、套利等投资方案

B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素

C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易

D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司基于客户委托可从事的营利性活动范围。对选项A的分析为客户设计套期保值、套利等投资方案，这是期货公司利用自身专业知识和对市场的了解，为客户量身定制投资策略，以帮助客户在期货市场中实现特定的投资目标，属于期货公司基于客户委托可开展的正常业务，能够为公司带来营利，所以选项A不符合题意。对选项B的分析研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，有助于期货公司准确把握市场动态，为客户提供更有价值的市场信息和投资建议，是期货公司为客户服务并获取收益的常见方式，属于可基于客户委托从事的营利性活动，所以选项B不符合题意。对选项C的分析根据相关规定，期货公司不得代客户进行期货投资交易。虽然帮助客户拟定期货交易策略是可行的，但代客户进行交易存在较大风险，容易引发利益冲突和市场乱象，损害客户利益，因此这不是期货公司能基于客户委托从事的营利性活动，选项C符合题意。对选项D的分析提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务，是期货公司凭借专业能力为客户应对市场风险提供支持和指导，也是期货公司的一项重要业务，能从中获取收益，属于可基于客户委托从事的营利性活动，所以选项D不符合题意。综上，本题答案选C。19、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任，由()承担。

A.期货公司

B.期货公司总经理

C.直接负责的主管人员

D.从业人员本人

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司从业人员从事期货业务行为产生民事责任的承担主体。依据相关规定，期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任，由期货公司承担。这是因为从业人员是在公司的授权和业务框架内开展工作，其行为代表了公司，所以相应的民事责任应由公司来承担。选项B，期货公司总经理虽然在公司管理中负有重要职责，但并不直接对从业人员在正常业务范围内产生的民事责任负责。选项C，直接负责的主管人员主要是对业务管理等方面承担相应职责，并非民事责任的直接承担主体。选项D，从业人员本人在正常履行公司业务时，其行为是职务行为，并非由其个人承担由此产生的民事责任。综上，正确答案是A。20、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.所在期货公司

【答案】：B

【解析】本题主要考查对《期货从业人员管理办法》中从业资格考试证明颁发主体的了解。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门。其主要职责是统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，并不负责颁发期货从业资格考试证明，所以A选项错误。选项B，依据《期货从业人员管理办法》相关规定，通过从业资格考试的人员将取得由中国期货业协会颁发的从业资格考试证明。中国期货业协会是期货业的自律性组织，具有组织从业资格考试、颁发考试证明等职能，故B选项正确。选项C，中国证券业协会是证券业的自律性组织，主要负责证券行业相关事务，与期货从业资格考试证明的颁发无关，所以C选项错误。选项D，所在期货公司主要是为客户提供期货交易等相关服务的机构，并没有颁发期货从业资格考试证明的权限，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。21、若期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经批准，期货公司可以暂停缴纳()。

A.保障基金

B.风险准备金

C.服务费

D.会费

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司在遭受重大突发市场风险或者不可抗力时可暂停缴纳的费用。选项A保障基金是为了保护期货投资者的合法权益，在期货公司出现重大风险、严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。当期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经批准是可以暂停缴纳保障基金的，所以选项A正确。选项B风险准备金是期货公司为应对可能出现的风险而提取的资金，其目的在于增强公司抵御风险的能力，保障公司的稳健运营。这部分资金的提取和管理是公司应对日常经营风险的重要举措，即使面临重大突发市场风险或不可抗力情况，也不能随意暂停缴纳，所以选项B错误。选项C服务费是期货公司为客户提供服务所收取的费用，与期货公司本身面临的风险状况以及是否暂停缴纳费用并无直接关联，所以选项C错误。选项D会费通常是期货公司作为行业协会等组织的成员，按照规定向组织缴纳的费用，用于支持行业协会开展各项活动、维护行业秩序等。它与期货公司在特殊情况下可暂停缴纳的费用没有直接对应关系，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。22、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

A.80％

B.70％

C.60％

D.50％

【答案】：B

【解析】本题主要考查证券公司开展期货介绍业务时净资本与净资产的比例要求，这一知识点出自《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。证券公司开展期货介绍业务时，为确保其运营的安全性和稳定性，对其净资本与净资产的比例有明确规定。根据相关规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的70％。所以本题答案选B。23、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少（）年盈利。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司申请金融期货交易结算业务资格的盈利条件。依据相关规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，在申请日前3个会计年度中，至少1年盈利。所以该题正确答案是A选项。"24、期货业协会的性质是（）组织，属于社会团体法人。

