期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺练习题库提供答案解析含答案详解（模拟题）

期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺练习题库提供答案解析第一部分单选题(50题)1、张某取得期货从业资格后．在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。

A.5

B.7

C.10

D.20

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司对于从业人员违法违规被调查处理事项向中国期货业协会报告的时间规定。依据相关规定，期货公司应当在知悉或者应当知悉从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。本题中张某从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，所以该期货公司应在规定时间即10个工作日内报告。选项A的5个工作日、选项B的7个工作日以及选项D的20个工作日均不符合法规要求，因此正确答案是C。2、李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某、罗某想要投资上海期货交易所黄金期货。其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（）的投资交易活动是李某应该回避的。

A.张某

B.罗某

C.王某

D.赵某

【答案】：B

【解析】本题考查职务回避相关规定。职务回避是指对有特定亲属关系的公务员，在担任某些关系密切的职务方面作出的限制。在本题中，题目主要围绕李某与各位投资者的关系，判断哪些投资者的投资交易活动李某应该回避。选项A，张某是李某同事的同学，这种关系不属于需要回避的范畴，所以李某无需对张某的投资交易活动进行回避。选项B，罗某是李某的妻子，属于亲属关系。根据相关规定，在涉及亲属的业务活动中，为了保证公平公正、避免利益冲突，李某应该对罗某的投资交易活动进行回避，该选项正确。选项C，王某是李某以前的同事，曾经的同事关系并非法定需要回避的关系，所以李某不必回避王某的投资交易活动。选项D，赵某是李某的同学，同学关系不属于必须回避的情形，因此李某不需要回避赵某的投资交易活动。综上，答案选B。3、小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是()。

A.由期货交易所承担

B.由期货交易所与期货公司共同承担

C.如果小张已有交易经历，应当免除期货公司的责任

D.即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易中期货公司未提示注意《期货交易风险说明书》内容时，对于客户交易损失责任承担的问题。分析题干小张委托A期货公司进行期货交易已满1年，之后与B期货公司订立期货经纪合同，B公司未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，但小张已签字确认。现在要判断对于小张在交易中的损失，哪种说法是正确的。对各选项进行分析A选项：期货交易所主要负责组织和监督期货交易，维护市场秩序等，通常情况下，交易损失并非由期货交易所承担，所以A选项错误。B选项：题干中主要是讨论期货公司未提示风险说明书内容与小张损失的关系，未涉及期货交易所与期货公司共同承担损失的情形，所以B选项错误。C选项：由于小张已有一年的期货交易经历，说明其对期货交易的风险有一定的认知和了解。在此情况下，虽然B期货公司未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，但考虑到小张的交易经验，应当免除期货公司的责任，C选项正确。D选项：小张有交易经历，意味着其本身有一定应对期货交易风险的能力和经验，不能一概而论地认为即使有交易经历也不能免除期货公司的责任，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。4、期货交易所实行会员分级结算制度必须经（）批准。

A.交易所会员大会

B.交易所理事会

C.国务院

D.中国证监会

【答案】：D

【解析】本题考查期货交易所实行会员分级结算制度的批准主体。《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行会员分级结算制度必须经中国证监会批准。选项A，交易所会员大会是期货交易所的权力机构，主要行使制定和修改章程、交易规则等重大事项的决定权，并不负责批准实行会员分级结算制度。选项B，交易所理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责，但没有权力批准实行会员分级结算制度。选项C，国务院是我国最高行政机关，负责国家的行政管理等重要事务，通常不会直接对期货交易所实行会员分级结算制度进行批准。综上所述，正确答案是D。5、投资者申请开立交易编码从事金融期货交易，按照投资者适当性制度有关要求，期货公司应当确认该投资者（）保证金账户可用资金余额不低于规定的最低标准。

A.当日结算前

B.当日收盘前

C.前一交易日日终

D.前一个交易日平均

【答案】：C

【解析】本题主要考查投资者申请开立交易编码从事金融期货交易时，期货公司确认投资者保证金账户可用资金余额的时间要求。根据投资者适当性制度有关要求，期货公司应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于规定的最低标准。选项A“当日结算前”，在当日结算前资金情况可能还会发生变动，不能准确反映投资者符合要求的资金状况，所以该选项错误。选项B“当日收盘前”，收盘前资金仍处于动态变化中，不能作为判断投资者是否满足资金标准的可靠依据，所以该选项错误。选项C“前一交易日日终”，此时资金状况已经确定，能够明确投资者在前一交易日结束时的资金是否达到规定的最低标准，该选项正确。选项D“前一个交易日平均”，平均资金余额不能直接体现投资者在某一特定时间点是否满足规定的最低资金要求，所以该选项错误。综上，答案选C。6、通过从业资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.商务部

【答案】：B

【解析】本题主要考查从业资格考试合格证明的颁发主体。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但从业资格考试合格证明并非由中国证监会颁发，所以A项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，负责组织期货从业人员资格考试等相关工作，通过从业资格考试后，由中国期货业协会颁发从业资格考试合格证明，所以B项正确。选项C，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，其主要职责是组织和监督期货交易等，不负责颁发从业资格考试合格证明，所以C项错误。选项D，商务部是主管国内外贸易和国际经济合作的国务院组成部门，主要负责拟订国内外贸易和国际经济合作的发展战略、政策等，与期货从业资格考试合格证明的颁发无关，所以D项错误。综上，本题正确答案是B。7、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）方式查询其从业人员资格公示信息。

A.中国证监会指定媒体

B.中国证监会网站

C.中国证监会派出机构网站

D.中国期货业协会网站

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司提示客户查询从业人员资格公示信息的途径。《期货公司监督管理办法》规定，期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站方式查询其从业人员资格公示信息。中国期货业协会负责期货从业人员的资格管理等相关工作，其网站是专门用于公布期货行业相关信息的权威平台，能为客户提供准确、全面的从业人员资格公示信息。而中国证监会及其派出机构主要负责对期货市场进行监督管理等宏观层面的工作，并非专门用于查询期货从业人员资格公示信息的渠道；中国证监会指定媒体主要承担证监会指定信息披露等工作，一般也不是查询期货从业人员资格公示信息的常规途径。所以本题正确答案选D。8、中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报（）备案。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国期货保证金监控中心公司

D.商务部

【答案】：B

【解析】本题考查中国金融期货交易所投资者适当性制度备案相关规定。中国金融期货交易所制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，需报中国证监会备案。中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。对金融期货交易所的投资者适当性制度进行备案监管是其履行监督管理职责的体现。而中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，并非备案的负责主体；中国期货保证金监控中心公司主要负责期货保证金的监控等工作；商务部是主管国内外贸易和国际经济合作的国务院组成部门，与金融期货交易所投资者适当性制度备案无关。因此，答案选B。9、证券公司除了下列（）行为，都要受到处罚。

