期货从业资格之《期货法律法规》综合练习及答案详解【典优】

期货从业资格之《期货法律法规》综合练习第一部分单选题(50题)1、（）应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所

【答案】：A"

【解析】该题正确答案为A选项。依据相关规定，期货业协会作为期货行业的自律性组织，有职责对期货从业人员的执业行为进行定期或不定期检查。这一职能有助于规范期货市场秩序，保障期货行业的健康、有序发展。期货从业人员及其所在机构配合检查，是维护行业规范和市场秩序的必要举措。而中国证监会主要侧重于对整个证券期货市场进行宏观的监管和政策制定；公安机关主要负责刑事执法和维护社会治安；期货交易所主要负责组织和监督期货交易活动。所以B、C、D选项均不符合题意。"2、期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过（）进行查询。

A.期货交易所

B.期货保证金安全存管监控机构

C.中国证监会

D.期货结算中心

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司为客户提供交易结算报告后，客户可进行查询的机构。A选项，期货交易所是进行期货交易的场所，主要职能是提供交易的设施和服务、制定交易规则、组织和监督交易等，并不承担为客户提供交易结算报告查询的功能，所以A选项错误。B选项，期货保证金安全存管监控机构是对期货保证金的安全存管进行监控的专门机构，其职责包括对期货公司客户保证金的监控和管理等。期货公司在每日结算后为客户提供交易结算报告，客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询，以确保交易结算信息的真实性和安全性，所以B选项正确。C选项，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，它并不直接提供客户交易结算报告的查询服务，所以C选项错误。D选项，期货结算中心主要负责期货交易的结算业务，包括交易的清算、保证金的管理等，但通常客户不是通过它来直接查询交易结算报告，所以D选项错误。综上，答案选B。3、甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达20余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达10余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲3万元“信息费”。甲窃取公司公款的行为构成（）。

A.盗窃罪

B.贪污罪

C.职务侵占罪

D.挪用公款罪

【答案】：B

【解析】本题可根据各选项所涉及罪名的构成要件，结合题干中甲的行为来逐一分析。选项A：盗窃罪盗窃罪是指以非法占有为目的，秘密窃取公私财物数额较大或者多次盗窃、入户盗窃、携带凶器盗窃、扒窃公私财物的行为。而题干中甲是利用职务之便窃取公司财物，并非单纯的秘密窃取，不符合盗窃罪的构成要件，所以选项A错误。选项B：贪污罪贪污罪是指国家工作人员利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的行为。甲是某国有期货公司的会计，属于国家工作人员，其在职期间多次利用职务之便窃取公司财务达20余万元，符合贪污罪的构成要件，所以选项B正确。选项C：职务侵占罪职务侵占罪是指公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的行为。该罪的主体是非国家工作人员，而甲是国有期货公司的会计，属于国家工作人员，主体身份不符合职务侵占罪的要求，所以选项C错误。选项D：挪用公款罪挪用公款罪是指国家工作人员，利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，或者挪用公款数额较大、进行营利活动的，或者挪用公款数额较大、超过三个月未还的行为。挪用公款罪的目的是暂时使用公款，而不是非法占有，题干中甲是窃取公司财物，具有非法占有的目的，不符合挪用公款罪的构成要件，所以选项D错误。综上，答案是B。4、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当（）。

A.要求期货公司相应核减净资本金额

B.要求期货公司相应核增净资本金额

C.要求期货公司相应核减净资产金额

D.要求期货公司相应核增净资产金额

【答案】：A

【解析】本题主要考查中国证监会派出机构对于期货公司未能充分计提资产减值准备时的处理措施。下面对各选项进行分析：选项A：当期货公司在计算净资本时，有证据表明其未能充分计提资产减值准备，意味着公司资产实际上存在一定程度的价值减损，而未在净资本计算中得到充分体现。此时，中国证监会派出机构要求期货公司相应核减净资本金额，是为了使净资本金额更准确地反映公司实际财务状况和风险水平，该项正确。选项B：未能充分计提资产减值准备说明公司资产有潜在损失，应核减而非核增净资本金额，该项错误。选项C：题干强调的是净资本的处理，而非净资产。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的综合性监管指标，与净资产概念不同，该项错误。选项D：同理，既不符合净资本的处理要求，且也不是核增净资产金额，该项错误。综上，正确答案是A。5、期货投资者保障基金按照（）的原则筹集。

A.效率与公平相结合

B.强制性和适度性

C.统一性与多层次性相结合

D.取之于市场、用之于市场

【答案】：D

【解析】本题考查期货投资者保障基金的筹集原则。选项A，“效率与公平相结合”并非期货投资者保障基金筹集的通用原则，它更多用于描述经济活动、分配制度等领域在效率和公平方面的权衡，与期货投资者保障基金的筹集关联性不大，所以该选项不符合要求。选项B，“强制性和适度性”一般用于描述政策、法规等实施的特点，强调执行的强制力度和程度的适中，并非期货投资者保障基金筹集所遵循的原则，该选项不正确。选项C，“统一性与多层次性相结合”常用于描述制度、体系等构建的特点，强调整体的统一和层次的多样，并非适用于期货投资者保障基金的筹集，该选项也不合适。选项D，“取之于市场、用之于市场”准确地概括了期货投资者保障基金的筹集原则。期货投资者保障基金是在期货市场中筹集资金，用于在期货公司出现风险、投资者合法权益受到损害时进行补偿等，以维护期货市场的稳定和投资者的利益，该选项正确。综上，答案选D。6、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估作价为3000万元的信息技术系统和抵债取得的对某公司的股权作为对该期货公司的出资。下列关于出资方案的表述，正确的是()。

A.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资

B.方案符合规定

C.方案不符合规定，货币出资比例过低

D.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司设立的相关规定，对该证券公司的出资方案进行逐一分析。选项A分析根据相关规定，期货公司的股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，非货币财产出资所占比例不得高于自有资本的一定比例，且对某些类型的财产出资有严格限制。抵债取得的对某公司的股权，由于其来源和性质具有不确定性，可能存在潜在风险，通常不允许用于期货公司的出资。所以该方案中以抵债取得的对某公司的股权作为出资不符合规定，选项A正确。选项B分析因为方案中存在以抵债取得的对某公司的股权出资这一不符合规定的情况，所以方案并不符合规定，选项B错误。选项C分析《期货交易管理条例》规定，期货公司的注册资本最低限额为人民币3000万元。该证券公司以1.7亿元人民币作为出资，货币出资比例为\(1.7\div2\times100\%=85\%\)，货币出资比例并不低，符合相关规定，选项C错误。选项D分析题干中明确指出期货公司注册资本为2亿元，而期货公司注册资本最低限额为人民币3000万元，2亿元大于3000万元，注册资本符合要求，选项D错误。综上，本题正确答案是A。7、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。