A.自律性

B.行政性

C.非营利性

D.联盟性

【答案】：A

【解析】本题可根据期货业协会的性质来逐一分析各选项。选项A自律性组织是指通过制定行业规范、准则等方式，对其成员的行为进行自我约束和管理，以维护行业的正常秩序和健康发展。期货业协会作为期货行业的自律性组织，会制定一系列的自律规则和标准，加强对会员的自律管理，监督会员的业务活动，防范市场风险，促进行业的规范发展，所以期货业协会具有自律性，该选项正确。选项B行政性组织通常是指具有行政管理职能，代表政府行使行政权力的组织。期货业协会并不属于行政机关，它主要是行业内的组织，不具备行政权力，并非行政性组织，该选项错误。选项C虽然期货业协会具有非营利性的特点，但这并非其本质属性，题干强调的是其核心性质。非营利性只是其运营的一个方面特征，不是它最能体现自身本质的性质描述，该选项错误。选项D联盟性一般指多个主体为了特定目的而结成的联合组织。期货业协会不是简单的联盟性质，它更侧重于对期货行业的自律管理和服务，与联盟性组织的概念有明显区别，该选项错误。综上，答案选A。25、期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加（）组织的专项后续职业培训。

A.中国证监会派出机构

B.所在机构

C.期货交易所

D.中国期货业协会

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员受到特定纪律惩戒后应参加的专项后续职业培训的组织方。依据相关规定，中国期货业协会负责组织期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒后的专项后续职业培训。选项A，中国证监会派出机构主要负责辖区内的证券期货市场监管工作，并非组织此类专项后续职业培训的主体。选项B，期货从业人员所在机构主要负责自身业务运营和对员工的日常管理等，通常不承担组织这种受纪律惩戒后的专项后续职业培训。选项C，期货交易所主要职责是提供交易场所、制定交易规则、组织和监督交易等，也不是组织该专项后续职业培训的主体。而选项D，中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，承担着对期货从业人员的管理和培训等职责，所以期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。综上，答案选D。26、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。

A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

B.报告期货交易所

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的相关规定，来分析每个选项的正确性。选项A当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，及时向所在期货经营机构报告并注意防范投资者的信用风险，这是符合行业规范和实际工作要求的。所在期货经营机构能够根据该信息及时采取相应措施，加强对投资者的管理和风险防控，所以选项A正确。选项B期货交易所主要负责期货交易的组织、监督和管理等工作，期货从业人员发现投资者不诚信行为，并非直接向期货交易所报告，选项B错误。选项C中国证监会派出机构主要承担辖区内的证券期货市场监管工作等，对于投资者不诚信行为，期货从业人员通常不直接向其报告，而是先向所在期货经营机构报告，选项C错误。选项D中国期货业协会是期货行业的自律性组织，负责行业的自律管理等，但期货从业人员发现投资者不诚信行为时，不是首先向协会报告，选项D错误。综上，本题正确答案是A。27、根据相关规定，证券公司拟开展介绍业务的营业部至少有（）具有期货从业人员资格的业务人员。

A.2名

B.3名

C.5名

D.7名

【答案】：A

【解析】本题考查证券公司拟开展介绍业务的营业部具有期货从业人员资格的业务人员数量规定。根据相关规定，证券公司拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。所以本题正确答案是A。28、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A.备案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理

【答案】：B

【解析】本题主要考查中国期货业协会对期货从业人员的管理方式。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其性质决定了它主要是对期货从业人员进行自律管理。自律管理是指行业协会通过制定行业规范、执业准则、道德规范等，对会员及从业人员的行为进行自我约束和规范，以维护行业的正常秩序和健康发展。选项A，备案管理通常是一种信息登记和存档的管理方式，并非协会对从业人员的主要管理手段。选项C，行政管理一般是指政府行政部门运用行政权力对社会事务进行的管理，中国期货业协会并非行政机关，不具备行政管理职能。选项D，全面管理表述过于宽泛，没有准确体现出期货业协会的管理性质和特点。综上，中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，答案选B。29、《期货交易管理条例》自()起正式实施。

A.2002年5月7日

B.2003年7月1日

C.2007年3月28日

D.2007年4月15日

【答案】：D"

【解析】《期货交易管理条例》自2007年4月15日起正式实施，所以本题正确答案选D。"30、中国证监会派出机构按照（）原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。

A.适当性

B.属地监管

C.区域自定

D.岗位监管

【答案】：B

【解析】本题考查中国证监会派出机构对辖区内营业部的监督管理原则。选项A，适当性原则一般是指金融机构在销售金融产品或提供金融服务时，应根据客户的风险承受能力、投资目标等因素，为客户提供合适的产品或服务，与对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理的原则无关，所以A选项错误。选项B，属地监管原则是指按照地域划分监管范围，由当地的监管机构对本辖区内的相关主体进行监督管理。中国证监会派出机构依据属地监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理，这样可以更高效地了解和掌握当地营业部的情况，及时进行监管和处理问题，所以B选项正确。选项C，证券市场的监管有着统一的规则和要求，并非由各区域自行制定监管原则，否则会导致市场监管混乱，不利于市场的健康稳定发展，所以C选项错误。选项D，岗位监管主要侧重于对具体工作岗位的职责、操作规范等方面进行监管，无法全面涵盖对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动的监督管理，所以D选项错误。综上，本题的正确答案是B。31、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

