集团PPP项目投标文件模板

目录

第一章投标函

第二章投标报价表

第二章企业基础情况表

一、山东****集团企业基础情况表

二、****工程企业基础情况表

第四章针对本项目标人员配置情况

一、SPV企业

二、项目部人员

第五章针对本项目实施方案

第六章第一节项目总体认识及合作思绪

一、项目基础情况

二、项目总体认识

三、PPP合作思绪

四、可用性付费.

五、认购金额、出资主体、时间及方法

第二节融资方案

一、项目总投资

二、资金筹措方案

三、社会资本财务情况

四、项目融资计划

五、融资文件关键条款及基础条件

六、项目资本金筹措预案

七、项目测算表及说明

八、银行和其它金融机构融资支持文件

第三节项目企业组建方案

一、项目运作方法

二、项目企业职责

三、项目企'也设置

四、企业章程

五、项目企业组织体系

六、项目企业管理制度

七、项目企业增资方案

第四节项目建设及管理方案

一、项目管理程序

二、项目管理人员配置

三、质量目标

四、创优计划

五、发包和协议管理

六、建设期风险分析及应对

七、园林****建设突发事件应急预案

八、完工验收程序

第五节施工组织

一、建设规模

二、建设标准

三、施工组织机构图

四、施工组织机构部门职能

五、关键材料配置及调配计划

六、前期准备

七、工程总进度安排

八、技术管理确保方法

九、质量确保方法

十、施工确保方法

十一、质量控制技术方法

十二、完工服务承诺制度

十三、质量通病防治方法

十四、造价成本控制

十五、工期确保方法

十六、安全生产方案

十七、环境保护

十八、施工方案

十九、投资计划表

第六节安全防护、文明施工

一、安全防护方法

二、道路、管线、电线、电缆、光缆保护方法

三、车辆、机械设备安全管理方法

四、临时用电安全方法

五、文明施•】:方法

六、文明施JL确保方法

七、环境保护方法

八、扬尘治理方法

九、文物保护方法

第七节配合和协调工作

一、和工程设计、监理单位配合协调工作

二、和招标人配合协调工作

第八节维护方案

一、绩效目标和保障方法

二、月度绩效考评检验评分准则

三、园林养护指标

四、关键养护方法

五、保险方案

第九节移交方案

一、总体安排

二、移交内容

三、移交标准

四、移交程序

五、苗木移交方案

六、协议及技术转让

七、风险转移

八、非正常移交

九、移交承诺

第十节项目响应方案及法律方案

一、《PPP项目协议》响应偏差表

二、《股东协议》对应偏差表

第十一节保险方案

一、风险分析

二、风险分配基础框架

三、应对方法

四、保险方案

第十二节保密协议

三、保密资料保留和使用

四、违约责任

五、争议处理和适使用方法律

六、其它

第十三节其它方案

一、保险方案

二、审计方案

三、安全方案

四、劳务方案

第六章类似项目证实材料

第〜节社会资本方投融资项目业绩

一、项目信息

二、PPP项目协议

第二节施工方****项目施工业绩

一、临胸中学教育园区美化****项目

二、潍坊市虞河上游综合整改****工程

三、临胸县文化公园建设工程（二标段）

第七章企业资质证实资料

第一节山东集团

一、企业介绍

二、营业执照

三、资质证书

四、开户许可证

五、AAA信用证书

六、机构信用代码证

七、安全生产许可证

八、审计汇报

第二节****工程

一、企业介绍

二、营业执照

三、资质证书

四、安全生产许可证

五、审计汇报

第八章法定代表人身份证实书

第九章法人代表授权委托书

第十章法定代表人、全权代表身份证

第一节山东****集团法定代表人

第二节****工程法定代表人

第三节全权代表

第十一章获奖证书

第一节山东**"集团

一、山东省甫政金杯奖

二、山东省市政金杯奖

三、****市市政金杯奖

四、****市市政金杯奖

五、****市市政金杯奖

六、****市市政金杯奖

七、临淄区市政行业优异单位

八、博山区市政建设最具影响力企业

九、博山区市政工程突出建设奖

十、淄川区交通建设优异单位

十二、博山区优质工程奖

十三、淄川区优质工程奖

十四、张店区优质工程奖

第二节****工程

一、山东省园林****优质工程

二、山东省园林**"优质工程

三、山东省园林****示范工程

第十二章联合体协议

第十三章其它资料

