期货从业资格之《期货法律法规》提分评估复习附参考答案详解（满分必刷）

期货从业资格之《期货法律法规》提分评估复习第一部分单选题(50题)1、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交（）审核开户和存档。

A.证券公司

B.期货交易所

C.期货结算机构

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题主要考查证券公司协助期货公司办理开户手续时，开户资料的审核与存档主体。证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续时，需要完成一系列规范动作，如对照核实客户真实身份、核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致、采集并留存客户影像资料等，并将这些开户资料提交给指定主体进行审核开户和存档。根据相关规定，证券公司是受期货公司委托开展协助开户工作，最终开户资料要提交给委托方即期货公司进行审核开户和存档。而证券公司主要负责协助办理相关手续，并非最终的审核和存档主体，所以A选项错误；期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则等，并不负责具体客户开户资料的审核和存档工作，所以B选项错误；期货结算机构主要负责期货交易的结算等相关业务，一般不承担客户开户资料审核和存档的职责，所以C选项错误。综上，答案选D。2、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。

A.警告

B.训诫

C.公开谴责

D.罚款

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》后对应处理措施的了解。选项A，警告通常适用于较为常见、程度相对轻一些，但在某些情况下会对行为有明确警示意义的违规场景，而对于期货从业人员违反该准则且情节轻微、未造成严重后果的情况，警告不是对应的处理方式，所以A选项错误。选项B，训诫是一种较为轻微的教育和告诫方式。当期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微且未造成严重后果时，予以训诫既体现了对违规行为的关注和纠正，又考虑到了情节的轻微性，能够起到一定的教育作用，使其认识到自身行为的不当之处，所以B选项正确。选项C，公开谴责一般针对情节较为严重、影响较大的违规行为，目的是通过公开的方式对违规者进行严肃批评，以起到警示社会的作用。题干中明确说明情节轻微且无严重后果，不适用公开谴责，所以C选项错误。选项D，罚款是一种经济处罚手段，通常适用于违规行为涉及经济利益损失或需要通过经济制裁来纠正行为的情况。本题所描述的场景并非以罚款作为对应的处理措施，所以D选项错误。综上，本题答案是B选项。3、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本题考查申请设立期货公司对具备任职资格高级管理人员数量的要求。根据相关规定，申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于3人。本题选项A符合这一要求，而选项B的5人、选项C的7人以及选项D的15人，均不符合该数量规定。所以本题正确答案是A。"4、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本题考查公民、法人或者其他组织提出查询申请后，中国证监会及其派出机构的反馈时间规定。依据相关规定，公民、法人或者其他组织提出的查询申请，若符合条件且材料齐备，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起5个工作日内反馈，所以本题正确答案是B选项。"5、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。

A.报告期货交易所

B.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的相关规定来分析各选项。选项A：期货交易所主要负责组织并监督期货交易等市场运营相关工作，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，向其报告并非准则规定的处理方式，不能有效防范投资者信用风险，故该选项错误。选项B：当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，及时向所在期货经营机构报告，能让机构及时采取措施防范投资者的信用风险，这符合《期货从业人员执业行为准则（修订）》要求，该选项正确。选项C：中国证监会派出机构主要负责辖区内的证券期货市场监管工作，对于从业人员发现的投资者不诚信行为，并非第一时间要报告的对象，故该选项错误。选项D：中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，当发现投资者不诚信行为时，不是直接向协会报告，故该选项错误。综上，答案选B。6、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.所在期货公司

【答案】：B

【解析】本题可依据相关法规规定来分析各选项。A选项，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但《期货从业人员管理办法》规定通过从业资格考试的人员的从业资格考试证明并非由中国证监会颁发，所以A选项错误。B选项，根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由中国期货业协会颁发的从业资格考试证明，中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，承担着从业资格管理等相关职责，所以B选项正确。C选项，中国证券业协会是证券行业的自律性组织，主要负责证券业相关的自律管理等工作，与期货从业人员从业资格考试证明的颁发无关，所以C选项错误。D选项，所在期货公司是从业人员的工作单位，不具备颁发从业资格考试证明的职能，所以D选项错误。综上，答案选择B。7、A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A期货公司应当首先向客户出示()。

A.营业执照

B.书面合同

C.责任自负承诺书

D.风险说明书

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司签订委托合同时应向客户出示的文件。根据相关法律规定，期货公司在与客户签订委托合同时，应当首先向客户出示风险说明书，以充分告知客户期货交易可能面临的风险，让客户在充分了解风险的基础上做出决策。选项A，营业执照是企业合法经营的凭证，并非签订期货委托合同时需首先向客户出示的文件。选项B，书面合同是双方约定权利义务的载体，但在签订合同前，需要先让客户知晓交易风险，所以不是首先出示的。选项C，责任自负承诺书并不能替代风险说明书的作用，其重点在于强调客户自行承担责任，而不是对风险进行全面告知。综上，答案选D。8、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为的准则是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得以他人名义参与期货交易

C.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货从业人员执业行为准则的理解与应用。破题点在于分析题干中刘某的行为，并将其与各选项所涉及的准则进行对比判断。题干分析刘某作为甲期货公司从业人员，在未获得所在机构同意的情况下，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。这种行为涉及到在本职工作之外与其他组织产生业务关联，需要判断其是否违反相关执业行为准则。选项分析A选项：“不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易”，题干中并未提及刘某有虚假宣传、诱骗客户的行为，所以该选项不符合题意。B选项：“不得以他人名义参与期货交易”，题干描述的是刘某将客户介绍给其他公司，并非以他人名义参与期货交易，因此该选项也不正确。C选项：“除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务”。刘某私下将客户介绍给乙期货公司，这一行为可看作是在未获甲公司同意的情况下，与乙公司产生业务关联，极有可能与他在甲公司的职务产生实际或潜在的利益冲突，所以该选项正确。D选项：“不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金”，题干重点在于刘某私自介绍客户的行为，而非返还佣金的问题，所以该选项不符合题干情形。综上，答案选C。9、实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下（）账户中的资金或者有价证券。

A.非结算会员在结算会员保证金账户中的资金

B.非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券

C.期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金

D.结算会员自有账户中的资金

【答案】：D

【解析】本题主要考查实行会员分级结算制度的期货交易所中，当结算会员为债务人时，债权人可请求人民法院冻结、划拨资金或有价证券的账户范围。选项A非结算会员在结算会员保证金账户中的资金，该资金是用于保障非结算会员期货交易的特定资金，具有独立性和专用性，不能因结算会员的债务问题被冻结、划拨，所以选项A不符合要求。选项B非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券，同样是专门用于期货交易保证金充抵的，是为了保障非结算会员交易的顺利进行，不能随意被用于结算会员债务的执行，因此选项B也不正确。选项C期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金，是期货交易所为了防范市场风险、保障期货市场正常运转而收取的资金，有其特定的用途和管理规定，不能用于结算会员自身债务的执行，所以选项C不符合题意。选项D结算会员自有账户中的资金，这些资金属于结算会员自身可自由支配的财产，当结算会员成为债务人时，债权人可以请求人民法院冻结、划拨该账户中的资金或者有价证券，所以选项D正确。综上，本题答案选D。10、（）负责期货投资者保障基金的财务监管。