A.银行

B.期货公司

C.期货交易所

D.中国证券监督管理委员会

【答案】：C

【解析】本题主要考查非结算会员向期货交易所支付手续费的划拨主体相关知识。逐一分析各选项：-选项A：银行主要是提供资金存储、转账等金融服务的机构，它并不负责从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨非结算会员向期货交易所支付的手续费，所以该选项错误。-选项B：期货公司是依法设立的经营期货业务的金融机构，在本题的手续费划拨流程中，并非由期货公司来进行操作，所以该选项错误。-选项C：在期货交易中，非结算会员向期货交易所支付的手续费是由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨的，这符合相关规定和操作流程，所以该选项正确。-选项D：中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但不负责手续费的具体划拨工作，所以该选项错误。综上，本题正确答案是C。32、期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）万元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织时，其实收资本和净资产的金额要求。根据相关规定，期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，实收资本和净资产均不低于人民币3000万元。所以本题正确答案选B。33、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。

A.代理客户进行期货交易

B.代期货公司收付期货保证金

C.协助办理开户手续

D.通过证券资金账户为客户存取.划转期货保证金

【答案】：C

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定，对各选项进行逐一分析，从而判断出证券公司开展中间介绍业务应当提供的服务。选项A：代理客户进行期货交易证券公司的中间介绍业务主要是起到桥梁和辅助的作用，并不直接参与客户的期货交易操作。代理客户进行期货交易是期货公司的业务范畴，由专业的期货交易人员根据客户的指令和要求进行操作，如果证券公司代理客户进行期货交易，可能会增加客户交易风险，也不符合中间介绍业务的定位。所以证券公司不能代理客户进行期货交易，A选项错误。选项B：代期货公司收付期货保证金期货保证金是客户参与期货交易的重要资金保障，为了保证资金的安全和规范管理，需要有严格的监管和专用的账户体系。《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》明确规定证券公司不得代期货公司收付期货保证金。期货公司有专门的保证金账户用于收付保证金，这样可以确保资金的安全性和独立性。所以B选项错误。选项C：协助办理开户手续证券公司开展中间介绍业务时，协助期货公司为客户办理开户手续是其应当提供的服务之一。证券公司可以凭借自身的客户资源和业务渠道，向客户介绍期货交易的相关知识和业务流程，并帮助客户完成一些开户的前期准备工作，如资料收集、初步审核等，然后将客户介绍给期货公司完成正式的开户手续。这有助于期货公司拓展客户群体，提高开户效率，也符合证券公司中间介绍业务的职能定位。所以C选项正确。选项D：通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金证券资金账户和期货保证金账户是两个独立的账户体系，有不同的管理规定和监管要求。通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金会破坏期货保证金的独立存管制度，增加资金管理的风险和复杂性。因此，证券公司不能通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。所以D选项错误。综上，答案选C。34、期货公司变更住所，应当向()提交变更住所申请书等申请材料。

A.迁出地期货交易所

B.迁出地工商行政管理机构

C.拟迁入地期货交易所

D.拟迁入地中国证监会派出机构

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司变更住所时申请材料的提交对象。根据相关规定，期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交变更住所申请书等申请材料。选项A，迁出地期货交易所主要负责期货交易的组织、监督和管理等工作，并非期货公司变更住所申请材料的接收主体，所以A选项错误。选项B，迁出地工商行政管理机构主要负责企业的工商登记、注册、管理等工作，与期货公司变更住所应提交申请材料的部门不符，所以B选项错误。选项C，拟迁入地期货交易所同样侧重于期货交易相关业务，并非负责接收期货公司变更住所申请材料的机构，所以C选项错误。选项D，拟迁入地中国证监会派出机构负责对辖区内的期货市场进行监督管理，期货公司变更住所向其提交申请材料符合规定，所以D选项正确。综上，本题答案选D。35、首席风险官任期届满前，期货公司（）无正当理由不得免除其职务。

