化工企业风险评估指南

风险评估指南

1.目的

危害识别和风险评估是HSE管理的基础，本指南介绍了

风险评估的基本流程，明确了公司风险可接受的水平，并对

风险控制措施进行了优先分级，以使公司运作在可接受的风

险范围内。

2.范围

本指南应用于指导公司以下活动中的风险评估：

・新建、扩建和改建项目

•施工和维修

•变更的管理

•工艺危害分析

•道路风险评估

3.定义

31“危害”是指可能产生伤害的潜在因素，伤害包括人员受

伤和疾病，财产损失、环境污染等。

32“风险，是事件发生的可能性和后果的严重性的结合

33“风险评估”是一种系统的方法，用来识别和控制我们业

务活动风险。正式的风险评估为我们把识别的风险控制

在可接受的水平提供了基准。

3.4.“ALARP”是英文AsLowAsReasonablyPracticable的缩

写，是指当风险已被证明（定性或者定量）更进一步的

措

施（所花费的时间/精力/金钱）已明显地超过风险降低所

带来的效益时，该风险已降至尽可能低的合理的可操作

的水平。

35“责任人”是为安全地完成其负责的项目或者工作，提出

风险评估需求的人。

4.风险管理基本原则

41公司范围内的所有活动，包括生产管理、工艺操作、施

工维修、项目建设、废弃处理等，都必须严格进行危害

识别、风险评估和决策，严格执行本指南的风险管理要

求。

4.2.在进行生产过程危害识别、风险评估时，若发现严重风

险（IV级风险），必须及时书面报至单位负责人，由单

位负责人组织制定专门的管理方案予以有效削减，风险

管理方案应明确所需的资源、方法、进度安排、验收标

准、负责人等。当该类风险在短期内不能有效削减时，

应考虑活动的终止。由责任单位HSE部门建立严重风险

台帐并跟踪落实整改情况。

4.3.在进行生产过程危害识别、风险评估时，若发现高度风

险（III级风险），必须及时书面报至部门负责人，由责

任部门建立高度风险台帐并跟踪落实整改情况。

2

4.4.对于中度风险（II级风险），各责任单位或者部门应重点

确认并确保现有措施的完好性、可靠性和有效性，在

不显

2

著增加成本的前提下通过管理措施、操作手段等的优化

来降低风险。

4.5.对于低度风险（I级风险），各责任单位或者部门原则上

不采取进一步措施，重点放在有效保持不让风险增加

之，同时应定期予以统计分析，监测其变化。

5.职责

5.1.责任人

•负责所辖业务活动有适当和足够的风险评估；

•确保参预风险评估的人员具有相应的知识和技能；

•正式接受风险评估的结果，并提供足够的资源确保风

险评估提出的建议行动在规定的时间内得到落实；

•确保执行的行动在全面减少风险的有效性；

•把风险评估的重要发现与受影响的人员进行沟通；

•应定期对风险评估进行回顾，确保风险评估的有效

性；

52评估人

•负责完成风险评估，并提交风险评估报告；

6.风险评估小组

风险评估小组建议由3到5人组成或者视项目大小决定，

组长和成员的选择对风险评估取得满意的结果起到关键的

作用，因此要求如下：

6.1,小组成员必须要有足够的知识、技能和经验来识别危害

3

和对危害的效果和风险进行比较现实的评价；

62小组成员必须有与评估的工作相关的法律法规要求的知

识；

63小组的组长必须已接受过风险评估程序的培训；

6.4,小组中至少有一位成员与要评估的工作有关。

7.风险评估流程

风险评估流程由以下9个阶段组成：

•定义工作

•危害识别

•评估每一个危害的风险等级

•推荐控制措施

・评估残存风险

•记录

•批准

•沟通

•回顾和吸取经验教训

7.1.定义工作

责任人应向评估小组提供书面的、详细的工作描述，它

能匡助评估人确定要评估的范围和适应性，复杂的工作应分

解成子工作，分别进行风险评估。

7.2.危害识别

风险评估小组应在评估前参观工作现场，观察现场的布

4

置和现场状况，特殊是要注意邻近的设施和可能同时进行的

靛。

风险评估小组在危害识别时应考虑以下因素：

•工厂和系统的特性

•工厂内其他邻近的设施或者系统对工作现场产生的影

响

•在工作范围内可能的同时操作和附近工作可能产生

的影响

在评估小组熟悉了工作的内容后，组长应组织进行集体

讨论并确保每一个成员有机会发表自己的看法，并记录所有

识别的危害。

采用系统的方法是成功识别危害的关键，评估小组应使

用危害参考清单（附件1）匡助识别危害。

7.3.评估风险

被记录的所有危害应根据以下两方面的进行风险的评

估：

•危害影响的严重性

•危害发生的可能性.