A.三年；一万元以上十万元以下

B.三年；二万元以上二十万元以下

C.五年；一万元以上十万元以下

D.五年；二万元以上二十万元以下

【答案】：B

【解析】本题考查对擅自设立金融机构相关法律刑罚规定的了解。根据法律规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。因此正确答案是B选项。A选项中罚金数额不符合规定；C选项的有期徒刑年限以及罚金数额均不符合规定；D选项有期徒刑年限不符合规定。8、经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，协会将依据自律规则规定采取（）措施。

A.自律惩戒

B.罚款

C.行政处罚

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题主要考查经营机构及其从业人员违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》时协会采取的措施。在行业自律管理中，协会主要依据自律规则进行管理和监督，当经营机构及其从业人员违反相关指引时，协会通常会采取自律惩戒措施以维护行业秩序和规范。罚款一般是具有行政处罚权的行政机关依据法律法规对违法主体作出的金钱处罚，协会本身不具有罚款的权力，所以B选项不符合。行政处罚是行政机关依法对违反行政管理秩序的公民、法人或者其他组织给予的行政制裁，协会作为行业自律组织，并非行政机关，不具备实施行政处罚的主体资格，所以C选项错误。而A选项自律惩戒符合协会依据自律规则对违规行为进行处理的方式，因此答案选A。9、推荐人应当是任职（）年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本题主要考查推荐人相关任职年数的规定。在期货公司相关规定中，明确指出推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。所以本题的正确答案是A选项。10、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（）。

A.资助恐怖活动罪

B.参加恐怖组织罪

C.洗钱罪

D.不构成犯罪

【答案】：C

【解析】本题可根据各选项所涉罪名的定义和构成要件，结合题干中甲的行为进行分析判断。选项A：资助恐怖活动罪资助恐怖活动罪是指为恐怖活动组织或者实施恐怖活动的个人提供资金物资等资助的行为。在本题中，甲并非直接向恐怖活动组织或个人提供资助资金，而是通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质，不符合资助恐怖活动罪的构成要件，所以选项A错误。选项B：参加恐怖组织罪参加恐怖组织罪是指组织、领导、积极参加和参加恐怖组织活动的行为。甲只是期货公司职员，题干中并未表明甲参与了恐怖组织的活动，其行为主要是对恐怖活动资金进行掩饰隐瞒，并非参加恐怖组织，所以选项B错误。选项C：洗钱罪洗钱罪是指明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，而提供资金账户，协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券，通过转账或者其他结算方式协助资金转移，协助将资金汇往境外，或者以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的行为。本题中，甲明知乙是恐怖活动组织成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质，符合洗钱罪的构成要件，所以选项C正确。选项D：不构成犯罪由前面分析可知，甲的行为构成洗钱罪，并非不构成犯罪，所以选项D错误。综上，本题答案选C。11、依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是（）。

A.期货交易所所在地人民政府

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货交易所实行集中统一监督管理的主体。选项A分析期货交易所所在地人民政府主要负责本地区的行政管理、社会事务等方面工作，并不承担对期货交易所实行集中统一监督管理的职责，所以选项A错误。选项B分析中国期货业协会是期货行业的自律性组织，它的主要职能是制定行业规范和准则，开展行业自律管理等，并非对期货交易所实行集中统一监督管理的机构，故选项B错误。选项C分析中国证监会即中国证券监督管理委员会，依据相关法律法规，依法对证券期货市场实行集中统一监督管理，期货交易所属于证券期货市场的重要组成部分，所以依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是中国证监会，选项C正确。选项D分析期货保证金安全存管监控机构主要职责是对期货保证金的安全存管进行监控，保障期货保证金的安全，而不是对期货交易所实行集中统一监督管理，因此选项D错误。综上，本题答案选C。12、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司介绍其实际控制人开户时，应当由（）将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案。

A.证券公司

B.期货公司

C.控股股东

D.证券公司和期货公司

【答案】：A

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定来确定正确答案。在证券公司介绍其实际控制人开户的情形下，按照规定，应当由证券公司将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案。所以选项A符合要求。选项B，期货公司并不承担将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案这一职责，因此该选项错误。选项C，控股股东在此业务中无将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案的责任，该选项错误。选项D，由规定可知仅证券公司有此报备义务，并非证券公司和期货公司共同承担，该选项错误。综上，本题的正确答案是A。13、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查对依法对期货保证金安全存管实施监控的机构的了解。选项A：期货保证金安全存管监控机构是专门依法对期货保证金安全存管进行监控的机构，其职责就是对期货保证金的安全存管情况进行全面、持续的监测和监督，以保障期货市场参与者保证金的安全，该选项正确。选项B：中国证监会派出机构主要是依据中国证监会的授权，在辖区内履行监管职责，对期货市场的各个方面进行监督管理，但并非专门对期货保证金安全存管实施监控的机构，该选项错误。选项C：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、制定行业规范、开展从业人员培训等工作，并不承担对期货保证金安全存管实施监控的具体职责，该选项错误。选项D：期货交易所是进行期货交易的场所，主要负责组织和监督期货交易活动、制定交易规则、管理会员等，而非对期货保证金安全存管进行监控，该选项错误。综上，答案选A。14、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益时的罚款额度规定。根据相关规定，期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处3万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。所以本题正确答案是B。15、（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实施监督管理的主体。选项A：中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，其派出机构则在辖区内履行相应监管职责，所以该选项正确。选项B：中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，主要负责教育和组织会员遵守证券法律、行政法规，依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求等自律管理工作，并非对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务进行监督管理的主体，因此该选项错误。选项C：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，主要职责是对证券交易活动进行管理等，并不负责对期货公司及其相关业务进行监督管理，所以该选项错误。选项D：国务院期货监督管理机构主要侧重于对期货市场的宏观监管和制定相关政策等工作，并非直接对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行具体的监督管理，故该选项错误。综上，正确答案是A。16、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题考查期货投资者保障基金的管理与使用主体。接下来对各选项进行分析：-选项A：财政部主要负责国家财政收支、税收政策、国有资产管理等宏观财政事务的管理与调控，并不负责集中管理和统筹使用期货投资者保障基金，所以该选项错误。-选项B：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用，该选项正确。-选项C：期货保证金安全存管监控机构主要职责是对期货保证金的安全存管进行监控，确保保证金的安全，并非集中管理和统筹使用期货投资者保障基金的主体，所以该选项错误。-选项D：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，主要职能是组织和监督期货交易等，不负责集中管理和统筹使用期货投资者保障基金，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。17、设立期货公司，持有100%股权的股东应当符合的条件不包括()。