A.财政部

B.中国证监会

C.中国证监会和财政部

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货投资者保障基金财务监管负责主体的了解。选项A：财政部负责期货投资者保障基金的财务监管。在相关金融监管体系中，财政部在财务方面有着重要的职能和监管权力，对期货投资者保障基金的财务状况进行监管，以保障资金的安全、合理使用和规范管理，所以该选项正确。选项B：中国证监会主要负责对期货市场的整体监管，包括市场秩序、期货经营机构等方面的监督管理，但并非主要负责期货投资者保障基金的财务监管，所以该选项错误。选项C：虽然中国证监会和财政部在期货市场监管等方面都有各自的职责，但在期货投资者保障基金的财务监管上，明确由财政部负责，并非二者共同负责，所以该选项错误。选项D：期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施和服务，组织并监督期货交易等，并不负责期货投资者保障基金的财务监管，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。11、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当()。

A.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告

B.抵制并及时向中国证监会报告

C.先执行再向中国证监会报告

D.先执行再向期货公司董事会报告

【答案】：A

【解析】本题考查期货从业人员面对期货公司管理人员违法指令的正确处理方式。A选项正确。当期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令时，期货从业人员有责任和义务抵制这种违法指令，并且应及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告。这既体现了从业人员的职业操守和法律意识，也有助于公司内部及时发现和纠正违法行为，避免造成更严重的后果。B选项错误。虽然中国证监会是期货市场的监管机构，但在这种情况下，首先应向公司内部的高级管理人员或者董事会报告，而不是直接向中国证监会报告，这样有利于公司内部治理机制的有效运行。C选项错误。执行违法指令本身就是违反法律法规和职业规范的行为，即使后续向中国证监会报告，也不能掩盖前期执行违法指令的错误，可能会导致更严重的法律责任。D选项错误。与C选项类似，先执行违法指令是不可取的，不能因为后续向董事会报告就允许前期的违法行为发生。综上，本题正确答案是A。12、期货公司应当设立（）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

A.法律

B.财务

C.合规

D.纪检

【答案】：C

【解析】本题正确答案选C。设立合规审查部门或岗位对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核，是期货公司加强合规管理、防范法律风险的重要举措。合规审查是针对公司各类业务和管理活动是否符合法律法规、监管要求等进行全面监督和检查，以确保公司的运营在合法合规的轨道上，避免因违法违规行为遭受处罚和损失。选项A，法律审查通常侧重于对法律文件、合同等的合法性进行审查，相比之下，合规审查的范围更广，不仅包括法律层面，还涵盖监管规定、行业准则等多方面，故仅设立法律审查部门不能全面满足对期货公司经营管理行为合法合规性审查、稽核的需求。选项B，财务审查主要关注公司的财务状况、财务报表的真实性和准确性等财务方面的内容，与对经营管理行为合法合规性的审查、稽核重点不同，所以财务部门不能承担该职责。选项D，纪检主要是对党员干部遵守党纪党规情况进行监督检查，针对的是党内纪律问题，并非针对期货公司经营管理行为的合法合规性审查，因此纪检部门也不符合本题要求。综上所述，正确答案为C选项。13、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90

【答案】：D

【解析】本题主要考查证券期货经营机构资产管理计划久期管理中封闭式资产管理计划期限的相关规定。证券期货经营机构需加强资产管理计划的久期管理，且不得设立不设存续期限的资产管理计划。关于封闭式资产管理计划的期限，有明确的规定，其期限不得低于90天。所以该题正确答案为D选项。14、证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的（）。

A.70%

B.100%

C.120%

D.150%

【答案】：A

【解析】本题考查证券公司申请介绍业务资格时净资本与净资产的比例要求。根据相关规定，证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的70%。所以本题的正确答案是A选项。15、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）。

A.监督检查期货交易的信息公开情况

B.对期货业协会的活动进行指导和监督

C.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

D.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解

【答案】：D

【解析】本题主要考查国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理依法履行的职责。选项A监督检查期货交易的信息公开情况，是国务院期货监督管理机构对期货市场进行监督管理的重要内容。通过对信息公开情况的监督检查，能够保证期货市场交易信息的透明度和真实性，维护市场的公平、公正、公开，保护投资者的合法权益，因此该选项属于国务院期货监督管理机构的职责。选项B期货业协会是期货行业的自律性组织，国务院期货监督管理机构对期货业协会的活动进行指导和监督，有助于规范期货行业的自律行为，确保期货业协会能够更好地发挥其在行业自律、服务会员、促进行业发展等方面的作用，所以该选项属于国务院期货监督管理机构的职责。选项C对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处，是国务院期货监督管理机构维护期货市场秩序的重要手段。通过查处违法行为，可以打击市场中的不正当竞争、欺诈等行为，保障期货市场的稳定运行，该选项属于国务院期货监督管理机构的职责。选项D受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解，通常是期货业协会等行业自律组织的职责范畴。国务院期货监督管理机构主要侧重于对期货市场的宏观监管、制定政策法规、监督市场主体的合规运营等方面，而不是直接处理具体的投诉和纠纷调解工作，所以该选项不属于国务院期货监督管理机构依法履行的职责。综上，答案选D。16、根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，期货公司应当将来源于境内和境外的保证金按（）分账户管理。

A.金额

B.来源

C.币种

D.时间

【答案】：C

【解析】本题考查《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》中关于期货公司保证金账户管理的规定。在期货交易中，保证金的管理至关重要，不同方面的管理方式有其特定的意义和目的。选项A，按金额分账户管理，金额只是保证金的一个数量特征，不同来源和性质的保证金可能具有相同金额，按金额分账户管理并不能有效区分来源于境内和境外的保证金的性质和特点，无法满足对不同来源保证金进行精准管理和监控的要求，所以该选项错误。选项B，按来源分账户管理，虽然来源是需要考虑的一个重要因素，但在实际的保证金管理操作中，币种的差异对于资金的结算、汇率风险的管理等方面有着更为直接和关键的影响。仅仅按来源区分不能很好地适应金融交易中的实际需求，所以该选项错误。选项C，按币种分账户管理是合理且必要的。由于境内和境外的货币体系不同，不同币种的保证金在资金流动、汇率波动等方面存在明显差异。将来源于境内和境外的保证金按币种分账户管理，可以更清晰地对不同货币的资金进行核算、管理和监控，便于进行资金结算和风险控制，符合实际的业务操作和管理要求，因此该选项正确。选项D，按时间分账户管理，时间因素对于保证金管理的意义相对较小。时间并不能直接体现保证金的来源和性质差异，无法对境内和境外保证金进行有效区分和管理，不能满足期货公司保证金管理的核心需求，所以该选项错误。综上，本题正确答案是C。17、（）是会员制期货交易所的权力机构。