A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司

B.代理客户进行期货交易、结算或者交割

C.收付、存取或者划转期货保证金

D.为客户从事期货交易提供融资或者担保

【答案】：A

【解析】本题可根据证券公司的相关规定来逐一分析各个选项。选项A：证券公司协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司，这属于证券公司在期货交易开户环节的正常合规操作，是符合规定的行为，不会受到处罚。选项B：代理客户进行期货交易、结算或者交割，这超出了证券公司的业务范围，属于违规行为。因为证券公司本身不具备直接代理客户进行期货交易等核心操作的资质，这种行为会扰乱期货市场的正常秩序，因此要受到处罚。选项C：收付、存取或者划转期货保证金，期货保证金的相关操作有着严格的规定和流程，证券公司一般没有相应权限进行这些操作。证券公司直接进行收付、存取或者划转期货保证金，容易导致保证金管理混乱，存在资金安全风险等问题，所以该行为要受到处罚。选项D：为客户从事期货交易提供融资或者担保，期货交易具有较高的风险性，证券公司为客户提供融资或担保会放大交易风险，可能引发金融风险和不稳定因素，而且这也不符合相关监管要求，因此该行为要受到处罚。综上，答案选A。10、期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的（）扫描件。

A.组织机构代码证

B.营业执照

C.有效身份证明文件

D.单位客户的授权委托书

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司为单位客户申请交易编码时需向监控中心提交的文件。选项A，组织机构代码证是对中华人民共和国内依法注册、依法登记的机关、企事业单位、社会团体，以及其他组织机构颁发一个在全国范围内唯一的、始终不变的代码标识，但在为单位客户申请交易编码时，并非规定要提交其扫描件。选项B，营业执照是企业等市场主体准许从事营利性经营活动的凭证，同样它不属于规定要求向监控中心提交的扫描件范畴。选项C，根据相关规定，期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的有效身份证明文件扫描件，该选项符合题意。选项D，单位客户的授权委托书主要用于委托他人代表单位进行某些行为的证明文件，不是在申请交易编码时规定必须向监控中心提交的扫描件。综上，正确答案是C。11、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（）申请从业资格。

A.向其所在机构

B.向中国证监会及其派出机构

C.直接向协会

D.事先通过其所在机构向协会

【答案】：D

【解析】本题考查取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务时申请从业资格的相关规定。选项A，仅向其所在机构申请从业资格不符合规定，所在机构只是起到一个中间传递的作用，不是最终受理申请的主体，所以A项错误。选项B，中国证监会及其派出机构并非受理取得从业资格考试合格证明人员申请从业资格的主体，故B项错误。选项C，取得从业资格考试合格证明的人员不能直接向协会申请从业资格，需要通过所在机构进行申请，所以C项错误。选项D，按照规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格，D项正确。综上，本题正确答案是D。12、期货公司可以接受以下（）单位或者个人的委托为其进行期货交易。

A.事业单位

B.国有企业

C.期货公司的工作人员

D.国家机关

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司可以接受哪些单位或个人委托进行期货交易的相关知识。分析各选项选项A：事业单位事业单位通常承担着社会公益服务职能等，其资金使用有着严格规定，一般不允许参与期货交易这类具有较高风险的投资活动，所以期货公司不能接受事业单位的委托进行期货交易。选项B：国有企业国有企业是可以在符合相关规定和自身经营需求的情况下，参与期货市场进行套期保值等合理的期货交易活动的，期货公司可以接受国有企业的委托为其进行期货交易，该选项符合题意。选项C：期货公司的工作人员期货公司工作人员存在利用职务之便获取内幕信息等进行不公平交易的风险，为了维护期货市场的公平、公正和正常秩序，不允许期货公司接受本公司工作人员的委托进行期货交易。选项D：国家机关国家机关的主要职责是履行公共管理和服务职能，其资金来源主要是财政拨款等，不适合参与期货交易这样的市场投资活动，期货公司不能接受国家机关的委托进行期货交易。综上，答案选B。13、期货公司强行平仓数额与客户需追加保证金数额相比，（）。

A.前者必须小于后者

B.前者必须大于后者

C.应基本相当

D.应完全一致

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司强行平仓数额与客户需追加保证金数额的关系。在期货交易中，当客户的保证金不足时，期货公司有权进行强行平仓操作。强行平仓的目的是为了控制风险，使客户的账户保证金达到规定的水平。A选项，若前者必须小于后者，意味着强行平仓后客户的保证金依然可能不足以满足要求，无法有效控制风险，所以A选项错误。B选项，前者必须大于后者会导致过度平仓，可能给客户造成不必要的损失，也不符合期货交易的合理操作原则，所以B选项错误。D选项，要求两者完全一致在实际操作中很难做到，因为市场价格是不断波动的，平仓操作也存在一定的时间差和交易成本等因素，所以D选项错误。而C选项，期货公司强行平仓数额应与客户需追加保证金数额基本相当，这样既能使客户的保证金恢复到合理水平，有效控制风险，又能在一定程度上避免对客户造成过大的不必要损失，符合期货交易的实际情况和操作原则。因此，答案选C。14、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容是（）。

A.风险隔离措施

B.合规检查办法

C.内部控制制度

D.介绍业务对接规则

【答案】：D

【解析】本题可根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定来判断各选项是否为证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容。选项A：风险隔离措施风险隔离措施主要是为了防止证券公司与期货公司之间的风险传递，保障客户资金和资产的安全，但它并非是委托协议必须包含的内容。该措施可能通过其他方式或制度来实现，在协议中并非核心必备条款。选项B：合规检查办法合规检查办法是公司内部确保业务活动符合法律法规和监管要求的一种手段，它更多地是公司内部管理和监督的范畴。虽然合规对于证券公司和期货公司的业务开展至关重要，但合规检查办法并不是委托协议的必要组成部分，所以该选项不符合要求。选项C：内部控制制度内部控制制度是公司为了保证经营管理活动的正常有序进行、保护资产的安全完整、保证会计资料的真实准确而制定和实施的一系列政策、措施和程序。它是公司内部管理的重要方面，但不是证券公司与期货公司签订委托协议时必须涵盖的内容。选项D：介绍业务对接规则根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司与期货公司签订委托协议时，介绍业务对接规则是必须包括的内容。这是因为介绍业务涉及到证券公司和期货公司之间的业务合作流程、信息传递、客户交接等关键环节，只有明确了对接规则，双方才能有效地开展中间介绍业务，确保业务的顺利进行。因此，该选项正确。综上，答案选D。15、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）。