A.持有较大数额的到期未清偿的债务

B.净资本不低于人民币10亿元

C.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施

D.近3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

【答案】：A

【解析】本题可通过分析设立期货公司持有100%股权的股东应符合的条件，来判断各选项是否正确。选项A持有较大数额的到期未清偿的债务，说明该股东存在较大的财务风险和信用问题，这种情况下并不满足设立期货公司股东应具备的条件。期货公司的运营需要稳定的财务状况和良好的信用基础，股东有大量到期未清偿债务可能会对期货公司的正常运营和稳定发展造成不利影响，所以该项应选。选项B净资本不低于人民币10亿元，这体现了股东有较强的资金实力，能够为期货公司的运营提供必要的资金支持，保障期货公司业务的顺利开展，是符合设立期货公司持有100%股权的股东要求的，所以该项不符合题意。选项C未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施，意味着股东在经营活动中遵守法律法规，没有处于可能会影响期货公司合法合规运营的风险状态，是设立期货公司股东应具备的条件之一，所以该项不符合题意。选项D近3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚，说明股东在过往经营中有着良好的合规记录，能够为期货公司营造合法合规的经营环境，符合设立期货公司股东的要求，所以该项不符合题意。综上，答案选A。18、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护()的合法权益。

A.国家

B.投资者

C.期货公司

D.期货交易所

【答案】：B"

【解析】本题主要考查期货从业人员执业时应维护谁的合法权益。根据题干描述“为投资者提供服务”，这清晰地表明了期货从业人员执业的目的和对象，其工作核心是围绕投资者展开，所以应维护投资者的合法权益。选项A国家，题干未提及期货从业人员执业与维护国家权益的直接关联；选项C期货公司，题干强调的是为投资者服务而非主要维护期货公司权益；选项D期货交易所，同样题干中没有体现期货从业人员执业要维护期货交易所权益。因此，正确答案是B。"19、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（）。

A.进行调查，限制其人身自由

B.进行调查，给予纪律惩戒

C.给予其惩戒、公开谴责

D.采取责令改正、监管谈话等措施

【答案】：D

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》相关规定来逐一分析各选项。A选项：中国证监会及其派出机构在对期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的行为进行调查时，并没有限制其人身自由的权力。限制人身自由属于司法机关的职权范畴，所以A选项错误。B选项：纪律惩戒一般是由行业自律组织来实施的，比如期货业协会等。中国证监会及其派出机构主要是依据相关法律法规进行行政监管，并非进行纪律惩戒的主体，所以B选项错误。C选项：给予惩戒、公开谴责等通常也是行业自律组织在其自律管理过程中采取的措施，并非中国证监会及其派出机构处理此类问题的常规手段，所以C选项错误。D选项：依据相关规定，对于期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的情况，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等措施。所以D选项正确。综上，本题正确答案是D。20、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。

A.5万元以上10万元以下罚款

B.1万元以上5万元以下罚款

C.3万元以上10万元以下罚款

D.3万元以上5万元以下罚款

【答案】：C"

【解析】本题考查对中介服务机构相关违规行为处罚规定的了解。根据规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构若未勤勉尽责，所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对于直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下罚款。因此答案选C。"21、期货公司的交易保证金不足，又未能于（）追加保证金的，按交易规则的规定处理。

A.当日收盘前

B.下一交易日开盘前

C.当月结算前

D.期货交易所规定的时间

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司交易保证金相关规定。当期货公司交易保证金不足时，需要在特定时间追加保证金，否则按交易规则处理。选项A，规定在当日收盘前追加保证金不够准确，因为不同的期货交易情况和规则下，并不一定以当日收盘前作为统一的追加保证金时间标准。选项B，下一交易日开盘前也不是普遍适用的时间要求，不同期货交易所可能有不同的规定，不能一概而论认定是下一交易日开盘前。选项C，当月结算前的时间范围过大，对于保证金不足的情况，通常不会允许拖延到当月结算前才处理，该选项不符合实际规则要求。选项D，期货交易所会根据自身的交易规则和实际情况，规定一个具体的时间让期货公司追加保证金，所以期货公司的交易保证金不足，又未能于期货交易所规定的时间追加保证金的，按交易规则的规定处理，此选项正确。综上，答案选D。22、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交（）审核开户和存档。

A.证券公司

B.期货交易所

C.期货结算机构

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题主要考查证券公司协助期货公司办理开户手续时，开户资料的审核与存档主体。证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续时，需要完成一系列规范动作，如对照核实客户真实身份、核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致、采集并留存客户影像资料等，并将这些开户资料提交给指定主体进行审核开户和存档。根据相关规定，证券公司是受期货公司委托开展协助开户工作，最终开户资料要提交给委托方即期货公司进行审核开户和存档。而证券公司主要负责协助办理相关手续，并非最终的审核和存档主体，所以A选项错误；期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则等，并不负责具体客户开户资料的审核和存档工作，所以B选项错误；期货结算机构主要负责期货交易的结算等相关业务，一般不承担客户开户资料审核和存档的职责，所以C选项错误。综上，答案选D。23、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货从业人员违规行为的处罚规定。对于期货从业人员向投资者隐瞒重要事项且情节严重的情况，依据相关规定，会撤销其期货从业人员资格，同时在一定期限内拒绝受理其从业人员资格申请。选项A，3年内拒绝受理其从业人员资格申请，符合相关法规对于此类情节严重情况的处罚规定，所以该选项正确。选项B，6个月至12个月的时间期限不符合对于此类情节严重情况的处罚标准，故该选项错误。选项C，题干中所描述的情况对应的是明确的3年拒绝受理期限，并非“3年内或永久性”这种表述方式，所以该选项错误。选项D，永久性拒绝受理不符合本题所涉及情况的处罚要求，故该选项错误。综上，本题正确答案是A。24、期货公司在明知客户张某保证金不足的情况下，允许张某进行期货交易，并从中获利5万元，该期货公司应受到的处罚是（）。