第一节投标邀请书

第二节投标确保金缴纳证实

第三节授信协议

第一章投标函

投标函

****县住房和城镇建设局：

山东****集团（联合体牵头人）、****工程有

限企业（联合体组员）（投标人全称）授权***（全权代表姓名）

投资经理（职务、职称）为全权代表，参与贵方组织

*******、****县“****网”建设工程PPP项目社会资本方

丞堕（项目编号、项目名称）投标相关活动，并对投资收益率、建

安工程报价让利率、年度折现率等进行报价。为此：

1、我方承诺已经含有《中国政府采购法》中第二十

二条中要求参与政府采购活动投标单位应该含有条件：

（1）含有独立负祖民事责任能力；

⑵含有良好商业信誉和健全财务会计制度；

（3）含有推行协议所必需设备和专业技术能力；

⑷有依法缴纳税收和社会保障资金良好统计；

⑸参与政府采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法

统计；

（6）法律、行政法规要求其它条件。

2、我方将严格遵守《中国政府采购法》相关要求，

若有下列情形之一，将被处以采购金额千分之五以上千分之十以下

罚款，列入不良行为统计名单；在一至三年内严禁参与政府采购活动,

有违法所得，并处没收违法所得，情节严重，由工商行政管理机关吊

销营业执照；组成犯罪，依法追究刑事责任：

(1)提供虚假材料谋取中标、成交；

⑵采取不正当手段诋毁、排挤其它投标人；

(3)和招标人、其它投标人或采购代理机构恶意串通；

(4)向招标人、采购代理机构行贿或提供其它不正当利益；

(5)在采购过程中和招标人进行协商谈判；

⑹拒绝相关部门监督检验或提供虚假情况。

3、完全满足招标文件中全部实质性要求。

4、提供要求全部投标义件：正本量份、副本王份；

5、确保遵守招标文件中相关要求。

6、确保严格实施双方所签采购协议，并负担协议要求责任

义务。

7、愿意向贵方提供任何和投标相关费料、情况和技术资料。

8、本投标文件自投标之日起90日内有效。

9、我方愿提供捌拾夏一元整作为投标确保金。

10、若我方中标，我方愿意按招标文件要求交纳履约确保金。

11、和本投标相关一切来往通讯请寄：

地址：山东省****市张店区汇*********

邮编：255000电话：******传真：0*******

投标人全称（公章）：山东****集团

****工程

全权代表（签字或盖章）：

口甘日.）*********

第二章投标报价表

注：项目最终实际投资以审计机构出具决算审定值为准。

二、项目总体认识

****县“****网”建设工程PPP项目一期工程包含**条道路迁占

赔偿及****新建：二期工程为S*******新建。迁占赔偿包含迁占农

田、速生杨赔偿、地上隶属物赔偿，****建设包含道路两侧****及****

建设。其中迁占农田**亩，速生杨赔偿*亩，地上附着物**万平方米；

道路*****万平方米。

本项目总投资*"万元，其中一期工程**万元，二期工程**万元。其

中迁占费用**万元，道路****工程费用**万元，工程建设其它费用**

万元；预备费**万元；建设期利息**万元。

本项目实施过程中有以下关键、难点：

工、拆迁、安置、赔偿工作量大、资金需求多，这项工作进度直接影

响项目标实施。我方依据招标文件要求，拆迁资金已经筹集到位C前

期拆迁工作中，我方将安排熟悉当地民风民情专员配合政府方，确保

拆迁安置赔偿工作顺利完成。

2、项目建设工程量较大，工作面多，工期紧，施工组织管理有

一定难度。我方将组织精干项目管理人员和施工队伍，制订具体

项目实施方案，保质保量按期完成建设任务。

3、项目融资是PPP项目标关键节点，我方己联络多家银行、基

金企业，取得了向本项目融资合作意向，一旦项目签约即可开启项目

融资审批程序°我方制订了多个融资方案，能够确保项目融资顺利实

施,依据我企业和联合体组员合作协议，完仝能够达成政府设定质量、

安全、养护、工期目标，为社会公众交付一个政府放心、群众满意工

程。

三、PPP合作思绪

(一)交易结构

我企业联合体中标后，将和政府方出资代表********城市建设有

限企业合资成立项目企业(SPV)。为确保联合体组员中投资方和施工

方能够正当取得项目实施资格，联合体各方均在项目企业占股。项目

企业设为有限责任企业，注册地点在****市**"县。交

易结构以下:

（二）SPV运作架构

我企业联合体中标后，将根据投标文件中项目企业组建方案中

人员安排，联合体各方选派优异管理技术人员组成项目管理团体，

并依据企业章程要求职责，取得相关批复手续。

项目企业组织架构以下：

项目企业(SPV)和****县住房和城镇建设局签署《PPP项目协议》，

接收项目实施机构监督管理.，负责项目投资、建设、维护、移交等

工作。依据《PPP项目协议》约定要求，完成下达各项目标任务：

1、建立企业内部管理制度、规章规范及业务工作步骤体系；

2、依据T作目标及计划节点要求，制订项目专题计划、实施计

划并组织实施；

3、建立项目质量和安全管理体系并组织实施；

4、建立项目内部投资成本控制体系：

5、依据工作目标及计划要求，制订项目标投资计划并组织实施；

6、项目建设全过程管理，组织相关工作例会，对政府方相

关工作要求组织实施;

7、组织项目标报批报建、完工验收立案等工作；

8、合作单位选择和招投标工作，对施工、监理等合作单位进

行具体管控；

9、协议管理、资料管理等_E作；

10、协调政府关系并帮助政府处理项目施工调度及各类突发事件;

11、内部部门、人员进行考评管理；

12、企业内部培训及团体建设；

13、完成政府方交办其它任务。

四、可用性付费

(-)可用性付费总额

依据我企业投标报价及政府付费计算公式财务测算，本项目政

府可用性付费总额分两个子项目计算。其中一期工程，自2**年起进

入付费期，连续付费11年，一期工程政府付费可用性付费总额为**

万元。其中二期工程，自2**年进入付费期，连续付费**年，二期工

程政府付费可用性付费总额为**万元。本项目政府付费可用性付费总

额为*"万元。以上政府可用性付费总额不包含****养护费用。因在

本招标文件中建安工程费下浮部分金额不确定，以上政府可用性付费

总额测算中暂不考虑建安工程费下浮率，按招标文件中要求项目总投

资为基数计算。

(-)项目移交年度

本项目一期、二期分别完工验收，分别进入运行付费期，同时移

交，移交年度为"年。

五、认购金额、出资主体、时间及方法

依据招标文件项目企业注册资本为**万元，拟由政府方出资代表、

山东****集团联合体及合作金融机构共同出资组建。政府授权出资代

表出资8**万元，占股6%；山东****集团联合体及其合作金融机构

出资**万元。

表5.1.3项目资本金起源及出资方法表

第二节融资方案

一、项目总投资

项目总投资6****0万元，其中：工程费用**67万元（迁占费用

1**0万元；道路""费用"7）；J2程建设其它费用1"*万元；预备

费*"万元，建设期利息**万元。

表521项目总投资明细表

安装工程费、经政府方认可前期费用和其它双方认定费用为准。

二、资金筹措方案

依据项目招标文件，本项目建设总投资约6****0万元，由项目

公

司负责筹集，包含项目资本金和融资资金两部分。

（-）项目资本金筹措方案

本项目总投资6****0万元，其中项目资本金百分比不低于项目

总投

资20%,剩下资金经过股东借款、银行贷款、基金融资等方法筹措,

由项目企业自主完成融资。

1、项目资本金百分比

依据政府招标文件要求，项目企业注册资本为**万元，占项

目总投资20%,由山东****集团联合体以货币方法出资

***万元，（依据项目需求和社会资本认购情况确定），认购并控股

占股94%;****县****城市建设出资***万元，占项目企业6%股权。