A.监督检查期货交易的信息公开情况

B.对期货业协会的活动进行指导和监督

C.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

D.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解

【答案】：D

【解析】本题主要考查国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理依法履行的职责。选项A监督检查期货交易的信息公开情况，是国务院期货监督管理机构对期货市场进行监督管理的重要内容。通过对信息公开情况的监督检查，能够保证期货市场交易信息的透明度和真实性，维护市场的公平、公正、公开，保护投资者的合法权益，因此该选项属于国务院期货监督管理机构的职责。选项B期货业协会是期货行业的自律性组织，国务院期货监督管理机构对期货业协会的活动进行指导和监督，有助于规范期货行业的自律行为，确保期货业协会能够更好地发挥其在行业自律、服务会员、促进行业发展等方面的作用，所以该选项属于国务院期货监督管理机构的职责。选项C对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处，是国务院期货监督管理机构维护期货市场秩序的重要手段。通过查处违法行为，可以打击市场中的不正当竞争、欺诈等行为，保障期货市场的稳定运行，该选项属于国务院期货监督管理机构的职责。选项D受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解，通常是期货业协会等行业自律组织的职责范畴。国务院期货监督管理机构主要侧重于对期货市场的宏观监管、制定政策法规、监督市场主体的合规运营等方面，而不是直接处理具体的投诉和纠纷调解工作，所以该选项不属于国务院期货监督管理机构依法履行的职责。综上，答案选D。16、依据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所不得发布()。

A.上市品种合约的成交量、成交价

B.上市品种合约的最高价与最低价

C.上市品种合约的开盘价与收盘价

D.价格预测信息

【答案】：D

【解析】本题可根据《期货交易管理条例》相关规定来分析各选项。选项A：上市品种合约的成交量、成交价是期货交易过程中实际发生的数据，这些数据是客观呈现市场交易情况的重要指标。期货交易所发布此类数据，有助于投资者了解市场的交易活跃程度以及合约的实际成交价格水平，对于市场的透明度和投资者决策具有重要意义，所以期货交易所可以发布上市品种合约的成交量、成交价。选项B：上市品种合约的最高价与最低价反映了在一定时间段内合约价格的波动范围，这也是市场交易情况的客观体现。投资者通过了解这些价格极值，可以更好地把握市场价格的波动幅度，为投资决策提供参考，因此期货交易所能够发布该信息。选项C：上市品种合约的开盘价与收盘价分别代表了合约在一个交易周期开始和结束时的价格，它们是市场交易结果的重要体现。开盘价和收盘价对于分析市场走势、判断市场趋势等具有重要作用，期货交易所发布该信息符合市场信息披露的要求。选项D：价格预测信息具有主观性和不确定性，它并非是基于实际发生的交易数据得出的。期货交易所的职责是提供客观、真实、准确的市场交易信息，如果发布价格预测信息，可能会误导投资者，影响市场的公平、公正和有序运行。所以依据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所不得发布价格预测信息。综上，本题答案选D。17、设有独立董事的期货公司聘任首席风险官（）。

A.不需要独立董事同意即可

B.应当经超过1／2的独立董事同意

C.应当经超过2／3的独立董事同意

D.应当经全体独立董事同意

【答案】：D

【解析】本题考查设有独立董事的期货公司聘任首席风险官的相关规定。对于设有独立董事的期货公司聘任首席风险官这一事项，有明确的法规要求其应当经全体独立董事同意。选项A，“不需要独立董事同意即可”与规定不符，因为独立董事在公司治理中对重要职位聘任有监督和决策作用，不能完全跳过其意见；选项B“应当经超过1／2的独立董事同意”和选项C“应当经超过2／3的独立董事同意”，这些比例都不符合规定，聘任首席风险官要求全体独立董事达成一致意见，所以正确答案是选项D。18、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.国家商务部

【答案】：B

【解析】本题考查期货从业人员自律管理具体办法的制订主体。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。但期货从业人员自律管理的具体办法并非由中国证监会制订，所以A选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，是社会团体法人，协会会制订期货从业人员自律管理的具体办法，以此来规范期货从业人员的行为，维护行业秩序，所以B选项正确。选项C，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，主要职责是组织和监督期货交易等，并不负责制订期货从业人员自律管理的具体办法，所以C选项错误。选项D，国家商务部是主管国内外贸易和国际经济合作的国务院组成部门，其职责主要涉及国内外贸易和国际经济合作等领域，与期货从业人员自律管理具体办法的制订无关，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。19、期货公司监督管理办法适用于在中华人民共和国（）设立的期货公司。

A.境内

B.境外

C.境内和境外

D.境内和境外部分国家

【答案】：A"

【解析】本题主要考查《期货公司监督管理办法》的适用范围。《期货公司监督管理办法》是针对我国境内设立的期货公司进行监督管理的相关规定，这里强调的是在我国主权管辖范围内的地域，也就是中华人民共和国境内。境外设立的期货公司不受我国此办法的管理，所以不存在适用于境外或者境内和境外、境内和境外部分国家的情况。因此正确答案是A选项。"20、根据《期货交易管理条例》，()

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货交易所

C.期货保证金存管银行

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查对《期货交易管理条例》相关管理主体的了解。选项A，期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控等工作，并非《期货交易管理条例》中的核心管理主体。选项B，期货交易所是进行期货交易的场所，主要负责组织和监督期货交易等活动，但不是具有全面管理权限的主体。选项C，期货保证金存管银行主要承担期货保证金的存管等职责，并非对期货交易进行全面管理的机构。选项D，国务院期货监督管理机构依据《期货交易管理条例》，对期货市场实行集中统一的监督管理，它具有全面的管理职能，可以制定相关规章规则，对期货交易活动中的各类主体和行为进行监管，以维护期货市场秩序，保障期货市场的健康稳定发展。所以本题答案选D。21、发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时，在事项发生之日起（）日内向投资者披露。

A.10

B.5

C.3

D.15

【答案】：B

【解析】本题主要考查在发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时，向投资者披露的时间规定。当出现资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时，依据相关规定，需在事项发生之日起5日内向投资者披露。所以本题正确答案为B选项。22、投资者在承担金融期货交易的履约责任时，应当遵循()原则。

A.过错责任

B.强制交割

C.买卖自负

D.公平

【答案】：C"