A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没收违法所得，并处10万以上30万元以下的罚款

C.处以10万以上20万元以下的罚款

D.吊销期货业务许可证

【答案】：B"

【解析】根据期货市场相关法规，期货公司在明知客户保证金不足的情况下允许其进行期货交易属于违规行为。对于此类行为，通常会针对违法所得情况给予相应处罚。本题中，该期货公司存在明知客户张某保证金不足仍允许其交易并获利5万元的情况。选项A，没收违法所得并处违法所得1倍以上5倍以下罚款，这种处罚额度一般适用于违法情节更为严重、违法所得数额巨大等情形，本题不符合此情况；选项C，处以10万以上20万元以下罚款，这一处罚未提及没收违法所得，处罚设置不完整且力度可能不足；选项D，吊销期货业务许可证是非常严厉的处罚，一般针对严重扰乱市场秩序、多次违规等极其恶劣的违法行为，本题中该公司的行为未达到此严重程度。而选项B，没收违法所得，并处10万以上30万元以下的罚款，既考虑了没收其通过违规行为获取的收益，又给予了适当额度的罚款，符合对此类违规行为的处罚标准。所以本题答案选B。"25、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是()。

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.拘留主要负责人

D.出具警示函

【答案】：C

【解析】本题主要考查中国证监会及其派出机构对违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则的证券公司可采取的措施。选项A，责令限期整改是监管部门常用的措施之一。当证券公司违反相关业务规则时，监管机构有权要求其在规定的期限内进行整改，以达到合规要求，所以该措施是可以采取的。选项B，监管谈话也是监管机构对违规机构进行监督和管理的方式。通过与证券公司相关负责人进行谈话，了解违规情况，传达监管要求，督促其采取措施改进，因此该措施是可行的。选项C，拘留主要负责人属于限制人身自由的刑事强制措施或行政处罚措施，一般由司法机关或公安机关依法执行，中国证监会及其派出机构作为证券期货市场的监管部门，并不具备执行拘留的权力，所以该措施是不可以采取的。选项D，出具警示函是监管机构对违规行为的一种书面警示，提醒证券公司及其相关人员注意违规问题，及时纠正，避免再次发生类似情况，所以该措施也是监管机构可以采取的。综上，答案选C。26、封闭式单一资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金，全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本题考查封闭式单一资产管理计划投资者全部资金缴付期限的规定。根据相关规定，封闭式单一资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金，且全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过3年，所以本题正确答案选B。"27、下列关于会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述中，错误的是()。

A.委托应当采取书面形式，且授权范围应当明确

B.只能委托其他理事代为出席会议

C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席会议

D.理事会讨论重大事项的，理事必须本人出席，不得委托他人代为出席

【答案】：D

【解析】本题可根据各选项内容逐一分析其正确性，从而得出错误表述。选项A在会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的相关规定中，为了保证委托的规范性和有效性，委托应当采取书面形式，且授权范围应当明确。这样能清晰界定受托理事的权限，避免出现权力不清等问题，所以该选项表述正确。选项B会员制期货交易所规定理事只能委托其他理事代为出席会议，这是为了保证会议决策参与人员具备理事身份和相应的专业能力与决策资格，其他人员可能不熟悉相关事务和规则，不适合代替理事参与会议决策，所以该选项表述正确。选项C每位理事只能接受一位理事的委托代表出席会议，这是为了防止出现理事集中委托某一人，导致会议代表权过度集中，影响决策的民主性和全面性，所以该选项表述正确。选项D虽然在实际情况中，理事会讨论重大事项时希望理事尽量本人出席，但并没有规定理事绝对不得委托他人代为出席。相关规定允许在一定条件下理事按照规定的委托程序，委托其他理事代为出席会议，所以该选项表述错误。综上，本题答案选D。28、持仓量是指期货交易者所持有的（）的数量。

A.已平仓合约

B.未平仓合约

C.买入合约

D.卖出合约

【答案】：B

【解析】本题主要考查持仓量的定义。选项A，已平仓合约意味着交易者已经对该合约进行了了结操作，结束了相应的交易，已平仓的合约数量并不属于持仓量的范畴，所以A选项错误。选项B，持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量，即交易者在某一时点上还持有、尚未进行平仓操作的合约数量，该选项符合持仓量的定义，所以B选项正确。选项C，买入合约只是表明了交易的方向为买入，但仅提及买入合约并不能准确界定持仓量。因为持仓量强调的是未平仓状态，而买入合约可能后续已经平仓，所以C选项错误。选项D，同理，卖出合约也只是说明了交易方向，不能等同于持仓量，卖出的合约也可能已经平仓，所以D选项错误。综上，本题正确答案为B。29、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构，不包括（）。

A.商业银行设立的从事理财业务的子公司

B.证券公司

C.基金管理公司

D.期货公司

【答案】：A

【解析】本题主要考查《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》中证券期货经营机构的范围。根据相关规定，证券期货经营机构是指证券公司、基金管理公司、期货公司及前述机构依法设立的从事私募资产管理业务的子公司。选项A中商业银行设立的从事理财业务的子公司并不在《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所定义的证券期货经营机构范围内。选项B证券公司属于证券期货经营机构。选项C基金管理公司属于证券期货经营机构。选项D期货公司属于证券期货经营机构。所以本题答案选A。30、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。