A.股东大会

B.会员大会

C.董事会

D.理事会

【答案】：B

【解析】本题考查会员制期货交易所的权力机构相关知识。在会员制期货交易所中，会员大会是其权力机构。会员大会由全体会员组成，负责对交易所的重大事项进行决策，诸如制定和修改章程、选举和罢免理事等。选项A，股东大会是公司制企业的权力机构，并非会员制期货交易所的权力机构，所以A选项错误。选项C，董事会是由董事组成的、对内掌管公司事务、对外代表公司的经营决策和业务执行机构，它是会员制期货交易所的执行机构，而不是权力机构，所以C选项错误。选项D，理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责，主要负责执行会员大会的决议、拟定交易所的有关规章制度等，并非权力机构，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。18、某期货公司接受客户甲方委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的损失由该客户承担。大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。在该安全中该期货公司属于（）违规行为。

A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令

B.违背客户，故意损害客户利益

C.未将客户交易指令下达到期货交易所

D.向客户提供虚假成交回报

【答案】：C

【解析】本题可根据题目所描述的期货公司行为，结合各选项所对应的违规行为特征进行分析。选项A：隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令，强调的是期货公司通过隐瞒关键信息等手段诱导客户主动发出交易指令。而题干中客户甲是基于大豆期货的市场趋势主动下达交易指令，并非期货公司诱骗其发出指令，所以该选项不符合题意。选项B：违背客户，故意损害客户利益，这种表述较为宽泛。题干中重点突出的是期货公司未执行客户下达的交易指令这一行为，“故意损害客户利益”不能准确概括该核心违规点，所以该选项不合适。选项C：未将客户交易指令下达到期货交易所，在本题中，客户甲下达了买入50手大豆期货合约的交易指令，但期货公司擅自做主没有为甲下达该交易指令，这显然属于未将客户的交易指令下达到期货交易所的违规行为，该选项符合题意。选项D：向客户提供虚假成交回报，是指期货公司向客户提供与实际交易情况不符的成交信息。而题干中主要说的是期货公司未执行交易指令，并非提供虚假成交回报，所以该选项不正确。综上，本题正确答案是C。19、王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016年8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20万元。对于王某损失，下列表述正确的是（）。

A.由乙期货公司承担

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由王某承担，因为王某已有交易经历

D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

【答案】：C

【解析】本题可根据相关法律法规及题干具体情况，对各选项逐一分析。选项A：虽然乙期货公司经办人员未让王某签字确认期货交易风险说明书，但王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易，已有交易经历，具有一定的期货交易知识和风险认知能力。不能仅仅因为未签字确认风险说明书就判定由乙期货公司承担全部损失，所以该选项错误。选项B：签订期货经纪合同的经办人员是执行公司职务的行为，其未让王某签字确认风险说明书的行为属于职务上的不当操作，但损失的承担不能直接归结于经办人员个人，所以该选项错误。选项C：王某有过期货交易经历，对期货交易的风险有一定了解。虽然乙期货公司存在未让其签字确认风险说明书的问题，但王某自身对期货交易亏损也应承担责任，故该选项正确。选项D：介绍人仅起到介绍作用，其从期货公司获得介绍费与王某的期货交易亏损之间没有直接的因果关系，不能因为介绍人获取介绍费就要求其承担王某的损失，所以该选项错误。综上，答案选C。20、期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员可以如何处理?（）

A.先执行，向中国证监会报告

B.先执行，向期货公司董事会报告

C.抵制，立即向期货公司高级管理人员或董事会报告

D.抵制，立即向中国证监会报告

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货从业人员面对期货公司违法指令时的正确处理方式。选项A，“先执行，向中国证监会报告”，这种做法存在明显问题。如果先执行违法指令，可能已经造成了违法事实，给市场和投资者带来不良影响，所以该选项错误。选项B，“先执行，向期货公司董事会报告”同样不可取。先执行违法指令会使违法行为得以实施，不能从根本上避免违法后果的产生，因此该选项也不正确。选项C，“抵制，立即向期货公司高级管理人员或董事会报告”，这是合理且正确的处理方式。期货从业人员有责任抵制违法指令，同时及时向所在公司的高级管理人员或董事会报告，以便公司内部进行处理和纠正，避免违法违规行为的进一步发展，所以该选项正确。选项D，“抵制，立即向中国证监会报告”，虽然抵制违法指令是正确的，但通常情况下，从业人员应先向所在公司内部相关人员报告，而不是直接向中国证监会报告，因为公司内部有管理和监督职责，应先给予其处理问题的机会，所以该选项错误。综上，答案选C。21、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由（）。

A.期货公司不承担任何责任

B.期货公司承担主要赔偿责任

C.期货公司承担次要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％

D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司允许客户开仓透支交易时，对透支交易造成损失的责任承担问题。选项A：期货公司允许客户开仓透支交易，这明显违背了相关规定和操作规范，如果期货公司不承担任何责任，这既不公平合理，也不符合法律对于规范市场主体行为的要求，所以选项A错误。选项B：虽然期货公司在允许客户开仓透支交易这件事上要承担主要责任，但并非承担全部损失，赔偿额是有一定限制的，所以选项B表述不准确。选项C：一般来说，期货公司允许客户开仓透支交易时，其过错程度较大，应承担主要赔偿责任而非次要赔偿责任，所以选项C错误。选项D：依据相关规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，期货公司承担主要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的80％，该选项符合规定。综上，正确答案是D。22、依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是部门是（）。

A.期货交易所所在地人民政府

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货交易所实行集中统一监督管理的部门。选项A分析期货交易所所在地人民政府主要负责地方的行政管理、社会事务等方面的工作，并不直接对期货交易所实行集中统一监督管理。其职责重点在于地方的经济发展规划、公共服务提供等地方事务管理，而非针对特定金融市场主体的专业监督管理，所以选项A错误。选项B分析中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职能是制定行业自律规则、维护会员的合法权益、组织期货从业人员的业务培训和资格考试等。它起到的是行业自我规范和协调的作用，并非对期货交易所进行集中统一监督管理的部门，所以选项B错误。选项C分析中国证监会即中国证券监督管理委员会，作为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。所以依法对期货交易所实行集中统一监督管理的部门是中国证监会，选项C正确。选项D分析期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控，保障期货投资者保证金的安全，其工作重点在于保证金的监管，并非对期货交易所进行全面的集中统一监督管理，所以选项D错误。综上，本题答案选C。23、中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.指导和实施