【解析】该题答案选C。在金融期货交易中，“买卖自负”原则是核心原则之一。投资者进行金融期货交易，需要自行对交易决策负责，承担因自身决策而产生的盈亏等履约责任。选项A“过错责任”通常是在法律责任认定中，基于过错来判定责任承担，并非金融期货交易履约责任遵循的原则；选项B“强制交割”是期货交易中的一种规定和操作方式，而非承担履约责任应遵循的原则；选项D“公平”是金融市场交易的总体要求和目标，但不是投资者承担金融期货交易履约责任应遵循的特定原则。所以本题应选“买卖自负”。"23、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（）。

A.联名提议召开临时股东大会

B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务

C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

D.按照交易规则行使申诉权

【答案】：A

【解析】本题可根据公司制期货交易所会员权利的相关知识，对各选项逐一分析判断。选项A联名提议召开临时股东大会是公司股东所拥有的权利，而公司制期货交易所的会员并非等同于股东，会员并不具备联名提议召开临时股东大会这一权利，所以该选项符合题意。选项B使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务，是会员参与期货交易的基本需求和权益保障。会员缴纳一定费用成为会员后，有权使用交易设施来开展交易活动，并获取相关交易信息和服务，以更好地进行期货交易，因此该选项属于公司制期货交易所会员的权利，不符合题意。选项C在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务是会员加入期货交易所的核心目的之一。会员在遵守交易规则的前提下，能够在期货市场进行交易、完成结算和交割等一系列活动，这是会员在期货交易中的重要权利内容，所以该选项属于公司制期货交易所会员的权利，不符合题意。选项D按照交易规则行使申诉权是保障会员合法权益的重要体现。当会员认为自身权益在交易过程中受到不公正对待时，有权依据交易规则进行申诉，以维护自己的合法权益，故该选项属于公司制期货交易所会员的权利，不符合题意。综上，答案选A。24、负责组织期货从业人员资格考试的机构是（）。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：C

【解析】本题可通过分析各选项机构的主要职责来确定负责组织期货从业人员资格考试的机构。选项A：期货交易所期货交易所是进行期货交易的场所，它的主要职责包括提供交易的设施和服务、制定交易规则、监管交易行为等，并不负责组织期货从业人员资格考试。所以选项A错误。选项B：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要职责是依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。组织期货从业人员资格考试并非其核心职责。所以选项B错误。选项C：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其职责涵盖了对期货从业人员的管理，其中就包括组织期货从业人员资格考试，以确保从业人员具备相应的专业知识和技能。所以选项C正确。选项D：期货保证金安全存管监控机构期货保证金安全存管监控机构的主要职能是建立并管理期货保证金安全监控系统，对期货保证金及相关业务进行监控，保障期货保证金的安全，不涉及组织期货从业人员资格考试工作。所以选项D错误。综上，答案选C。25、在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（?）举证责任。

A.王某承担

B.甲期货公司承担

C.由法院根据双方各自过错大小决定

D.王某和甲期货公司都需承担

【答案】：B"

【解析】本题可依据相关法律法规来确定举证责任的承担方。在期货交易中，当客户否认收到期货公司要求追加保证金的通知时，为了保障交易的公平性和规范性，举证责任通常应由期货公司承担。这是因为期货公司在业务操作中有义务对通知等关键行为进行有效记录和证明。甲期货公司作为通知的发出方，相较于客户王某，更有能力和条件来证明自己已经按照规定向王某发出了追加保证金的通知。所以，若王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，举证责任应由甲期货公司承担，本题答案选B。"26、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得以下哪个机构核准的任职资格?（）。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的核准机构。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业规范和标准、开展从业人员培训和资格管理等自律性工作，并不负责核准期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。选项B，期货交易所是进行期货交易的场所，主要负责组织和监督期货交易活动、制定交易规则等，不具备核准相关人员任职资格的职能。选项C，中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证监会核准的任职资格，该选项正确。选项D，期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控，确保期货保证金的安全，与期货公司相关人员的任职资格核准无关。综上，答案选C。27、国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。

A.直接开除的处分

B.降级直至判刑的处罚

C.降级的纪律处分

D.降级直至开除的纪律处分

【答案】：D

【解析】本题主要考查国有以及国有控股企业等违规进行期货交易时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处分规定。选项A“直接开除的处分”说法过于绝对，对于违规人员的处分通常是根据情节轻重有一个范围，并非直接就是开除，所以A项错误。选项B“降级直至判刑的处罚”，这里“判刑”属于刑事处罚，题干描述的是违反相关规定进行期货交易的情况，一般是给予纪律处分，并非直接涉及刑事处罚判刑，所以B项错误。选项C“降级的纪律处分”不全面，《期货交易管理条例》对于此类违规行为，对相关责任人员的处分是有一个从降级到开除的范围，而不只是单一的降级处分，所以C项错误。选项D“降级直至开除的纪律处分”符合《期货交易管理条例》以及国务院国有资产监督管理机构等部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定，当国有以及国有控股企业违反相关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予降级直至开除的纪律处分，所以D项正确。综上，答案选D。28、参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（）。

A.具有完全民事行为能力

B.年满20周岁

C.具有大专以上文化程度

D.从事金融业务工作1年以上

【答案】：A

【解析】本题主要考查参加期货从业人员资格考试人员应符合的条件。选项A具有完全民事行为能力是参加期货从业人员资格考试的基本要求之一。完全民事行为能力人能够独立实施民事法律行为，具备对考试及未来从业活动的理解和承担相应责任的能力。因此，具有完全民事行为能力的人员符合参加该资格考试的条件，选项A正确。选项B对于参加期货从业人员资格考试，年龄要求是年满18周岁而非20周岁。年满18周岁的公民在法律上被视为成年人，具备一定的认知和决策能力。所以选项B错误。选项C参加期货从业人员资格考试，仅要求具有高中以上文化程度，并非大专以上文化程度。这一规定使得更多具有一定知识基础的人员有机会参与到期货行业中来。因此选项C错误。选项D参加期货从业人员资格考试并没有要求从事金融业务工作1年以上。该考试主要侧重于考查考生对期货相关知识的掌握，而不是工作经验。所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。29、?期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生了100万元损失，则期货公司的赔偿额不超过（）万元。

A.60

B.70

C.80

D.90

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司接受客户全权委托进行期货交易产生损失时的赔偿额度规定。根据相关规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。在本题中，交易产生了100万元损失，按照不超过损失百分之八十的规定来计算，100×80%=80（万元），所以期货公司的赔偿额不超过80万元。因此，答案选C。30、王某是上海期货交易所的会员，想在2016年3月29日买入铜期货合约2000手（5吨/手），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求，即合约价格的5%，王某需要缴纳3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，王某用国债冲抵保证金的最高金额是（）万元。