A.中国期货业协会

B.所在地中国证监会派出机构

C.所在期货经营机构

D.中国证监会

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的相关规定来分析每个选项。选项A，中国期货业协会主要负责对期货行业进行自律管理等工作，其重点在于行业规范、会员管理、从业人员资格等方面的监管，并没有明确规定涉及期货从业人员兼任职务需其同意以避免潜在利益冲突的职责，所以A选项不符合题意。选项B，所在地中国证监会派出机构主要负责辖区内的证券期货市场监管工作，侧重于市场秩序维护、违法违规行为查处等宏观层面的监管，并非是决定期货从业人员兼任职务的主体，所以B选项不正确。选项C，期货从业人员与所在期货经营机构存在直接的雇佣关系和职业责任关联。为避免兼任其他组织职务可能引发与现任职务的潜在利益冲突，除所在期货经营机构同意外，期货从业人员不得兼任相关职务。所在期货经营机构最了解员工的工作情况和可能存在的利益冲突风险，有权利和责任对此进行把控，所以C选项正确。选项D，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要负责制定和执行证券期货市场的相关政策、法规，进行市场监管等宏观层面的工作，不会具体干预期货从业人员的兼职事宜，所以D选项错误。综上，答案选C。31、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）内反馈。

A.3个工作日

B.3个自然日

C.5个工作日

D.5个自然日

【答案】：C

【解析】本题考查《证券期货市场诚信监督管理办法》中关于查询申请反馈时间的规定。根据相关法规，当公民、法人或者其他组织提出的查询申请符合条件且材料齐备时，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起5个工作日内反馈。选项A的3个工作日、选项B的3个自然日以及选项D的5个自然日均不符合法规规定。所以本题正确答案是C。32、在我国，负责保障基金财务监管的是()。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国银监会

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查我国负责保障基金财务监管的主体。选项A，中国证监会主要负责监管证券期货市场，维护市场秩序，保护投资者合法权益等，但并非负责保障基金财务监管，所以A选项错误。选项B，财政部是国家主管财政收支、财税政策、国有资本金基础工作的宏观调控部门，在我国负责保障基金的财务监管，B选项正确。选项C，中国银监会（现中国银行保险监督管理委员会）主要负责对银行业和保险业进行监督管理，防范和化解金融风险，与保障基金财务监管无关，所以C选项错误。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范和准则，开展行业自律管理等，不承担保障基金财务监管职责，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。33、会员制期货交易所的最高权力机构为（）。

A.董事会

B.理事会

C.股东大会

D.会员大会

【答案】：D

【解析】本题考查会员制期货交易所的最高权力机构相关知识。选项A，董事会是公司制企业的经营决策机构，负责公司的日常经营管理等工作，并非会员制期货交易所的最高权力机构，所以A项错误。选项B，理事会是会员制期货交易所的常设机构，对会员大会负责，执行会员大会决议等，但它不是最高权力机构，所以B项错误。选项C，股东大会是公司制企业的最高权力机构，而本题问的是会员制期货交易所，所以C项错误。选项D，会员大会是会员制期货交易所的最高权力机构，由全体会员组成，对期货交易所的重大事项作出决定，所以D项正确。综上，答案选D。34、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元；客户权益总额为26000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司的风险资本准备为2800万元。该公司期末

A.2800万元

B.2700万元

C.2900万元

D.2100万元

【答案】：B

【解析】本题可根据净资本的计算公式来计算该公司期末净资本。净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-/+其他调整项。在本题中，额外需要考虑客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金这一因素，由于客户应追加保证金意味着公司潜在的资金缺口，需要从净资本中扣除。已知公司净资产为3000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元。将各数据代入公式可得：净资本=3000-500+300-100=2700（万元）。所以该公司期末净资本为2700万元，答案选B。35、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由()所在地的中级人民法院管辖。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.客户

【答案】：A

【解析】本题考查以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件的管辖法院。根据相关法律规定，以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。这是因为期货交易所所在地与该类案件有着最密切的联系，便于法院调查取证、审理案件以及执行相关裁判。而期货公司、中国证监会、客户所在地与因期货交易所履行职责引起的商事案件并无直接关联，不适合作为此类案件管辖法院的确定依据。所以本题正确答案是A。36、（）应当以保证基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

A.期货公司

B.期货投资者保障基金管理机构

C.期货交易所

D.中国证监会

【答案】：B

【解析】本题考查保障基金资金专用账户的设立主体。依据相关规定，期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。选项A，期货公司主要从事期货经纪业务、投资咨询业务等，并非设立保障基金专用账户的主体，故A项错误。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等工作，不承担以保障基金名义设立资金专用账户的职责，故C项错误。选项D，中国证监会主要负责对全国证券、期货市场实行集中统一监管，不涉及以保障基金名义设立资金专用账户这一具体事务，故D项错误。所以本题正确答案为B。37、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（）的期货从业人员。

A.中国期货业协会

B.期货投资咨询机构

C.期货公司

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】：C

【解析】本题考点为《期货从业人员管理办法》中禁止挪用客户期货保证金规定所针对的期货从业人员主体。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业规范、开展从业人员资格管理等自律管理工作，本身并不直接涉及客户期货保证金的保管和操作，所以该规定并非主要针对中国期货业协会的从业人员，A选项错误。选项B，期货投资咨询机构主要为客户提供期货投资分析、预测或者建议等服务，一般不直接经手客户的期货保证金，因此该禁止规定并非主要针对此类机构的从业人员，B选项错误。选项C，期货公司是客户进行期货交易的重要平台，负责管理客户的期货账户和保证金。期货从业人员在期货公司工作期间，有机会接触和操作客户的期货保证金，存在挪用客户保证金的可能性。所以《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对期货公司的期货从业人员，C选项正确。选项D，为期货公司提供中间介绍业务的机构，主要是为期货公司介绍客户，协助办理开户手续等，通常不直接管理客户的期货保证金，所以该规定主要不是针对这类机构的从业人员，D选项错误。综上，答案选C。38、期货公司应当提示客户可以通过（），查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。

A.期货电子邮局

B.中国期货业协会网站

C.期货交易自助系统

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司提示客户查询期货交易结算结果和有关期货交易其他信息的途径。选项A，期货电子邮局并非通用且规定的查询期货交易结算结果和相关信息的常规渠道，所以A选项不符合要求。选项B，中国期货业协会网站主要侧重于行业自律管理、信息公布、从业人员管理等方面的内容，一般不用于客户查询自身的期货交易结算结果和具体交易信息，故B选项不正确。选项C，期货交易自助系统主要是用于客户进行期货交易操作的平台，并非专门用于查询交易结算结果和其他信息的指定途径，因此C选项也不正确。选项D，期货保证金安全存管监控机构是专门负责对期货保证金的安全存管进行监控的机构，其能够为客户提供准确、权威的期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。客户可以通过该机构来查询相关信息，以保障自身交易信息的安全和准确获取，所以D选项正确。综上，本题的正确答案是D。39、期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。