B.审查和监督

C.管理和监督

D.指导和监督

【答案】：D

【解析】本题主要考查中国证监会与中国期货业协会对期货从业人员自律管理活动之间的关系。选项A“指导和实施”，通常“实施”是具体开展某项工作的行为，中国证监会并不直接实施中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动，该协会有自身的一套管理体系和流程来实施自律管理，所以A选项错误。选项B“审查和监督”，“审查”主要侧重于对特定内容、事项等进行检查核对，而中国证监会对于中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动，并非单纯的审查工作，“指导”更能体现出其在宏观层面的引领作用，所以B选项不准确。选项C“管理和监督”，中国期货业协会是进行期货从业人员自律管理的主体，中国证监会主要是从宏观层面给予指导并进行监督，并非直接参与到具体的“管理”工作中，所以C选项不符合。选项D“指导和监督”，中国证监会作为监管部门，对中国期货业协会的自律管理活动从政策、方向等方面进行指导，同时对其管理活动是否合规、有效等进行监督，以确保期货从业人员的自律管理活动符合相关法律法规和行业要求，该选项表述正确。综上，本题正确答案是D。24、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

A.合法合规性

B.违法操作

C.违规操作

D.风险操作程序

【答案】：A

【解析】这道题主要考查对首席风险官职责的理解。首席风险官的核心职责是对期货公司经营管理行为进行监督检查，以保障公司运营符合相关规定和有效管理风险。-选项A“合法合规性”，强调公司经营管理行为要遵循法律法规和相关规定，这是首席风险官监督检查的重要方面，只有确保合法合规，才能从根本上降低公司运营风险，所以该选项正确。-选项B“违法操作”，这已经是一种严重违反法律的行为，首席风险官的职责不仅仅是发现违法操作，更重要的是在日常经营管理中监督行为是否合法合规，避免违法操作的发生，而且“违法操作”表述过于片面，不能涵盖首席风险官监督的全面内容，所以该选项错误。-选项C“违规操作”，仅强调违反公司内部规定或行业规范，没有像“合法合规性”那样全面涵盖法律和规定层面的要求，监督范围较窄，所以该选项错误。-选项D“风险操作程序”，重点在于操作程序本身的风险，而忽视了经营管理行为在合法合规方面的要求，不能完整地体现首席风险官的监督职责，所以该选项错误。综上，答案选A。25、会员制期货交易所理事会由（）组成。

A.会员理事和非会员理事

B.会员理事

C.会员理事和独立理事

D.独立理事

【答案】：A

【解析】本题主要考查会员制期货交易所理事会的组成。选项A：会员制期货交易所理事会由会员理事和非会员理事组成。会员理事是由会员大会选举产生的会员代表，他们代表会员的利益参与理事会的决策；非会员理事则是由中国证监会委派，非会员理事的设置可以保证理事会决策的公正性和客观性，反映行业整体利益和监管要求。所以该选项正确。选项B：只提及会员理事不全面，因为会员制期货交易所理事会除了会员理事外，还有非会员理事，所以该选项错误。选项C：独立理事并非会员制期货交易所理事会的组成部分，所以该选项错误。选项D：同理，独立理事不是组成理事会的成员，且仅独立理事不能构成完整的理事会，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。26、经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，协会将依据自律规则规定采取（）措施。

A.自律惩戒

B.罚款

C.行政处罚

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题主要考查经营机构及其从业人员违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》时协会采取的措施。在行业自律管理中，协会主要依据自律规则进行管理和监督，当经营机构及其从业人员违反相关指引时，协会通常会采取自律惩戒措施以维护行业秩序和规范。罚款一般是具有行政处罚权的行政机关依据法律法规对违法主体作出的金钱处罚，协会本身不具有罚款的权力，所以B选项不符合。行政处罚是行政机关依法对违反行政管理秩序的公民、法人或者其他组织给予的行政制裁，协会作为行业自律组织，并非行政机关，不具备实施行政处罚的主体资格，所以C选项错误。而A选项自律惩戒符合协会依据自律规则对违规行为进行处理的方式，因此答案选A。27、客户以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步（）记录。

A.电话号码

B.录音

C.客户身份

D.客户密码

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司在客户以电话方式下达交易指令时的记录要求。选项A，记录电话号码虽然可以一定程度上追踪通话来源，但并不能完整准确地反映交易指令的具体内容，不能作为主要的记录方式，所以A选项错误。选项B，录音能够完整、真实地记录客户下达交易指令的具体内容和过程，是对交易指令进行有效记录和留档的重要手段，有助于在后续可能出现的纠纷等情况中明确责任、还原事实，因此期货公司应当同步进行录音记录，B选项正确。选项C，虽然确认客户身份很重要，但仅记录客户身份不能体现交易指令的具体内容，无法满足对交易指令进行详细记录的要求，所以C选项错误。选项D，客户密码是用于保障客户账户安全和身份验证的重要信息，并非用于记录交易指令的内容，所以D选项错误。综上，答案选B。28、期货公司停业的，应当向（）提交相应申请材料。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.国家工商总局

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司停业时应提交申请材料的对象。《期货公司监督管理办法》规定，期货公司的设立、变更、停业、解散、破产、业务范围的调整等事项，由中国证监会及其派出机构负责审批和监督管理。当期货公司停业时，应当向中国证监会提交相应申请材料。而期货交易所主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等业务活动；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要履行行业自律、服务、传导等职责；国家工商总局主要负责市场监管和行政执法等工商行政管理工作，它们均不是期货公司停业申请的受理和审批主体。所以本题正确答案是A。29、期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

A.2％

B.5％

C.3％

D.6％

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司股东持股比例相关规定中需经期货公司住所地中国证监会派出机构批准的持股比例数值。依据相关规定，期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。所以本题正确答案选B。选项A的2％、选项C的3％以及选项D的6％均不符合该规定要求。30、下列关于期货公司风险监控指标标准的表述中，正确的是（）

A.净资本与风险资本准备的比例不得低于120％

B.净资本与净资产的比例不得低于40％

C.负债与净资产的比例不得高于100％

D.净资本不得低于人民币3000万元

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司风险监控指标标准的相关规定，对各选项逐一分析。选项A期货公司净资本与风险资本准备的比例不得低于100%，而不是120％，所以选项A表述错误。选项B期货公司净资本与净资产的比例不得低于20％，并非40％，因此选项B表述错误。选项C期货公司负债与净资产的比例不得高于150％，并非100％，故选项C表述错误。选项D期货公司净资本不得低于人民币3000万元，该选项表述正确。综上，本题正确答案是D。31、期货公司股东会或股东大会应当（）至少召开一次会议。