2、资本金资金数额、百分比、出资方法及出资时间见下表：

表5.2.2资本金出资明细表

(-)贷款资金筹措方案

剩下项目建设资金额度为***万元，占项目总投资80%,资金起

源为银行贷款，由项目企业以银行贷款方法筹措。

具体实施方案：由项目企业(SPV)作为融资主体，向金融机构

申请项目贷款规模为***万元，贷款期限不低十项目合作期限，艮J

o我企业对项目融资过程当中可能发生风险进行了综合评定，

在融资保障方法方面我们已和多家国有银行及基金企业签署融资意

向函，其中已和北京和实基金管理针对该顼目签署融资意向

函，和兴业银行****支行、济宁银行签署融资意向函等，切实保障项

目建设资金顺利到位。

（三）资金筹措应急预案

在对项目资料进行综合分析及现场考察后，我企业对项目实施过

程当中可能发生风险进行了综合评定，认为以下风险有可能对项目

推进和实施造成影响，对此，结合我企业丰富项目实施经验、公

司实力和外部资源，对风险进行了估计而且制订了应对和防控方法:

1、资金追加风险

资金追加风险关键表现在项目实施过程中诸如设计变更、技术变

更、市场改变、投资超支等方面出现改变，造成项目标融资方案变更，

需要追加融资额，若不能满足追加资金要求，很可能造成项目无法

继续进行。

本项目为控制和处理资金追加风险，首先，加强项现在期分

析论证及科学合理计划，加强对项目实施过程管理和监控；另一

方面，提升项目标再融资能力，再融资能力表现为出现融资缺口时应

有立即取得补充融资计划及能力。

本项目经过下列两种方法提升项目标再融资能力：

⑴谩计备用融资方案。

1）资本金再融资

项目企业增资扩股，由各股东同百分比追加投资，或经过发行优

先

股等方法引进战略投资机构，以增加项目企业注册资本金。

2）债权再融资

取得贷款银行或其它金融机构、投资人追力加贷款承诺，承诺在

项目发生改变不超出总投资一定范围内，而且和改变相关手续齐备

和由项目改变所带来投资成本达成政府付费条件，贷款银行可

追加债权资金。

(2)用活用足国家政策

本项目属于城镇化建设项目，能够向上级各部门申请贴息贷款、

奖补资金等，申请如由国家发改委主管专题建设基金，和农发行

相关政策贷款支持。依据企业参与其它PPP项目申请政策性贷款

资金经验来看，政策性银行贷款在本项目标融资含有一定可行性。

⑶经过资本市场进行项目再融资

在项目实施过程中，根据国家对PPP项目标扶持政策，以发行项

目收益债券、项目收益票据等方法进行再融资；或和投资银行就项目

资本市场运作等方法进行沟通、谈判，经过投资银行渠道进行项目

再融资，以拓宽项目企业融资渠道，降低顶目标资金追加风险。

(4)依据项目实际情况，捆绑一定经营性资源，以特许经营

权收益抵顶项目政府付费。

2、利率风险

利率风险是指因市场利率变动而给项目融资带来一定损失风险，关键

表现在市场利率非预期性波动而给项目资金成本所带来

影响。从本项目来看，利率改变对于项目企业长久债券资金融资

能力和融资成本会产生影响。

项目企业经过以下方法

(1)在融资协议中和项目协议中约定采取设定利卒变动上限

或调整政府付费额度方法以控制利率变动风险带来损失；

⑵项目企业在向金融机构进行融资时选择多个利率金融产

品，每6个月做一次利率选择上变动，经过利用对冲方法实现

险降低;