A.总经理

B.董事会

C.股东大会

D.监事会

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司首席风险官职务免除的相关规定。在期货公司中，董事会是公司的决策机构，负责公司的重大决策和管理。首席风险官任期届满前，董事会在无正当理由的情况下不得免除其职务，这是为了保障首席风险官能够独立、有效地履行其监督和风险管理职责，维护期货公司的合规运营和稳健发展。而总经理主要负责公司的日常经营管理工作；股东大会是公司的最高权力机构，主要对公司的重大事项进行决策，一般不直接涉及首席风险官职务的免除事宜；监事会主要负责监督公司的经营活动和管理层的行为，其职责并非决定首席风险官的任免。因此，答案选B。36、协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（）应当给予纪律处分。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查对协会工作人员违规行为纪律处分主体的规定。题干分析题干描述了协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，存在徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人等行为时，需要明确给予纪律处分的主体。选项分析A选项：期货业协会协会工作人员的行为规范通常由所属协会进行管理和监督。期货业协会对其内部工作人员具有管理和约束的职责，当工作人员出现不按规定履行职责等违规行为时，期货业协会有权依据相关规定给予纪律处分，所以该选项正确。B选项：中国证监会中国证监会主要负责对全国证券期货市场进行集中统一监管，其监管对象和职责侧重于市场整体运行、机构合规等宏观层面，并非针对协会工作人员的纪律处分，故该选项错误。C选项：公安机关公安机关主要负责维护社会治安秩序、打击违法犯罪活动等，对于协会工作人员的纪律处分并不在其职责范围内，因此该选项错误。D选项：期货交易所期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施和服务，组织和监督期货交易等，不具备对协会工作人员给予纪律处分的职能，所以该选项错误。综上，答案选A。37、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。

A.1／3

B.2／3

C.1／4

D.1／2

【答案】：B

【解析】本题考查会员制期货交易所会员大会有效的参会会员比例这一知识点。对于会员制期货交易所会员大会的召开有效性，有明确的规定。当会员大会有三分之二以上会员参加时，该会员大会才被认定为有效。这是期货交易相关制度中的重要内容，旨在保障会员大会能够充分代表会员的意愿，确保决策的科学性和公正性。在本题所给的选项中，A选项三分之一、C选项四分之一、D选项二分之一均不符合会员制期货交易所会员大会有效的参会会员比例要求。而B选项三分之二符合相关规定，所以本题正确答案是B。38、《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间是（）。

A.2006年2月7日

B.2006年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年5月1日

【答案】：D

【解析】本题主要考查《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间。逐一分析各选项：-选项A：2006年2月7日并非《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间，所以该选项错误。-选项B：2006年4月15日也不是《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间，该选项错误。-选项C：2008年2月7日同样不是《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间，此选项错误。-选项D：《期货公司首席风险官管理规定》自2008年5月1日起施行，该选项正确。综上，本题正确答案是D。39、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由约定

【答案】：A

【解析】本题可根据股东表决权的相关规定来计算甲公司在期货公司股东会的表决权占比。在公司中，若公司章程无特别约定，股东按照出资比例行使表决权。本题中未提及公司章程有特殊约定，所以应按照甲公司的出资比例来确定其在股东会的表决权占比。已知期货公司注册资本金为\(1\)亿元，\(1\)亿\(=10000\)万元，甲公司出资\(700\)万元。根据出资比例公式：出资比例\(=\)股东出资额\(\div\)公司注册资本总额，可得出甲公司的出资比例为\(700\div10000=0.07\)，即甲公司在期货公司股东会的表决权占比为\(0.07\)。综上，答案选A。40、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。

A.监督期货公司其他高级管理人员

B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

C.审议期货公司的对外投资计划

D.期货公司的日常经营管理

【答案】：B

【解析】本题可根据首席风险官的职责相关知识，对各选项逐一分析。选项A：首席风险官主要侧重于对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，而非主要监督期货公司其他高级管理人员，所以该选项错误。选项B：依据相关规定，首席风险官作为期货公司的高级管理人员，其主要职责是对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，该选项正确。选项C：审议期货公司的对外投资计划通常是公司董事会等决策机构的职能，并非首席风险官的主要职责，所以该选项错误。选项D：期货公司的日常经营管理由公司的总经理等管理层负责，首席风险官并不负责日常经营管理工作，所以该选项错误。综上，答案选B。41、会员制期货交易所会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由（）委派。

A.期货业协会

B.国务院

C.商务部

D.中国证券监督管理委员会

【答案】：D

【解析】本题主要考查会员制期货交易所非会员理事的委派主体。会员制期货交易所的组织架构中有会员理事和非会员理事之分。会员理事由会员大会选举产生，而对于非会员理事的委派主体，相关法规有明确规定。选项A，期货业协会主要是负责期货行业的自律管理、维护行业秩序等工作，并不承担委派会员制期货交易所非会员理事的职责，所以A选项错误。选项B，国务院是最高国家行政机关，主要负责国家的行政管理和重大政策的制定执行等宏观层面的工作，通常不会直接委派期货交易所的非会员理事，所以B选项错误。选项C，商务部主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的管理和促进工作，与会员制期货交易所非会员理事的委派并无直接关联，所以C选项错误。选项D，中国证券监督管理委员会是对全国证券、期货市场实行集中统一监督管理的机构，在期货交易所的管理中扮演着重要角色，会员制期货交易所的非会员理事由中国证券监督管理委员会委派，所以D选项正确。综上，本题答案选D。42、王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（）条规定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C