A.监控中心

B.证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司为客户申请交易编码时应提交申请的机构。选项A：监控中心监控中心负责期货市场交易编码的管理工作，期货公司为客户申请交易编码，需向监控中心提交客户交易编码申请，所以该选项正确。选项B：证监会派出机构中国证监会派出机构主要是对辖区内的证券期货市场进行监督管理等工作，并不负责接收期货公司提交的客户交易编码申请，所以该选项错误。选项C：中国期货业协会中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理，如制定行业规范、开展从业人员资格考试等，并非接收客户交易编码申请的机构，所以该选项错误。选项D：中国证监会中国证监会是对全国证券期货市场实行集中统一监管的机构，主要进行宏观层面的监管政策制定等工作，不会直接接收客户交易编码申请，所以该选项错误。综上，答案选A。40、对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准机构是（）。

A.国务院银行业监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会

【答案】：A

【解析】本题考查对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格批准机构的了解。选项A：国务院银行业监督管理机构国务院银行业监督管理机构负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理。银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务属于其业务活动的范畴，由国务院银行业监督管理机构进行资格批准符合其职责定位，故该选项正确。选项B：国务院期货监督管理机构国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场进行集中统一的监督管理，侧重于期货交易、期货公司等期货市场主体和活动的监管，并非负责银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准，所以该选项错误。选项C：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要履行行业自律、服务、传导等职能，不具备批准银行业金融机构相关业务资格的行政权力，因此该选项错误。选项D：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。但其主要职责并非针对银行业金融机构从事期货交易融资或担保业务资格的批准，所以该选项错误。综上，答案选A。41、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。

A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理

B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金

C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资

D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报

【答案】：D

【解析】本题可根据期货投资者保障基金的相关规定，对每个选项逐一进行分析判断。选项A期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理。这是为了确保保障基金的资金使用和财务状况能够清晰、准确地反映出来，便于监督和管理，保障基金的安全性和独立性，该选项说法正确。选项B保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。专户存储可以有效防止保障基金与其他资金混用，保证资金专款专用，确保在需要时能够及时、足额地用于对投资者的保障，该选项说法正确。选项C期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资。国债通常具有风险较低、收益相对稳定的特点，将保障基金用于国债投资，既能在一定程度上实现资金的保值增值，又能保障资金的安全性，符合保障基金管理的原则，该选项说法正确。选项D期货投资者保障基金的筹集、管理和使用，由中国期货投资者保障基金管理机构负责，而中国证监会和财政部负责保障基金业务监管，并非负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报，该选项说法错误。综上，答案选D。42、下列行为，没有违反《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的是（）。

A.干预期货公司正常经营

B.拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险事件

C.兼任期货公司营业部门负责人

D.向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件

【答案】：D

【解析】本题可依据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A《期货公司首席风险官管理规定（试行）》明确规定，首席风险官不得干预期货公司正常经营。干预期货公司正常经营会干扰公司的正常运营秩序，不符合规定要求，属于违反该规定的行为，所以选项A错误。选项B当期货公司经营管理中存在重大风险事件时，首席风险官有及时报告的职责。拖延报告重大风险事件可能会导致风险进一步扩大，无法让相关部门及时采取措施应对，这违反了规定中关于及时报告的要求，所以选项B错误。选项C首席风险官不得兼任期货公司的营业部门负责人。兼任该职务可能会导致职责不清，无法保证首席风险官独立、有效地履行对公司风险的监督职责，影响其工作的客观性和公正性，属于违反规定的行为，所以选项C错误。选项D向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件，是首席风险官履行监督职责、维护客户合法权益的正确行为，符合《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的要求，不属于违反规定的行为，所以选项D正确。综上，答案选D。43、取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及（）办理金融期货结算业务。

A.非结算会员

B.—般结算会员

C.特别结算会员

D.全面结算会员

【答案】：A"

【解析】此题考查取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可受托办理金融期货结算业务的对象。《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，不仅能受托为其客户办理金融期货结算业务，还能为非结算会员办理该业务。选项B“一般结算会员”并非期货市场的规范称谓；选项C“特别结算会员”主要是为非结算会员提供结算服务，但不直接对客户，与题意不符；选项D“全面结算会员”本身就具备自行结算能力，不需要其他全面结算会员为其办理结算业务。所以本题正确答案是A。"44、投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉成胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元，李某接受了。在该案例中，胡某违反了下列（）规定。

A.向客户提供虚假成交回报

B.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易

C.不按照规定在期货保证金存管银行开户保证金账户，或者违规划转客户保证金

D.以上都不是

【答案】：B

【解析】本题可根据题目所描述的案例情况，逐一分析各个选项来确定胡某违反的规定。选项A“向客户提供虚假成交回报”指的是期货公司或相关人员向客户提供与实际交易情况不符的成交信息。而在本题案例中，并未提及胡某有向张某提供虚假成交回报的行为，所以胡某没有违反这一规定，A选项不符合题意。选项B“不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易”，在本案例中，投资者张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下，私自做了几笔交易，且都在当日平仓。这明显属于不按照规定接受客户委托，擅自进行期货交易的行为，所以胡某违反了这一规定，B选项符合题意。选项C“不按照规定在期货保证金存管银行开户保证金账户，或者违规划转客户保证金”，案例中主要描述的是胡某未经委托擅自交易以及李某违规结算交易到指定账户的情况，并未涉及胡某不按照规定在期货保证金存管银行开户保证金账户或违规划转客户保证金的内容，所以胡某没有违反这一规定，C选项不符合题意。综上，答案选B。45、根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责对客户开户资料进行审核的是（）。