⑶经过拓宽融资渠道方法降低利率变动带来风险；

⑷和金融机构约定可选择还款期，依据利率变动影响选择

提前还款。

三、社会资本财务情况

(-)社会资本财务情况

联合体牵头人山东****集团成立于，总部在山东省**"市张店区。

企业注册资*****万元，含有公路工K****51c资质、市政公用工*****

资质。该企业有专业有PPP政策研究团体，已成功实施三个基

******ppp项目。企业********万元，净利润*********万元，总资

产为*******1万元，净资产******9元。资产负债率*********5%。

山东****集团为山东省内最早实施ppp项目标民营企业，已经积

累了丰富项目运作经验，有专业投融资团体和项目管理团体。正在实

施万福路PPP项目和张店区破旧小区项目明年即进入运行付费期，有

充足现金流流入，为本项目标投资建设提供了现金流确保。

****工程截止至2******年12月，企业总资产******=1c万元，总

负债******万元，净资产********万元，营业收入******万元。净利

润********乃元。资产负债率为*******%,流动比率为*******,速

动比率为*******,净利润率达**********%。

（二）前期费用负担

我联合体承诺：项目企业成立后，相关政府机构已支付前期工作

协议项下费用，和依据这类协议项依据本项目初步设计概算编制措施

所对应合理费用项目，由项目企业在本协议签署后60日内

向相关政府机构支付（认定为政府方项目资本金）。相关政府机构

未支付费用，项目企业应继续实施前期工作协议，并按前期工作合

同约定按时向协议相对方支付相关费用。项目企业向相关政府机构

具体支付方法由双方另行商议。由政府方已实施前期工作具体内

容和费用，本协议生效后由审计审定后确定，并在30日内完成确定

并签署交接文件。

（三）筹措超支资金能力

山东****集团资产规模大，应收账款多，前期实施BT项目己进

入回款期，现金流充足，自有资金可满足本项目资本金出资。而且拥

有大量外部金融战略合作机构，包含中信银行、兴业银行、济宁银行、

浦发银行等商业银行，和各保险、信托、券商、新型资本等金融机构

也建立了战略合作关系，各金融机构可为本项目提供股权资金。我联

合体作为社会资本方和施工一体，双方在联合体协议中约定，股本出

资合理成本超支部分可由施工利润填补。

四、项目融资计划

（一）资金起源

表523资金起源明细表

本项目总投资6****0万元；资金筹集6****万元，其中资本金13****

万元，项目贷款****万元（以投资算数测算）；资本金在项目企业

成立1个月内至位100%（*****元），项目贷款第十二个月到位36%

（1******

万元）；项目贷款第二年到位**%（******）,项目资金成本方面。项目

企业贷款资金成本控制在国家五年期以上基准贷款利率上浮10%以

内。

为节省项目企业整体融资成本，将依据项目实际建设进度调整

投资计央J。建设单位管理费根据国家相关要求实施。

表5.2.4投资计划表

（三）项目风险分配分析

在本融资方案中，只分析项目投融资风险。投融资风险关键有融

资方案不确定性风险、资金到位不确定性风险、投资超概算风险、材

料价格改变风险、职职员资上涨风险、市场风险。其中，依据风险因

素加权测算，融资方案不确定性风险、资金到位不确定性风险、投资

超概算风险是本项目投资和融资步骤中存在关键风险

1、融资方案不确定性风险

融资方案不确定性关键是因为在项目采购阶段，融资方案往往只

是一个意向，如贷款百分比、贷款条件及采取什么样贷款方法、贷

款使用计划等没有最终确定，这就给项目标评价结论带来了不确定性。

2、资金到位不确定性风险

资金到位情况不确定性关键是指资金不能按时到位或不能到；

位。因为本项目投资数额适中，各投资方能否按时拨款有一定不确

定性。资金到位情况直接对工程建设工期产生影响，从而可能造

成投资膨胀及项目经济效益降低，使项目达不到预期内部收益率。

资金实际到位时间可能因为多种意外原因和预期到位时间产生偏差。

3、投资超概算风险

工程投资估算，实质上是一个对未来事件估计。但因为未来

情况受多个不确定原因影响，所以所估算投资不可能将未来发生

情况全部做出正确估计，所以负担着一定风险。本建设项目规模

大、投资多，在施工过程中自然状态和经济条件全部存在着不一样程

度

不确定性，最终造成项目投资不确定性；这种不确定性表现工程

量估算改变和造价估算指标改变引发投资超概算风险。工程

量估算改变是指以上风险原因因设计变更、意外、预料不足等引发

工程量增减。造价估算指标改变是指以上风险原因，因政策变

化、经济改变、汇率改变、预料不足等引发单方造价指标增减。