A.每1个月

B.每3个月

C.每半年

D.每1年

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司股东会或股东大会的会议召开频率相关知识。期货公司股东会或股东大会作为公司的重要决策机构，需要定期召开会议来审议公司重大事项、决策公司发展方向等。根据相关规定，期货公司股东会或股东大会应当每1年至少召开一次会议。选项A，每1个月召开一次会议过于频繁，会增加公司的运营成本和决策负担，且不符合实际业务开展的规律，所以A选项错误。选项B，每3个月召开一次会议也相对较频繁，虽然能及时对公司事务进行讨论决策，但从实际操作和成本效益等方面考虑，并非必要，所以B选项错误。选项C，每半年召开一次会议，在一定程度上能对公司业务进行阶段性的总结和决策，但仍不能满足对公司全年整体运营情况进行全面审议和决策的需求，所以C选项错误。选项D，每1年至少召开一次会议，既能保证对公司全年的经营情况、财务状况等进行全面的审议和决策，也符合公司运营的周期性特点和实际需求，所以D选项正确。综上，本题答案选D。32、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，（）应当以风险准备金和自有资金垫付。

A.期货公司

B.期货业协会

C.财务部

D.证监会

【答案】：A"

【解析】该题正确答案为A选项。在期货交易中，当客户违约致使保证金不足时，依据相关规定和市场机制，期货公司承担着以风险准备金和自有资金进行垫付的责任。期货公司作为连接客户与期货市场的直接主体，对客户交易行为负责并提供服务，当客户违约出现保证金不足情形时，有义务采取措施保障交易的正常进行，因此需用风险准备金和自有资金垫付。而期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并非承担垫付职责的主体；财务部是负责财政财务管理等工作的部门，与期货交易中客户违约保证金垫付无关；证监会主要负责对证券期货市场进行监管，也不是进行垫付操作的主体。所以本题选A。"33、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。

A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

B.报告期货交易所

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的相关规定，来分析每个选项的正确性。选项A当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，及时向所在期货经营机构报告并注意防范投资者的信用风险，这是符合行业规范和实际工作要求的。所在期货经营机构能够根据该信息及时采取相应措施，加强对投资者的管理和风险防控，所以选项A正确。选项B期货交易所主要负责期货交易的组织、监督和管理等工作，期货从业人员发现投资者不诚信行为，并非直接向期货交易所报告，选项B错误。选项C中国证监会派出机构主要承担辖区内的证券期货市场监管工作等，对于投资者不诚信行为，期货从业人员通常不直接向其报告，而是先向所在期货经营机构报告，选项C错误。选项D中国期货业协会是期货行业的自律性组织，负责行业的自律管理等，但期货从业人员发现投资者不诚信行为时，不是首先向协会报告，选项D错误。综上，本题正确答案是A。34、期货从业人员向中国证监会或者协会报告违法行为的，这些监管机构应当对报告行为（）。

A.公开

B.保密

C.不处理

D.向公安机关报告

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货从业人员向监管机构报告违法行为时，监管机构对报告行为的处理方式。选项A，公开报告行为可能会使报告人面临不必要的风险和压力，不利于鼓励从业人员积极报告违法行为，所以监管机构不会将报告行为公开，A选项错误。选项B，对报告行为进行保密是合理且必要的。保密可以保护报告人的个人信息和安全，消除报告人的后顾之忧，从而鼓励更多期货从业人员积极向中国证监会或者协会报告违法行为，有助于维护期货市场的正常秩序，所以该选项正确。选项C，监管机构对于期货从业人员报告的违法行为是需要进行处理的，不处理会导致违法行为得不到纠正和制裁，破坏市场环境，C选项错误。选项D，监管机构在收到报告后，会根据具体情况进行调查和处理，不一定直接向公安机关报告，且这与对报告行为的处理方式无关，D选项错误。综上，答案选B。35、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。

A.期货交易所

B.中国证监会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.中国银监会

【答案】：B

【解析】本题考查对期货公司及其分支机构实行监督管理的主体。《期货公司监督管理办法》明确规定了对期货公司及其分支机构进行监督管理的主体。选项A，期货交易所主要负责组织并监督期货交易、结算和交割等业务，制定交易规则和标准，其主要职能并非对期货公司及其分支机构进行监督管理，所以选项A不符合要求。选项B，中国证监会及其派出机构是我国证券期货市场的监管部门，依据《期货公司监督管理办法》等相关法规，承担着对期货公司及其分支机构的监督管理职责，该选项符合规定。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律、服务和传导等作用，通过制定行业规范、开展从业人员资格管理等方式促进行业的规范发展，但它并不具有对期货公司及其分支机构的直接监督管理权力，故选项C不正确。选项D，中国银监会主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，与期货公司及其分支机构的监督管理并无直接关联，所以选项D也不正确。综上，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是中国证监会及其派出机构，答案选B。36、期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所

D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司年度风险监管报表的审计主体。选项A“会计师事务所”，一般的会计师事务所不一定具备证券、期货相关业务资格，而对期货公司年度风险监管报表进行审计有着较高的专业性和特定要求，普通会计师事务所可能无法胜任该任务，所以该选项错误。选项B“律师事务所”，律师事务所主要提供法律服务，其业务范畴侧重于法律事务，如法律咨询、代理诉讼等，并不具备审计财务报表的专业能力，不能对期货公司年度风险监管报表进行审计，所以该选项错误。选项C“具备证券、期货相关业务资格的律师事务所”，虽然具备证券、期货相关业务资格，但律师事务所的核心业务是法律事务，审计财务报表需要具备专业的会计、审计知识和技能，这并非律师事务所的专长，所以该选项错误。选项D“具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所”，具备证券、期货相关业务资格意味着该会计师事务所经过了相关部门的审核，拥有审计证券、期货行业公司财务报表的专业能力和资质，能够对期货公司年度风险监管报表进行准确、合规的审计，所以该选项正确。综上，答案选D。37、《期货公司金融期货结算业务试行办法》自（）起施行。

A.2005年4月19日

B.2006年4月19日

C.2007年4月19日

D.2008年4月19日

【答案】：C"

【解析】本题考查《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间。《期货公司金融期货结算业务试行办法》自2007年4月19日起施行，所以正确答案是C选项。"38、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。

A.较低的收盘价

B.较高的收盘价

C.收盘价的算术平均值

D.收盘价的加权平均值

【答案】：A

【解析】本题考查国债充抵保证金时，期货交易所计算其价值的基准依据。在国债充抵保证金的情形下，期货交易所是以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。这是相关规定明确的计算标准，选择较低收盘价作为基准，能够在一定程度上保证保证金计算的审慎性和合理性，降低市场风险。所以本题正确答案是A选项。39、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。