A.3000

B.3100

C.3200

D.2800

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易中关于国债充抵保证金的相关规定来计算王某用国债冲抵保证金的最高金额。根据规定，期货交易所会员或客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：一是有价证券基准计算价值的80%；二是会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。步骤一：计算国债基准计算价值的80%已知国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元，那么国债基准计算价值的80%为：\(4000\times80\%=3200\)（万元）步骤二：计算会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍已知王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元，那么其4倍为：\(700\times4=2800\)（万元）步骤三：比较两个数值并确定充抵保证金的最高金额通过步骤一和步骤二分别计算出两个数值，\(3200\)万元和\(2800\)万元，取较低值，即\(2800\)万元。所以，王某用国债冲抵保证金的最高金额是2800万元，答案选D。31、期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。

A.期货公司

B.客户代理人

C.客户

D.期货公司经纪人

【答案】：A

【解析】本题考查在期货公司向客户发出追加保证金通知，客户否认收到通知时举证责任的承担主体。依据相关规定，在这种情况下，为了保障交易的公平、公正和顺利进行，应由期货公司承担举证责任。这是因为期货公司在整个交易过程中处于专业且具有管理地位的一方，其有能力也有义务对自己发出通知这一行为进行证明。若让客户承担举证责任，由于客户可能在信息获取和保存等方面处于相对劣势，会增加客户的不合理负担。而客户代理人和期货公司经纪人并非承担该举证责任的适格主体。所以正确答案是A选项。32、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，（）可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。

A.中国证监会及其派出机构

B.期货协会

C.期货交易所

D.以上都是

【答案】：A

【解析】本题主要考查对违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定时，有权采取监督管理措施的主体的认识。选项A，中国证监会及其派出机构具有对证券期货市场进行监督管理的职责和权力。当经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定时，中国证监会及其派出机构可以根据相关规定，对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施，该选项正确。选项B，期货协会主要是行业自律组织，其职能侧重于行业自律管理、维护会员的合法权益、开展行业服务和交流等工作，并不具备题干中所述的监督管理措施的权力，所以该选项错误。选项C，期货交易所主要负责组织并监督期货交易，提供交易的场所、设施和服务等，其职责与题干中有权采取监督管理措施的主体不相符，所以该选项错误。选项D，由于B、C选项错误，所以“以上都是”的表述不正确。综上，本题正确答案是A。33、期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.总经理

B.董事长

C.董事会

D.董事会常设的风险管理委员会

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司相关管理规定中股东和董事对首席风险官的指令下达规范。在期货公司的管理架构中，董事会处于决策和管理的重要层级，对公司整体运营和风险管理等方面负有重要职责。首席风险官需要独立履行职责，对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。期货公司股东、董事不得越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作，这是为了保证首席风险官能够独立、客观地履行职责，避免股东和董事的不当干预影响首席风险官的工作效果和独立性。而总经理主要负责公司的日常经营管理工作；董事长是董事会的负责人，但单独的董事长也不能成为股东、董事越过的层级；董事会常设的风险管理委员会是在董事会领导下负责风险管理相关事宜的专门委员会，并非股东和董事下达指令的关键层级。所以，答案选C。34、期货公司的从业人员的禁止行为不包括（）。

A.对客户进行投资分析并提出投资建议

B.诱骗客户参与期货交易

C.进行虚假宣传

D.挪用客户的期货保证金

【答案】：A

【解析】本题可对每个选项进行分析，判断是否属于期货公司从业人员的禁止行为。A选项：对客户进行投资分析并提出投资建议，这是期货公司从业人员在其专业范围内为客户提供的正常服务内容，有助于客户更好地了解市场和投资产品，不属于禁止行为。B选项：诱骗客户参与期货交易，这种行为违背了诚实信用原则，损害了客户的利益，干扰了期货市场的正常秩序，是期货公司从业人员明确禁止的行为。C选项：进行虚假宣传会误导投资者，使其做出错误的投资决策，严重影响市场的公平公正，因此是被禁止的。D选项：挪用客户的期货保证金，这侵犯了客户的财产权益，破坏了期货市场的资金安全和稳定，属于违法行为，也是期货公司从业人员禁止的行为。综上，答案选A。35、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（）惩罚措施。

A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以瞥告

B.予以瞥告，并处以3万元以下罚款

C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】：A

【解析】本题主要考查对证券期货行业相关违规行为惩罚措施的了解。解题关键在于熟悉《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中针对使用伪造学历证书申请任职资格这一行为的规定。对于选项A：依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，对于以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告。王某找人伪造假学历证书申请期货公司总经理一职，显然属于不正当手段，所以该选项正确。选项B：题干中并未提及“并处以3万元以下罚款”这一内容，不符合相关规定，所以该选项错误。选项C：相关规定中并没有“要求期货公司解聘该人员”这一惩罚措施，所以该选项错误。选项D：“情节严重的，暂停或者撤销任职资格”并非针对使用伪造学历证书申请任职资格这一行为的规定，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。36、以下是某期货公司的期末财务报表数据：公司净资产为4000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，其他项均为零，该公司期末净资本为（）万元。

A.3500

B.3800

C.4200

D.3200

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司净资本的计算公式来求解该公司期末净资本，进而判断答案。期货公司净资本的计算公式为：净资本=净资产+资产调整值-负债调整值。已知该公司净资产为4000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，其他项均为零，将这些数据代入上述公式可得：净资本=4000+500-300=3800（万元）所以该公司期末净资本为3800万元，答案选B。37、自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定其为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司人员任用相关规定中关于首席风险官不适当人选任用限制的时间规定。根据规定，自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定其为首席风险官不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。所以本题正确答案是B选项。38、期货公司应当于月度终了后的（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司报送月度风险监管报表的时间规定。依据相关规定，期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。所以本题正确答案选C。39、下列关于交割的表述，正确的是()。

A.只有合约到期才能办理交割

B.交割必须按照中国期货业协会制定的规则和程序进行

C.交割只能是实物交割

D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交割的相关知识，对每个选项进行逐一分析，从而判断出正确答案。选项A：只有合约到期才能办理交割在期货交易中，交割是指期货合约到期时，交易双方通过该期货合约所载商品所有权的转移，了结到期未平仓合约的过程。所以通常情况下，只有合约到期才会进行交割操作，该选项表述正确。选项B：交割必须按照中国期货业协会制定的规则和程序进行期货交割是按照期货交易所制定的规则和程序进行的，而非中国期货业协会。中国期货业协会主要负责对期货从业人员的资格管理、业务培训等自律管理工作，并非制定期货交割规则，因此该选项表述错误。选项C：交割只能是实物交割交割方式有实物交割和现金交割两种。实物交割是指期货合约到期时，交易双方通过转移期货合约所载商品的所有权，进行了结未平仓合约的交割方式；现金交割是指合约到期时，交易双方按照交易所的规则、程序及其公布的交割结算价进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。所以交割并非只能是实物交割，该选项表述错误。选项D：经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算如前面所述，交割规则由期货交易所制定，经期货交易所批准，交割可以采取现金差价结算，而不是经中国期货业协会批准，该选项表述错误。综上，正确答案是A。40、期货公司会员应当根据（）统一编制的试卷对投资者进行测试。