【解析】本题主要考查对《期货公司首席风险官管理规定（试行）》相关条款的掌握，关键在于明确案例中王某的行为以及各选项对应条款的规定。选项A分析《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第九条主要是关于首席风险官在开展工作时应遵循的一些原则和要求，通常涉及与公司相关部门的协作、信息获取等方面。在本题案例中，王某的行为并非与第九条所规定的内容产生冲突，所以选项A不符合要求。选项B分析第十二条的规定一般是针对首席风险官的某些特定职责或者工作方式等方面。而题干中王某的具体行为（因公司拒绝调查而辞职）与第十二条所规范的内容并无直接关联，所以选项B不正确。选项C分析第十八条规定首席风险官提出辞职的，应当提前30日向公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。在本题案例中，王某盛怒之下遂提出辞职，很明显没有按照该条规定提前30日向公司董事会提出申请并报告相关机构，因此违反了第十八条规定，选项C正确。选项D分析第三十一条主要是关于对期货公司及相关人员违反规定的处罚措施等内容，并非针对首席风险官辞职相关规定，与本题中王某的行为不相关，所以选项D错误。综上，答案选C。43、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构按其风险承受能力至少划分为（）。

A.六类

B.五类

C.四类

D.三类

【答案】：B

【解析】本题可根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的相关规定来确定经营机构按风险承受能力的划分类别。按照《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构按其风险承受能力至少划分为五类。所以本题正确答案选B。44、证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月

A.1

B.10

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本题考查证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限规定。根据相关规定，证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。所以本题答案选C。45、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本题考查证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，有关介绍业务的凭证、合同等资料的保存期限规定。根据相关规定，证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，应当保存有关介绍业务的凭证、合同等资料，其保存期限不得少于5年。所以该题正确答案是D。46、王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未有其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。对于亏损，下列关于责任的表述，正确的是（）。

A.由王某承担

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

D.由乙期货公司承担

【答案】：A

【解析】这道题主要考查期货交易亏损责任承担的相关规定。选项A，根据相关法律法规，投资者在参与期货交易时，本身就需要对投资风险有认知并自行承担投资结果。虽然乙期货公司经办人员未让王某对期货交易风险说明书签字确认，但王某曾有过期货交易经验，其应当知晓期货交易存在风险，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元，该亏损责任应由王某自行承担，所以选项A正确。选项B，签订期货经纪合同的经办人员未让王某签字确认风险说明书，这存在一定操作不规范，但经办人员的行为并不直接导致王某的期货交易亏损，亏损是由市场行情和王某自身的交易决策等因素造成，所以不应由经办人员承担亏损责任，选项B错误。选项C，介绍人从期货公司获得介绍费只是其与期货公司的一种经济关系，介绍人并没有直接参与王某的期货交易决策，王某是基于自身意愿进行交易的，介绍人不应对王某的交易亏损负责，选项C错误。选项D，乙期货公司虽在风险说明书签字确认环节存在不足，但这并不是导致王某亏损的直接原因，期货交易本身具有风险性，亏损主要源于市场和王某自身的交易行为，所以不应由乙期货公司承担亏损责任，选项D错误。综上，本题正确答案选A。47、首席风险官作为期货公司的高级管理人员．主要负责（）。

A.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

B.期货公司的合法性和风险管理

C.监督期货公司其他高级管理人员

D.监管期货公司业务执行

【答案】：A

【解析】本题主要考查首席风险官在期货公司的职责。选项A：首席风险官作为期货公司的高级管理人员，其核心职责就是对期货公司经营管理行为的合法合规性以及风险管理状况进行监督检查。确保公司的运营符合法律法规要求，有效识别、评估和控制各类风险，该选项准确概括了首席风险官的主要职责。选项B：“期货公司的合法性”表述不准确，首席风险官主要关注的是经营管理行为的合法合规性，而不是期货公司整体的“合法性”概念，此选项不够精准，所以排除。选项C：首席风险官的主要工作重点并非监督期货公司其他高级管理人员，虽然在履行职责过程中可能会涉及到对其他人员相关行为合法合规性的监督，但这并非其主要负责内容，所以该选项不符合题意，排除。选项D：“监管期货公司业务执行”的说法不准确，首席风险官主要是对合法合规性和风险管理状况进行监督检查，而非直接监管业务执行，故该选项也不正确，排除。综上，答案选A。48、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的()。

A.30%

B.25%

C.20%

D.10%

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例规定。依据相关规定，期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%，所以本题答案选A。"49、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。

A.中国证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国证监会

【答案】：C

【解析】本题考查期货从业人员从业资格注销主体的相关知识。《期货从业人员管理办法》规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，其所在机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告，由协会注销其从业资格。选项A，中国证监会派出机构主要是贯彻执行国家有关法律、法规和方针、政策，依据中国证监会的授权对辖区内的资本市场实行集中统一监管等，并非负责注销期货从业人员从业资格的主体。选项B，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，其主要职责是组织和监督期货交易等，不负责期货从业人员从业资格的注销工作。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，承担着对期货从业人员的管理职责，包括注销从业人员的从业资格，该选项正确。选项D，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，并不直接负责期货从业人员从业资格的注销。综上，答案选C。50、（）是会员制期货交易所的权力机构。