A.1

B.2

C.5

D.10

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司申请金融期货全面结算业务资格时对控股股东期末净资产的要求。在期货公司申请金融期货全面结算业务资格时，对控股股东期末净资产有着明确规定。依据相关规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元。本题中，选项A的1亿元、选项B的2亿元、选项C的5亿元均不符合规定，而选项D的10亿元符合规定，所以答案选D。40、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（）。

A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法

B.向会员收取保证金的标准和形式

C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额

D.期货合约的结算方法

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货交易所保证金管理制度的内容。选项A当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时，需要有相应的处置方法，以保证交易的正常进行和市场的稳定。这是保证金管理制度中保障资金安全和交易秩序的重要一环，所以该内容包含在保证金管理制度中。选项B向会员收取保证金的标准和形式是保证金管理制度的核心内容之一。明确收取保证金的标准（如按照合约价值的一定比例等）和形式（如现金、有价证券等），能够规范会员参与期货交易时的资金缴纳，确保有足够的资金来承担可能的风险，因此该内容属于保证金管理制度范畴。选项C专用结算账户中会员结算准备金最低余额的设定，是为了保证会员有一定的资金储备来应对交易中的风险和结算需求。交易所通过规定最低余额，能够有效防范会员因资金不足而出现违约等情况，所以这也是保证金管理制度的重要组成部分。选项D期货合约的结算方法主要涉及期货交易结束后，如何对交易盈亏进行计算、资金划转等操作，它与保证金管理制度是不同的概念。保证金管理制度侧重于会员保证金的收取、管理以及保障资金安全等方面，而期货合约的结算方法主要关注交易结果的核算和执行，所以该内容不包含在期货交易所保证金管理制度中。综上，答案选D。41、根据《期货从业人员管理办法》，未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由（）责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：B

【解析】本题可依据相关法规规定来判断正确选项。《期货从业人员管理办法》明确规定，未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。选项A，期货交易所的主要职能是提供交易场所、制定交易规则等，并不负责对未取得资格擅自从事期货业务的情况进行责令改正和处罚。选项C，中国期货业协会主要是对期货从业人员进行自律管理等工作，不具有本题中所描述的责令改正及罚款等行政处罚权力。选项D，期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控，不涉及对未取得资格擅自从事期货业务的处罚职责。综上，正确答案是B。42、期货公司应当根据（）的规定依法提名并聘任首席风险官。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.公司章程

D.期货业协会

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司提名并聘任首席风险官的依据。选项A，中国证监会主要负责对期货市场进行监督管理等工作，虽然其制定的相关法规等对期货公司的运营有重要指导作用，但并非是直接规定期货公司提名并聘任首席风险官的依据。选项B，期货交易所是进行期货交易的场所，主要负责组织和监督期货交易、制定交易规则等，并不规定期货公司对首席风险官的提名和聘任事宜。选项C，公司章程是公司依法制定的、规定公司名称、住所、经营范围、经营管理制度等重大事项的基本文件，是公司组织和活动的基本准则。期货公司应当依据公司章程的规定来依法提名并聘任首席风险官，该选项正确。选项D，期货业协会是期货行业的自律性组织，负责行业自律管理、从业人员资格管理等工作，但不是规定期货公司提名并聘任首席风险官的直接依据。综上，答案选C。43、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务（）。

A.按照规定计入总资本

B.按照规定计入风险资本

C.按照规定计入净资本

D.按照规定计入注册资本

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司借入次级债务的会计处理规定。选项A分析总资本反映的是公司所有资本的总和，包括股权资本、债务资本等。次级债务虽然属于债务的一种，但不能简单地按照规定计入总资本，因为总资本的计算有其特定的范围和方式，次级债务的处理有专门针对净资本的规定，所以选项A错误。选项B分析风险资本是基于公司面临的各类风险而提取的资本准备，用于应对潜在的风险损失。次级债务主要不是用于调整风险资本的计算，其与风险资本的核算没有直接对应关系，所以选项B错误。选项C分析根据相关规定，期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照规定计入净资本。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标，次级债务计入净资本有助于更准确地反映期货公司的实际资本实力和风险承受能力，所以选项C正确。选项D分析注册资本是公司在登记机关登记的全体股东认缴的出资额，一经确定通常具有相对稳定性，不能随意将借入的次级债务计入注册资本。注册资本的变更需要遵循严格的法律程序和规定，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。44、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.中国期货业协会

C.银监会

D.所在地法院

【答案】：A"

【解析】本题答案选A。依据相关规定，期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经国务院期货监督管理机构批准。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，不具备对期货交易品种上市、中止等事项的批准权限；选项C，银监会主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，与期货交易品种的相关批准事项无关；选项D，所在地法院是司法审判机关，并非期货交易相关审批的管理部门。所以本题正确答案是国务院期货监督管理机构。"45、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B"

【解析】根据相关规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会，所以本题正确答案是B。"46、合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于（）万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于100万元。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】：C

【解析】本题主要考查合格投资者投资不同类型资产管理计划的金额要求。合格投资者投资于不同类型的资产管理计划有不同的金额门槛设定。已知投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于100万元。而对于单只混合类资产管理计划，规定其投资金额不低于40万元。所以本题答案选C。47、期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的．（）可以要求期货公司更换代为履职人员。

A.中国证监会指定机构

B.中国证监会选聘机构

C.中国证监会派出机构

D.中国证监会监管机构

【答案】：C

【解析】本题考查在期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件时，有权要求其更换代为履职人员的主体。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》规定，期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的，中国证监会派出机构可以要求期货公司更换代为履职人员。选项A“中国证监会指定机构”并非相关法规规定的有权要求更换代为履职人员的主体；选项B“中国证监会选聘机构”也不存在这样的特定规定；选项D“中国证监会监管机构”表述不准确，在这种情境下明确为中国证监会派出机构有权要求更换。所以本题正确答案是C。48、持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在（）内通知期货公司。

A.3个工作日

B.7个工作日

C.10个工作日

D.15个工作日

【答案】：A

【解析】本题考查持有期货公司5％以上股权的股东或实际控制人相关股权变动时通知期货公司的时间规定。依据相关规定，持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在3个工作日内通知期货公司。所以本题正确答案是A选项。49、期货公司应当对客户进行（）审核。

A.注册制

B.登记制

C.实名制

D.资料一致登记

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司对客户审核的制度类型。选项A，注册制是指证券发行申请人依法将与证券发行有关的一切信息和资料公开，制成法律文件，送交主管机构审查，主管机构只负责审查发行申请人提供的信息和资料是否履行了信息披露义务的一种制度，与期货公司对客户的审核无关，所以A选项错误。选项B，登记制在不同领域有不同含义，但并非期货公司对客户进行审核的常规制度，故B选项不符合题意。选项C，实名制是指期货公司在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。实行实名制审核有助于确保客户身份真实、准确，保障期货市场的规范运作和交易安全，所以期货公司应当对客户进行实名制审核，C选项正确。选项D，资料一致登记并不是期货公司对客户审核的特定专业称谓和普遍制度，该表述不准确，D选项错误。综上，本题正确答案是C。50、按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对（）进行测试。