A.国家工商总局

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.中国金融期货交易所

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司会员对投资者进行测试时所用试卷的编制主体。选项A分析：国家工商总局主要负责市场监督管理和行政执法等工作，如企业登记注册、商标管理、广告监管等，与期货公司对投资者进行测试并编制测试试卷的工作并无直接关联，所以选项A错误。选项B分析：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责包括制定行业自律规则、开展行业诚信建设、组织期货从业人员资格考试等，但并不负责统一编制对投资者进行测试的试卷，所以选项B错误。选项C分析：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。不过，统一编制对投资者进行测试的试卷并非其具体职责，所以选项C错误。选项D分析：中国金融期货交易所是经国务院同意，中国证监会批准设立的，专门从事金融期货、期权等金融衍生品交易与结算的公司制交易所。期货公司会员对投资者进行测试的试卷由其统一编制，所以选项D正确。综上，答案是D。41、某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（）对客户承担。

A.期货公司的短期借款

B.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款

C.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款

D.期货公司的长期借款

【答案】：C

【解析】本题考查基于期货经纪合同产生的责任承担相关的资金类型。选项A分析期货公司的短期借款通常是用于满足公司短期的资金周转需求，如日常运营资金等，并非专门用于承担基于期货经纪合同产生的责任，所以选项A不符合要求。选项B分析期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款，同样是短期资金安排，主要用于短期业务需求，不能有效保障对客户基于期货经纪合同产生责任的承担，故选项B不正确。选项C分析期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，具有长期稳定性和一定的债务保障性质。这种资金可以为期货公司在履行期货经纪合同过程中提供较为稳定的资金支持，能够在一定程度上保障对客户责任的承担，所以选项C正确。选项D分析期货公司的长期借款虽然是长期资金，但未明确体现出专门针对承担基于期货经纪合同责任的特点，相比之下，具有次级债务性质的长期借款更符合要求，因此选项D不合适。综上，答案选C。42、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。

A.经营利润和自有资金

B.信贷资金、经营利润

C.信贷资金、财政资金

D.信贷资金、自有资金

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易中对于资金使用的规定。在期货交易里，有严格的资金使用规范，任何单位或者个人都不得违规使用特定资金进行期货交易。选项A，经营利润和自有资金，这两种资金本身就是单位或个人可自主支配的资金，在符合规定的情况下是可以用于期货交易的，所以A选项不符合要求。选项B，经营利润如前所述可自主支配，信贷资金则是通过借贷获得的资金，虽然信贷资金有使用规范，但这里结合了经营利润一起表述，不准确，所以B选项也不正确。选项C，信贷资金是从金融机构等借入的，财政资金是国家为实现其职能，凭借政治权力参与社会产品分配和再分配所形成的资金，这两种资金都有其特定的用途和管理要求，严禁违规用于期货交易，因此C选项正确。选项D，自有资金可由单位或个人自行决定用途，虽然信贷资金有使用限制，但这里结合自有资金表述不准确，所以D选项不合适。综上，答案选C。43、2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

【答案】：C

【解析】本题可依据相关期货交易法规知识来判断李某应受到的惩罚。选项A分析选项A提到给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款。在期货交易相关法规中，对于像李某这种擅自利用客户资金以自己名义进行期货合约交易的行为，该处罚标准并不符合法规规定，所以选项A错误。选项B分析选项B指出给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。此处罚力度和方式与针对该类违规行为的法规要求不匹配，因此选项B错误。选项C分析选项C表示给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。依据相关期货交易管理规定，对于期货公司工作人员擅自利用客户资金进行交易的违规行为，此类处罚是符合法规要求的，所以选项C正确。选项D分析选项D称给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。该处罚标准与法规中针对此类行为的规定不一致，故选项D错误。综上，本题正确答案是C。44、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。

A.及时向中国证监会举报

B.及时向期货交易所报告

C.对该非结算会员的持仓强行平仓

D.对该非结算会员进行公开谴责

【答案】：C

【解析】本题主要考查全面结算会员期货公司在非结算会员结算准备金余额低于规定或约定最低余额且未按要求追加保证金或自行平仓时的处理措施。选项A分析及时向中国证监会举报并不是全面结算会员期货公司此时依法有权采取的措施。向中国证监会举报通常适用于发现较为严重的违法违规行为等情况，但在这种非结算会员未满足保证金要求的情形下，这并非直接的处理手段，所以选项A错误。选项B分析及时向期货交易所报告虽然在某些情况下可能是需要履行的程序，但它不是这里全面结算会员期货公司依法有权采取的核心措施。全面结算会员期货公司需要直接对这种情况进行处理，而不仅仅是报告，所以选项B错误。选项C分析当非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓时，为了控制风险，保障市场的正常运行，全面结算会员期货公司依法有权对该非结算会员的持仓强行平仓，故选项C正确。选项D分析对该非结算会员进行公开谴责不属于全面结算会员期货公司在这种情况下依法有权采取的措施，公开谴责一般是由监管机构或行业自律组织针对严重违反规定或道德准则的行为所采取的措施，并非全面结算会员期货公司应对保证金不足情况的处理方式，所以选项D错误。综上，本题答案是C。45、证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月

A.1

B.10

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本题考查证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限规定。根据相关规定，证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。所以本题答案选C。46、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。?