风险评估不是仅仅考虑即将的人员伤害，还有考虑财产

损失，职业健康和环境影响。

风险评估还应考虑容易受到伤害的人群，这包括年轻的，

没有经验的和有特殊需要的人员和公众。

5

危害影响的严重性等级由高到低挨次用1-5表示，详细定

义见附件2。

危害发生的可能性由高到低挨次为很高、高，中、低，

极低，详细定义见附件3。

在考虑危害发生的可能性时，应考虑人员、工作类型、

工作时间、工作地点、工作方法、危害数量、重复频率等因

素，见附件6。

总的风险等级是危害影响的严重性和危害发生的可能性

的结合，参照附件4的风险矩阵，风险由低到高挨次用数字

1-25表示，并应根据风险等级的不同米取相应的对策措施，

详见附件5。

在使用附件4、附件5时，应记住风险评估是由人做出的

一系列判断，不同的小组所做的结果可能有所差别，所以我

们应尽量采取措施把风险降低到尽可能低的合理的可操作

的水平AsLowAsReasonablyPracticable(ALARP),同时附

件5还通过风险等级数字提示我们采取风险控制措施的优先

在进行初始风险评估时，应在没有控制措施的情况下进

行评估，这样才干识别出最坏的危害效果。如果忽略这点，

将会导致评估小组不能彻底了解危害的影响。

74控制措施

在完成初始风险评估后，评估小组应系统地对照每一个

危

6

害，识别和推荐风险控制措施，直至风险降到可接受的水平。

控制措施分为工程措施、管理措施和个人防护用品。

评估小组在决定控制措施时，应根据附件7控制层次的要

求，优先考虑上层的控制措施，最好是在源头消除危害，通

常应利用不同层次的控制措施相结合来把风险降低到

ALARP。

7.5.残存风险

残存风险的评估方法与初始风险评估的方法是一样的，

但在进行残存风睑评估时，应假设所有的控制已落实并有

效。如果残存风险还不能接受或者没有降低到ALARP,评估

小组应建议额外的措施，直到风险降低到可以接受或者

ALARP。风险评估的结果应是小组成员彻底一致允许的。

在进行残存风险评估时，评估小组应考虑多种因数相互

影响而产生的危害。

当评估小组认为重新确定的控制措施对于某一特定的风

险没有足够有效的控制或者控制措施有可能失效，那末此残

存风险应被认为是不可接受的，工作将不能进行，评估组

长应把此情况记录在风险评估报告中。

76风险评估报告

完成风险评估后，评估小组应给责任人提交一份正式的

小组签名的风险评估报告。报告至少应包括以下内容

评估内容描述

7

•识别的危害

•每种危害发生的可能性和危害后果的严重性

•每种危害的风险等级

•降低风险的控制措施，已有控制措施和建议的控制措

施在报告中应分开填写。

•每种危害的残存风险等级

・评估小组人员名单

•评估日期

7.7.批准

在责任人收到评估小组的正式报告后，应对报告进行审

查并根据风险初始等级的大小，提交给相应级别人员的批

准，目的是确保风险评估的充分性和控制措施的有效性。

当风险评估报告被批准后，责任人应根据风险评估的建

议做出行动计划或者抛却此工作。

7.8.沟通

风险评估是否成功取决于是否有效地与相关人员进行沟

通，责任人应把风险评估的内容与相关人员特殊是执行工作

的人员进行沟通，并获得相关人员的反馈。

责任人应向工作相关人员明确，当条件和人员变化、计

划的行动被证明是错的或者有任何怀疑时，应住手工作，重

新进行风险评估。

7.9.回顾和吸取经验教训

只要有可能,就应在工作后对风险评估进行回顾，特殊

是在工作浮现了没有被识别的危害或者浮现了安全隐患，以

吸取经验教训，改进以后的风险评估。

9

附件1:

危害参考清单

化学品危害易燃易爆物质，有毒有害物质，腐蚀性物质，氧化物等

车辆操作叉车、吊车、卡车、拖车、装载、卸车、地下设施、架空线等

室息氮气、二氧化碳等

手动工具刀具、锤子、凿子、板子等

溺水邻水作业

储存能量悬挂的物体、液压系统、弹簧储能、气压系统等

生物媒介实验室、下水系统、污染水、冷却系统、生化处理系统等

压力压缩空气、高压蒸汽、带压的液体温和体

限制空间储罐、容器、管道、沟渠等

明火/火灾打磨、切割、转孔、焊接、静电、邻近装置放空/排放、残存的

可燃物质

挖掘污染的土壤、地下设施、没有侧护、坍塌等

爆炸化学、压力、粉尘

高处坠落梯子、脚手架、工作平台、孔洞邻边

电能开关柜，变压器，电缆，静电

高空坠物工具、物料

照明采光照明不良、强光、激光

绊倒、滑倒不平/湿滑地面、物料乱放、路面结冰

接触高温/低温物体邻近的设备、保温、裸露的法兰或者部件、

人工搬运抬举、搬运、推拉、用力过猛等

噪声压缩机、泵、风机、发机电等

不正确的姿式限制空间、使用电脑、搬运

振动敲击工具，重型设备

设备运动部件、危（wei）险部件、缠绕、绊倒、挤压、设备故障、

工作在错误的设备上等

辐射伽马射线、X射线、电焊弧光、热辐射等

起重物体的形状、分量，地面状况、周围环境等

恶劣气候冰雪、雨、大风、台风、高温等

无组织排放土壤、水体、大气、有害化学品、恶臭、粉尘等

同时作业和交叉作业邻近的作业，其他操作对作业的影响，立体作业的影响、计划

的变动

工作人员无工作经验的人员、人员不足、经验不足、指挥错误、操作错

误、监督不力

10

附件2:

危害影响严重性等级

等级健康安全环境财产损失声誉

1.厂内多人死亡或者受到威1.厂内多人死亡1.有毒易燃气体泄漏大1.大于等于1000万元1.国际媒

胁

生命的健康影响2.厂外单人死亡于等于100KG2.对装置造成毁灭性的道

2.厂外单人死亡或者受到喊3.厂外多人永久性伤2.有毒有害液体泄漏大损坏，对邻近装置造成影2.政府起

肋，

1牛.命的健康影响残于等于100吨响额罚款

3.厂外多人受到不可逆转的3.对厂外泛博的区域造3.影响厂外（如窗户玻璃3.国家法

健康影响成长期的影响，,需要很破碎）改变

长期才干清理干净

1.厂内单人死亡或者受到威1.厂内单人死亡1.有毒易燃气体泄漏1.500-1000万元1.国家媒

胁

生命的健康影响2.厂内多人永久性伤50-100KG2.对工厂的多台主要设道

2.厂内多人受到不可逆转的残2.有毒有害液体泄漏备造成大部份损坏2.政府起

2健康影响3.厂外单人永久性伤20-100吨3.对工厂外没有影响

3.厂外单人受到不可逆转的残3.对厂外邻近的区域造

健康影响4.厂外多人非永久性成长期的影响，，需要很

伤害

4.厂外多人受到可逆转的短期才1汨」里十津

期健康影响

1.厂内单人受到不可逆转的1.厂内单人永久性伤1.有毒易燃气体泄漏1.100-500万元1.省媒体

健康影响残20-50KG2.对工厂的单台关键设2.政府以

2.厂内多人受到可逆转的短2.厂内单人或者多人2.有毒有害液体泄漏备造成永久损坏例，加强对

离

3期健康影响造成离岗损工岗损工520吨3.对工厂已敷设的大于同类企业

3.厂外单人受到可逆转的短3.厂外人员没有永久3.对环境造成较大影响，300米的电缆造成大面积

期健康影响-ft伤残一受到市、县（区）级环保的损坏一

部门的行政处罚4.发生道路交通事故，造

4、排放超标大于等于50成车辆翻车

5、施工车辆在工作过程

中倾翻

6、承重脚手架坍塌或者5

米及以上高度的操作架

在工作中倾倒

7、塔吊、升降机、行车

等关键起重设备倒坍

1.厂内单人受到可逆转的短1.厂内单人或者多人1.有毒易燃气体泄漏1.10-10。万元1.当地媒

可

期健康膨响造成离岗损工记录的伤害1-20KG2.对工厂已敷设的大于道

2.厂内多人暴露在超标的危2.厂外单人急救伤害2.有毒有害液体泄漏1-5100米的电缆造成局部的2.政府加

害环境中，但没有健康影响的吨损坏场的监督，

4报告3.遭到相关方有效投诉，3.发生道路交通事故，造发整改通知

3.危害环境可能达到厂外，造成一定外部负面影响成车辆不能挪移政府催促企

但很难识别其影响4.厂内没有长期的伤害4、在各种吊装过程中发改等

5、排放超标大于等于20生吊装物散（坠）落或者3.外部消防

借rn绳断裂与救援

1.厂内单人暴露在超标的危1.厂内人员急救1.有毒易燃气体泄漏小1.小于10万元1.当^也社

害环境中,但没有健康影响的2.对厂外人员没有影于1KG2.对工厂设备仅造成表近企业的抱

5报告响2.有毒有害液体泄漏小面的损坏2.政府没

于1吨3.任何没有归到别的类的行动

3.轻微的伤害/可很快清别中的其他小事故

理干净

备注说明：

>“关展企业”：指的是被考核企业之外的其他企业。

〃“关联装置”：指的是被考核企业内部除本部门之外的其他部门的装置，举例：光化停车引起缩

于5级事故：气化停车引起光化停车，属于4级事故。

，在事故分级中的“停车”：指的是整个装置彻底停车，部份停车、降负荷、开车的过程等均不算

事故。

“施工车辆是指可通过自身动力系统实现挪移的轮式、履带式、步履式施工车辆、机具。

“排放是指三废直接排入环境中，废气为有组织排放。

“有毒易燃气体和有毒有害液体是指列入国家《危（wei）险化学品名录》中的物质或者其混合

物或者溶液。”关键设备是指《机械完整性管理程序》所定义的关键设备。

，本表中的数字区间是含下限数字而不含上限数字，如1-5吨，是指大于等于1吨而小于5吨。

附件3:

危害发生的可能性

设施

可能性工程控制措施人为因素（元件）3

失效故障率

1、无相关检测工作。1、对操作指导无认知。无相关的操

1、可能

2、工艺时常浮现异常，对产生的异常作规程，未经批准进行操作。

每年多次至2、在装

很高不采取任何措施。2、人员周转快，装置半数以上为无

每年一次时常发

3、对于频繁地变更及新技术应用，不经验的人员。无工作计划，工作由非生

进行PHA分析。专业人员完成。对危（wei）险源没

1、检测工作不明确，没检查过或者没有认识，1、对操作指导无认知。

有正确地检查。培训仅为口头传授，不正规的操作

2、时常性浮现工艺异常，不少从未得规程。过多的口头指示，没有固定

到解释。参数时常浮现偏移，对产生原成形的操作。无紧急响应培训。

每年一次至1、在设

因不甚清晰。2、人员周转快。一个班组全为无经

高一个检修周至少发

3、频繁地变更及新技术应用。不彻底验的人员。过度的加班，疲劳情况生

期多次

或者质虽差的P1IA分析。边运行边摸索。普遍。时常被打乱的工作计划。12、有理

气低迷，工作由技术有问题的人员（预期中

完成。没有明确的工作范围限制。3、10>-1

对危（”ei）险源没有认识。

1、需要一个保护系统内的多个元件失

1、操作指导存在，没有定期更新或

效。

者进行评审。每个检修周

2、缺少定期检测，历史上时常出问题。1、在某

2、可能班组半数以上都是新人，但期多次到每周期里不

中一些检测说做过，但实际没执行。

不常发生。人员缺少主动思量，有个检修周期多个类似

3、持续浮现小的工艺异常，对其原因

时可能自以为是，不是每一个人都一次中的一个

没有全搞清晰或者进行处理。较严重的

了解危（wei）险源。

工2、事件

艺异常被标记出来并最终得到解决。司中有过

3、10?至

4、时常性的变更或者新技术。质量普通

有些地方PHA分析不深入。运行限值不

确定。

1、定期的检测，功能检查可能不彻底，1、关键点的操作指导正确、清晰。1、预期

问题不常见。其它的操作指导有些非致命的错误发生也不

2、工艺异常不常浮现。大部份异常的或者缺点。例行开展检查和评审，每个检修周其弱小，

原因被弄清晰，处理措施有效。员工熟悉程序。期一次到多2、在特

低

3、合理的变更数量。可能是新技术带2、有一些新人，但不会全在一个班个检修周期生

有一些不确定性，离质量的PHA.组。人员知道自己有资格做什么和一次3、在国

自己能力不足的地方。对危（wei）的先例

险源有足够认识。4、10>-1

1、需要多重冗余保护系统的同时失效。

2、检测程序有完善的书面文件。完整

多个检修周

的功能检查，效果好，故障少。1、清晰、明确的操作指导。1、现实

期一次到装

3、熟悉掌握工艺，工艺过程始终处于2、每一个班组上都有多个经验丰富2、在国

极低置整个寿命

受控状态。的操作工。员工在乎工厂，清晰件的先例

周期内发生

4、稳定的工艺；了解掌握潜在的危（了解并重视危（wei）险源。3、小于10

一次

wei）险源；支持安全操作限值和标准

操作条件

的数据总是可以方便的杳阅到。

附件4:风险矩阵

大于10-1很高5101520

10-1-10-2高481216

10-2-3中36912

10410-5低2468

小于10-5极低1234

可蟋/

5432

单个急救，单个或者多个需记录伤害，永久失能/工伤离岗,一人死亡,

财产损失＜10万财产损失：10万―100万财产损失：100万-500财产损失：50

有毒易燃气体＜1KG有毒易燃气体：1-20KG万-1000万

有毒易燃气体

影响程度有毒有害液体泄露＜1有毒有害液体泄露：1・5吨,有毒易燃气体：20-50KG

吨

排放超标20倍有毒有害液体泄露：5-2050-100KG

业务中断《1天

当地社区和邻近企业的业务中断：1S天

吨，排放超标50倍有毒有害液体泄

抱怨关联企业停车

未遂事故当地媒体的报导业务中断：47天

20-100吨

车辆不能挪移关联企业停车24卜以上

吊装过程物体放落省媒体的报导业务中断：7-3

车辆翻车（含施工车辆）国家媒体报导

附件5:

不同风险等级对应的对策措施

风险

风险风险

承受分值对策措施

等级描述

能力

即将采取行动，任务不能进行下去，有严重的损失可能；应重新考虑

不可接严重

工作方法或者进一步的控制措施来降低风险，在开始工作前，应

受IV18-25风险

重新评估这些措施并达到可接受的水平。

可承受工作惟独在听取了专家的意见并经管理层的批准后才干进行，如

但应高度

m10-17有可能，应重新考虑工作方法或者通过工程和/或者管理上的控

ALAR风险

制措施

P

进一步降低风险。

工作可以在严格的监督控制下进行，具体依据成本情况采取措施。

中度

需要确认程序和控制措施已经落实，强调对它们的维护工作，确

n5-9风险

保风险降低到尽可能低的合理的可操作的水平(ALARP)。

低度

可接受

iId风险风险在可接受的水平,不需要进一步的措施。

附件6:

在决定可能性时的参考因素

谁做技能、知识、培训、经验、体能

做什么工作类型、危害数量、以前浮现的事故

在哪里做室内、室外、高空、地下、开阔的地方、限制空间等

为什么做抢修、停车检修、日常维护

什么时候做白日、晚上、交接班、人多或者人少、有人监督或者无人

怎样做监督程序、指南、工作许可证

做多长期年、月、周、,天、小时

做的频率持续的、间歇的、每天、每周、每月、每年

做多少物质的数量、分量、容枳、能量的大小等

19

附件7:

控制的层次

类别控制措施