A.期货公司开户人员

B.投资者

C.专职介绍业务人员

D.公司市场开发人员

【答案】：B

【解析】本题主要考查金融期货投资者适当性制度中期货公司会员对相关人员进行测试的对象。金融期货投资者适当性制度旨在确保参与金融期货交易的投资者具备相应的风险承受能力和知识水平。在交易所定期或不定期更新测试试卷后，期货公司会员的主要任务是对参与金融期货交易的投资者进行知识测试，以评估其是否符合参与交易的适当性要求。选项A，期货公司开户人员的主要职责是为投资者办理开户手续，而非作为测试的对象，他们应具备专业的开户业务知识和技能，但这并非本题所涉及的测试范畴。选项B，投资者是金融期货交易的主体，根据适当性制度，必须对投资者进行相关知识测试，以保证其了解金融期货交易的风险和规则，所以期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试，该选项正确。选项C，专职介绍业务人员主要负责向客户介绍金融期货业务，但他们不是此次测试的目标人群，他们自身的专业能力和知识储备有其他的评估和考核方式。选项D，公司市场开发人员主要负责市场拓展和客户开发工作，其工作重点在于业务推广，并非本题所指的测试对象。综上所述，本题正确答案是B。第二部分多选题(20题)1、实行全员结算制度的期货交易所会员由（）组成。

A.期货公司会员

B.非期货公司会员

C.结算会员

D.非结算会员

【答案】：AB

【解析】本题考查实行全员结算制度的期货交易所会员的组成。全员结算制度是指期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格，即交易所的会员既是交易会员，也是结算会员。在实行全员结算制度的期货交易所中，会员分为期货公司会员和非期货公司会员。期货公司会员是指依法设立的期货公司，它们接受客户委托，从事期货交易；非期货公司会员则是指那些不是期货公司，但符合交易所规定的条件，被允许在交易所进行期货交易的机构。而结算会员和非结算会员是在分级结算制度下的分类方式，在分级结算制度中，只有结算会员才能与交易所进行结算，非结算会员必须通过结算会员进行结算。本题讨论的是全员结算制度，并非分级结算制度。所以实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成，答案选AB。2、关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的描述正确的是（）。

A.期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职

B.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事

C.期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者

D.独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事

【答案】：ABCD

【解析】本题可对每个选项分别进行分析，判断其关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的描述是否正确。选项A在我国，为了保证期货公司董事、监事和高级管理人员能够专注于本职工作，避免受到党政机关行政事务等因素干扰，同时维护金融市场的公平公正和规范性，明确规定期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。所以选项A的描述正确。选项B考虑到期货公司高级管理人员具备一定的专业能力和资源，在不影响本职工作且符合相关规定的情况下，允许其在期货公司参股的一定数量公司兼任董事、监事，以充分发挥其专业优势和资源整合能力，但为防止精力过于分散影响工作质量，规定最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事。因此选项B的描述正确。选项C期货公司高级管理人员承担着重要的管理职责和专业工作，如果在其他营利性机构兼职，可能会因利益冲突而无法全身心投入到期货公司的工作中，从而影响期货公司的正常运营和客户利益。所以规定期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职。选项C的描述正确。选项D独立董事需要保持独立性和客观性，以公正地履行监督和决策职责。若兼任过多期货公司的独立董事，可能无法有足够的时间和精力对每家公司进行充分了解和有效监督。因此规定独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事，以保证其能够切实履行职责。选项D的描述正确。综上，ABCD四个选项关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的描述均正确，本题答案选ABCD。3、期货公司应当事前了解客户的（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

A.身份

B.财务状况

C.投资经验

D.爱好

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查期货公司事前了解客户情况的相关内容。选项A，了解客户身份是非常必要的。通过确认客户身份，期货公司可以确保交易的合规性和安全性，明确交易主体的合法性和真实性，避免出现身份不明或非法主体参与交易的情况，所以该选项正确。选项B，客户的财务状况对于期货公司评估客户的风险承受能力至关重要。不同财务状况的客户，其在面对期货交易风险时的承受能力有所不同。财务状况较好的客户可能相对更能承受较大的风险损失，而财务状况较差的客户则可能风险承受能力较弱。因此，了解客户财务状况有助于期货公司为客户提供合适的服务和产品，所以该选项正确。选项C，客户的投资经验能够反映其对投资市场的熟悉程度和操作能力。有丰富投资经验的客户可能对期货交易有更深入的理解和认识，具备更强的风险意识和应对能力；而投资经验较少的客户可能需要更多的指导和风险提示。所以了解客户投资经验有助于期货公司评估客户的风险偏好和服务需求，该选项正确。选项D，客户的爱好与期货交易的风险偏好、风险承受能力以及服务需求并没有直接关联。爱好属于个人生活方面的内容，不能作为期货公司评估客户在期货交易中相关情况的依据，所以该选项错误。综上，本题正确答案为ABC。4、首席风险官应当保守期货公司的（）。

A.商业秘密

B.客户信息

C.商业计划

D.股东信息

【答案】：AB

【解析】本题主要考查首席风险官对期货公司相关信息的保密责任内容。选项A，商业秘密是期货公司具有一定经济价值且采取了保密措施的技术信息和经营信息等，包含公司的核心竞争力和重要利益，首席风险官有责任保守期货公司的商业秘密，所以选项A正确。选项B，客户信息是期货公司开展业务过程中所获取的关于客户的各类信息，这些信息涉及客户的隐私和权益，首席风险官需要保守客户信息，以保护客户的合法权益并维护公司声誉，所以选项B正确。选项C，商业计划是公司基于市场情况和自身战略制定的未来业务发展规划，虽然也需要一定程度的保密，但通常不在首席风险官保守信息的重点范畴表述内，所以选项C错误。选项D，股东信息一般是指股东的基本情况，在一定程度上需要公开披露，并不属于首席风险官严格保密的内容，所以选项D错误。综上，本题答案选AB。5、期货公司不得接受（）的委托，为其进行期货交易。