A.总经理

B.董事长

C.监事

D.首席风险官

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司的组织架构及相应岗位职能。选项A，总经理是公司的高级管理人员，负责组织实施公司的日常经营管理工作，主要侧重于公司的业务运营和行政管理等方面，并非专门对公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督检查的岗位，所以A项不符合题意。选项B，董事长是公司董事会的负责人，主要职责是主持董事会的工作，对公司的重大事项进行决策等，其工作重点在于公司战略层面的把控，并非直接对经营管理行为的合法合规性和风险管理进行监督检查，所以B项不符合题意。选项C，监事是公司监事会的成员，监事会主要是对公司董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，检查公司财务等，但并非专门针对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督检查，所以C项不符合题意。选项D，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的高级管理人员，与题目中所描述的岗位职能相符，所以D项正确。综上，答案选D。47、按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对（）进行测试。

A.期货公司开户人员

B.投资者

C.专职介绍业务人员

D.公司市场开发人员

【答案】：B

【解析】本题主要考查金融期货投资者适当性制度中期货公司会员对相关人员进行测试的对象。金融期货投资者适当性制度旨在确保参与金融期货交易的投资者具备相应的风险承受能力和知识水平。在交易所定期或不定期更新测试试卷后，期货公司会员的主要任务是对参与金融期货交易的投资者进行知识测试，以评估其是否符合参与交易的适当性要求。选项A，期货公司开户人员的主要职责是为投资者办理开户手续，而非作为测试的对象，他们应具备专业的开户业务知识和技能，但这并非本题所涉及的测试范畴。选项B，投资者是金融期货交易的主体，根据适当性制度，必须对投资者进行相关知识测试，以保证其了解金融期货交易的风险和规则，所以期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试，该选项正确。选项C，专职介绍业务人员主要负责向客户介绍金融期货业务，但他们不是此次测试的目标人群，他们自身的专业能力和知识储备有其他的评估和考核方式。选项D，公司市场开发人员主要负责市场拓展和客户开发工作，其工作重点在于业务推广，并非本题所指的测试对象。综上所述，本题正确答案是B。48、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（）。

A.近1个月本人的金融资产证明文件

B.近2年收入证明

C.职业资格证书

D.工作证明

【答案】：B

【解析】本题可根据专业投资者证明材料相关知识，对各选项逐一分析，从而得出不包含的证明材料。选项A：近1个月本人的金融资产证明文件，能够反映投资者当前的金融资产状况，可作为证明其投资实力和风险承受能力的依据，通常是自然人投资者申请划分为专业投资者时可提交的证明材料，所以该选项不符合题意。选项B：一般来说，申请划分为专业投资者提交的收入证明通常是近3年的收入证明，而非近2年收入证明，因此近2年收入证明不属于申请时应提交的证明材料，该选项符合题意。选项C：职业资格证书可以体现投资者在金融或相关领域的专业知识和技能，有助于判断其是否具备专业投资者的条件，所以是可以提交的证明材料，该选项不符合题意。选项D：工作证明能够表明投资者的职业背景和工作经历，辅助证明其在投资相关领域的经验和能力，属于可提交的证明材料范围，该选项不符合题意。综上，答案选B。49、总经理或者相关负责人对首席风险官报告存在的问题不整改或者整改未达到要求的，可以向监事会报告，没设监事会的期货公司，可报告（）。

A.董事长

B.理事长

C.监事

D.总经理或者相关负责人

【答案】：C

【解析】本题考查总经理或相关负责人对首席风险官报告问题不整改或整改未达要求时的报告对象。当总经理或者相关负责人对首席风险官报告存在的问题不整改或者整改未达到要求时，对于设有监事会的期货公司，可向监事会报告；而对于没设监事会的期货公司，应报告给监事。选项A董事长主要负责公司重大决策等管理事务，并非此情形下的报告对象；选项B理事长一般是在特定组织如协会等中出现的职务，与本题所涉及的期货公司情形不相关；选项D总经理或者相关负责人是出现问题的主体，不可能向他们自己报告问题。所以本题正确答案是C。50、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。

A.期货公司股东会做出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案

B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权

C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司股东会的相关规定，对各选项逐一进行分析判断。选项A：期货公司股东会做出决议后，相关规定中并没有要求在3个工作日内向中国证监会备案这一内容，所以该选项表述错误。选项B：在公司治理的常规模式下，期货公司股东通常是按照出资比例或者所持股份比例行使表决权，这是符合公司治理基本逻辑和相关规定的，该选项表述正确。选项C：从公司运营和管理的角度来看，为了保障股东权益、对公司重大事项进行决策等，期货公司股东会每年应当至少召开一次会议，该选项表述正确。选项D：《公司法》是规范公司组织和行为的基本法律，公司章程是公司内部的“宪章”，期货公司股东会作为公司的重要决策机构，应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决，该选项表述正确。综上，答案选A。第二部分多选题(20题)1、期货公司开展资产管理业务，资产管理委托终止的，期货公司应当按照合同约定办理下列手续（）。

A.将剩余委托资产返还给客户

B.及时撤销期货资产管理账户

C.及时结清相关费用

D.及时撤销非期货类投资账户

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货公司开展资产管理业务，在资产管理委托终止时应按照合同约定办理的手续。选项A：将剩余委托资产返还给客户是合理且必要的步骤。客户委托期货公司进行资产管理，当委托终止时，期货公司有义务将属于客户的剩余委托资产返还，以保障客户的财产权益，所以选项A正确。选项B：及时撤销期货资产管理账户能够避免后续可能出现的不必要风险和纠纷。委托终止后，该账户已无存在的必要，及时撤销可以确保账户信息的安全和管理的规范，所以选项B正确。选项C：及时结清相关费用是遵循公平交易原则的体现。在资产管理过程中，期货公司可能会产生一些服务费用等，委托终止时及时结清这些费用，能明确双方的经济往来，避免后续的经济纠纷，所以选项C正确。选项D：对于非期货类投资账户，在委托终止后也需要及时撤销。这有助于规范账户管理，防止账户被不当使用或产生额外的费用和风险，所以选项D正确。综上所述，ABCD四个选项均为期货公司在资产管理委托终止时应当按照合同约定办理的手续，本题答案选ABCD。2、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。第二天，有价证券未能如期支付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚有（）。

A.责令停业整顿

B.罚款

C.吊销期货业务许可证

D.没收违法所得

【答案】：ABCD

【解析】本题考查期货公司因透支交易可能面临的行政处罚类型。《期货交易管理条例》规定，期货公司存在透支交易等违法违规行为时，国务院期货监督管理机构可以对其采取多种行政处罚措施。选项A“责令停业整顿”，当期货公司的违法违规行为较为严重，对市场秩序或客户权益造成较大影响时，监管机构有权责令其停业进行整顿，以规范其经营行为，消除隐患，所以该选项符合规定。选项B“罚款”，这是较为常见的行政处罚方式。通过对期货公司处以一定数额的罚款，能够起到经济上的惩戒作用，促使其遵守法律法规，因此该选项也是可能的行政处罚。选项C“吊销期货业务许可证”，如果期货公司的违法违规行为性质恶劣、后果严重，严重扰乱市场秩序或损害客户利益，监管机构有权吊销其期货业务许可证，取消其从事期货业务的资格，该选项也在可能的处罚范围内。选项D“没收违法所得”，对于期货公司因透支交易等违法违规行为所获得的非法收益，监管机构会依法予以没收，以剥夺其违法获利，防止其通过违法行为获取不当利益，该选项同样是合理的处罚措施。综上所述，期货公司由于透支交易可能面临的行政处罚有责令停业整顿、罚款、吊销期货业务许可证、没收违法所得，答案选ABCD。3、下列属于期货交易所的职责的是（）。