A.股东大会

B.监事会

C.会员大会

D.董事会

【答案】：C

【解析】本题主要考查会员制期货交易所的权力机构相关知识。逐一分析各选项：-选项A：股东大会是公司制企业的权力机构，并非会员制期货交易所的权力机构，所以A选项错误。-选项B：监事会是对公司经营管理活动进行监督的机构，不是会员制期货交易所的权力机构，所以B选项错误。-选项C：会员大会是会员制期货交易所的权力机构，由全体会员组成，对期货交易所的重大事项作出决定，故C选项正确。-选项D：董事会是由董事组成的、对内掌管公司事务、对外代表公司的经营决策和业务执行机构，并非会员制期货交易所的权力机构，所以D选项错误。综上，本题正确答案选C。第二部分多选题(20题)1、根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的规定，期货公司应当（）。

A.向投资者充分揭示股指期货风险

B.向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识

C.认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力

D.建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密E

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的相关规定，对每个选项进行逐一分析。选项A：向投资者充分揭示股指期货风险是期货公司的重要职责之一。股指期货交易具有高风险性，投资者往往难以全面了解其中的风险。期货公司有责任向投资者详细说明各种可能面临的风险，如市场风险、信用风险等，让投资者在充分知晓风险的前提下进行投资决策，所以该项正确。选项B：全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，并测试投资者的股指期货基础知识，能够帮助投资者更好地了解股指期货市场，具备参与交易的基本认知。只有投资者了解了相关的法律法规和业务规则，才能在合法合规的框架内进行交易；掌握产品特征则有助于投资者根据自身情况做出合理的投资选择。测试基础知识可以确保投资者具备一定的专业知识储备，避免盲目投资，因此该项正确。选项C：认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，这是保障期货市场稳定和投资者利益的重要环节。通过审核开户申请材料，可以确保投资者身份真实、信息准确。评估风险承受能力能够判断投资者是否适合参与股指期货交易，避免风险承受能力较低的投资者承受过大的投资损失，所以该项正确。选项D：建立客户资料档案，并为客户保密，是保护投资者隐私和信息安全的必要措施。客户的个人信息和交易记录属于敏感信息，期货公司有义务妥善保管这些信息，除依法接受调查和检查外，不得泄露给其他方，这样可以增强投资者对期货公司的信任，促进期货市场的健康发展，因此该项正确。综上，ABCD四个选项均符合《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》对期货公司的要求，本题答案选ABCD。2、期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有()。

A.近2年内未受过刑事处罚

B.持续经营2个以上完整的会计年度

C.近2年内未因违法违规经营受过行政处罚

D.控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货公司申请金融期货结算业务资格时，其控股股东和实际控制人应具备的条件。选项A近2年内未受过刑事处罚是对控股股东和实际控制人在法律层面的一项重要要求。刑事处罚意味着严重的违法行为，若控股股东和实际控制人近2年受过刑事处罚，可能表明其经营理念、合规意识存在严重问题，这会给期货公司带来较大的经营风险和法律隐患。所以要求近2年内未受过刑事处罚有助于保证期货公司控股股东和实际控制人的合法性和稳健性，该选项正确。选项B持续经营2个以上完整的会计年度，这体现了对控股股东和实际控制人经营稳定性和持续性的要求。完整的会计年度能够全面反映企业的经营状况、财务状况和盈利能力。只有经过一定时间的持续经营，才能积累足够的经验和资源，更好地应对市场变化和经营挑战，为期货公司提供稳定的支持和保障。因此，此选项正确。选项C近2年内未因违法违规经营受过行政处罚也是必要条件。行政处罚通常是针对企业违反法律法规或监管规定的行为，若控股股东和实际控制人在近2年内存在违法违规经营并受到行政处罚的情况，说明其在经营过程中未能严格遵守相关规定，可能会将这种违规风险传导至期货公司，影响期货公司的正常运营和市场形象。所以该选项正确。选项D当控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。金融机构的成立或重组会带来经营模式、管理架构等方面的调整和变化，需要一定时间来稳定运营和适应市场。要求自成立或者重组完成之日起持续经营，能够确保金融机构有足够的时间来整合资源、完善内部管理，从而为期货公司提供稳定可靠的支持，该选项正确。综上，ABCD四个选项均是期货公司申请金融期货结算业务资格时，其控股股东和实际控制人应具备的条件，本题答案为ABCD。3、关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担的民事责任，表述不正确的有（）。