A.中国证券业协会的工作人员及其配偶

B.中国期货业协会的工作人员及其配偶

C.期货公司工作人员及其配偶

D.期货公司的工作人员

【答案】：BCD

【解析】本题可根据相关金融法规规定来逐一分析各选项。选项A中国证券业协会是证券业的自律性组织，其主要职责是对证券行业进行自律管理等，与期货交易并无直接的禁止性委托关联。中国证券业协会工作人员及其配偶并不在期货公司禁止接受委托进行期货交易的范围内，所以选项A不符合题意。选项B中国期货业协会是期货行业的自律性组织，为了保证期货市场的公平、公正和透明，防止内幕交易等违规行为，期货公司不得接受中国期货业协会的工作人员及其配偶的委托为其进行期货交易。因此选项B符合题意。选项C期货公司工作人员及其配偶参与本公司的期货交易，可能存在利用内部信息获取不正当利益的情况，容易引发利益冲突和不公平交易。所以期货公司不能接受本公司工作人员及其配偶的委托进行期货交易，选项C符合题意。选项D期货公司的工作人员本身就处于期货交易的内部环境中，若接受他们的委托进行期货交易，很可能导致信息泄露、操纵市场等违规行为，破坏市场的正常秩序。所以期货公司不得接受本公司工作人员的委托进行期货交易，选项D符合题意。综上，本题答案选BCD。6、期货交易所、非期货公司结算会员（），对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

A.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的

B.限制会员实物交割总量的

C.违反规定收取手续费的

D.任用不具备资格的期货从业人员的

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据相关期货交易法规，对每个选项进行分析判断。选项A期货交易所、非期货公司结算会员若违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定，这种行为严重影响了期货交易保证金的安全管理，破坏了期货市场的正常秩序。为了维护市场秩序和保障投资者权益，对于这种违规行为，需要对相关机构及人员进行处罚，包括对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款，所以选项A正确。选项B限制会员实物交割总量的做法，会干扰期货市场的正常运行机制，影响市场的公平性和有效性。这可能导致会员无法按照正常的市场规则进行交易和交割，损害会员的合法权益，进而对整个期货市场的稳定和健康发展造成不利影响。因此，对于这种违规行为，要对相关责任人员进行相应处罚，选项B正确。选项C期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费，这属于不正当的收费行为，会增加市场参与者的交易成本，破坏市场的公平竞争环境。为了规范市场收费行为，保护市场参与者的利益，对于此类违规行为要进行严肃处理，对相关责任人员进行纪律处分和罚款，选项C正确。选项D任用不具备资格的期货从业人员，会降低期货经营机构的专业水平和服务质量，增加期货交易的风险。不具备资格的人员可能缺乏必要的专业知识和技能，无法正确处理期货交易业务，容易引发各种问题和风险。为了保证期货从业人员的素质和期货市场的稳定运行，对于任用不具备资格人员的行为要进行处罚，选项D正确。综上，ABCD四个选项均符合题意，答案为ABCD。7、某期货交易所会员赵某因违规操作，给造成了客户巨大的经济损失，给市场带来了重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对赵某采取的措施有（）。

A.冻结账户

B.提高保证金标准

C.限制出入金

D.扣划资金

【答案】：BC

【解析】本题可根据期货交易所对违规会员可采取的措施相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A冻结账户一般是司法机关等基于法律规定的权限和程序，为了调查案件、执行判决等目的而采取的措施，期货交易所通常不具有冻结会员账户的权力。所以期货交易所不能对赵某采取冻结账户的措施，A选项错误。选项B提高保证金标准是期货交易所对违规会员常见的监管措施之一。当会员出现违规操作时，提高其保证金标准可以增加会员进行交易的成本和风险，促使其规范操作，同时也能在一定程度上降低因会员违规可能带来的市场风险，防止违规行为后果进一步扩大。因此，期货交易所可以对赵某采取提高保证金标准的措施，B选项正确。选项C限制出入金是期货交易所对会员进行风险管理和规范交易行为的有效手段。对于因违规操作造成客户巨大经济损失和市场重大影响的会员，限制其出入金可以防止会员进一步转移资金或利用资金进行可能导致风险扩大的操作，有助于控制违规行为的后果。所以，期货交易所可以对赵某采取限制出入金的措施，C选项正确。选项D扣划资金是一种较为严肃的金融操作，通常需要有明确的法律依据和相应的授权。期货交易所一般没有直接扣划会员资金的权力，这通常需要通过司法途径来实现。所以期货交易所不能对赵某采取扣划资金的措施，D选项错误。综上，本题答案选BC。8、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，下列可以作为期货保证金的有价证券是（）。

A.可流通的国债

B.经期货交易所认定的标准仓单

C.可转换公司债券

D.企业债券

【答案】：AB

【解析】本题考查可以作为期货保证金的有价证券类型。选项A可流通的国债通常具有较高的信用等级和良好的流动性，其价值相对稳定，风险较低，在期货交易中，可流通的国债被广泛认可作为保证金，因此它可以作为期货保证金，选项A正确。选项B经期货交易所认定的标准仓单，是指交割仓库按照交易所规定的程序签发的符合合约规定质量的实物提货凭证。由于标准仓单代表着一定数量和质量的实物商品，且经过了期货交易所的认定，具有明确的价值和可操作性，所以可以作为期货保证金，选项B正确。选项C可转换公司债券是一种混合型证券，它既有债券的特性，又具有在一定条件下可以转换为公司股票的选择权。其价值受到股票价格波动、利率变动等多种复杂因素的影响，价格稳定性较差，风险相对较高，不适合作为期货保证金，选项C错误。选项D企业债券是企业依照法定程序发行，约定在一定期限内还本付息的有价证券。企业债券的信用风险相对较高，其价值容易受到发行企业的经营状况、市场环境等多种因素的影响，稳定性不如国债和标准仓单，一般不被允许作为期货保证金，选项D错误。综上，本题答案选AB。9、资产管理计划不得直接或者间接投资的项目包括（）

A.投资项目被列入国家发展和改革委员会发布的淘汰类产业目录

B.投资项目违反国家产业政策

C.投资项目违反国家环境保护政策要求

D.通过穿透核查，资产管理计划最终投向上述投资项目

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查资产管理计划不得直接或者间接投资的项目范畴。选项A投资项目被列入国家发展和改革委员会发布的淘汰类产业目录，这类项目一般是技术落后、不符合产业发展方向、存在较大资源浪费或环境污染等问题的项目。资产管理计划若投资此类项目，不仅不符合国家产业发展导向，还可能面临较大的投资风险，所以资产管理计划不得直接或者间接投资被列入淘汰类产业目录的项目，A选项正确。选项B国家产业政策是国家为了实现一定的经济和社会目标而对产业的形成和发展进行干预的各种政策的总和。投资项目违反国家产业政策，意味着该项目与国家的整体发展战略和规划相悖，可能会面临政策调整带来的诸多不确定性和风险，资产管理计划为保障资金安全和合规运作，不应投资违反国家产业政策的项目，B选项正确。选项C国家环境保护政策要求旨在保护环境、促进可持续发展。投资项目违反国家环境保护政策要求，可能会面临环保处罚、整改等一系列问题，这会对项目的