A.为期货交易提供集中履约担保

B.设计合约.安排合约上市

C.组织并监督交易、结算和交割

D.按照章程和交易规则对会员进行监督管理

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据期货交易所的相关职责规定，对各选项进行逐一分析。选项A为期货交易提供集中履约担保是期货交易所的重要职责之一。在期货市场中，由于交易双方可能存在信用风险，期货交易所通过提供集中履约担保，保证了交易的顺利进行和市场的稳定，增强了市场参与者的信心，故选项A正确。选项B期货交易所需要设计标准化的合约，明确合约的各项条款，如交易品种、交易单位、交割时间、交割地点等，以满足市场参与者的交易需求。同时，安排合约上市，使这些设计好的合约能够在市场上进行交易，促进市场的流动性和价格发现功能，所以选项B正确。选项C组织并监督交易、结算和交割是期货交易所核心职责的体现。交易所要为交易提供公平、公正、公开的交易环境，对交易过程进行实时监控，防止操纵市场等违规行为的发生。在结算环节，确保交易双方的资金和头寸能够准确、及时地清算。在交割环节，监督实物交割或现金交割的过程，保证交割的顺利完成，维护市场秩序，所以选项C正确。选项D期货交易所通常会制定章程和交易规则，这些规则是市场运行的基本准则。交易所按照这些规定对会员进行监督管理，包括会员的资格审查、交易行为监管等，确保会员遵守市场规则，维护市场的正常秩序和健康发展，因此选项D正确。综上，ABCD四个选项均属于期货交易所的职责，本题答案选ABCD。4、某期货公司的期末财务报表显示，期末净资本为4200万元，净资产为6000万元，负债（不含客户权益）为1000万元，风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（）。

A.净资本∕净资产

B.净资本∕风险资本准备金

C.负债∕净资产

D.净资本

【答案】：ACD

【解析】本题可先明确期货公司相关风险监管指标的预警标准，再分别计算各选项对应的指标数值，与预警标准进行对比，进而判断各选项是否优于预警标准。步骤一：明确相关风险监管指标的预警标准-净资本不得低于2000万元。-净资本与净资产的比例不得低于20%。-净资本与风险资本准备的比例不得低于120%。-负债与净资产的比例不得高于150%。步骤二：分别计算各选项对应的指标数值，并与预警标准对比选项A：净资本∕净资产已知期末净资本为4200万元，净资产为6000万元，则净资本与净资产的比例为：\(4200\div6000\times100\%=70\%\)。由于预警标准为不得低于20%，\(70\%＞20\%\)，所以该指标优于预警标准。选项B：净资本∕风险资本准备金已知期末净资本为4200万元，风险资本准备为4000万元，则净资本与风险资本准备的比例为：\(4200\div4000\times100\%=105\%\)。由于预警标准为不得低于120%，\(105\%＜120\%\)，所以该指标未达到预警标准。选项C：负债∕净资产已知负债（不含客户权益）为1000万元，净资产为6000万元，则负债与净资产的比例为：\(1000\div6000\times100\%\approx16.67\%\)。由于预警标准为不得高于150%，\(16.67\%＜150\%\)，所以该指标优于预警标准。选项D：净资本已知期末净资本为4200万元，预警标准为不得低于2000万元，\(4200＞2000\)，所以该指标优于预警标准。综上，答案选ACD。5、根据下列选项，回答题。某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，

A.公司应当在期货经纪合同内约定未及时追加保证金的处理方式，约定不明确的，公司无权进行强行平仓

B.公司强行平仓的规模需与追加保证金的数额基本相当，因超量平仓引起的损失，由公司承担

C.客户追加保证金的时限，应为期货经纪合同约定的时限

D.符合法律法规的要求，期货公司无需向小王赔偿

【答案】：BC

【解析】本题可依据期货交易中关于追加保证金及强行平仓的相关规定，对各选项逐一分析：A选项：依据相关规定，当客户未及时追加保证金时，即便期货经纪合同内约定不明确，期货公司在满足一定条件下仍有权进行强行平仓。所以该选项中“约定不明确的，公司无权进行强行平仓”表述错误。B选项：期货公司在进行强行平仓操作时，其规模应与追加保证金的数额基本相当。若因超量平仓而给客户造成损失，该损失理应由期货公司承担。所以该选项表述正确。C选项：客户追加保证金的时限通常是按照期货经纪合同所约定的时限来执行的。所以该选项表述正确。D选项：虽然期货公司按规定进行操作符合法律法规要求，但如果在操作过程中存在不当行为并给客户造成损失，仍需向客户进行赔偿。所以该选项表述错误。综上，正确答案是BC。6、期货从业人员应当参加协会组织的专项后续职业培训的情形有（）。

A.从业人员受到训诫

B.从业人员受到公开谴责

C.暂停从业人员从业资格

D.从业人员被判3年有期徒刑

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查期货从业人员应当参加协会组织的专项后续职业培训的情形。选项A从业人员受到训诫，这表明其在职业行为等方面存在一定的问题，需要通过参加专项后续职业培训，进一步提升其职业素养和规范意识，以避免后续再出现类似不当行为。所以受到训诫的从业人员应当参加协会组织的专项后续职业培训，该选项正确。选项B当从业人员受到公开谴责时，说明其违规行为的性质相对较为严重，在行业内造成了一定的不良影响。参加专项后续职业培训有助于从业人员深刻认识自身错误，学习正确的职业规范和行为准则，从而更好地在期货行业中合规执业。因此，受到公开谴责的从业人员需要参加专项后续职业培训，该选项正确。选项C暂停从业人员从业资格，意味着其在职业过程中出现了较为严重的违规情况，被协会限制从业一段时间。为了使其在恢复从业资格后能够更好地履行职责，按照规定，此类从业人员应当参加协会组织的专项后续职业培训，提升自身的业务能力和合规水平。所以该选项正确。选项D从业人员被判3年有期徒刑，表明其可能触犯了刑法，涉及严重的违法犯罪行为。这种情况下，其行为已超出了一般的职业违规范畴，不属于应当参加协会组织的专项后续职业培训的适用情形。所以该选项错误。综上，答案选ABC。7、申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件包括（）。

A.具有从事期货业务2年以上经验

B.具有会计业务3年以上经验

C.具有其他金融业务4年以上经验

D.