所以，这种超概算风险最终使项目经济效益降低，甚至使项目达不到

预期收益。

（四）项目融资风险控制预案

I、资金利用风险控制预案

在资金筹措过程中，项目企业应严格根据工程进度计划进行注资,

既不能使资金到位过早，造成无须要资金闲置；也不能在需要投入

资金时候，出现资金不到位情况，影响到顼目标工期进度。同时，

应严格根据资金计划筹集和使用资金，确保资金高效、安全使用。

要使风险真正得到有效控制和防范，关键在于建设期对于成本费用

严格控制和管理。即使有再好资金计戈I」，假如在投资资金使用过

程中不进行严格监控，也会加大项目企业风险。所以，项目企业

要抓好建设期成本控制，避免成本费用超预算和多种资金浪费，

从而降低风险。

2、资金供用风险控制预案

在最好资本结构和筹资决议过程中，既要考虑资本金成本和债务

成本加权成本最低要求，又要考虑项目企业良性运转，这就对

项目企业现金流提出了较高要求。所以，在项目资金实际使用过程

中要严格根据工程进度所需资金确定到位计划。

3、资金成本风险控制预案

本项目包含资金成本风险关键是利率风险，可采取以下应对措

施。

首先，项目企业要加强和国家政策性银行及商业银行等金融机构

沟通，经过灵活利用流动资金贷款等形式对高息贷款进行置换，降

低利率风险。其次，项目企业需建立一套完善管理机制，以应对市

场利率改变。同时，项目企业要制订对应完善财务管理制度战略，

配置高效财务管理模式，使得财务管理系统能够有效运行，适应

不停改变金融市场，从而降低资金成本风险。

4、资金不到位风险控制预案

山东****集团联合体资产规模大，净现金流和应收账款规模大，

应收账款回款能力较强。我方已将拟投入本项目标资金做好统筹安排,

能够确保资金按期、足额到位。同时，我方已和多个金融机构达戌项

目合作意向，并取得兴业银行股份****支行、济宁银行股份

****分行、北京和实基金有限责任企业出具项目融资意向

函，承诺为本项目提供贷款金额。

（五）资本结构及融资估计交割时间

表5.2.5资本结构表

表5.2.6融资交割时间表

注：依据和金融机构贷款协议约定，在满足项目进度产生资金需求由

金融机构立即放款。

五、融资文件关键条款及基础条件

(-)融资文件关键条款

1、融资金额：******兀元；

2、融资成本：控制在五年期基准利率上浮**%以内；

3、期限：贷款期限和项目合作期限相匹配；宽限期本年，即只付息不

还本，还款期1*年。

4、担保要求：信用贷款，项目收益权质

5、追索方法：无追索权。

议经过;

4、本项目企业注册资金已同百分比到位。

六、项目资本金筹措预案

我方资本金出资预案筹措方法为引入财务出资人北京和实基金

管理经过基金形式出资，北京和实基金管理按约定

享受分红权。北京和实基金管理己为本项目提供项目融资意

向函。

七、项目测算表及说明

本项目建设期2年，运行期11年，项目全生命周期项目企业资

金起源和利用表及经营现金流量表见下表。

1、项目总投资估算表

存款证实

融资意向函

第三节项目企业组建方案

一、项目运作方法

本项目拟采取BOT（建设一运行维护一移交）运作方法。****县

政府授权****县住房和城镇建设局作为实施机构和中选社会资本签

订《PPP项目协议》，授权****县**"城市建设作为政府方出资代表

和中选社会资本共同成立项目企业（SPV）。

项目企业负责本项目标投融资、建设、运行养护工作，并负担项

目融资、设计、建设、运行维护等风险，运行期结束后，项目企业将

项目资产移交给政府或政府授权单位。

二、项目企业职责

依据《****县“****网”建设工程PPP项目社会资本方采购招标

文件》及《**"县”****网”建设工程PPP项目社会资本方采购招标

文件PPP项目协议》（以下称招标文件、项目协议），项目企业将负担

以下职责:

1、作为建设单位，根据国家和地方基础建设程序要求，负担

项目主体责任，依法推行各项建设报批手续和对应项目法人职责。

2、负责办理后续土地手续并负担办理土地手续相关费用，承

担前期已发生拆迁、赔偿、安置等费用。

3、取得项目资产和权益归属，在项目资产和权益上设定抵质

押以获项目融资。

4、依据项目进度计划，确定项目投费方案，并组织实施；

5、按政府方约定文件要求，委托施工图设计工作，并按基建程

序将项目标施工图设计文件报请政府相关部门审查同意。

6、建立健全质量确保体系、安全确俣体系，确保工程质量符合

国家现行工程施工技术规范和技术标准，确保施工安全、杜绝安全

事故。

7、根据经国家相关部门审查和同意项目标建设规模、设计标

准、施工规范、设计文件、进度计划完成建设。

8、编制运行和维护手册、实施细则进行项目标运行、维护工作，

但也可报请政府方同意后选