A.中国期货保证金监控中心

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题可依据《期货市场客户开户管理规定》的相关规定，对各选项进行逐一分析，从而确定负责对客户开户资料进行审核的主体。选项A：中国期货保证金监控中心中国期货保证金监控中心主要负责客户开户资料的复核、客户交易编码的分配和管理等工作，并非对客户开户资料进行初审的审核主体，所以该选项错误。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业规范、开展从业人员资格考试、进行行业自律管理等，并不直接负责客户开户资料的审核，所以该选项错误。选项C：期货交易所期货交易所主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等业务，制定交易规则和标准等，一般不参与客户开户资料的审核工作，所以该选项错误。选项D：期货公司根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司作为与客户直接接触的金融机构，在客户开立期货账户时，需要对客户提交的开户资料进行初步审核，确保资料的真实性、准确性和完整性。所以负责对客户开户资料进行审核的是期货公司，该选项正确。综上，答案选D。46、（），人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。

A.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的

B.无证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的

C.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的

D.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内提出相反证据的

【答案】：C

【解析】本题考查人民法院依法冻结、划拨超出部分资金的条件。选项A，仅有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分，若结算会员在人民法院指定的合理期限内提出相反证据，人民法院就不能轻易依法冻结、划拨超出部分的资金，所以该选项不全面。选项B，无证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分，仅结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据，缺乏有证据证明存在超出部分这一关键前提，不符合人民法院依法冻结、划拨超出部分资金的要求。选项C，有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分，并且结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据，满足人民法院依法冻结、划拨超出部分资金的条件，该选项正确。选项D，有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分，但结算会员在人民法院指定的合理期限内提出了相反证据，这种情况下人民法院不能依法冻结、划拨超出部分的资金。综上，答案选C。47、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因琉忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货公司承担侵权责任

B.要求期货交易所承担违约责任

C.要求期货公司承担违约责任

D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

【答案】：C

【解析】本题可依据甲乙与期货公司的关系以及相关责任规定，对每个选项进行分析，从而得出正确答案。选项A侵权责任是指民事主体因实施侵权行为而应承担的民事法律后果。在本题中，甲与期货公司之间存在合同关系，期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，这属于违反合同约定的行为，而非侵权行为，所以甲不能要求期货公司承担侵权责任，A选项错误。选项B甲是与期货公司建立的交易关系，期货公司未履行代甲申请交割义务，违约方是期货公司，而不是期货交易所，所以甲不能要求期货交易所承担违约责任，B选项错误。选项C甲与期货公司之间存在期货交易服务合同，期货公司有义务按照甲的申请代其进行交割。但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，导致甲未能按计划交割并造成一定损失，期货公司的行为构成违约，甲可以要求期货公司承担违约责任，C选项正确。选项D期货交易所与甲和期货公司之间的合同关系并无担保责任的约定，期货交易所没有义务对期货公司承担担保责任，所以甲不能要求期货交易所对期货公司承担担保责任，D选项错误。综上，答案选C。48、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认。

A.该日之前所有持仓和交易结算结果

B.该日之前部分持仓

C.该日之前部分交易结算结果

D.该日之后所有持仓和交易结算结果

【答案】：A

【解析】本题主要考查客户对当日交易结算结果确认所涵盖的范围。客户对当日交易结算结果的确认，意味着认可了截至该日的整体交易状况。因为交易是一个连续的过程，当日结算结果是在之前所有持仓和交易基础上得出的，所以对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认。选项B“该日之前部分持仓”，只强调了部分持仓情况，没有涵盖交易结算结果的全面信息，不完整，故B项错误。选项C“该日之前部分交易结算结果”，同样只是部分内容，不能代表客户对整个交易状况的确认，故C项错误。选项D“该日之后所有持仓和交易结算结果”，客户在对当日交易结算结果确认时，是基于已经发生的交易情况，无法对未来（该日之后）的持仓和交易结算结果进行确认，故D项错误。综上，正确答案是A。49、同一案件中，成交额、占用保证金额、获利或者避免损失额分别构成情节严重、情节特别严重的，按照（）定罪处罚。

A.处罚较轻的数额

B.处罚较重的数额

C.处罚平均的数额

D.商定数额

【答案】：B"

【解析】本题考查同一案件中涉及不同数额标准时的定罪处罚依据。在同一案件中，当成交额、占用保证金额、获利或者避免损失额分别构成情节严重、情节特别严重不同情形时，为体现罪责相适应原则，应按照处罚较重的数额来定罪处罚，这样能更准确地反映犯罪行为的社会危害性和行为人应承担的刑事责任。若按处罚较轻的数额定罪处罚，可能会导致对犯罪行为的惩处过轻，无法起到应有的法律威慑作用；按照处罚平均的数额或商定数额定罪处罚也缺乏明确的法律依据和合理性。所以本题正确答案选B。"50、期货交易所应当设独立董事。独立董事由（）提名，股东大会通过。

A.理事会

B.中国证监会

C.财政部

D.股东大会

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货交易所独立董事的提名主体。在期货交易所的治理架构中，独立董事的提名与通过有着明确的规定。选项A，理事会主要负责期货交易所的日常决策和管理等事务，并不承担独立董事的提名职责；选项C，财政部主要负责国家财政收支、财政政策等宏观经济层面的管理工作，与期货交易所独立董事的提名无关；选项D，股东大会是对独立董事选举通过的机构，并非提名机构。而中国证监会作为证券期货市场的监管机构，对期货交易所的规范运作负有监管责任，为保证期货交易所独立董事的独立性、公正性和专业性，由中国证监会提名，再经股东大会通过是合理的制度安排。所以本题正确答案是B。第二部分多选题(20题)1、某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为是违约行为，打算向法院提起诉讼并索要赔偿，以下说法正确的有（）。

A.老张可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼

B.老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利

C.期货公司拒绝代老张向期货交易所主张权利的，老张可以直接起诉期货交易所

D.期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿老张的损失

【答案】：BC

【解析】本题可根据期货交易中投资者与期货公司、期货交易所之间的关系及相关法律规定，对每个选项进行逐一分析。选项A在本题情境中，老张认为是期货交易所的行为给自己造成了损失，应当直接起诉期货交易所，而非直接起诉期货公司，让交易所作为第三人参加诉讼。因为直接与老张产生争议的主体是期货交易所，所以该选项说法错误。选项B老张作为投资者，在认为期货交易所的行为对自己造成损失时，可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利。这是基于老张与期货公司之间的委托关系，期货公司有义务在一定范围内维护投资者的合法权益，该选项说法正确。选项C如果期货公司拒绝代老张向期货交易所主张权利，老张可以直接起诉期货交易所。这是老张作为受害者在其权益未得到妥善维护时的合理救济途径，其有权直接向责任主体主张权利，该选项说法正确。选项D期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，只要这些措施在当时情况下是合理的，就属于合法合规的行为，无需对投资者进行赔偿。因为这种紧急措施是为了维护期货市场的整体稳定和正常运行，并非违约行为，所以该选项说法错误。综上，本题正确答案是BC。2、证券期货经营机构应当切实履行主动管理职责，不允许的行为包括（）。