A.客户有过错的，应当承担相应的民事责任

B.期货公司不承担责任

C.营业部不能承担的，由期货公司承担责任

D.营业部独立承担责任

【答案】：BD

【解析】本题可根据期货公司营业部超出经营范围开展经营活动时各主体应承担的民事责任相关规定，对各选项逐一分析：选项A：客户有过错的，应当承担相应的民事责任。在民事法律关系中，遵循过错责任原则，若客户自身存在过错，那么其需要为自己的过错行为承担相应的法律后果，即承担相应的民事责任，该选项表述正确。选项B：期货公司不承担责任。期货公司营业部是期货公司的分支机构，并非独立的法人主体。当营业部超出经营范围开展经营活动时，其行为的后果应由期货公司承担责任，而不是不承担责任，该选项表述错误。选项C：营业部不能承担的，由期货公司承担责任。由于营业部不具有独立法人资格，其民事责任能力有限。当营业部无法承担相应责任时，从法律和实际责任归属角度，应由其所属的期货公司来承担责任，该选项表述正确。选项D：营业部独立承担责任。如前文所述，营业部作为期货公司的分支机构，不具备独立承担民事责任的能力，其开展经营活动产生的责任最终要由期货公司承担，而不能独立承担责任，该选项表述错误。综上，答案选BD。4、持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现（）情形的，应当在3个工作日内通知期货公司。

A.所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行

B.质押所持有的期货公司股权

C.合并、分立或者进行重大资产、债务重组

D.涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据期货公司相关规定，逐一分析每个选项。选项A：当股东所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行时，这会对期货公司的股权结构和稳定性产生重大影响。股东有责任在3个工作日内通知期货公司，以便期货公司及时了解情况并采取相应措施来应对可能出现的风险，因此该选项符合要求。选项B：质押所持有的期货公司股权，意味着股东对其持有的股权进行了一种权利限制操作，这可能会影响到期货公司的股权实际控制权和稳定性。为了让期货公司能够提前做好风险评估和应对准备，股东应当在3个工作日内将此情况通知期货公司，所以该选项也正确。选项C：股东进行合并、分立或者进行重大资产、债务重组，这些重大的经营决策和变动会使股东的资产、财务状况和经营结构发生巨大改变，进而可能对其持有的期货公司股权权益产生影响。所以股东需要在3个工作日内通知期货公司，使期货公司能够密切关注相关动态，该选项正确。选项D：若股东涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施，这表明股东面临着重大的法律风险，这种风险极有可能传导至其所持有的期货公司股权上，影响期货公司的正常经营和声誉。因此，股东应在3个工作日内通知期货公司，让期货公司及时采取措施降低潜在风险，该选项正确。综上，ABCD四个选项均是持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人应当在3个工作日内通知期货公司的情形，本题答案选ABCD。5、期货公司申请金融期货经纪业务资格。应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。

A.金融期货经纪业务资格申请书

B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件

D.申请日前2个月风险监管报表

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货公司申请金融期货经纪业务资格时应向中国证监会提交的申请材料。选项A金融期货经纪业务资格申请书是期货公司向中国证监会表达申请该业务资格意愿及相关诉求的重要文件，是申请流程中必不可少的材料，所以选项A正确。选项B加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件能够证明期货公司具有合法经营的主体资格和相关业务经营资质，是中国证监会审核其是否具备申请金融期货经纪业务资格的基础材料之一，故选项B正确。选项C股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件体现了公司内部决策层对于申请该业务资格的统一意见和决策，是公司开展此项申请业务的内部决策依据，对申请审核具有重要意义，因此选项C正确。选项D申请日前2个月风险监管报表可以反映期货公司近期的风险状况和财务健康程度，有助于中国证监会评估期货公司是否具备足够的风险承受能力来开展金融期货经纪业务，所以选项D正确。综上，ABCD四个选项均为期货公司申请金融期货经纪业务资格时应当向中国证监会提交的申请材料，本题答案选ABCD。6、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守的原则包括（）。

A.基于独立、客观的立场

B.遵循诚实信用原则

C.避免利益冲突

D.公平对待客户

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据期货投资咨询业务的相关规定和行业准则来对各选项进行分析。选项A：基于独立、客观的立场在期货投资咨询业务中，独立、客观的立场至关重要。独立意味着期货公司及其从业人员不受外界不当干扰，能够自主地进行分析和判断。客观则要求以事实为依据，不主观臆断，运用科学合理的方法和数据进行投资分析和建议。只有这样，才能为客户提供准确、可靠的咨询服务，所以基于独立、客观的立场是期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应当遵守的原则，该选项正确。选项B：遵循诚实信用原则诚实信用是市场经济活动的基本准则。期货公司及其从业人员在开展投资咨询业务时，要如实告知客户相关信息，不得隐瞒或虚报重要事实，信守承诺，履行合同约定。只有遵循诚实信用原则，才能赢得客户的信任，维护期货市场的正常秩序，因此该选项正确。选项C：避免利益冲突期货市场涉及多方利益，如果期货公司及其从业人员不能避免利益冲突，可能会为了自身或特定方的利益而损害客户的利益。例如，在推荐投资产品时，若存在自身利益关联而不客观推荐，会影响客户的投资决策和收益。所以避免利益冲突是保障客户合法权益、维护市场公平公正的重要原则，该选项正确。选项D：公平对待客户期货市场客户众多，投资需求和风险承受能力各不相同。期货公司及其从业人员应平等地对待每一位客户，不能因客户的资金规模、交易频率等因素而区别对待。公平对待客户有助于营造公平的市场环境，增强客户对期货市场的信心，促进市场的健康发展，所以该选项正确。综上，本题ABCD四个选项均符合期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应当遵守的原则，答案选ABCD。7、下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的有（）。

A.不得混合操作

B.资金可以混合但业务必须分离

C.应当严格执行资金分离制度

D.应当严格执行业务分离制度

【答案】：ACD

【解析】本题主要考查期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关规定。选项A“不得混合操作”，这是为了确保各项业务的独立性和规范性。如果混合操作，可能会导致业务之间相互干扰，增加风险，不利于对不同业务进行有效的管理和监督，也可能损害客户的利益。所以该选项正确。选项B“资金可以混合但业务必须分离”的说法错误。在实际操作中，不仅业务要严格分离，资金也必须严格分离。资金混合可能会造成资金流向不清晰，难以准确核算各业务的成本和收益，还可能出现挪用资金等违规行为。因此，该选项不符合相关规定。选项C“应当严格执行资金分离制度”，严格的资金分离制度能够保证不同业务的资金独立运行，便于对各项业务的资金进行监控和管理，防止资金被不当使用或挪用，保障客户资金的安全，维护市场的稳定和正常秩序。所以该选项正确。选项D“应当严格执行业务分离制度”，不同的期货业务有着不同的特点和风险，严格的业务分离可以避免业务之间的利益冲突和风险传导，使各业务能够按照自身的规律和要求进行运营和管理，提高业务的运营效率和质量。所以该选项正确。综上，本题正确答案是ACD。8、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括（）。

A.申请日前1个月风险监管报表

B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C.股东会或者董事会决议文件

D.公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告

【答案】：BCD

【解析】本题可根据期货公司申请金融期货经纪业务资格应提交的申请材料相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A申请日前1个月风险监管报表并非期货公司申请金融期货经纪业务资格必须向中国证券监督管理委员会提交的申请材料，所以选项A不符合要求。选项B加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件是重要的证明材料，能够证明公司的合法经营资格等信息，是申请金融期货经纪业务资格应当提交的申请材料，故选项B符合规定。选项C股东会或者董事会决议文件体现了公司内部对于申请金融期货经纪业务资格这一重要事项的决策过程和意见，是申请过程中的必要材料，选项C正确。选项D公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告可以反映公司的管理水平和风险防控能力，对于监管部门评估公司是否具备开展金融期货经纪业务的条件至关重要，属于应当提交的申请材料，选项D正确。综上，答案选BCD。9、份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将集合资产管理计划（）等数据备份至中国证监会认定的机构。

A.投资者名称

B.投资者身份信息

C.份额明细

D.投资者近亲属身份信息

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查份额登记机构对集合资产管理计划相关数据备份的规定。选项A，投资者名称是识别投资者的重要基本信息，对于份额登记机构全面准确记录投资者相关情况以及后续的管理和监管具有重要意义，所以应当备份至中国证监会认定的机构，该选项正确。选项B，投资者身份信息是确认投资者合法身份、保障投资活动安全合规的关键要素，对于监管部门进行穿透式监管等工作必不可少，因此需要进行备份，该选项正确。选项C，份额明细反映了投资者在集合资产管理计划中的具体份额情况，是核心登记数据之一，关乎投资者的权益以及计划的合规运作，必须进行备份，该选项正确。选项D，投资者近亲属身份信息与集合资产管理计划的直接关联度相对较低，并非份额登记机构必须向中国证监会认定的机构备份的数据范畴，所以该选项错误。综上，答案选ABC。10、期货交易所实行风险警示制度，期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取()措施，以警示和化解风险。

A.谈话提醒

B.要求会员和客户报告情况

C.发布风险提示函

D.以上都正确

【答案】：ABCD

【解析】本题考查期货交易所实行风险警示制度时可采取的措施。根据相关规定，期货交易所实行风险警示制度，当期货交易所认为必要时，为了警示和化解风险，可以分别或同时采取多种措施。选项A“谈话提醒”，通过与会员和客户进行谈话提醒，能够直接向相关主体传达风险信息，促使其重视并采取相应措施，是一种有效的风险警示方式。选项B“要求会员和客户报告情况”，这样可以让期货交易所及时、全面