A.为其他机构、个人或者资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务

B.在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方自行负责尽职调查或者投资运作

C.在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供投资建议

D.在资产管理合同中约定管理人根据委托人或其指定第三方的意见行使资产管理计划所持证券的权利

【答案】：ABCD

【解析】该题正确答案为ABCD。以下对本题各选项进行分析：A选项：证券期货经营机构切实履行主动管理职责，是维护市场秩序、保障投资者权益以及遵循监管要求的重要体现。为其他机构、个人或者资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务，这种行为绕过了监管规则，使得监管要求无法有效落实，损害了市场的公平公正，违背了主动管理职责，所以该行为不被允许。B选项：在资产管理业务中，尽职调查和投资运作是核心环节。如果在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方自行负责尽职调查或者投资运作，那么证券期货经营机构就未能充分发挥自身的专业能力和管理职责，无法对资产进行有效的风险把控和合理配置，不符合主动管理的要求，因此该行为不被允许。C选项：投资指令的下达是资产管理决策的重要环节。若在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供投资建议，证券期货经营机构可能会过度依赖外部意见，而无法依据自身专业判断和分析进行独立决策，不利于主动管理职责的履行，这种行为也是不被允许的。D选项：管理人根据其专业能力和对市场的判断，对资产管理计划所持证券行使权利，有助于保障资产的合理运作和投资者的利益。在资产管理合同中约定管理人根据委托人或其指定第三方的意见行使资产管理计划所持证券的权利，可能导致证券权利行使缺乏专业性和独立性，不能有效维护投资者的权益，偏离了主动管理的初衷，所以该行为同样不被允许。综上，ABCD选项所描述的行为均不符合证券期货经营机构切实履行主动管理职责的要求，都是不允许的行为。3、《期货从业人员管理办法》规范的事项包括（）。

A.期货公司高级管理人员任职资格条件

B.期货从业人员从事期货业务的监督管理

C.对从事期货经营业务机构任用期货从业人员的监督管理

D.期货从业人员资格的申请

【答案】：BCD

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对期货公司高级管理人员任职资格条件进行规范，而非《期货从业人员管理办法》，所以选项A不属于《期货从业人员管理办法》规范的事项。选项B《期货从业人员管理办法》的主要目的之一就是对期货从业人员从事期货业务进行监督管理，以确保期货市场的规范、有序运行，维护市场参与者的合法权益，所以该选项属于《期货从业人员管理办法》规范的事项。选项C《期货从业人员管理办法》对从事期货经营业务机构任用期货从业人员的情况进行监督管理，包括机构的任用标准、程序等方面，以保证期货从业人员的质量和机构用人的合规性，所以该选项属于《期货从业人员管理办法》规范的事项。选项D《期货从业人员管理办法》涵盖了期货从业人员资格的申请相关内容，明确了申请的条件、程序等要求，有助于规范期货从业人员队伍的准入，所以该选项属于《期货从业人员管理办法》规范的事项。综上，答案选BCD。4、期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告的情形有（）。

A.公司或者其董事.监事.高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施

B.拟更换董事长.总经理

C.风险监管指标不符合规定标准

D.客户发生重大透支.穿仓，可能影响期货公司持续经营

【答案】：ACD

【解析】本题可根据期货公司需书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告的相关规定，对各选项逐一分析。选项A当公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施时，这对期货公司的经营和管理可能会产生重大影响。有权机关的调查或强制措施可能会引发市场对该期货公司的信任危机，进而影响公司的业务开展和持续稳定运营。为了保障股东的知情权以及配合监管部门的工作，期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告，所以该选项正确。选项B拟更换董事长、总经理虽然属于公司管理层的重要变动，但一般情况下，这种变动只要按照公司内部的规定和程序进行正常的操作和披露即可，并不一定需要立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。通常公司会在合适的时机按照公司章程和相关规定进行信息披露，所以该选项错误。选项C风险监管指标是衡量期货公司经营风险状况的重要依据，当风险监管指标不符合规定标准时，意味着期货公司可能面临较大的经营风险，可能会影响到公司的正常运营以及客户的资金安全等。为了及时让股东了解公司的风险状况，以及便于监管部门对期货公司进行监督和指导，期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告，所以该选项正确。选项D客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营。重大透支和穿仓会导致期货公司面临巨大的资金损失风险，严重时甚至可能影响到公司的持续经营能力。这不仅关系到公司自身的生存和发展，也直接影响到股东的利益以及市场的稳定。因此，期货公司需要立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告，所以该选项正确。综上，答案选ACD。5、（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。

A.期货公司董事

B.期货公司股东

C.期货公司经理层

D.期货公司监事

【答案】：ABC"

【解析】本题答案选ABC。《期货公司首席风险官管理规定（试行）》规定，期货公司董事、股东、经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。而监事并不在这一范围内，所以本题应选ABC选项。"6、某外地期货公司欲在北京发展业务，委派王某任北京业务部经理。王某创业一段时间后，感到开展业务艰难。于是凭借期货公司经理的身份，引诱许多客户与其个人签署了“委托理财协议”，由其封闭运作一年，承诺保底和高额回报。王某又代客户签字，办理了与期货公司的开户手续，公司为客户出具了保证金收据。半年以后，交易状况并不好，王某便将这些客户剩余的资金提走，逃之天天。客户在封闭期满之后，发现这个情况，纷纷找期货公司要钱。下列关于赔偿办法正确的是（）。

A.期货公司和客户签署“委托理财协议”，属于法律禁止性的规定，因此期货合同无效，应全额赔偿客户损失

B.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

C.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的.对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

D.期货公司先赔偿客户的损失，然后对王某追索

【答案】：BCD

【解析】本题可根据相关法律法规和题干中的具体情况，对每